基金管理人:天弘基金管理有限公司
基金托管人:华泰证券股份有限公司
登记机构:中国证券登记结算有限责任公司
上市地点:深圳证券交易所
上市时间:2021 年 3 月 29 日
公告日期:2021 年 3 月 24 日
2
目 录
一、重要声明与提示 ........................................................................................................... 3
二、基金概览 ...................................................................................................................... 3
三、基金的募集与上市交易 ............................................................................................... 4
四、持有人户数、持有人结构及前十名持有人 ................................................................. 6
五、基金主要当事人简介 ................................................................................................... 7
六、基金合同摘要 ............................................................................................................. 10
七、基金财务状况 ............................................................................................................. 11
八、基金投资组合 ............................................................................................................. 12
九、重大事件揭示 ............................................................................................................. 16
十、基金管理人承诺 ......................................................................................................... 16
十一、基金托管人承诺 ..................................................................................................... 17
十二、备查文件目录 ......................................................................................................... 17
3
一、重要声明与提示
《天弘中证全指医疗保健设备与服务交易型开放式指数证券投资基金上市
交易公告书》(以下简称“本公告”)依据《中华人民共和国证券投资基金法》
(以下简称“《基金法》”)、《证券投资基金信息披露内容与格式准则第1号
〈上市交易公告书的内容与格式〉》和《深圳证券交易所证券投资基金上市规则
》的规定编制,天弘中证全指医疗保健设备与服务交易型开放式指数证券投资基
金(以下简称“本基金”)基金管理人天弘基金管理有限公司(以下简称“本基
金管理人”)的董事会及董事保证本公告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。本
基金托管人华泰证券股份有限公司保证本公告中基金财务会计资料等内容的真
实性、准确性和完整性,承诺其中不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
中国证监会、深圳证券交易所对本基金上市交易及有关事项的意见,均不表
明对本基金的任何保证。凡本公告未涉及的有关内容,请投资者详细查阅 2021
年 2 月 19 日刊登在天弘基金管理有限公司网站(www.thfund.com.cn)及中国证
监会基金电子披露网站(http://eid.csrc.gov.cn/fund)上的《天弘中证全指
医疗保健设备与服务交易型开放式指数证券投资基金招募说明书》。
二、基金概览
1、基金名称:天弘中证全指医疗保健设备与服务交易型开放式指数证券投
资基金
2、基金场内简称:医疗设备
3、基金代码:159873
4、2021年3月22日基金份额总额:231,920,000.00份
5、2021年3月22日基金份额净值1.0003元
6、本次上市交易份额:231,920,000.00 份
7、上市交易的证券交易所:深圳证券交易所 4
8、上市交易日期:2021 年 3 月 29 日
9、基金管理人:天弘基金管理有限公司
10、基金托管人:华泰证券股份有限公司
11、申购赎回代理券商:中信证券、中信证券山东、中信证券华南、中信建
投、招商证券、华泰证券、海通证券、方正证券、浙商证券。
本公司可根据情况变更申购赎回代办券商。
三、基金的募集与上市交易
(一)本基金上市前基金募集情况
1、基金募集申请的核准机构和核准文号:中国证券监督管理委员会 2021
年 2 月 3 日证监许可【2021】401 号。
2、基金运作方式:交易型开放式。
3、基金合同期限:不定期。
4、发售日期:本基金自 2021 年 2 月 25 日至 2021 年 3 月 10 日(周六、周
日和节假日不受理)进行发售。
5、发售价格:人民币 1.00 元。
6、发售方式:网上现金认购、网下现金认购和网下股票认购 3 种方式。
7、发售机构:
(1)网下现金认购和网下股票认购的直销机构:天弘基金管理有限公司。
(2)网上现金认购的发售代理机构:投资者可直接通过具有基金销售业务
资格及深圳证券交易所会员资格的证券公司办理网上现金认购业务。
(3)网下现金认购的发售代理机构:中信证券股份有限公司、中信证券(山
东)有限责任公司、中信证券华南股份有限公司、中国银河证券股份有限公司、
中泰证券股份有限公司。
(4)网下股票认购的发售代理机构:中信证券股份有限公司、中信证券(山
东)有限责任公司、中信证券华南股份有限公司、光大证券股份有限公司、中泰
证券股份有限公司、恒泰证券股份有限公司。
8、验资机构名称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙) 5
9、募集资金总额及入账情况
此次募集扣除认购费后的有效净认购金额(不含利息)为 231,905,000.00
元人民币(含所募集股票市值),认购款项在本基金验资确认日之前产生的银行
利息共计 15,000.00 元人民币(含计入基金资产的网上现金认购的有效资金产生
的利息)。
上述有效净认购资金已于 2021 年 3 月 15 日全部划至本基金托管人华泰证券
股份有限公司的基金托管账户。认购款项在募集期间产生的利息于 2021 年 3 月
22 日划入基金托管账户。
本次募集有效认购户数为 4034 户,按照每份基金份额面值 1.00 元人民币计
算,本次募集资金及其产生的利息结转的基金份额共计 231,920,000.00 份,已
全部计入各基金份额持有人的基金账户。
10、基金备案情况
根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管
理办法》以及《天弘中证全指医疗保健设备与服务交易型开放式指数证券投资基
金基金合同》、《天弘中证全指医疗保健设备与服务交易型开放式指数证券投资
基金招募说明书》的有关规定,本基金募集符合有关条件,本基金管理人已向中
国证监会办理基金备案手续,并于 2021 年 3 月 16 日获书面确认,基金合同自该
日起正式生效。自基金合同生效之日起,基金管理人开始正式管理本基金。
11、基金合同生效日:2021 年 3 月 16 日。
12、基金合同生效日的基金份额总额:231,920,000.00 份。
(二)基金上市交易的主要内容
1、基金上市交易的核准机构和核准文号:深圳证券交易所深证上[2021]29
2 号。
2、上市交易日期:2021 年 3 月 29 日
3、上市交易的证券交易所:深圳证券交易所
4、基金场内简称:医疗设备
5、基金交易代码:159873
6、本次上市交易份额: 231,920,000.00 份 6
7、未上市交易份额的流通规定:本基金上市交易后,所有的基金份额均可
进行交易,不存在未上市交易的基金份额。
四、持有人户数、持有人结构及前十名持有人
(一)持有人户数
截至 2021 年 3 月 22 日,本基金场内份额持有人户数为 4034 户,平均每户持有
的基金份额为 57,491.32 份。
(二)持有人结构
截至 2021 年 3 月 22 日,本基金份额持有人结构如下:机构投资者持有的基金份
额为 141,907,881.00 份,占基金总份额的 61.1883%;个人投资者持有的基金份
额为 90,012,119.00 份,占基金总份额的 38.8117%。
(三)截至 2021 年 3 月 22 日,前十名基金份额持有人的情况
序号 基金份额持有人名称 持有份额
占基金总份额
的比例
1
中国对外经济贸易信托有限
公司-外贸信托-翘楚 3 号单
一资金信托
100,003,888 43.12%
2 上海伴兴实业发展有限公司 10,000,666 4.31%
3 中国中金财富证券有限公司 8,000,777 3.45%
4 招商证券股份有限公司 7,000,748 3.02%
5 方正证券股份有限公司 7,000,748 3.02%
6 中信证券股份有限公司 7,000,748 3.02%
7 张晓敏 2,000,077 0.86%
8 刘素贞 1,800,068 0.78%
9 桂琴 1,000,165 0.43%
10 王岚 1,000,136 0.43%
11 广州广舍进出口有限公司 1,000,136 0.43%
12
新华湾(广东)实业投资有限
公司
1,000,136 0.43%
注:以上信息依据中国证券登记结算有限公司深圳分公司提供的持有人信息编制。 7
五、基金主要当事人简介
(一)基金管理人
1、基金管理人概况
名称:天弘基金管理有限公司
法定代表人:胡晓明
总经理:郭树强
信息披露负责人:童建林
联系电话:022-83310208
注册资本:5.143 亿元人民币
注册地址:天津自贸区(中心商务区)响螺湾旷世国际大厦 A 座 1704-241
号
设立批准文号:证监基金字[2004]164 号
工商登记注册的统一社会信用代码:91120116767620408K
经营范围:基金募集、基金销售、资产管理、从事特定客户资产管理业务、
中国证监会许可的其他业务。
2、股权结构
股东名称 股权比例
蚂蚁科技集团股份有限公司 51%
天津信托有限责任公司 16.8%
内蒙古君正能源化工集团股份有限公司 15.6%
芜湖高新投资有限公司 5.6%
新疆天瑞博丰股权投资合伙企业(有限合伙) 3.5%
新疆天惠新盟股权投资合伙企业(有限合伙) 2%
新疆天阜恒基股权投资合伙企业(有限合伙) 2%
新疆天聚宸兴股权投资合伙企业(有限合伙) 3.5%
合计 100%
3、内部组织结构及职能 8
本基金管理人设置了合理的组织结构,并根据业务需要进行了充足的人员配
置。
本基金管理人业务部门主要分为投资研究、市场营销、风控合规、基金运营、
技术保障等部门。其中,投研部门主要负责投资研究、投资管理、投资交易等工
作;市场营销部门主要负责产品营销和市场推广等工作;风控合规主要负责公司
及业务全流程合规保障、风险控制等工作;基金运营和技术保障主要负责会计估
值与核算、注册登记等日常运营业务以及信息系统的管理和维护等工作。上述部
门的设置为基金运作等各环节做好充分准备。
4、人员情况
截至 2020 年 12 月 31 日,本基金管理人共有员工 555 人,其中 97%以上具
有本科及以上学历。其中,高管 5 人,投研体系 131 人、市场营销部门 144 人、
基金运营部 52 人、技术研发部 116 人、风控合规内审部 34 人、产品部 6 人、
品牌管理部 9 人,客户服务部 12 人、大数据中心 6 人,人力财务综合 39 人。另
有监事会主席 1 人,共计 555 人。
5、基金管理业务介绍
本基金管理人经中国证监会证监基金字[2004]164 号文批准,于 2004 年 11
月 8 日正式成立,注册资本金为 5.143 亿元人民币。公司总部设在天津,在北京、
上海、广州、天津、深圳、四川设有分公司,并在北京设有子公司。自成立以来,
始终秉承“稳健理财,值得信赖”的理念,坚持为投资者带来优质的基金产品和
理财服务。截至 2020 年 12 月 31 日,本基金管理人(含专户和子公司产品)资
产管理总规模 15,141.76 亿元。其中,公募基金资管规模 14,229.73 亿元;专户
规模 324.38 亿元;子公司产品规模 587.65 亿元。截至 2020 年 12 月 31 日,共
管理 93 只公募基金,业务范围涵盖二级市场股票投资、债券投资、现金管理、
衍生品投资,以及股权、债权、其他财产权利投资等。
6、本基金基金经理
沙川先生,南京大学数学硕士,10 年证券从业经验。历任中国中投证券有
限责任公司量化分析师。2013 年 9 月加盟本公司,历任金融工程研究员、天弘
量化驱动股票型证券投资基金(已于 2019 年 8 月 12 日转型为天弘中证 500 指数
增强型证券投资基金)基金经理(2018 年 1 月至 2019 年 8 月),现任天弘中证9
食品饮料指数型发起式证券投资基金基金经理、天弘中证医药 100 指数型发起式
证券投资基金基金经理、天弘中证农业主题指数型发起式证券投资基金基金经理、
天弘国证生物医药指数型发起式证券投资基金基金经理、天弘中证全指证券公司
指数型发起式证券投资基金基金经理、天弘中证全指证券公司交易型开放式指数
证券投资基金基金经理、天弘国证 A50 指数型发起式证券投资基金基金经理、天
弘中证全指医疗保健设备与服务交易型开放式指数证券投资基金基金经理。
(二)基金托管人
1、基本情况
名称:华泰证券股份有限公司(简称:华泰证券)
住所:江苏省南京市江东中路228号
办公地址:江苏省南京市江东中路228号
法定代表人:张伟
成立时间: 1991年4月9日
基金托管业务批准文号:证监许可[2014]1007号
组织形式:股份有限公司(上市)
注册资本:人民币907665万元整
存续期间:持续经营
联系人:陈雁
联系电话:025-83387218
华泰证券股份有限公司(以下简称“华泰证券”)前身为江苏省证券公司,
于1990年12月经中国人民银行总行批准设立,1991年4月9日领取企业法人营业执
照,1991年5月26日正式开业。1994年,经江苏省体改委批准,公司改制为定向
募集股份公司。1997年6月,公司更名为“江苏证券有限责任公司”。1999年3月,
公司更名为“华泰证券有限责任公司”。2007年11月29日经中国证监会批准,公
司整体变更为“华泰证券股份有限公司”。2007年12月7日,公司办理了工商登记
变更手续。2009年7月,公司吸收合并信泰证券有限责任公司。2010年2月,公司
成功在上交所挂牌上市。2015年6月,公司在香港联交所主板挂牌上市。华泰证
券是一家国内领先的大型综合证券集团,具有庞大的客户基础、领先的互联网平
台和敏捷协同的全业务链体系。公司搭建了客户导向的组织机制,通过线上线下10
有机结合的方式,为个人和机构客户提供全方位的证券及金融服务,并致力于成
为兼具本土优势和全球视野的一流综合金融集团。监管部门对公司的分类结果:
2016年为B类BBB级,2017年为A类AA级,2018年为A类AA级。
2、主要人员情况
华泰证券资产托管部充分发挥作为新兴托管券商的证券市场专业化优势,搭
建了由高素质人才组成的专业化托管团队。现有员工具有多年金融从业经历,丰
富的证券相关业务经验,均具备基金从业资格,其中本科以上人员占比100%,硕
士研究生人员占比超过90%,专业分布合理,是一支诚实勤勉,开拓创新的资产
托管从业人员团队。
3、基金托管业务经营情况
华泰证券于 2014 年 9 月 29 日经中国证监会核准取得证券投资基金托管资格,
可为各类公开募集资金设立的证券投资基金提供托管服务。华泰证券始终坚持稳
健的经营理念,严格管理、审慎经营、规范运作,注重风险管理,保持良好的资
本结构,严格遵守国家有关基金托管业务的法律法规、行业监管规章和公司有关
管理规定,规范运作、严格管理,确保基金托管业务的稳健运行。
华泰证券资产托管部拥有独立的安全监控设施,稳定、高效的托管业务系统,
完善的业务管理制度。保证基金财产的安全完整,确保有关信息的真实、准确、
完整、及时披露,为基金份额持有人利益履行基金托管职责,保证基金份额持有
人的合法权益。
(三)基金验资机构
名称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)
住所:上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼
办公地址:上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼
执行事务合伙人:李丹
电话:(021)23238888
经办注册会计师:张振波、林佳璐
联系人:林佳璐
六、基金合同摘要 11
基金合同的内容摘要见附件。
七、基金财务状况
(一)基金募集期间费用
本次基金募集期间所发生的信息披露费、会计师费、律师费以及其他费用不从基
金资产中支付。
(二)基金上市前重要财务事项
本基金发售后至上市交易公告书公告前无重要财务事项发生。
(三)基金资产负债表
本基金 2021 年 3 月 22 日资产负债表如下:
(除特别注明外,金额单位为人民币元)
资 产
本期末
2021年03月22日
资 产:
银行存款 231,859,091.79
结算备付金 -
存出保证金 -
交易性金融资产 11,870,410.95
其中:股票投资 11,870,410.95
基金投资 -
债券投资 -
资产支持证券投资 -
贵金属投资 -
衍生金融资产 -
买入返售金融资产 -
应收证券清算款 -
应收利息 20,866.58
应收股利 - 12
应收申购款 -
递延所得税资产 -
其他资产 121,993.15
资产总计 243,872,362.47
负债和所有者权益
本期末
2021年03月22日
负 债:
短期借款 -
交易性金融负债 -
衍生金融负债 -
卖出回购金融资产款 -
应付证券清算款 11,859,327.96
应付赎回款 -
应付管理人报酬 19,064.81
应付托管费 3,812.96
应付销售服务费 -
应付交易费用 5,114.77
应交税费 -
应付利息 -
应付利润 -
递延所得税负债 -
其他负债 1,443.33
负债合计 11,888,763.83
所有者权益:
实收基金 231,920,000.00
未分配利润 63,598.64
所有者权益合计 231,983,598.64
负债和所有者权益总计 243,872,362.47
八、基金投资组合
本基金目前处于建仓期,在上市首日前,基金管理人将使本基金的投资组合
比例符合有关法律法规、部门规章、规范性文件的规定和基金合同的有关约定。 13
截至2021年03月22日,本基金的投资组合如下:
1 基金资产组合情况
序
号
项目 金额(元)
占基金总资产的
比例(%)
1 权益投资 11,870,410.95 4.87
其中:股票 11,870,410.95 4.87
2 基金投资 - -
3 固定收益投资 - -
其中:债券 - -
资产支持证券 - -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产 - -
其中:买断式回购的买入返售
金融资产
- -
7 银行存款和结算备付金合计 231,859,091.79 95.07
8 其他资产 142,859.73 0.06
9 合计 243,872,362.47 100.00
2 按行业分类的股票投资组合
2.1 (指数投资)按行业分类的境内股票投资组合
代码 行业类别 公允价值(元)
占基金资产净值比例
(%)
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 5,971,523.95 2.57
D
电力、热力、燃气及水
生产和供应业
- -
E 建筑业 - -
F 批发和零售业 - -
G
交通运输、仓储和邮政
业
- -
H 住宿和餐饮业 - - 14
I
信息传输、软件和信息
技术服务业
687,539.00 0.30
J 金融业 - -
K 房地产业 - -
L 租赁和商务服务业 - -
M
科学研究和技术服务
业
- -
N
水利、环境和公共设施
管理业
- -
O
居民服务、修理和其他
服务业
- -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 5,211,348.00 2.25
R 文化、体育和娱乐业 - -
S 综合 - -
合计 11,870,410.95 5.12
2.2 (积极投资)按行业分类的境内股票投资组合
截至2021年03月22日,本基金未持有积极投资股票。
3 按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
3.1 指数投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元)
占基金资产
净值比例
(%)
1 300760 迈瑞医疗 3,400 1,228,080.00 0.53
2 300347 泰格医药 9,100 1,172,080.00 0.51
3 300015 爱尔眼科 18,200 1,040,312.00 0.45
4 600763 通策医疗 3,900 896,727.00 0.39
5 002044 美年健康 47,100 705,558.00 0.30
6 300003 乐普医疗 21,900 650,649.00 0.28
7 300677 英科医疗 3,600 644,724.00 0.28
8 603882 金域医学 4,800 589,872.00 0.25
9 300529 健帆生物 6,900 492,315.00 0.21 15
10 300253 卫宁健康 29,700 464,211.00 0.20
3.2 积极投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名股票投资明细
截至2021年03月22日,本基金未持有积极投资股票。
4 按债券品种分类的债券投资组合
截至2021年03月22日,本基金未持有债券。
5 按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
截至2021年03月22日,本基金未持有债券。
6 按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细
截至2021年03月22日,本基金未持有资产支持证券。
7 按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
截至2021年03月22日,本基金未持有贵金属。
8 按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
截至2021年03月22日,本基金未持有权证。
9 本基金投资的股指期货交易情况说明
截至2021年03月22日,本基金未持有股指期货。
10 本基金投资的国债期货交易情况说明
截至2021年03月22日,本基金未持有国债期货。
11 投资组合报告附注
11.1 本基金未发现基金投资的前十名证券的发行主体被监管部门立案调查,未
发现在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚。
11.2 本基金投资的前十名股票,均为基金合同规定备选股票库之内的股票。
11.3 其他资产构成
单位:人民币元
序
号
名称 金额
1 存出保证金 - 16
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 20,866.58
5 应收申购款 -
6 其他应收款 -
7 其他 121,993.15
8 合计 142,859.73
11.4 基金持有的处于转股期的可转换债券明细
截至2021年03月22日,本基金未持有处于转股期的可转换债券。
11.5 前十名股票中存在流通受限情况的说明
11.5.1 指数投资前十名股票中存在流通受限情况的说明
截至2021年03月22日,本基金指数投资前十名股票不存在流通受限情况。
11.5.2 积极投资前五名股票中存在流通受限情况的说明
截至2021年03月22日,本基金未持有积极投资股票。
11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因,分项之和与合计项之间可能存在尾差。
九、重大事件揭示
(一)2021年03月17日发布天弘中证全指医疗保健设备与服务交易型开放式
指数证券投资基金基金合同生效公告。
十、基金管理人承诺
本基金管理人就本基金上市交易之后履行管理人职责做出承诺:
(一)严格遵守《基金法》及其他法律法规、基金合同的规定,以诚实信用
、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产。
(二)真实、准确、完整和及时地披露定期报告等有关信息披露文件,披露
所有对基金份额持有人有重大影响的信息,并接受中国证监会、深圳证券交易所17
的监督管理。
(三)在知悉可能对基金价格产生误导性影响或引起较大波动的任何公共传
播媒介中出现的或者在市场上流传的消息后,将及时予以公开澄清。
十一、基金托管人承诺
基金托管人就基金上市交易后履行托管人职责做出承诺:
(一)严格遵守《基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》及本
基金基金合同、托管协议的规定,以诚实信用、勤勉尽责的原则托管基金资产。
(二)根据《基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》及本基金
基金合同、托管协议的规定,对基金的投资范围、基金资产的投资组合比例、基
金资产净值的计算、基金份额净值计算进行监督和核查。如发现基金管理人违反
《基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》及本基金基金合同、托管
协议的规定,将及时通知基金管理人纠正;基金管理人对基金托管人通知的违规
事项未能在限期内纠正的,基金托管人将及时向中国证监会报告。
十二、备查文件目录
以下备查文件存放于基金管理人和基金托管人的公司住所和深圳证券交易
所,投资者可在办公时间免费查阅。
(一)中国证监会准予本基金募集注册的文件
(二)《天弘中证全指医疗保健设备与服务交易型开放式指数证券投资基金
基金合同》
(三)《天弘中证全指医疗保健设备与服务交易型开放式指数证券投资基金
招募说明书》
(四)《天弘中证全指医疗保健设备与服务交易型开放式指数证券投资基金
托管协议》 18
(五)法律意见书
(六)基金管理人业务资格批件、营业执照
(七)基金托管人业务资格批件、营业执照
天弘基金管理有限公司
二〇二一年三月二十四日 19
附件:基金合同内容摘要
(一)基金份额持有人、基金管理人和基金托管人的权利和义务
1、基金管理人的权利和义务
(1)根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金管理人的权利包
括但不限于:
1)依法募集资金;
2)自《基金合同》生效之日起,根据法律法规和《基金合同》独立运用并
管理基金财产;
3)依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批准
的其他费用;
4)销售基金份额;
5)按照规定召集基金份额持有人大会;
6)依据《基金合同》及有关法律规定监督基金托管人,如认为基金托管人
违反了《基金合同》及国家有关法律规定,应呈报中国证监会和其他监管部门,
并采取必要措施保护基金投资者的利益;
7)在基金托管人更换时,提名新的基金托管人;
8)选择、更换基金销售机构,对基金销售机构的相关行为进行监督和处理;
9)担任或委托其他符合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并