基金管理人:国泰基金管理有限公司
基金托管人:华夏银行股份有限公司
注册登记人:中国证券登记结算有限责任公司
上市地点:深圳证券交易所
上市时间:2021 年 1 月 12 日
公告日期:2021 年 1 月 7 日
目录
一、重要声明与提示 ........................................................................................................... 1
二、基金概览 ...................................................................................................................... 2
三、基金的募集与上市交易 ............................................................................................... 3
四、持有人户数、持有人结构及前十名持有人 ................................................................. 5
五、基金主要当事人简介 ................................................................................................... 7
六、基金合同摘要 ............................................................................................................. 16
七、基金财务状况 ............................................................................................................. 17
八、基金投资组合 ............................................................................................................. 19
九、重大事项揭示 ............................................................................................................. 22
十、基金管理人承诺 ......................................................................................................... 23
十一、基金托管人承诺 ..................................................................................................... 24
十二、备查文件目录 ......................................................................................................... 25
附件:基金合同内容摘要 ................................................................................................. 26
1
一、 重要声明与提示
国泰中证医疗交易型开放式指数证券投资基金(以下简称“本基金”)上市交
易公告书依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称《基金法》)、《证券
投资基金信息披露内容与格式准则第 1 号<上市交易公告书的内容与格式>》和
《深圳证券交易所证券投资基金上市规则》的规定编制,国泰基金管理有限公司
(以下简称“本基金管理人”)的董事会及董事保证本公告所载资料不存在虚假记
载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别
及连带责任。本基金托管人华夏银行股份有限公司保证本公告中基金财务会计资
料等内容的真实性、准确性和完整性,承诺其中不存在虚假记载、误导性陈述或
者重大遗漏。
中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)和深圳证券交易所对本
基金上市交易及有关事项的意见,均不表明对本基金的任何保证。凡本公告未涉
及的有关内容,请投资人详细查阅刊登在本基金管理人网站(www.gtfund.com)
上的《国泰中证医疗交易型开放式指数证券投资基金招募说明书》(以下简称“招
募说明书”)。
2
二、 基金概览
1、基金名称:国泰中证医疗交易型开放式指数证券投资基金。
2、基金场内简称:医疗 ETF。
3、基金代码:159828。
4、2021 年 1 月 5 日基金份额总额:421,439,464.00 份。
5、2021 年 1 月 5 日基金份额净值:0.9989 元。
6、本次上市交易的基金份额总额:421,439,464.00 份。
7、上市交易的证券交易所:深圳证券交易所。
8、上市交易日期:2021 年 1 月 12 日。
9、基金管理人:国泰基金管理有限公司。
10、基金托管人:华夏银行股份有限公司。
11、本次上市交易的基金份额注册登记机构:中国证券登记结算有限责任公
司。
12、申购赎回代理券商:
目前通过深圳证券交易所进行的场内申购赎回的代理券商:国信证券股份有
限公司、海通证券股份有限公司、华创证券有限责任公司、华泰证券股份有限公
司、中国银河证券股份有限公司、中泰证券股份有限公司、中信证券华南股份有
限公司、中信证券(山东)有限责任公司、中信证券股份有限公司。
若有新增本基金的申购、赎回代办券商,本公司将另行公告。
3
三、 基金的募集与上市交易
(一)本基金上市前基金募集情况
1、基金募集申请的注册机构和注册文号:中国证券监督管理委员会证监许
可【2020】3010 号文。
2、基金运作方式:交易型开放式。
3、基金合同期限:不定期。
4、发售日期:本基金自 2020 年 12 月 7 日至 2020 年 12 月 18 日公开发售。
5、发售价格:1.00 元人民币。
6、发售方式:投资人可选择网上现金认购、网下现金认购和网下股票认购
3 种方式。
7、发售机构:
(1)网下现金和网下股票发售直销机构
国泰基金管理有限公司。
(2)网上现金发售代理机构
本基金网上现金发售通过具有基金代销业务资格的深圳证券交易所会员单
位办理。
(3)网下现金和网下股票发售代理机构
中信建投证券股份有限公司、申万宏源证券有限公司、申万宏源西部证券有
限公司、中泰证券股份有限公司、光大证券股份有限公司、招商证券股份有限公
司、国信证券股份有限公司、华泰证券股份有限公司、中国银河证券股份有限公
司、中信证券股份有限公司、中信证券(山东)有限责任公司、中信证券华南股
份有限公司、安信证券股份有限公司、国泰君安证券股份有限公司、平安证券股
份有限公司、长江证券股份有限公司、长城证券股份有限公司、东北证券股份有
限公司。
8、验资机构名称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)。
9、募集资金总额及入账情况
本基金自 2020 年 12 月 7 日起向社会公开募集,截至 2020 年 12 月 18 日募
集工作已顺利结束。经普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)验资,本次
4
募集的净认购金额为 421,418,442.00 元人民币(含网下股票所募集的股票市值),
折合基金份额 421,418,442.00 份;认购资金在募集期间产生的银行利息共计
21,022.00 元人民币,折合基金份额 21,022.00 份。上述资金总额已于 2020 年 12
月 24 日全额划入基金托管人在华夏银行股份有限公司开立的本基金托管账户。
募集股票已于 2020 年 12 月 24 日前过户至基金托管人和本基金以联名方式开立
在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司和深圳分公司的证券账户。
本次募集有效认购户数为 8,883 户,按照每份基金份额 1.00 元人民币计算,
募集期间募集(含所募集股票市值)及利息结转的基金份额共计 421,439,464.00
份,已全部计入基金份额持有人的基金账户,归各基金份额持有人所有。
10、募集备案情况
根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理
办法》以及《国泰中证医疗交易型开放式指数证券投资基金基金合同》的有关规
定,本基金募集符合有关条件,本基金管理人已向中国证监会办理完毕基金备案
手续,并于 2020 年 12 月 24 日获书面确认,基金合同自该日起正式生效。自基
金合同生效之日起,本基金管理人开始正式管理本基金。
11、基金合同生效日:2020 年 12 月 24 日。
12、基金合同生效日的基金份额总额:421,439,464.00 份。
(二)本基金上市交易的主要内容
1、基金上市交易的核准机构和核准文号:深圳证券交易所深证上【2021】
14 号。
2、上市交易日期:2021 年 1 月 12 日。
3、上市交易的证券交易所:深圳证券交易所。
4、基金二级市场交易简称:医疗 ETF。
5、基金二级市场交易代码:159828。
6、本次上市交易份额:421,439,464.00 份。
7、未上市交易份额的流通规定:本基金上市交易后,所有的基金份额均可
进行交易,不存在未上市交易的基金份额。
5
四、持有人户数、持有人结构及前十名持有人
(一)持有人户数
截至 2021 年 1 月 5 日,本基金基金份额持有人户数为 8,883 户,平均每户
持有的基金份额为 47,443.37 份。
(二)持有人结构
截至 2021 年 1 月 5 日,本基金份额持有人结构如下:
机构投资者持有的基金份额为 23,442,043.00 份,占基金总份额的 5.56%;个
人投资者持有的基金份额为 397,997,421.00 份,占基金总份额的 94.44%。
(三)前十名基金份额持有人的情况
截至 2021 年 1 月 5 日,前十名基金份额持有人的情况如下表:
序号
基金份额持有人名称(全
称)
持有基金份额(份)
占基金总份额
的比例(%)
1
中信建投证券股份有限公
司
8,000,155.00 1.90
2 单海欧 4,998,395.00 1.19
3 周浦 4,000,233.00 0.95
4 吴俊标 3,000,379.00 0.71
5 龚妙秀 3,000,174.00 0.71
6
北京恒安天润投资顾问有
限公司
3,000,058.00 0.71
7 徐群 2,500,049.00 0.59
8
上海维荻机电技术有限公
司
2,000,291.00 0.47
9 蔡正芳 2,000,136.00 0.47
10
上海玉星物业管理有限公
司
2,000,116.00 0.47
注:以上信息依据中国证券登记结算有限责任公司提供的持有人信息编制。
6
7
五、基金主要当事人简介
(一)基金管理人
1、名称:国泰基金管理有限公司
2、法定代表人:邱军
3、总经理:周向勇
4、注册资本:壹亿壹仟万元人民币
5、注册地址:中国(上海)自由贸易试验区浦东大道 1200 号 2 层 225 室
6、批准设立机关及设立批准文号:中国证监会证监基字【1998】5 号
7、工商登记注册的营业执照统一社会信用代码:91310000631834917Y
8、经营范围:基金设立、基金业务管理,及中国证监会批准的其他业务。
9、股权结构
股东名称 持股比例
中国建银投资有限责任公司 60%
意大利忠利集团 30%
中国电力财务有限公司 10%
10、内部组织结构及职能
公司建立并完善了科学的治理结构,目前有独立董事 4 名。董事会下设提名
及资格审查委员会、薪酬委员会、考核委员会等专业委员会,对公司重大经营决
策和发展规划进行决策及监督;
在组织结构方面,公司设立的执行委员会、投资决策委员会、风险管理委员
会等机构分别负责公司经营、基金投资和风险控制等方面的决策和监督控制。同
时公司各部门之间有明确的授权分工和风险控制责任,既相互独立,又相互合作
和制约,形成了合理的组织结构、决策授权和风险控制体系;
公司一贯坚持诚信为投资人服务的道德观和稳健经营的管理理念。在员工中
加强职业道德教育和风险观念,形成了诚信为本和稳健经营的企业文化;
公司稽核监察部门拥有对公司任何经营活动进行独立监察稽核的权限,并对
公司内部控制措施的实施情况和有效性进行评价和提出改进建议。
11、人员情况
8
截至 2020 年 12 月 31 日,公司正式员工 316 人,其中 68.99%(218 人)的
员工具有硕士及以上学历。
12、信息披露负责人:刘国华
咨询电话:400-888-8688
13、基金管理业务情况
截至 2020 年 12 月 31 日,本基金管理人共管理 151 只开放式证券投资基金:
国泰金鹰增长灵活配置混合型证券投资基金、国泰金龙系列证券投资基金(包括
2 只子基金,分别为国泰金龙行业精选证券投资基金、国泰金龙债券证券投资基
金)、国泰金马稳健回报证券投资基金、国泰货币市场证券投资基金、国泰金鹏
蓝筹价值混合型证券投资基金、国泰金鼎价值精选混合型证券投资基金(由金鼎
证券投资基金转型而来)、国泰金牛创新成长混合型证券投资基金、国泰沪深 300
指数证券投资基金(由国泰金象保本增值混合证券投资基金转型而来)、国泰双
利债券证券投资基金、国泰区位优势混合型证券投资基金、国泰中小盘成长混合
型证券投资基金(LOF)(由金盛证券投资基金转型而来)、国泰纳斯达克 100 指
数证券投资基金、国泰价值经典灵活配置混合型证券投资基金(LOF)、上证 180
金融交易型开放式指数证券投资基金、国泰上证 180 金融交易型开放式指数证券
投资基金联接基金、国泰事件驱动策略混合型证券投资基金、国泰信用互利债券
型证券投资基金(由国泰信用互利分级债券型证券投资基金转型而来)、国泰成
长优选混合型证券投资基金、国泰大宗商品配置证券投资基金(LOF)、国泰现金
管理货币市场基金、国泰金泰灵活配置混合型证券投资基金(由国泰金泰平衡混
合型证券投资基金变更注册而来,国泰金泰平衡混合型证券投资基金由金泰证券
投资基金转型而来)、国泰民安增利债券型发起式证券投资基金、国泰国证房地
产行业指数分级证券投资基金、国泰估值优势混合型证券投资基金(LOF)(由
国泰估值优势可分离交易股票型证券投资基金封闭期届满转换而来)、上证 5 年
期国债交易型开放式指数证券投资基金、纳斯达克 100 交易型开放式指数证券投
资基金、国泰中国企业境外高收益债券型证券投资基金、国泰黄金交易型开放式
证券投资基金、国泰国证医药卫生行业指数分级证券投资基金、国泰聚信价值优
势灵活配置混合型证券投资基金、国泰民益灵活配置混合型证券投资基金(LOF)、
国泰国策驱动灵活配置混合型证券投资基金、国泰浓益灵活配置混合型证券投资
9
基金、国泰安康定期支付混合型证券投资基金(由国泰安康养老定期支付混合型
证券投资基金更名而来)、国泰金鑫股票型证券投资基金(由金鑫证券投资基金
转型而来)、国泰新经济灵活配置混合型证券投资基金、国泰国证食品饮料行业
指数分级证券投资基金、国泰国证有色金属行业指数分级证券投资基金、国泰睿
吉灵活配置混合型证券投资基金、国泰兴益灵活配置混合型证券投资基金、国泰
互联网+股票型证券投资基金、国泰央企改革股票型证券投资基金、国泰大健康
股票型证券投资基金、国泰黄金交易型开放式证券投资基金联接基金、国泰融丰
外延增长灵活配置混合型证券投资基金(LOF)(由国泰融丰定增灵活配置混合
型证券投资基金转换而来)、国泰国证新能源汽车指数证券投资基金(LOF)(由
国泰国证新能源汽车指数分级证券投资基金转型而来,国泰国证新能源汽车指数
分级证券投资基金由中小板 300 成长交易型开放式指数证券投资基金转型而来)、
国泰中证军工交易型开放式指数证券投资基金、国泰中证全指证券公司交易型开
放式指数证券投资基金、国泰创业板指数证券投资基金(LOF)、国泰利是宝货
币市场基金、国泰安益灵活配置混合型证券投资基金、国泰普益灵活配置混合型
证券投资基金、国泰润利纯债债券型证券投资基金、国泰润泰纯债债券型证券投
资基金、国泰融信灵活配置混合型证券投资基金(LOF)(由国泰融信定增灵活
配置混合型证券投资基金转换而来)、国泰景气行业灵活配置混合型证券投资基
金、国泰国证航天军工指数证券投资基金(LOF)、国泰民丰回报定期开放灵活
配置混合型证券投资基金、国泰中证申万证券行业指数证券投资基金(LOF)、
国泰策略价值灵活配置混合型证券投资基金(由国泰保本混合型证券投资基金变
更而来)、国泰量化收益灵活配置混合型证券投资基金、国泰大农业股票型证券
投资基金、国泰智能装备股票型证券投资基金、国泰融安多策略灵活配置混合型
证券投资基金、国泰智能汽车股票型证券投资基金、上证 10 年期国债交易型开
放式指数证券投资基金、国泰瞬利交易型货币市场基金、国泰民安增益纯债债券
型证券投资基金(由国泰民安增益定期开放灵活配置混合型证券投资基金转型而
来)、国泰中国企业信用精选债券型证券投资基金(QDII)、国泰聚优价值灵活
配置混合型证券投资基金、国泰可转债债券型证券投资基金、国泰招惠收益定期
开放债券型证券投资基金、国泰江源优势精选灵活配置混合型证券投资基金、国
泰聚利价值定期开放灵活配置混合型证券投资基金、国泰量化成长优选混合型证
10
券投资基金、国泰优势行业混合型证券投资基金、国泰价值精选灵活配置混合型
证券投资基金、国泰瑞和纯债债券型证券投资基金、国泰嘉睿纯债债券型证券投
资基金、国泰恒生港股通指数证券投资基金(LOF)、国泰聚禾纯债债券型证券
投资基金、国泰丰祺纯债债券型证券投资基金、国泰利享中短债债券型证券投资
基金、国泰多策略收益灵活配置混合型证券投资基金(由国泰新目标收益保本混
合型证券投资基金变更而来)、国泰聚享纯债债券型证券投资基金、国泰丰盈纯
债债券型证券投资基金、国泰量化策略收益混合型证券投资基金(由国泰策略收
益灵活配置混合型证券投资基金变更而来,国泰策略收益灵活配置混合型证券投
资基金由国泰目标收益保本混合型证券投资基金转型而来)、国泰鑫策略价值灵
活配置混合型证券投资基金(由国泰鑫保本混合型证券投资基金变更而来)、国
泰价值优选灵活配置混合型证券投资基金、国泰金鹿混合型证券投资基金(由国
泰金鹿保本增值混合证券投资基金转型而来)、国泰消费优选股票型证券投资基
金、国泰惠盈纯债债券型证券投资基金、国泰润鑫定期开放债券型发起式证券投
资基金(由国泰润鑫纯债债券型证券投资基金变更注册而来)、国泰惠富纯债债
券型证券投资基金、国泰农惠定期开放债券型证券投资基金、国泰信利三个月定
期开放债券型发起式证券投资基金、国泰民福策略价值灵活配置混合型证券投资
基金(由国泰民福保本混合型证券投资基金保本期到期变更而来)、国泰沪深 300
指数增强型证券投资基金(由国泰结构转型灵活配置混合型证券投资基金转型而
来)、国泰中证生物医药交易型开放式指数证券投资基金联接基金、国泰中证生
物医药交易型开放式指数证券投资基金、国泰 CES 半导体芯片行业交易型开放
式指数证券投资基金(由国泰 CES 半导体行业交易型开放式指数证券投资基金
更名而来)、国泰中证 500 指数增强型证券投资基金(由国泰宁益定期开放灵活
配置混合型证券投资基金变更注册而来)、国泰瑞安三个月定期开放债券型发起
式证券投资基金、国泰中证计算机主题交易型开放式指数证券投资基金、国泰民
安养老目标日期 2040 三年持有期混合型基金中基金(FOF)、国泰民利策略收益
灵活配置混合型证券投资基金(由国泰民利保本混合型证券投资基金保本期到期
变更而来)、国泰兴富三个月定期开放债券型发起式证券投资基金、国泰惠丰纯
债债券型证券投资基金、国泰惠融纯债债券型证券投资基金、国泰中证全指通信
设备交易型开放式指数证券投资基金、国泰裕祥三个月定期开放债券型发起式证
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券投资基金、国泰中证全指通信设备交易型开放式指数证券投资基金发起式联接
基金、国泰丰鑫纯债债券型证券投资基金、国泰盛合三个月定期开放债券型发起
式证券投资基金、国泰惠信三年定期开放债券型证券投资基金、国泰鑫睿混合型
证券投资基金、国泰 CES 半导体芯片行业交易型开放式指数证券投资基金发起
式联接基金(由国泰 CES 半导体行业交易型开放式指数证券投资基金发起式联
接基金更名而来)、国泰惠享三个月定期开放债券型发起式证券投资基金、国泰
添瑞一年定期开放债券型发起式证券投资基金、国泰研究精选两年持有期混合型
证券投资基金、国泰聚盈三年定期开放债券型证券投资基金、国泰合融纯债债券
型证券投资基金、国泰惠鑫一年定期开放债券型发起式证券投资基金、国泰中证
煤炭交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金、国泰中证钢铁交易型开放
式指数证券投资基金发起式联接基金、国泰中证煤炭交易型开放式指数证券投资
基金、国泰鑫利一年持有期混合型证券投资基金、国泰中证钢铁交易型开放式指
数证券投资基金、国泰中证全指家用电器交易型开放式指数证券投资基金、国泰
蓝筹精选混合型证券投资基金、国泰中证新能源汽车交易型开放式指数证券投资
基金、国泰中证全指家用电器交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金、
国泰中证新能源汽车交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金、国泰聚鑫
纯债债券型证券投资基金、国泰聚瑞纯债债券型证券投资基金、国泰大制造两年
持有期混合型证券投资基金、国泰惠泰一年定期开放债券型发起式证券投资基金、
国泰宏益一年持有期混合型证券投资基金、国泰民泽平衡养老目标三年持有期混
合型发起式基金中基金(FOF)、国泰致远优势混合型证券投资基金、国泰添福
一年定期开放债券型发起式证券投资基金、国泰浩益 18 个月封闭运作混合型证
券投资基金、国泰惠瑞一年定期开放债券型发起式证券投资基金、国泰上证综合
交易型开放式指数证券投资基金、国泰医药健康股票型证券投资基金、国泰中债
1-3 年国开行债券指数证券投资基金、国泰研究优势混合型证券投资基金、国泰
民裕进取灵活配置混合型证券投资基金、国泰中证计算机主题交易型开放式指数
证券投资基金联接基金(由国泰深证 TMT50 指数分级证券投资基金转型而来)、
国泰中证医疗交易型开放式指数证券投资基金。另外,本基金管理人于 2004 年
获得全国社会保障基金理事会社保基金资产管理人资格,目前受托管理全国社保
基金多个投资组合。2007 年 11 月 19 日,本基金管理人获得企业年金投资管理
12
人资格。2008 年 2 月 14 日,本基金管理人成为首批获准开展特定客户资产管理
业务(专户理财)的基金公司之一,并于 3 月 24 日经中国证监会批准获得合格
境内机构投资者(QDII)资格,囊括了公募基金、社保、年金、专户理财和 QDII
等管理业务资格。
14、本基金基金经理
梁杏,学士,14 年证券基金从业经历。2007 年 7 月至 2011 年 6 月在华安基
金管理有限公司担任高级区域经理。2011 年 7 月加入国泰基金管理有限公司,
历任产品品牌经理、研究员、基金经理助理。2016 年 6 月至 2020 年 12 月任国
泰国证医药卫生行业指数分级证券投资基金和国泰国证食品饮料行业指数分级
证券投资基金的基金经理,2018 年 1 月至 2019 年 4 月任国泰宁益定期开放灵活
配置混合型证券投资基金的基金经理,2018 年 7 月起兼任国泰量化收益灵活配
置混合型证券投资基金的基金经理,2019 年 4 月起兼任国泰中证生物医药交易
型开放式指数证券投资基金联接基金和国泰中证生物医药交易型开放式指数证
券投资基金的基金经理,2019 年 11 月起兼任国泰 CES 半导体芯片行业交易型开
放式指数证券投资基金发起式联接基金(由国泰 CES 半导体行业交易型开放式
指数证券投资基金发起式联接基金更名而来)的基金经理,2020 年 1 月起兼任
国泰中证煤炭交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金、国泰中证钢铁交
易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金、国泰中证煤炭交易型开放式指数
证券投资基金、国泰中证钢铁交易型开放式指数证券投资基金的基金经理,2020
年 8 月起兼任国泰上证综合交易型开放式指数证券投资基金的基金经理,2020
年 12 月起兼任国泰中证医疗交易型开放式指数证券投资基金的基金经理,2021
年 1 月起兼任国泰国证医药卫生行业指数证券投资基金(由国泰国证医药卫生行
业指数分级证券投资基金终止分级运作变更而来)和国泰国证食品饮料行业指数
证券投资基金(由国泰国证食品饮料行业指数分级证券投资基金终止分级运作变
更而来)的基金经理。2016 年 6 月至 2018 年 7 月任量化投资(事业)部副总监,
2018 年 7 月起任量化投资(事业)部总监。
(二)基金托管人情况
1、基金托管人基本情况
(1)基本情况
13
名称:华夏银行股份有限公司(以下简称“华夏银行”)
住所:北京市东城区建国门内大街 22 号(100005)
办公地址:北京市东城区建国门内大街 22 号(100005)
法定代表人:李民吉
成立时间: 1992 年 10 月 14 日
组织形式:股份有限公司
注册资本:15,387,223,983 元人民币
批准设立机关和设立文号:中国人民银行[银复(1992)391 号]
基金托管资格批文及文号:中国证监会证监基金字[2005]25 号
联系人:郑鹏
电话:(010)85238667
传真:(010)85238680
(2)主要人员情况
华夏银行资产托管部内设市场一室、市场二室、风险与合规管理室、运营室、
创新与产品室 5 个职能处室。资产托管部共有员工 49 人,高管人员拥有硕士以
上学位或高级职称。
(3)基金托管业务经营情况
华夏银行于 2005 年 2 月 23 日经中国证券监督管理委员会和中国银行业监督
管理委员会核准,获得证券投资基金托管资格,是《基金法》和《证券投资基金
托管资格管理办法》实施后取得证券投资基金托管资格的第一家银行。自成立以
来,华夏银行资产托管部本着“诚实信用、勤勉尽责”的行业精神,始终遵循“安
全保管基金资产,提供优质托管服务”的原则,坚持以客户为中心的服务理念,
依托严格的内控管理、先进的技术系统、优秀的业务团队、丰富的业务经验,严
格履行法律和托管协议所规定的各项义务,为广大基金份额持有人和资产管理机
构提供安全、高效、专业的托管服务,取得了优异业绩。截至 2020 年 3 月末,
托管证券投资基金、券商资产管理计划、银行理财、保险资管计划、资产支持专
项计划、股权投资基金等各类产品合计 8016 只,全行资产托管规模达到 40284.76
亿元。
2、基金托管人的内部风险控制制度说明
14
(1)内部控制目标
严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章和行内有关管理规定,
守法经营、规范运作、严格监察,确保业务的稳健运行,保证基金资产的安全完
整,确保有关信息的真实、准确、完整、及时,保护基金份额持有人的合法权益。
(2)内部控制组织结构
风险管理委员会负责华夏银行股份有限公司的风险管理与内部控制工作,总
行审计部对托管业务风险控制工作进行检查指导。资产托管部内部专门设置了风
险与合规管理室,配备了专职内控监督人员负责托管业务的内控监督工作,具有
独立行使监督稽核工作的职权和能力。
(3)内部风险控制的原则
1)合法性原则:必须符合国家及监管部门的法律法规和各项制度并贯穿于
托管业务经营管理活动的始终;
2)完整性原则:一切业务、管理活动的发生都必须有相应的规范程序和监
督制约;监督制约必须渗透到托管业务的全过程和各个操作环节,覆盖到资产托
管部所有的部门、岗位和人员;
3)及时性原则:托管业务经营活动必须在发生时能准确及时地记录;按照
“内控优先”原则,新设机构或新增业务品种时,必须做到已建立相关的规章制
度;
4)审慎性原则:必须实现防范风险、审慎经营,保证基金财产的安全与完
整;
5)有效性原则:必须根据国家政策、法律及华夏银行经营