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基金管理人：前海开源基金管理有限公司
基金托管人：中国建设银行股份有限公司
登记机构：中国证券登记结算有限责任公司
上市地点：深圳证券交易所
上市时间：2020年5月29日
公告日期：2020年5月26日
目录
一、 重要声明与提示 ............................................ 3
二、 基金概览 .................................................. 4
三、 基金的募集与上市交易 ...................................... 5
四、 持有人户数、持有人结构及前十名持有人 ....................... 7
五、 基金主要当事人简介 ........................................ 8
六、 基金合同摘要 ..............................................13
七、 基金财务状况 ..............................................14
八、 基金投资组合 ..............................................15
九、 重大事件揭示 ..............................................17
十、 基金管理人承诺 ............................................18
十一、 基金托管人承诺 ............................................19
十二、 备查文件目录 ..............................................20
附件：基金合同摘要 ...............................................21
3
一、 重要声明与提示
《前海开源黄金交易型开放式证券投资基金上市交易公告书》（以下简称“本公告”）依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《证券投资基金信息披露内容与格式准则第 1 号〈上市交易公告书的内容与格式〉》和《深圳证券交易所证券投资基金上市规则》的规定编制。前海开源黄金交易型开放式证券投资基金（以下简称“本基金”）管理人前海开源基金管理有限公司（以下简称“本基金管理人”）的董事会及董事保证本公
告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。本基金托管人中国建设银行股份有限公司保证本公告中基金财务会计资料等内容的真实性、准确性和完整性，承诺其中不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
中国证监会、深圳证券交易所对本基金上市交易及有关事项的意见，均不表明对本基金的任何保证。凡本公告未涉及的有关内容，请投资者详细查阅本基金招募说明书及其更新。
二、 基金概览
1、基金名称：前海开源黄金交易型开放式证券投资基金
2、基金二级市场交易简称：黄金基金
3、二级市场交易代码：159812
4、基金申购、赎回简称：黄金基金
5、申购、赎回代码：159812
6、截至公告日前两个工作日即2020年5月22日基金份额总额：81,613,149.00份（经份额折算）
7、截至公告日前两个工作日即2020年5月22日基金份额净值：3.9199元（经份额折算）
8、本次上市交易份额：81,613,149.00份（经份额折算）
9、上市交易的证券交易所：深圳证券交易所
10、上市交易日期：2020年5月29日
11、基金管理人：前海开源基金管理有限公司
12、基金托管人：中国建设银行股份有限公司
13、目前本基金场内份额现券申购赎回办理机构包括：交通银行股份有限公司。目前本基金场内份额现金申购赎回代理券商包括：申万宏源证券有限公司。本基金管理人可适时增加或调整场内份额现券申购赎回办理机构及场内份额现金申购赎回代理券商，并在基金管理人网站公示。
三、 基金的募集与上市交易
（一）本基金上市前基金募集情况
1、基金募集申请的注册机构和准予注册文号：中国证券监督管理委员会 2019 年 10 月
14 日证监许可[2019]1907 号。
2、基金运作方式：交易型开放式。
3、基金合同期限：不定期。
4、发售日期：2020 年 4 月 7 日至 2020 年 4 月 22 日。其中，网上现金认购的日期为 2020年 4 月 7 日至 2020 年 4 月 22 日；网下现金认购的日期为 2020 年 4 月 7 日至 2020 年 4 月
22 日；黄金现券认购的日期为 2020 年 4 月 10 日至 2020 年 4 月 22 日。
5、发售价格：人民币 1.00 元。
6、发售方式：网上现金认购、网下现金认购和黄金现券认购 3 种方式。
7．发售期限：网上现金发售和网下现金发售 12 个工作日，黄金现券发售 9 个工作日。
8、发售机构：
（1）网下现金发售直销机构：前海开源基金管理有限公司
（2）网下现金发售代理机构：华泰证券股份有限公司、华福证券有限责任公司、申万宏源证券有限公司、申万宏源西部证券有限公司、交通银行股份有限公司。（上述排名不分先后）
（3）黄金现券发售代理机构：交通银行股份有限公司。
（4）网上现金发售代理机构：爱建证券、安信证券、渤海证券、财达证券、财富证券、华信证券、财通证券、长城证券、长江证券、网信证券、川财证券、大通证券、大同证券、德邦证券、第一创业、东北证券、东方证券、东海证券、东莞证券、东吴证券、东兴证券、高华证券、方正证券、光大证券、广发证券、中信证券（华南）、国都证券、国海证券、国金证券、国开证券、国联证券、国盛证券、国泰君安、国信证券、国元证券、海通证券、恒泰长财、恒泰证券、红塔证券、申万宏源西部证券、宏信证券、华安证券、华宝证券、华创证券、华福证券、华林证券、华龙证券、华融证券、华泰证券、华西证券、华鑫证券、江海证券、金元证券、开源证券、联储证券、粤开证券、民生证券、南京证券、平安证券、中泰证券、国融证券、瑞银证券、山西证券、上海证券、申万宏源证券、世纪证券、首创证券、太平洋证券、天风证券、九州证券、万和证券、万联证券、西部证券、西藏东方财富证券、西南证券、长城国瑞、湘财证券、新时代证券、信达证券、兴业证券、银河证券、银泰证券、英大证券、招商证券、浙商证券、中航证券、中金公司、中山证券、中金财富、中天证券、中信建投、中信山东、中信证券、中银证券、中邮证券、中原证券（排名不分先后）。
9、验资机构名称：普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)。
10、募集资金总额及入账情况：截至2020年4月22日，本基金募集工作已顺利结束。经
普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）验资，本次募集期间净认购金额为317,141,000.00元人民币，认购资金在募集期间产生的利息为25,441.00元人民币。本基金募集资金已于2020年4月28日划入本基金托管账户。
11、基金备案情况：根据《基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》以及《前
海开源黄金交易型开放式证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”)、《前海开源
黄金交易型开放式证券投资基金招募说明书》的有关规定，本基金募集符合有关条件，本基
金管理人已于2020年4月29日获中国证监会书面确认，基金合同自该日起正式生效。
11、基金合同生效日：2020年4月29日。
12、基金合同生效日的基金份额总额：317,166,441.00份。
（二）本基金上市交易的主要内容
1、基金上市交易的核准机构和核准文号：深圳证券交易所深证上[2020]432号
2、上市交易日期：2020年5月29日
3、上市交易的证券交易所：深圳证券交易所
4、基金二级市场交易简称：黄金基金
5、二级市场交易代码：159812
投资者在深圳证券交易所各会员单位证券营业部均可参与基金二级市场交易。
6、本次上市交易份额：81,613,149.00份（经份额折算）。
7、未上市交易份额的流通规定：本基金上市交易后，所有的基金份额均可进行交易，不存在未上市交易的基金份额。
四、 持有人户数、持有人结构及前十名持有人
（一）持有人户数
2020年5月22日，本基金份额持有人户数为3,622户，平均每户持有的基金份额为22,532.62份。
（二）持有人结构
截至2020年5月22日，本基金份额持有人结构如下：
机构投资者持有的基金份额为20,433,131.00份，占基金总份额25.04%；个人投资者持有的基金份额为61,180,018.00份，占基金总份额的74.96%。
（三）前十名基金份额持有人情况
截至2020年5月22日，前十名基金份额持有人情况如下表（经份额折算）。
序号 基金份额持有人名称 持有份额（份） 占基金总份额的比例（%）
1 招商证券股份有限公司 7,205,374.00 8.83%
2 中信信托有限责任公司－中信信托成泉汇涌八期金融投资集合资金信托计划 4,837,894.00 5.93%
3 上海汐泰投资管理有限公司－小棉袄私募证券投资基金 2,574,288.00 3.15%
4 国信证券股份有限公司 1,801,898.00 2.21%
5 华西证券股份有限公司 1,544,023.00 1.89%
6 深圳市明曜投资管理有限公司－明曜启明二期私募证券投资基金 1,286,686.00 1.58%
7 雷海清 733,411.00 0.90%
8 成都中明和远科技有限公司 579,003.00 0.71%
9 李五玲 568,239.00 0.70%
10 陈梅云 514,714.00 0.63%
五、 基金主要当事人简介
（一）基金管理人
1、名称：前海开源基金管理有限公司
2、法定代表人：王兆华
3、总经理：蔡颖
4、注册资本：人民币2亿元
5、住所：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入驻深圳市前海商务秘书有限公司）
6、设立批准文号：中国证监会证监许可［2012］1751 号
7、工商登记注册的法人营业执照文号：统一社会信用代码 914403000614447214
8、经营范围：发起设立基金、基金管理及中国证监会批准的其他业务
9、股权结构：开源证券股份有限公司出资 25%，北京市中盛金期投资管理有限公司出资 25%，北京长和世纪资产管理有限公司出资 25%，深圳市和合投信资产管理合伙企业(有限合伙)出资 25%。
10、内部组织结构及职能：公司设置投资事业部、专户业务部、国际业务部、固定收益
部、量化投资部、FOF 投资部、投资部、交易部、机构部、银行渠道部、运营部、客服电商
部、第三方渠道部、监察稽核部、金融工程部、基金事务部、基金核算部、信息技术部、人
力资源部、财务部、办公室等部门，负责产品管理、投资研究交易管理、销售营销管理、基
金运营管理、信息技术管理、公司与产品合规及风险管理等工作。公司设立北京分公司、上
海分公司分别负责其区域的基金产品推广与销售工作。公司设立一个子公司-前海开源资产
管理有限公司，负责经营特定客户资产管理以及中国证监会认可的其他业务。
11、人员情况：
截止到 2020 年 3 月 31 日，公司有员工 188 人，其中 71.27%以上具有硕士以上学历。
12、信息披露负责人：傅成斌
咨询电话：4001－666－998
13、基金管理业务情况简介：
截至 2020 年 3 月 31 日，本公司旗下共管理 87 只开放式基金和多个特定客户资产管理
业务，公募基金资产管理规模 570.50 亿元。
14、本基金基金经理简介
谢屹先生，慕尼黑工业大学金融与经济数学、工程物理学硕士。历任汇丰银行（德国）
股票研究所及投资银行分析师、高级分析师、副总裁。现任前海开源基金管理有限公司执行
投资总监、前海开源金银珠宝主题精选灵活配置混合型证券投资基金基金经理、前海开源强
势共识 100 强等权重股票型证券投资基金基金经理、前海开源沪港深汇鑫灵活配置混合型
证券投资基金基金经理、前海开源周期优选灵活配置混合型证券投资基金基金经理、前海开
源大安全核心精选灵活配置混合型证券投资基金基金经理、前海开源高端装备制造灵活配置
混合型证券投资基金基金经理。谢屹先生具备基金从业资格。
梁溥森先生，中山大学硕士研究生。曾任招商基金基金核算部基金会计，2015 年 6 月
加入前海开源基金，现任公司权益投资本部基金经理、前海开源中证 500 等权重交易型开放
式指数证券投资基金基金经理、前海开源黄金交易型开放式证券投资基金基金经理。梁溥森
先生具备基金从业资格。
（二）基金托管人
1、基本情况
名称：中国建设银行股份有限公司(简称：中国建设银行)
住所：北京市西城区金融大街 25 号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼
法定代表人：田国立
成立时间：2004 年 09 月 17 日
组织形式：股份有限公司
注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整
存续期间：持续经营
基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]12 号
联系人：田 青
联系电话：(010)6759 5096
中国建设银行成立于1954年10月，是一家国内领先、国际知名的大型股份制商业银行，
总部设在北京。本行于 2005 年 10 月在香港联合交易所挂牌上市(股票代码 939)，于 2007
年 9 月在上海证券交易所挂牌上市(股票代码 601939)。
2018 年末，集团资产规模 23.22 万亿元，较上年增长 4.96%。2018 年度，集团实现净
利润 2,556.26 亿元，较上年增长 4.93%；平均资产回报率和加权平均净资产收益率分别为 1.13%
和 14.04%；不良贷款率 1.46%，保持稳中有降；资本充足率 17.19%，保持领先同业。
2018 年，本集团先后荣获新加坡《亚洲银行家》“2018 年中国最佳大型零售银行奖”、
“2018 年中国全面风险管理成就奖”；美国《环球金融》“全球贸易金融最具创新力银行”、《银
行家》“2018 最佳金融创新奖”、《金融时报》“2018 年金龙奖—年度最佳普惠金融服务银行”
等多项重要奖项。本集团同时获得英国《银行家》、香港《亚洲货币》杂志“2018 年中国最
佳银行”称号，并在中国银行业协会 2018 年“陀螺”评价中排名全国性商业银行第一。
中国建设银行总行设资产托管业务部，下设综合与合规管理处、基金市场处、证券保险
资产市场处、理财信托股权市场处、养老金托管处、全球托管处、新兴业务处、运营管理处、
托管应用系统支持处、跨境托管运营处、合规监督处等 11 个职能处室，在安徽合肥设有托
管运营中心，在上海设有托管运营中心上海分中心，共有员工 300 余人。自 2007 年起，托
10
管部连续聘请外部会计师事务所对托管业务进行内部控制审计，并已经成为常规化的内控工作手段。
2、主要人员情况
蔡亚蓉，资产托管业务部总经理，曾先后在中国建设银行总行资金计划部、信贷经营部、
公司业务部以及中国建设银行重组改制办公室任职，并在总行公司业务部担任领导职务。长
期从事公司业务，具有丰富的客户服务和业务管理经验。
龚毅，资产托管业务部资深经理（专业技术一级），曾就职于中国建设银行北京市分行
国际部、营业部并担任副行长，长期从事信贷业务和集团客户业务等工作，具有丰富的客户
服务和业务管理经验。
黄秀莲，资产托管业务部资深经理（专业技术一级），曾就职于中国建设银行总行会计
部，长期从事托管业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。
郑绍平，资产托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行投资部、委托代理部、
战略客户部，长期从事客户服务、信贷业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经
验。
原玎，资产托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行国际业务部，长期从事海
外机构及海外业务管理、境内外汇业务管理、国外金融机构客户营销拓展等工作，具有丰富
的客户服务和业务管理经验。
3、基金托管业务经营情况
作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行，中国建设银行一直秉持“以客户
为中心”的经营理念，不断加强风险管理和内部控制，严格履行托管人的各项职责，切实维
护资产持有人的合法权益，为资产委托人提供高质量的托管服务。经过多年稳步发展，中国
建设银行托管资产规模不断扩大，托管业务品种不断增加，已形成包括证券投资基金、社保
基金、保险资金、基本养老个人账户、(R)QFII、(R)QDII、企业年金、存托业务等产品在内的
托管业务体系，是目前国内托管业务品种最齐全的商业银行之一。截至 2019 年二季度末，
中国建设银行已托管 924 只证券投资基金。中国建设银行专业高效的托管服务能力和业务水
平，赢得了业内的高度认同。中国建设银行先后 9 次获得《全球托管人》“中国最佳托管银
行”、4 次获得《财资》“中国最佳次托管银行”、连续 5 年获得中债登“优秀资产托管机构”
等奖项，并在 2016 年被《环球金融》评为中国市场唯一一家“最佳托管银行”、在 2017 年荣
获《亚洲银行家》“最佳托管系统实施奖”。
（二）基金托管人的内部控制制度
1、内部控制目标
作为基金托管人，中国建设银行严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章
和本行内有关管理规定，守法经营、规范运作、严格监察，确保业务的稳健运行，保证基金
财产的安全完整，确保有关信息的真实、准确、完整、及时，保护基金份额持有人的合法权益。
2、内部控制组织结构
中国建设银行设有风险与内控管理委员会，负责全行风险管理与内部控制工作，对托管
业务风险控制工作进行检查指导。资产托管业务部配备了专职内控合规人员负责托管业务的
内控合规工作，具有独立行使内控合规工作职权和能力。
3、内部控制制度及措施
资产托管业务部具备系统、完善的制度控制体系，建立了管理制度、控制制度、岗位职
责、业务操作流程，可以保证托管业务的规范操作和顺利进行；业务人员具备从业资格；业
务管理严格实行复核、审核、检查制度，授权工作实行集中控制，业务印章按规程保管、存
放、使用，账户资料严格保管，制约机制严格有效；业务操作区专门设置，封闭管理，实施
音像监控；业务信息由专职信息披露人负责，防止泄密；业务实现自动化操作，防止人为事
故的发生，技术系统完整、独立。
（三）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
1、监督方法
依照《基金法》及其配套法规和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运作。利用自
行开发的“新一代托管应用监督子系统”，严格按照现行法律法规以及基金合同规定，对基金
管理人运作基金的投资比例、投资范围、投资组合等情况进行监督。在日常为基金投资运作
所提供的基金清算和核算服务环节中，对基金管理人发送的投资指令、基金管理人对各基金
费用的提取与开支情况进行检查监督。
2、监督流程
（1）每工作日按时通过新一代托管应用监督子系统，对各基金投资运作比例控制等情
况进行监控，如发现投资异常情况，向基金管理人进行风险提示，与基金管理人进行情况核
实，督促其纠正，如有重大异常事项及时报告中国证监会。
（2）收到基金管理人的划款指令后，对指令要素等内容进行核查。
（3）通过技术或非技术手段发现基金涉嫌违规交易，电话或书面要求基金管理人进行
解释或举证，如有必要将及时报告中国证监会。
（三）验资机构
会计师事务所：普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)
注册地址：中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 507 单元 01室
办公地址：中国(上海)黄浦区湖滨路 202 号领展企业广场 2 座 11 楼
首席合伙人：李丹
联系人：施翊洲
经办会计师：施翊洲、陈熹
电话：(021)23238888
传真：(021)23238800
13
六、 基金合同摘要
基金合同的内容摘要见附件。
14
七、 基金财务状况
（一）基金募集期间费用
本次基金募集期间所发生的信息披露费、会计师费、律师费以及其他费用,不从基金资
产中支付。
（二）基金上市前重要财务事项
本基金募集结束后至上市交易公告书公告前无重要财务事项发生。
（三）基金资产负债表
本基金 2020 年 5 月 22 日资产负债表如下（未经审计）：
前海开源黄金交易型开放式证券投资基金
2020年5月22日资产负债表（单位：人民币元）
资产 期末余额 负债及所有者权益 期末余额
资产: 负债:
银行存款 - 短期借款 -
结算备付金 5,703,011.42 交易性金融负债 -
存出保证金 200,000.00 衍生金融负债 -
交易性金融资产 314,031,200.00 卖出回购金融资产款 -
其中：股票投资 - 应付证券清算款 -
债券投资 - 应付赎回款 -
资产支持证券投资 - 应付管理人报酬 95,758.60
基金投资 - 应付托管费 19,151.74
贵金属投资 314,031,200.00 应付销售服务费 -
衍生金融资产 - 应付交易费用 -
买入返售金融资产 - 应付税费 -
应收证券清算款 - 应付利息 -
应收利息 91,944.35 应付利润 -
应收股利 - 其他负债 13,603.20
应收申购款 - 负债合计 128,513.54
其他资产 20,911.82 所有者权益：
实收基金 317,166,441.00
未分配利润 2,752,113.05
所有者权益合计 319,918,554.05
资产总计 320,047,067.59 负债与持有人权益总计 320,047,067.59
八、 基金投资组合
截止到 2020 年 5 月 22 日，本基金的投资组合如下：
（一）基金资产组合情况
序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例（%）
1 权益投资 - -
其中：股票 - -
2 基金投资 - -
3 固定收益投资 - -
其中：债券 - -
资产支持证券 - -
4 贵金属投资 314,031,200.00 98.12
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入返售金融资产 - -
7 银行存款和结算备付金合计 5,703,011.42 1.78
8 其他各项资产 312,856.17 0.10
9 合 计 320,047,067.59 100.00
（二）按行业分类的股票投资组合
截至 2020 年 5 月 22 日，本基金未持有股票。
（三）按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
截至 2020 年 5 月 22 日，本基金未持有股票。
（四）按债券品种分类的债券投资组合
截至 2020 年 5 月 22 日，本基金未持有债券。
（五）按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
截至 2020 年 5 月 22 日，本基金未持有债券。
（六）按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
序号 贵金属代码 贵金属名称 数量（克） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（%）
1 AU99.99 AU99.99 801,100.00 314,031,200.00 98.16
（七）投资组合报告附注
1、自基金合同生效日至 2020 年 5 月 22 日，本基金投资的前十名证券的发行主体未出
现被监管部门立案调查，或在公告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
2、本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。
3、其他资产构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 200,000.00
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 91,944.35
5 应收申购款 -
6 其他应收款 20,911.82
7 待摊费用 -
8 合计 312,856.17
4、持有的处于转股期的可转换债券明细
截至 2020 年 5 月 22 日，本基金未持有处于转股期的可转换债券。
5、前十名股票中存在流通受限情况的说明
截至 2020 年 5 月 22 日，本基金未持有股票。
6、按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
截至 2020 年 5 月 22 日，本基金未持有权证。
7、按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细
截至 2020 年 5 月 22 日，本基金未持有资产支持证券。
8、投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入原因，分项之和与合计可能有尾差。
17
九、 重大事件揭示
本基金自基金合同生效至上市交易期间未发生对基金份额持有人有较大影响的重大事件。
18
十、 基金管理人承诺
本基金管理人就基金上市交易之后履行管理人职责做出承诺：
（一）严格遵守《基金法》及其他法律法规、《基金合同》的规定，以诚实信用、勤勉
尽责的原则管理和运用基金资产。
（二）真实、准确、完整和及时地披露定期报告等有关信息披露文件，披露所有对基金
份额持有人有重大影响的信息，并接受中国证监会、证券交易所的监督管理。
（三）在知悉可能对基金价格产生误导性影响或引起较大波动的任何公共传播媒介中出
现的或者在市场上流传的消息后，将及时予以公开澄清。
十一、 基金托管人承诺
基金托管人就基金上市交易后履行托管人职责做出承诺：
（一）严格遵守《基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》及本基金基金合
同、托管协议的规定，以诚实信用、勤勉尽责的原则托管基金资产。
（二）根据《基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》及本基金基金合同、
托管协议的规定，对基金的投资范围、基金资产的投资组合比例、基金资产净值的计算、基
金份额净值计算进行监督和核查。如发现基金管理人违反《基金法》、《公开募集证券投资
基金运作管理办法》及本基金基金合同、托管协议的规定，将及时通知基金管理人纠正；基
金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的，基金托管人将及时向中国证监
会报告。
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十二、 备查文件目录
（一）中国证监会准予本基金注册的文件；
（二）《前海开源黄金交易型开放式证券投资基金基金合同》
（三）《前海开源黄金交易型开放式证券投资基金托管协议》
（四）《前海开源黄金交易型开放式证券投资基金招募说明书》
（五）法律意见书
（六）基金管理人业务资格批件和营业执照
（七）基金托管人业务资格批件和营业执照
风险提示：基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保
证基金一定盈利，也不保证最低收益。投资者投资于本基金前应认真阅读本基金的基金合同
和招募说明书。敬请投资者注意投资风险。
前海开源基金管理有限公司
二○二○年五月二十六日
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附件：基金合同摘要
一、基金合同当事人的权利、义务
（一）基金份额持有人的权利与义务
1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金份额持有人的权利包括但不限
于：
（1）分享基金财产收益；
（2）参与分配清算后的剩余基金财产；
（3）依法申请赎回或转让其持有的基金份额；
（4）按照规定要求召开基金份额持有人大会；
（5）出席或者委派代表出席基金份额持有人大会，对基金份额持有人大会审议事项行
使表决权；
（6）查阅或者复制公开披露的基金信息资料；
（7）监督基金管理人的投资运作；
（8）对基金管理人、基金托管人、基金服务机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼
或仲裁；
（9）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。
2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金份额持有人的义务包括但不限
于：
（1）认真阅读并遵守《基金合同》、招募说明书（更新）等信息披露文件；
（2）了解所投资基金产品，了解自身风险承受能力，自主判断基金的投资价值，自主
做出投资决策，自行承担投资风险；
（3）关注基金信息披露，及时行使权利和履行义务；
（4）缴纳基金认购和用于认购基金的黄金现货实盘合约、应付申购对价和赎回对价及
基金合同规定的费用；
（5）在其持有的基金份额范围内，承担基金亏损或者《基金合同》终止的有限责任；
（6）不从事任何有损基金及其他《基金合同》当事人合法权益的活动；
（7）执行生效的基金份额持有人大会的决议；
（8）返还在基金交易过程中因任何原因获得的不当得利；
（9）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。
（二）基金管理人的权利与义务
1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的权利包括但不限于：
（1）依法募集资金；
（2）自《基金合同》生效之日起，根据法律法规和《基金合同》独立运用并管理基金
财产；
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（3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批准的其他费
用；
（4）销售基金份额；
（5）按照规定召集基金份额持有人大会；
（6）依据《基金合同》及有关法律规定监督基金托管人，如认为基金托管人违反了《基
金合同》及国家有关法律规定，应呈报中国证监会和其他�