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华夏中证1000交易型开放式指数证券投
资基金招募说明书（更新）
2021年3月29日公告
基金管理人：华夏基金管理有限公司
基金托管人：招商银行股份有限公司
华夏中证1000交易型开放式指数证券投资基金招募说明书（更新）
重要提示
华夏中证1000交易型开放式指数证券投资基金（以下简称“本基金”）已经中国证监会2020
年12月18日证监许可[2020]3523号文准予注册。本基金基金合同于2021年3月18日正式生效。
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册，
但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，
也不表明投资于本基金没有风险。
本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者根据所持有
的基金份额享受基金收益，同时承担相应的投资风险。本基金投资中的风险包括：因整体政治、
经济、社会等环境因素对证券市场价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性
风险，由于基金份额持有人连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过
程中产生的管理风险，本基金的特定风险等。本基金可能出现跟踪误差控制未达约定目标、指数
编制机构停止服务、成份券停牌或违约等风险。此外，本基金作为交易型开放式指数证券投资基
金，特定风险还包括：标的指数回报与股票市场平均回报偏离的风险、标的指数波动的风险、基
金投资组合回报与标的指数回报偏离的风险、标的指数变更的风险、基金份额二级市场交易价格
折溢价的风险、申购赎回清单差错风险、参考IOPV决策和IOPV计算错误的风险、退市风险、
投资者申购赎回失败的风险、基金份额赎回对价的变现风险、衍生品投资风险等。
本基金为股票型基金，其预期风险收益水平相应会高于货币市场基金、债券型基金和混合型
基金。同时，本基金属于指数基金，主要采用完全复制策略，跟踪中证1000指数，其风险收益特
征与标的指数所表征的证券市场组合的风险收益特征相似。根据2017年7月1日施行的《证券期
货投资者适当性管理办法》，基金管理人和销售机构已对本基金重新进行风险评级，风险评级行为
不改变基金的实质性风险收益特征，但由于风险分类标准的变化，本基金的风险等级表述可能有
相应变化，具体风险评级结果应以基金管理人和销售机构提供的评级结果为准。
根据基金合同的相关规定，本基金每日可设定申购份额、赎回份额上限，对于超出设定份额
上限的申购、赎回申请，基金管理人有权予以拒绝。
本基金为交易型开放式指数证券投资基金（ETF），将在深圳证券交易所上市。由于本基金的
标的指数组合证券横跨深圳及上海两个证券交易所，其申购、赎回流程与组合证券仅在深圳或上
海证券交易所上市的ETF产品有所差异。
本基金可投资存托凭证，基金净值可能受到存托凭证的境外基础证券价格波动影响，存托凭
证的境外基础证券的相关风险可能直接或间接成为本基金的风险。
投资有风险，投资者在投资本基金之前，请仔细阅读本基金的招募说明书、基金合同和基金
产品资料概要，全面认识本基金的风险收益特征和产品特性，并充分考虑自身的风险承受能力，
理性判断市场，谨慎做出投资决策。投资者应当认真阅读并完全理解基金合同第二十一部分规定
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的免责条款、第二十二部分规定的争议处理方式。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金
一定盈利，也不保证最低收益。
投资者应当认真阅读并完全理解基金合同规定的免责条款和规定的争议处理方式。
本招募说明书所载内容更新编制日为2021年3月26日。
华夏中证1000交易型开放式指数证券投资基金招募说明书（更新）
目录
一、绪言 ...................................................................................................................................................... 5
二、释义 ...................................................................................................................................................... 6
三、基金管理人 .......................................................................................................................................... 9
四、基金托管人 ........................................................................................................................................ 17
五、相关服务机构 .................................................................................................................................... 22
六、基金的募集 ........................................................................................................................................ 34
七、基金备案 ............................................................................................................................................ 35
八、基金份额的上市交易 ........................................................................................................................ 36
九、基金份额的申购与赎回 .................................................................................................................... 38
十、基金的投资 ........................................................................................................................................ 72
十一、基金的财产 .................................................................................................................................... 79
十二、基金资产的估值 ............................................................................................................................ 80
十三、基金的收益与分配 ........................................................................................................................ 86
十四、基金的费用与税收 ........................................................................................................................ 87
十五、基金的会计与审计 ........................................................................................................................ 89
十六、基金的信息披露 ............................................................................................................................ 90
十七、风险揭示 ........................................................................................................................................ 96
十八、基金合同的变更、终止与基金财产的清算 .............................................................................. 102
十九、基金合同的内容摘要 .................................................................................................................. 104
二十、基金托管协议的内容摘要 .......................................................................................................... 105
二十一、对基金份额持有人的服务 ...................................................................................................... 106
二十二、其他应披露事项 ...................................................................................................................... 107
二十三、招募说明书存放及查阅方式 .................................................................................................. 108
二十四、备查文件 .................................................................................................................................. 109
附件一：基金合同摘要 .......................................................................................................................... 110
附件二：基金托管协议摘要 .................................................................................................................. 130
附件三：标的指数编制方案 .................................................................................................................. 145
华夏中证1000交易型开放式指数证券投资基金招募说明书（更新）
一、绪言
《华夏中证1000交易型开放式指数证券投资基金招募说明书（更新）》（以下简称“本招募说
明书”）依据《中华人民共和国证券法》(以下简称“《证券法》”)、《中华人民共和国证券投资基金
法》（以下简称“《基金法》”）、《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》（以下简称“《销
售办法》”）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《公开募集证券
投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）、《公开募集开放式证券投资基金流
动性风险管理规定》（以下简称“《流动性风险管理规定》”）及其他有关规定以及《华夏中证1000
交易型开放式指数证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。
基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其真实
性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。本基
金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作
任何解释或者说明。
本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基金合同
当事人之间基本权利义务的法律文件，其他与本基金相关的涉及基金合同当事人之间权利义务关
系的任何文件或表述，均以基金合同为准。基金合同的当事人包括基金管理人、基金托管人和基
金份额持有人。基金投资者自依基金合同取得本基金基金份额，即成为基金份额持有人和基金合
同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受。基金份额持有人作
为基金合同当事人并不以在基金合同上书面签章为必要条件。基金合同当事人按照《基金法》、基
金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务，
应详细查阅基金合同。
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二、释义
本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：
1、基金或本基金：指华夏中证1000交易型开放式指数证券投资基金。
2、基金管理人或本基金管理人：指华夏基金管理有限公司。
3、基金托管人或本基金托管人：指招商银行股份有限公司。
4、基金合同或《基金合同》：指《华夏中证1000交易型开放式指数证券投资基金基金合同》
及对基金合同的任何有效修订和补充。
5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《华夏中证1000交易型开放式指
数证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充。
6、招募说明书或本招募说明书：指《华夏中证1000交易型开放式指数证券投资基金招募说
明书》及其更新。
7、基金份额发售公告：指《华夏中证1000交易型开放式指数证券投资基金基金份额发售公
告》。
8、上市交易公告书：指《华夏中证1000交易型开放式指数证券投资基金上市交易公告书》。
9、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、行政
规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等。
10、《基金法》：指《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订。
11、《销售办法》：指《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其不时
做出的修订。
12、《信息披露办法》：指《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时
做出的修订。
13、《运作办法》：指《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修
订。
14、《流动性风险管理规定》：指中国证监会2017年8月31日颁布、同年10月1日实施的《公
开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订。
15、交易型开放式指数证券投资基金：指《深圳证券交易所证券投资基金交易和申购赎回实
施细则》定义的“交易型开放式基金”。
16、联接基金：将绝大多数基金财产投资于本基金，与本基金的投资目标类似，采用开放式
运作方式的基金。
17、中国证监会：指中国证券监督管理委员会。
18、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行保险监督管理委员会。
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19、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义务的法律主体，
包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人。
20、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人。
21、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记并存续
或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织。
22、合格境外投资者：指符合《合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者境内证券
期货投资管理办法》及相关法律法规规定可以使用来自境外的资金投资于在中国境内依法募集的
证券投资基金的中国境外的机构投资者，包括合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者。
23、投资人、投资者：指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和人民币合格境外
机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称。
24、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人。
25、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份额，办理基金份额
的申购、赎回等业务。
26、销售机构：指华夏基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条
件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务协议，办理基金销售业务的机构。
27、发售代理机构：指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件，由基金管理人指定
的代理本基金发售业务的机构。
28、申购赎回代理券商：指基金管理人指定的代理本基金申购、赎回业务的机构。
29、登记业务：指《中国证券登记结算有限责任公司关于交易所交易型开放式证券投资基金
登记结算业务实施细则》定义的基金份额的登记、存管、结算及相关业务。
30、登记机构：指办理登记业务的机构，基金的登记机构为中国证券登记结算有限责任公司。
31、深圳证券账户：指投资人在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司开立的深圳A股账
户或深圳证券投资基金账户。
32、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件，基金管理人向
中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的日期。
33、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财产清算完毕，清
算结果报中国证监会备案并予以公告的日期。
34、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长不得超过3个月。
35、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限。
36、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日。
37、T日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开放日。
38、T+n日：指自T日起第n个工作日(不包含T日)。
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39、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日。
40、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段。
41、《业务规则》：指基金管理人、深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司的相关
业务规则和规定。
42、认购：指在基金募集期内，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金份额
的行为。
43、申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金份额
的行为。
44、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同和招募说明书规定的条件要求基
金管理人购回本基金基金份额的行为。
45、申购赎回清单：指由基金管理人编制的用以公告申购对价、赎回对价等信息的文件。
46、申购对价：指投资者申购基金份额时，按基金合同和招募说明书规定应交付的组合证券、
现金替代、现金差额和/或其他对价。
47、赎回对价：指投资者赎回基金份额时，基金管理人按基金合同和招募说明书规定应交付
给赎回人的组合证券、现金替代、现金差额和/或其他对价。
48、组合证券：指本基金标的指数所包含的全部或部分证券。
49、标的指数：指中证指数有限公司编制并发布的中证1000指数及其未来可能发生的变更。
50、现金替代：指申购、赎回过程中，投资人按基金合同和招募说明书的规定，用于替代组
合证券中部分证券的一定数量的现金。
51、最小申购赎回单位：指基金申购份额、赎回份额的最低数量，投资者申购、赎回的基金
份额应为最小申购、赎回单位的整数倍。
52、元：指人民币元。
53、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、已
实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约。
54、基金资产总值：指购买的各类证券及票据价值、银行存款本息和基金应收的申购基金款
以及其他投资所形成的价值总和。
55、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值。
56、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数。
57、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和基金份额净
值的过程。
58、规定媒介：指符合中国证监会规定条件的用以进行信息披露的全国性报刊及《信息披露
办法》规定的互联网网站（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露网
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站）等媒介。
59、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格予以
变现的资产，包括但不限于到期日在10 个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含协议约定有条
件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行
人债务违约无法进行转让或交易的债券等。
60、不可抗力：指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件。
61、转融通证券出借业务：指基金以一定的费率通过证券交易所综合业务平台向中国证券金
融股份有限公司（以下简称证券金融公司）出借证券，证券金融公司到期归还所借证券及相应权
益补偿并支付费用的业务。
62、基金产品资料概要：指《华夏中证1000交易型开放式指数证券投资基金基金产品资料概
要》及其更新。
三、基金管理人
（一）基金管理人概况
名称：华夏基金管理有限公司
住所：北京市顺义区安庆大街甲3号院
办公地址：北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层
设立日期：1998年4月9日
法定代表人：杨明辉
联系人：邱曦
客户服务电话：400-818-6666
传真：010-63136700
华夏基金管理有限公司注册资本为23800万元，公司股权结构如下：
持股单位 持股占总股本比例
中信证券股份有限公司 62.2%
POWER CORPORATION OF CANADA 13.9%
MACKENZIE FINANCIAL CORPORATION 13.9%
天津海鹏科技咨询有限公司 10%
合计 100%
（二）主要人员情况
1、基金管理人董事、监事、经理及其他高级管理人员基本情况
杨明辉先生：董事长、党委书记，硕士，高级经济师。现任中信证券股份有限公司党委副书
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记、执行董事、总经理、执行委员会委员，华夏基金（香港）有限公司董事长。曾任中信证券公
司董事、襄理、副总经理，中信控股公司董事、常务副总裁，中信信托董事，信诚基金管理有限
公司董事长，中国建银投资证券有限责任公司执行董事、总裁等。
Barry Sean McInerney先生：董事，硕士。现任万信投资公司（Mackenzie Financial Corporation）
董事长、总裁兼首席执行官。曾在多家北美领先的金融机构担任高级管理职位。
翟海涛先生：董事，硕士。现任春华资本集团总裁、合伙人，兼任中国光大国际有限公司及
中国光大水务有限公司独立非执行董事等。曾任高盛（亚洲）有限责任公司董事总经理、高盛集
团北京代表处首席代表、高盛集团与中国工商银行战略合作办公室主任、中国财政部和国家开发
银行信用评级顾问等。
杨冰先生：董事，硕士。现任中信证券股份有限公司执行委员会委员、资产管理业务行政负
责人。曾任中信证券股份有限公司固定收益部交易员、资产管理业务投资经理、资产管理业务投
资主管等。
李勇进先生：董事，硕士。现任中信证券股份有限公司执行委员会委员、中信证券财富管理
委员会主任，兼任中信期货有限公司董事、中信证券华南股份有限公司董事、金通证券有限责任
公司执行董事兼总经理。曾任中国农业银行大连市分行国际业务部科员，申银万国证券大连营业
部部门经理，中信证券大连营业部总经理助理、副总经理、总经理，中信证券经纪业务管理部高
级副总裁、总监，中信证券（浙江）有限责任公司总经理，中信证券浙江分公司总经理，中信证
券经纪业务发展与管理委员会主任等。
李一梅女士：董事、总经理，硕士。兼任证通股份有限公司董事、华夏基金（香港）有限公
司董事。曾任华夏基金管理有限公司副总经理、营销总监、市场总监、基金营销部总经理，上海
华夏财富投资管理有限公司执行董事、总经理等。
张宏久先生：独立董事，硕士。现任北京市竞天公诚律师事务所合伙人。兼任中信信托有限
公司独立董事，全国律师协会金融专业委员会顾问，全国侨联法律顾问委员会委员及民事法律委
员会主任，中国国际经济贸易仲裁委员会仲裁员、上海国际经济贸易仲裁委员会仲裁员等。
支晓强先生：独立董事，博士。现任中国人民大学财务处处长、商学院财务与金融系教授、
博士生导师。兼任全国会计专业学位研究生教育指导委员会委员兼副秘书长、中国会计学会财务
成本分会副会长、中国会计学会内部控制专业委员会委员、中国上市公司协会独立董事委员会委
员、北农大科技股份有限公司独立董事、哈银金融租赁有限责任公司独立董事等。
刘霞辉先生：独立董事，硕士。现任中国社会科学院经济研究所经济研究编辑部主任，国务
院特殊津贴专家，二级研究员，博士生导师。兼任中国战略研究会经济战略专业委员会主任、山
东大学经济社会研究院特聘兼职教授及广西南宁政府咨询专家。曾任职于国家人社部政策法规司
综合处。
华夏中证1000交易型开放式指数证券投资基金招募说明书（更新）
侯薇薇女士：监事长，学士。现任鲍尔太平有限公司（Power Pacific Corporation Ltd）总裁兼
首席执行官，兼任加拿大鲍尔集团旗下Power Pacific Investment Management董事、投资管理委员会
成员，加中贸易理事会（CCBC）的董事会成员。曾任嘉实国际资产管理公司（HGI）的全球管理
委员会成员、首席业务发展官和中国战略负责人等。
史本良先生：监事，硕士，注册会计师。现任中信证券股份有限公司计划财务部行政负责人、
公司副财务总监。曾任中信证券股份有限公司计划财务部B角、总监、联席负责人等。
唐士超先生：监事，博士。现任中信证券股份有限公司风险管理部市场风险与流动性风险主
管。曾在中信证券股份有限公司风险管理部从事风险分析、风险计量、市场风险和流动性风险管
理等工作。
宁晨新先生：监事，博士，高级编辑。现任华夏基金管理有限公司办公室执行总经理、行政
负责人，董事会秘书（兼）。曾任中国证券报社记者、编辑、办公室主任、副总编辑，中国政法大
学讲师等。
陈倩女士：监事，硕士。现任华夏基金管理有限公司市场部执行总经理、行政负责人。曾任
中国投资银行业务经理，北京证券有限责任公司高级业务经理，华夏基金管理有限公司北京分公
司副总经理、市场推广部副总经理等。
朱威先生：监事，硕士。现任华夏基金管理有限公司基金运作部执行总经理、行政负责人。
曾任基金运作部B角等。
刘义先生：副总经理，硕士。现任华夏基金管理有限公司党委委员。曾任中国人民银行总行
计划资金司副主任科员、主任科员，中国农业发展银行总行信息电脑部信息综合处副处长（主持
工作），华夏基金管理有限公司监事、党办主任、养老金业务总监，华夏资本管理有限公司执行董
事、总经理等。
阳琨先生：副总经理、投资总监，硕士。现任华夏基金管理有限公司党委委员。曾任中国对
外经济贸易信托投资有限公司财务部部门经理，宝盈基金管理有限公司基金经理助理，益民基金
管理有限公司投资部部门经理，华夏基金管理有限公司股票投资部副总经理等。
张德根先生：副总经理，硕士。曾任职于北京新财经杂志社、长城证券，曾任华夏基金管理
有限公司深圳分公司总经理助理、副总经理、总经理，广州分公司总经理，上海华夏财富投资管
理有限公司副总经理，华夏基金管理有限公司总经理助理、研究发展部行政负责人（兼）等。
李彬女士：督察长，硕士。现任华夏基金管理有限公司党委委员、法律部行政负责人。曾任
职于中信证券股份有限公司、原中信基金管理有限责任公司。曾任华夏基金管理有限公司监察稽
核部总经理助理，法律监察部副总经理、联席负责人，合规部行政负责人等。
2、本基金基金经理
赵宗庭先生，对外经济贸易大学经济学硕士。曾任华夏基金管理有限公司研究发展部产品经
华夏中证1000交易型开放式指数证券投资基金招募说明书（更新）
理、数量投资部研究员，嘉实基金管理有限公司指数投资部基金经理助理，嘉实国际资产管理有
限公司基金经理。2016年11月加入华夏基金管理有限公司，现任数量投资部高级副总裁，华夏沪
深300交易型开放式指数证券投资基金基金经理（2017年4月17日起任职）、华夏沪深300交易型开
放式指数证券投资基金联接基金基金经理（2017年4月17日起任职）、华夏野村日经225交易型开放
式指数证券投资基金（QDII）基金经理（2019年6月12日起任职）、华夏国证半导体芯片交易型开
放式指数证券投资基金基金经理（2020年1月20日起任职）、上证主要消费交易型开放式指数发起
式证券投资基金基金经理（2020年2月12日起任职）、华夏国证半导�