基金管理人:富国基金管理有限公司
基金托管人:招商银行股份有限公司
注册登记机构:中国证券登记结算有限责任公司
上市地点:深圳证券交易所
上市时间:2021 年 5 月 20 日
公告日期:2021 年 5 月 17 日
目 录
一、重要声明与提示 ............................................................................................... 3
二、基金概览 ........................................................................................................... 3
三、基金的募集与上市交易.................................................................................... 4
四、持有人户数、持有人结构及前十名持有人 ..................................................... 6
五、基金主要当事人简介 ....................................................................................... 7
六、基金合同摘要 ................................................................................................. 14
七、基金财务状况 ................................................................................................. 14
八、基金投资组合 ................................................................................................. 16
九、重大事件揭示 ................................................................................................. 23
十、基金管理人承诺 ............................................................................................. 23
十一、基金托管人承诺 ......................................................................................... 24
十二、备查文件目录 ............................................................................................. 24
附件:基金合同内容摘要 ..................................................................................... 25
一、重要声明与提示
《富国中证 800 银行交易型开放式指数证券投资基金上市交易公告书》(以
下简称“本公告”)依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金
法》”)、《证券投资基金信息披露内容与格式准则第 1 号〈上市交易公告书的内容
与格式〉》和《深圳证券交易所证券投资基金上市规则》的规定编制,富国中证
800 银行交易型开放式指数证券投资基金(以下简称“本基金”)基金管理人富
国基金管理有限公司(以下简称“本基金管理人”)的董事会及董事保证本公告
所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准
确性和完整性承担个别及连带责任。
本基金托管人招商银行股份有限公司保证本公告中基金财务会计资料等内
容的真实性、准确性和完整性,承诺其中不存在虚假记载、误导性陈述或者重大
遗漏。
中国证监会、深圳证券交易所对本基金上市交易及有关事项的意见,均不表
明对本基金的任何保证。
凡本公告未涉及的有关内容,请投资者详细查阅刊登在本基金管理人网站
(www.fullgoal.com.cn) 和 中 国 证 监 会 基 金 电 子 披 露 网 站
(http://eid.csrc.gov.cn/fund)上的《富国中证 800 银行交易型开放式指数证券投
资基金基金合同》、《富国中证 800 银行交易型开放式指数证券投资基金招募说明
书》(及其更新)等法律文件。
二、基金概览
1、基金名称:富国中证 800 银行交易型开放式指数证券投资基金
2、基金场内简称:银行 ETF
3、基金代码:159887
4、基金份额总额:520,515,950.00 份(截至 2021 年 5 月 13 日)
5、基金份额净值:1.0002 元(截至 2021 年 5 月 13 日)
6、本次上市交易份额:520,515,950.00 份(截至 2021 年 5 月 13 日)
7、上市交易的证券交易所:深圳证券交易所
8、上市交易日期:2021 年 5 月 20 日
9、基金管理人:富国基金管理有限公司
10、基金托管人:招商银行股份有限公司
11、申购赎回代理券商:中泰证券股份有限公司、中信证券华南股份有限公
司、招商证券股份有限公司、中信证券股份有限公司、华泰证券股份有限公司、
中信建投证券股份有限公司。
基金管理人可根据情况变更或增减申购赎回代理机构,并在基金管理人网站
上公示。
三、基金的募集与上市交易
(一)本基金上市前基金募集情况
1、基金募集申请的核准机构和核准文号:中国证券监督管理委员会 2021
年 3 月 5 日证监许可〔2021〕729 号。
2、基金运作方式:契约型,交易型开放式。
3、基金合同期限:不定期。
4、发售日期:2021 年 4 月 12 日至 2021 年 4 月 30 日。
5、发售价格:人民币 1.00 元。
6、发售方式:网上现金认购、网下现金认购和网下股票认购 3 种方式。
7、发售机构:
(1)网下现金认购和网下股票认购的直销机构
富国基金管理有限公司。
(2)网下现金认购和网下股票认购的发售代理机构
东北证券股份有限公司(不参与网下现金认购)、光大证券股份有限公司(不
参与网下现金认购)、华泰证券股份有限公司、华鑫证券有限责任公司、平安证
券股份有限公司(不参与网下现金认购)、申万宏源西部证券有限公司(不参与
网下现金认购)、申万宏源证券有限公司(不参与网下现金认购)、中国银河证券
股份有限公司(不参与网下股票认购)、中泰证券股份有限公司(不参与网下现
金认购)、中信建投证券股份有限公司、中信证券股份有限公司、中信证券华南
股份有限公司、中信证券(山东)有限责任公司。
(3)网上现金认购的发售代理机构
投资者可直接通过具有基金销售业务资格及深圳证券交易所会员资格的证
券公司办理网上现金认购业务。
8、验资机构名称:安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)
9、募集资金总额及入账情况
本基金首次发行募集的实收基金现金部分合计为人民币 508,710,678.00 元。
其中净认购资金人民币 508,666,000.00 元已于 2021 年 5 月 10 日全部划至在招商
银行股份有限公司开立的基金托管账户。有效认购资金在募集期间产生的利息为
人民币 48,180.85 元,其中利息折份额金额为人民币 44,678.00 元,剩余人民币
3,502.85 元为因采用截尾法计算利息折算份额而计入基金资产的部分(到期付息
以 2021 年 6 月 20 日实际结息使用利率所计算的利息金额为准),根据富国基金
管理有限公司的确认,该款项将于下一个银行结息日(2021 年 6 月 20 日)后划
入基金托管账户。本基金首次发行募集的实收基金股票部分,其有效股票认购数
量按认购期最后一日的均价计算的认购金额为人民币 11,805,272.00 元,折合基
金份额 11,805,272.00 份,截止 2021 年 5 月 11 日已划转至本基金的证券账户。
本次募集有效认购户数为 6,195 户,按照每份基金份额面值 1.00 元人民币计
算,本次募集资金及其产生的利息结转的基金份额共计 520,515,950.00 份,已全
部计入各基金份额持有人的基金账户。
10、基金备案情况
根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理
办法》以及《富国中证 800 银行交易型开放式指数证券投资基金基金合同》、《富
国中证 800 银行交易型开放式指数证券投资基金招募说明书》的有关规定,本基
金募集符合有关条件,本基金管理人已向中国证监会办理基金备案手续,并于
2021 年 5 月 12 日获书面确认,基金合同自该日起正式生效。自基金合同生效之
日起,本基金管理人开始正式管理本基金。
11、基金合同生效日:2021 年 5 月 12 日。
12、基金合同生效日的基金份额总额:520,515,950.00 份
(二)基金上市交易的主要内容
1、基金上市交易的核准机构和核准文号:深圳证券交易所深证上〔2021〕
493 号
2、上市交易日期:2021 年 5 月 20 日
3、上市交易的证券交易所:深圳证券交易所
4、基金场内简称:银行 ETF
5、基金交易代码:159887
6、本次上市交易份额:520,515,950.00 份
7、未上市交易份额的流通规定:本基金上市交易后,所有的基金份额均可
进行交易,不存在未上市交易的基金份额。
四、持有人户数、持有人结构及前十名持有人
(一)持有人户数
截至 2021 年 5 月 13 日,本基金场内份额持有人户数为 6,195 户,平均每户
持有的基金份额为 84,021.95 份。
(二)持有人结构
截至 2021 年 5 月 13 日,本基金份额持有人结构如下:
机构投资者持有的基金份额为 26,995,674.00 份,占基金总份额的 5.19%;个
人投资者持有的基金份额为 493,520,276.00 份,占基金总份额的 94.81%。
(三)前十名基金份额持有人的情况
序号 基金份额持有人名称 持有份额
占场内基金总份
额的比例(%)
1 财达证券股份有限公司 7,001,916.00 1.35%
2 于明 4,990,193.00 0.96%
3 李进平 4,000,544.00 0.77%
4 张鑫 3,000,320.00 0.58%
5 杨辉 3,000,116.00 0.58%
6 北京央美艺术投资有限 3,000,116.00 0.58%
公司
7 孙彦书 2,336,020.00 0.45%
8 沈宏亮 2,080,202.00 0.40%
9 唐喆 2,039,217.00 0.39%
10 韦金沛 2,000,369.00 0.38%
注:以上信息依据中国证券登记结算有限公司深圳分公司提供的持有人信息
编制。由于四舍五入的原因,占场内总份额比例分项之和与合计可能有尾差。
五、基金主要当事人简介
(一)基金管理人
1、名称:富国基金管理有限公司
2、法定代表人:裴长江
3、总经理:陈戈
4、注册资本:5.2 亿元人民币
5、注册地址:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 1196 号世纪汇办公楼
二座 27-30 层
6、设立批准文号:证监基金字【1999】11 号
7、工商登记注册的统一社会信用代码:91310000710924515X
8、经营范围:公开募集证券投资基金管理、基金销售、特定客户资产管理
9、股权结构(截止于 2021 年 4 月 30 日):
股东名称 出资比例
海通证券股份有限公司 27.775%
申万宏源证券有限公司 27.775%
加拿大蒙特利尔银行 27.775%
山东省国际信托股份有限公司 16.675%
10、内部组织结构及职能:
公司目前下设三十一个部门、三个分公司和二个子公司,分别是:权益投资
部、固定收益投资部、固定收益专户投资部、固定收益信用研究部、固定收益策
略研究部、固定收益交易部、多元资产投资部、量化投资部、海外权益投资部、
权益专户投资部、养老金投资部、权益研究部、集中交易部、机构业务部、养老
金业务部、银行业务部、券商业务部、机构服务部、零售业务部、营销管理部、
客户服务部、电子商务部、战略与产品部、合规稽核部、风险管理部、计划财务
部、人力资源部、综合管理部(董事会办公室)、信息技术部、运营部、不动产
基金管理部、北京分公司、成都分公司、广州分公司、富国资产管理(香港)有
限公司、富国资产管理(上海)有限公司。
权益投资部:负责权益类基金产品的投资管理;固定收益投资部:根据法律
法规、公司规章制度、契约要求,在授权范围内,负责固定收益类公募产品和部
分非固定收益类公募产品的投资管理;固定收益专户投资部:负责一对一、一对
多等非公募固定收益类专户的投资管理;固定收益信用研究部:建立和完善债券
信用评级体系,开展信用研究等,为公司固定收益类投资决策提供研究支持;固
定收益策略研究部:开展固定收益投资策略研究,统一固定收益投资中台管理,
为公司固定收益类投资决策和执行提供发展建议、研究支持和风险控制;固定收
益交易部:在公司投委会、分管领导授权范围内,负责审核并执行各固定收益投
资组合指令,实现对投资交易一线风险控制的前提下,高效、公平地完成投资指
令,并结合执行情况完成交易反馈;多元资产投资部:根据法律法规、公司规章
制度、契约要求,在授权范围内,负责 FOF 基金投资运作和跨资产、跨品种、
跨策略的多元资产配置产品的投资管理;量化投资部:负责公司有关量化投资管
理业务;海外权益投资部:负责公司在中国境外(含香港)的权益投资管理;权
益专户投资部:负责社保、保险、QFII、一对一、一对多等非公募权益类专户的
投资管理;养老金投资部:负责养老金(企业年金、职业年金、基本养老金、社
保等)及类养老金专户等产品的投资管理;权益研究部:负责行业研究、上市公
司研究和宏观研究等;集中交易部:负责除固定收益之外的各类投资交易和风险
控制;机构业务部:负责保险、财务公司、上市公司、主权财富基金、基金会、
券商、信托、私募、同业养老金管理人、同业公募基金 FOF、海外客户等客群的
销售与服务;养老金业务部:负责养老金第一、第二支柱客户、共同参与第三支
柱客户的销售与服务;银行业务部:负责银行客户的金融市场部、同业部、资产
管理部、私人银行部等部门非代销销售与服务;券商业务部:根据公司发展战略,
以券商客户为核心,打造包括私募、上市公司等在内的券商业务生态圈,深耕券
商总部及分支机构,带动券商代销及相关业务的发展,不断增加券商保有规模,
提升公司品牌影响力,为公司整体业协同提供有效补充;机构服务部:负责协调
三个机构销售部门对接公司资源,实现项目落地,提供专业支持和项目管理,对
公司已有机构客户进行持续专业服务;零售业务部:管理华东营销中心、华中营
销中心、广东营销中心、深圳营销中心、北京营销中心、东北营销中心、西部营
销中心、华北营销中心,负责公募基金的零售业务;营销管理部:负责营销计划
的拟定和落实、品牌建设和媒介关系管理,为零售和机构业务团队、子公司等提
供一站式销售支持;客户服务部:拟定客户服务策略,制定客户服务规范,建设
客户服务团队,提高客户满意度,收集客户信息,分析客户需求,支持公司决策;
电子商务部:负责基金电子商务发展趋势分析,拟定并落实公司电子商务发展策
略和实施细则,有效推进公司电子商务业务;战略与产品部:负责开发、维护公
募和非公募产品,协助管理层研究、制定、落实、调整公司发展战略,建立数据
搜集、分析平台,为公司投资决策、销售决策、业务发展、绩效分析等提供整合
的数据支持;合规稽核部:履行合规审查、合规检查、合规咨询、反洗钱、合规
宣导与培训、合规监测等合规管理职责,开展内部审计,管理信息披露、法律事
务等;风险管理部:执行公司整体风险管理策略,牵头拟定公司风险管理制度与
流程,组织开展风险识别、评估、报告、监测与应对,负责公司旗下各投资组合
合规监控等;信息技术部:负责软件开发与系统维护等;运营部:负责基金会计
与清算;不动产基金管理部:根据公司发展战略,开展公开募集基础设施证券投
资基金业务等;计划财务部:负责公司财务计划与管理;人力资源部:负责人力
资源规划与管理;综合管理部(董事会办公室):负责公司董事会日常事务、公
司文秘管理、公司(内部)宣传、信息调研、行政后勤管理等工作;富国资产管
理(香港)有限公司:证券交易、就证券提供意见和提供资产管理;富国资产管
理(上海)有限公司:经营特定客户资产管理以及中国证监会认可的其他业务。
11、人员情况
截止到 2021 年 4 月 30 日,公司有员工 545 人,其中 74%以上具有硕士及以
上学位。
12、信息披露负责人:赵瑛
电话:021-20361818
13、基金管理业务介绍
截至 2021 年 3 月 31 日,本公司旗下共管理 199 只公募基金和多个全国社保
基金资产组合、企业年金及特定客户资产管理业务,公募基金资产管理规模超过
7000 亿元。
14、本基金基金经理
王乐乐,博士,自 2010 年 6 月至 2011 年 11 月在上海证券有限责任公司任
研究员;自 2011 年 11 月至 2012 年 6 月在华泰联合证券有限责任公司任研究员;
自 2012 年 7 月至 2015 年 5 月在华泰证券股份有限公司历任研究员、创新规划团
队负责人;自 2015 年 5 月加入富国基金管理有限公司,2015 年 8 月至 2020 年 1
月任富国中证煤炭指数分级证券投资基金基金经理,2016 年 10 月至 2018 年 7
月任富国全球债券证券投资基金基金经理,2017 年 10 月至 2020 年 1 月任富国
兴利增强债券型发起式证券投资基金基金经理,2017 年 11 月至 2020 年 1 月任
富国中证工业 4.0 指数分级证券投资基金、富国中证体育产业指数分级证券投资
基金基金经理,2018 年 11 月至 2020 年 5 月任富国中证价值交易型开放式指数
证券投资基金基金经理,2018 年 12 月至 2020 年 5 月任富国中证价值交易型开
放式指数证券投资基金联接基金基金经理,2019 年 3 月至 2020 年 8 月任富国恒
生中国企业交易型开放式指数证券投资基金基金经理,2019 年 6 月至 2020 年 8
月任富国创业板交易型开放式指数证券投资基金基金经理,2019 年 7 月起任富
国中证军工龙头交易型开放式指数证券投资基金基金经理,2019 年 9 月起任富
国中证央企创新驱动交易型开放式指数证券投资基金基金经理,2019 年 10 月起
任富国中证消费 50 交易型开放式指数证券投资基金基金经理,2019 年 11 月至
2020 年 12 月任富国中证国企一带一路交易型开放式指数证券投资基金基金经
理,2019 年 11 月起任富国中证科技 50 策略交易型开放式指数证券投资基金、
富国中证央企创新驱动交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理,2019
年 12 月起任富国中证国企一带一路交易型开放式指数证券投资基金联接基金基
金经理,2020 年 1 月起任富国中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基
金基金经理,2020 年 2 月起任富国中证科技 50 策略交易型开放式指数证券投资
基金联接基金基金经理;2020 年 3 月起任富国中证医药 50 交易型开放式指数证
券投资基金、富国中证消费 50 交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经
理,2020 年 5 月起任富国中证 800 交易型开放式指数证券投资基金基金经理,
2020 年 7 月起任富国上海金交易型开放式证券投资基金、富国上海金交易型开
放式证券投资基金联接基金基金经理,2021 年 5 月起任富国中证 800 银行交易
型开放式指数证券投资基金基金经理;兼任量化投资部 ETF 投资总监。具有基
金从业资格。
(二)基金托管人
1、基本情况
名称:招商银行股份有限公司(以下简称“招商银行”)
设立日期:1987 年 4 月 8 日
注册地址:深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦
办公地址:深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦
注册资本:252.20 亿元
法定代表人:缪建民
行长:田惠宇
资产托管业务批准文号:证监基金字[2002]83 号
电话:0755-83199084
传真:0755-83195201
资产托管部信息披露负责人:张燕
招商银行成立于 1987 年 4 月 8 日,是我国第一家完全由企业法人持股的股
份制商业银行,总行设在深圳。自成立以来,招商银行先后进行了三次增资扩股,
并于 2002 年 3 月成功地发行了 15 亿 A 股,4 月 9 日在上交所挂牌(股票代码:
600036),是国内第一家采用国际会计标准上市的公司。2006 年 9 月又成功发行
了 22 亿 H 股,9 月 22 日在香港联交所挂牌交易(股票代码:3968),10 月 5 日
行使 H 股超额配售,共发行了 24.2 亿 H 股。截至 2020 年 9 月 30 日,招商银行
总资产 81,567.00 亿元人民币,高级法下资本充足率 16.19%,权重法下资本充足
率 13.63%。
2002 年 8 月,招商银行成立基金托管部;2005 年 8 月,经报中国证监会同
意,更名为资产托管部,现下设业务管理团队、产品管理团队、项目管理团队、
稽核监察团队、基金外包业务团队、养老金团队、系统与数据团队 7 个职能团队,
现有员工 100 人。2002 年 11 月,经中国人民银行和中国证监会批准获得证券投
资基金托管业务资格,成为国内第一家获得该项业务资格上市银行;2003 年 4
月,正式办理基金托管业务。招商银行作为托管业务资质最全的商业银行,拥有
证券投资基金托管、受托投资管理托管、合格境外机构投资者托管(QFII)、合
格境内机构投资者托管(QDII)、全国社会保障基金托管、保险资金托管、企业
年金基金托管、存托凭证试点存托人等业务资格。
招商银行确立“因势而变、先您所想”的托管理念和“财富所托、信守承诺”
的托管核心价值,独创“6S 托管银行”品牌体系,以“保护您的业务、保护您
的财富”为历史使命,不断创新托管系统、服务和产品:在业内率先推出“网上
托管银行系统”、托管业务综合系统和“6 心”托管服务标准,首家发布私募基
金绩效分析报告,开办国内首个托管银行网站,推出国内首个托管大数据平台,
成功托管国内第一只券商集合资产管理计划、第一只 FOF、第一只信托资金计划、
第一只股权私募基金、第一家实现货币市场基金赎回资金 T+1 到账、第一只境
外银行 QDII 基金、第一只红利 ETF 基金、第一只“1+N”基金专户理财、第一
家大小非解禁资产、第一单 TOT 保管,实现从单一托管服务商向全面投资者服
务机构的转变,得到了同业认可。
招商银行资产托管业务持续稳健发展,社会影响力不断提升,四度蝉联获《财
资》“中国最佳托管专业银行”。2016 年 6 月招商银行荣膺《财资》“中国最佳托
管银行奖”,成为国内唯一获得该奖项的托管银行;“托管通”获得国内《银行家》
2016 中国金融创新“十佳金融产品创新奖”;7 月荣膺 2016 年中国资产管理“金
贝奖”“最佳资产托管银行”。2017 年 6 月招商银行再度荣膺《财资》“中国最佳
托管银行奖”; “全功能网上托管银行 2.0”荣获《银行家》2017 中国金融创新
“十佳金融产品创新奖”;8 月荣膺国际财经权威媒体《亚洲银行家》“中国年度
托管银行奖”。2018 年 1 月招商银行荣膺中央国债登记结算有限责任公司“2017
年度优秀资产托管机构”奖项;同月,招商银行托管大数据平台风险管理系统荣
获 2016-2017 年度银监会系统“金点子”方案一等奖,以及中央金融团工委、全
国金融青联第五届“双提升”金点子方案二等奖;3 月荣膺公募基金 20 年“最
佳基金托管银行”奖;5 月荣膺国际财经权威媒体《亚洲银行家》“中国年度托
管银行奖”;12 月荣膺 2018 东方财富风云榜“2018 年度最佳托管银行”、“20 年
最值得信赖托管银行”奖。2019 年 3 月招商银行荣获《中国基金报》“2018 年度
最佳基金托管银行”奖;6 月荣获《财资》“中国最佳托管机构”“中国最佳养老
金托管机构”“中国最佳零售基金行政外包”三项大奖;12 月荣获 2019 东方财
富风云榜“2019 年度最佳托管银行”奖。2020 年 1 月,荣膺中央国债登记结算
有限责任公司“2019 年度优秀资产托管机构”奖项;6 月荣获《财资》“中国最
佳托管机构”“最佳公募基金托管机构”“最佳公募基金行政外包机构”三项大奖;
10 月荣获《中国基金报》“2019 年度最佳基金托管银行”奖。
2、主要人员情况
缪建民先生,招商银行董事长、非执行董事,2020 年 9 月起担任招商银行
董事、董事长。中央财经大学经济学博士,高级经济师。十九届中央候补委员。
招商局集团有限公司董事长。曾任中国人寿保险(集团)公司副董事长、总裁,
中国人民保险集团股份有限公司副董事长、总裁、董事长,曾兼任中国人民财产
保险股份有限公司董事长,中国人保资产管理有限公司董事长,中国人民健康保
险股份有限公司董事长,中国人民保险(香港)有限公司董事长,人保资本投资
管理有限公司董事长,中国人民养老保险有限责任公司董事长,中国人民人寿保
险股份有限公司董事长。
田惠宇先生,招商银行行长、执行董事,2013 年 5 月起担任招商银行行长、
招商银行执行董事。美国哥伦比亚大学公共管理硕士学位,高级经济师。曾于
2003 年 7 月至 2013 年 5 月历任上海银行副行长、中国建设银行上海市分行副
行长、深圳市分行行长、中国建设银行零售业务总监兼北京市分行行长。
汪建中先生,招商银行副行长。1991 年加入招商银行;2002 年 10 月至 2013
年 12 月历任招商银行长沙分行行长,总行公司银行部副总经理,佛山分行筹备
组组长,佛山分行行长,武汉分行行长;2013 年 12 月至 2016 年 10 月任招商银
行业务总监兼公司金融总部总裁,期间先后兼任公司金融综合管理部总经理、战
略客户部总经理;2016 年 10 月至 2017 年 4 月任招商银行业务总监兼北京分行
行长;2017 年 4 月起任招商银行党委委员兼北京分行行长。2019 年 4 月起任招
商银行副行长。
刘波先生,招商银行资产托管部总经理。硕士研究生毕业,1999 年 7 月加
盟招商银行至今,历任招商银行重庆分行干部、总行计划财务部副经理、经理、
高级经理、总行资产负债管理部总经理助理、深圳分行党委委员、行长助理、副
行长等职务,具有 20 余年银行从业经验,在资产负债管理、资本管理、资产证
券化、统计分析、金融同业、资产托管等领域有深入的研究和丰富的实务经验。
3、基金托管业务经营情况
截至 2020 年 12 月 31 日,招商银行股份有限公司累计托管 760 只证券投资
基金。
(三)基金验资机构
名称:安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)
注册地址:北京市东城区东长安街 1 号东方广场东方经贸城安永大楼 16 层
办公地址:上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 50 楼
执行事务合伙人:毛鞍宁
联系电话:021-22288888
传真:021-22280000
联系人:蒋燕华
经办注册会计师:蒋燕华、费泽旭
六、基金合同摘要
基金合同的内容摘要见附件。
七、基金财务状况
(一)基金募集期间费用
本次基金募集期间所发生的信息披露费、会计师费、律师费以及其他费用不
从基金资产中支付。
(二)基金上市前重要财务事项
本基金发售后至上市交易公告书公告前无重要财务事项发生。
(三)基金资产负债表
本基金 2021 年 5 月 13 日资产负债表如下:
(除特别注明外,金额单位为人民币元)
资 产
本期末
(2021 年 05 月 13 日)
资 产:
银行存款 508,669,726.00
结算备付金 -
存出保证金 -
交易性金融资产 72,353,928.00
其中:股票投资 72,353,928.00
基金投资
债券投资
资产支持证券投资
贵金属投资
衍生金融资产
买入返售金融资产
应收证券清算款
应收利息 9,890.76
应收股利 -
应收申购款 -
递延所得税资产 -
其他资产 48,180.85
资产总计 581,081,725.61
负债和所有者权益
本期末
(2021 年 05 月 13 日)
负 债:
短期借款
交易性金融负债
衍生金融负债
卖出回购金融资产款
应付证券清算款 60,383,263.35
应付赎回款 -