华夏创业板动量成长交易型开放式指数证券投资基金招募说明书（更新）2021年8月23日公告

华夏创业板动量成长交易型开放式指数
证券投资基金招募说明书（更新）
2021年8月23日公告
基金管理人：华夏基金管理有限公司
基金托管人：中国农业银行股份有限公司
华夏创业板动量成长交易型开放式指数证券投资基金招募说明书（更新）
重要提示
华夏创业板动量成长交易型开放式指数证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证监会2019
年4月2日证监许可[2019]562号文准予注册。本基金基金合同于2019年6月21日正式生效。
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册，
但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，
也不表明投资于本基金没有风险。
本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者根据所持有
的基金份额享受基金收益，同时承担相应的投资风险。本基金投资中的风险包括：因整体政治、
经济、社会等环境因素对证券市场价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性
风险，由于基金份额持有人连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过
程中产生的管理风险，本基金的特定风险等。本基金可能出现跟踪误差控制未达约定目标、指数
编制机构停止服务、成份券停牌或违约等风险。本基金属于股票基金，风险与收益高于混合基金、
债券基金与货币市场基金。基金主要投资于标的指数成份股及备选成份股，在股票基金中属于较
高风险、较高收益的产品。根据2017年7月1日施行的《证券期货投资者适当性管理办法》，基
金管理人和销售机构已对本基金重新进行风险评级，风险评级行为不改变基金的实质性风险收益
特征，但由于风险分类标准的变化，本基金的风险等级表述可能有相应变化，具体风险评级结果
应以基金管理人和销售机构提供的评级结果为准。
本基金可投资存托凭证，基金净值可能受到存托凭证的境外基础证券价格波动影响，存托凭
证的境外基础证券的相关风险可能直接或间接成为本基金的风险。
投资有风险，投资者在投资本基金之前，请仔细阅读本基金的招募说明书、基金合同、基金
产品资料概要，全面认识本基金的风险收益特征和产品特性，并充分考虑自身的风险承受能力，
理性判断市场，谨慎做出投资决策。
基金产品资料概要编制、披露与更新要求，自《信息披露办法》实施之日起一年后开始执行。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金
一定盈利，也不保证最低收益。
华夏创业板动量成长交易型开放式指数证券投资基金招募说明书（更新）
投资者应当认真阅读并完全理解基金合同规定的免责条款和规定的争议处理方式。
本招募说明书所载内容更新编制日为2021年8月20日，有关财务数据和净值表现数据截止日为
2021年3月31日。（本招募说明书中的财务资料未经审计）
华夏创业板动量成长交易型开放式指数证券投资基金招募说明书（更新）
目录
一、绪言 ........................................................................................................................................... 4
二、释义 ........................................................................................................................................... 4
三、基金管理人 ............................................................................................................................... 7
四、基金托管人 ............................................................................................................................. 16
五、相关服务机构 ......................................................................................................................... 18
六、基金的募集 ............................................................................................................................. 33
七、基金合同的生效 ..................................................................................................................... 34
八、基金份额的上市交易 ............................................................................................................. 34
九、基金份额的申购与赎回 ......................................................................................................... 35
十、基金的投资 ............................................................................................................................. 44
十一、基金的业绩 ......................................................................................................................... 54
十二、基金的财产 ......................................................................................................................... 54
十三、基金资产的估值 ................................................................................................................. 55
十四、基金的收益与分配 ............................................................................................................. 60
十五、基金的费用与税收 ............................................................................................................. 61
十六、基金的会计与审计 ............................................................................................................. 63
十七、基金的信息披露 ................................................................................................................. 64
十八、风险揭示 ............................................................................................................................. 69
十九、基金合同的变更、终止与基金财产的清算 ..................................................................... 74
二十、基金合同的内容摘要 ......................................................................................................... 76
二十一、基金托管协议的内容摘要 ............................................................................................. 76
二十二、对基金份额持有人的服务 ............................................................................................. 76
二十三、其他应披露事项 ............................................................................................................. 77
二十四、招募说明书存放及查阅方式 ......................................................................................... 77
二十五、备查文件 ......................................................................................................................... 77
附件一：基金合同摘要 ................................................................................................................. 79
附件二：基金托管协议摘要 ....................................................................................................... 100
附件三：标的指数编制方案 ....................................................................................................... 113
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一、绪言
《华夏创业板动量成长交易型开放式指数证券投资基金招募说明书（更新）》依据《中华人民
共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称“《销
售办法》”）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《公开募集证
券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）、《公开募集开放式证券投资基金
流动性风险管理规定》（以下简称“《流动性风险管理规定》”）及其他有关规定以及《华夏创业板
动量成长交易型开放式指数证券投资基金基金合同》编写。
基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其真实
性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。本基
金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作
任何解释或者说明。
本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基金合同
当事人之间基本权利义务的法律文件，其他与本基金相关的涉及基金合同当事人之间权利义务关
系的任何文件或表述，均以基金合同为准。基金合同的当事人包括基金管理人、基金托管人和基
金份额持有人。基金投资者自依基金合同取得本基金基金份额，即成为基金份额持有人和基金合
同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受。基金份额持有人作
为基金合同当事人并不以在基金合同上书面签章为必要条件。基金合同当事人按照《基金法》、基
金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务，
应详细查阅基金合同。
二、释义
本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义
1、基金或本基金：指华夏创业板动量成长交易型开放式指数证券投资基金。
2、基金管理人：指华夏基金管理有限公司。
3、基金托管人：指中国农业银行股份有限公司。
4、基金合同、《基金合同》：指《华夏创业板动量成长交易型开放式指数证券投资基金基金合
同》及对基金合同的任何有效修订和补充。
5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《华夏创业板动量成长交易型开放
式指数证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充。
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6、招募说明书：指《华夏创业板动量成长交易型开放式指数证券投资基金招募说明书》及其
更新。
7、基金份额发售公告：指《华夏创业板动量成长交易型开放式指数证券投资基金基金份额发
售公告》。
8、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、行政
规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等。
9、《基金法》：指《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订。
10、《销售办法》：指《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订。
11、《信息披露办法》：指《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时
做出的修订。
12、《运作办法》：指《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修
订。
13、《流动性风险管理规定》：指中国证监会2017年8月31日颁布、同年10月1日实施的《公
开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订。
14、交易型开放式指数证券投资基金：指《深圳证券交易所证券投资基金交易和申购赎回实
施细则》定义的“交易型开放式基金”。
15、中国证监会：指中国证券监督管理委员会。
16、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行保险监督管理委员会。
17、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义务的法律主体，
包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人。
18、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人。
19、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记并存续
或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织。
20、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》及相关法
律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者。
21、人民币合格境外机构投资者：指按照《人民币合格境外机构投资者境内证券投资试点办
法》及相关法律法规规定，运用来自境外的人民币资金进行境内证券投资的境外法人。
22、投资人、投资者：指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和人民币合格境外
机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称。
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23、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人。
24、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份额，办理基金份额
的申购、赎回等业务。
25、销售机构：指直销机构和代销机构。
26、直销机构：指华夏基金管理有限公司。
27、代销机构：指发售代理机构和/或申购赎回代理机构。
28、发售代理机构：指基金管理人指定的代理本基金发售业务的机构。
29、申购赎回代理机构：指基金管理人指定的代理本基金申购、赎回业务的机构。
30、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括投资人基金账户
的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建立并保管
基金份额持有人名册和办理非交易过户等。
31、登记机构：指办理登记业务的机构。基金的登记机构为中国证券登记结算有限责任公司。
32、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件，基金管理人向
中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的日期。
33、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财产清算完毕，清
算结果报中国证监会备案并予以公告的日期。
34、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长不得超过3个月。
35、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限。
36、工作日：指深圳证券交易所的正常交易日。
37、T日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开放日。
38、T+n日：指自T日起第n个工作日(不包含T日)。
39、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日。
40、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段。
41、《业务规则》：指基金管理人、深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司的相关
业务规则和规定。
42、认购：指在基金募集期内，投资人申请购买基金份额的行为。
43、申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金份额
的行为。
44、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同和招募说明书规定的条件要求将
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基金份额兑换为赎回对价的行为。
45、申购赎回清单：指由基金管理人编制的用以公告申购对价、赎回对价等信息的文件。
46、申购对价：指投资者申购基金份额时，按基金合同和招募说明书规定应交付的组合证券、
现金替代、现金差额和/或其他对价。
47、赎回对价：指投资者赎回基金份额时，基金管理人按基金合同和招募说明书规定应交付
给赎回人的组合证券、现金替代、现金差额和/或其他对价。
48、最小申购赎回单位：指基金申购份额、赎回份额的最低数量，投资者申购、赎回的基金
份额应为最小申购、赎回单位的整数倍。
49、元：指人民币元。
50、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、已
实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约。
51、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款及其他资
产的价值总和。
52、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值。
53、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数。
54、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和基金份额净
值的过程。
55、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网站及其他媒介。
56、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格予以
变现的资产，包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含协议约定有条
件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行
人债务违约无法进行转让或交易的债券等。
57、不可抗力：指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件。
58、基金产品资料概要：指《华夏创业板动量成长交易型开放式指数证券投资基金基金产品
资料概要》及其更新。
三、基金管理人
（一）基金管理人概况
名称：华夏基金管理有限公司
华夏创业板动量成长交易型开放式指数证券投资基金招募说明书（更新）
住所：北京市顺义区安庆大街甲3号院
办公地址：北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层
设立日期：1998年4月9日
法定代表人：杨明辉
联系人：邱曦
客户服务电话：400-818-6666
传真：010-63136700
华夏基金管理有限公司注册资本为23800万元，公司股权结构如下：
持股单位 持股占总股本
比例
中信证券股份有限公司 62.2%
POWER CORPORATION OF CANADA 13.9%
MACKENZIE FINANCIAL CORPORATION 13.9%
天津海鹏科技咨询有限公司 10%
合计 100%
（二）主要人员情况
1、基金管理人董事、监事、经理及其他高级管理人员基本情况
杨明辉先生：董事长、党委书记，硕士，高级经济师。现任中信证券股份有限公司党委副书
记、执行董事、总经理、执行委员会委员，华夏基金（香港）有限公司董事长。曾任中信证券公
司董事、襄理、副总经理，中信控股公司董事、常务副总裁，中信信托董事，信诚基金管理有限
公司董事长，中国建银投资证券有限责任公司执行董事、总裁等。
Barry Sean McInerney先生：董事，硕士。现任万信投资公司（Mackenzie Financial Corporation）
总裁兼首席执行官，兼任Northleaf Capital Partners 董事、多伦多大学罗特曼管理学院院长顾问委
员会委员等。曾在多家北美领先的金融机构担任高级管理职位。
李星先生：董事，硕士。现任春华资本集团执行董事，负责春华在金融服务行业的投资。曾
任职于高盛集团北京投资银行部、春华资本集团分析师、投资经理等。
杨冰先生：董事，硕士。现任中信证券股份有限公司执行委员会委员、资产管理业务行政负
责人。曾任中信证券股份有限公司固定收益部交易员、资产管理业务投资经理、资产管理业务投
资主管等。
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李春波先生：董事，硕士。现任中信证券股份有限公司执行委员会委员。曾任中信证券研究
部首席分析师，中信证券股票销售交易部B角（主持工作），中信证券研究部行政负责人，中信证
券股票销售交易部行政负责人等。
李一梅女士：董事、总经理，硕士。兼任公司首席信息官、华夏基金（香港）有限公司董事。
曾任华夏基金管理有限公司副总经理、营销总监、市场总监、基金营销部总经理，上海华夏财富
投资管理有限公司执行董事、总经理，证通股份有限公司董事等。
张宏久先生：独立董事，硕士。现任北京市竞天公诚律师事务所合伙人。兼任中信信托有限
公司独立董事，全国律师协会金融专业委员会顾问，全国侨联法律顾问委员会委员及民事法律委
员会主任，中国国际经济贸易仲裁委员会仲裁员、上海国际经济贸易仲裁委员会仲裁员等。
支晓强先生：独立董事，博士。现任中国人民大学财务处处长、商学院财务与金融系教授、
博士生导师。兼任全国会计专业学位研究生教育指导委员会委员兼副秘书长、中国会计学会财务
成本分会副会长、中国会计学会内部控制专业委员会委员、中国上市公司协会独立董事委员会委
员、北农大科技股份有限公司独立董事、哈银金融租赁有限责任公司独立董事等。
刘霞辉先生：独立董事，硕士。现任中国社会科学院经济研究所经济研究编辑部主任，国务
院特殊津贴专家，二级研究员，博士生导师。兼任中国战略研究会经济战略专业委员会主任、山
东大学经济社会研究院特聘兼职教授及广西南宁政府咨询专家。曾任职于国家人社部政策法规司
综合处。
侯薇薇女士：监事长，学士。现任鲍尔太平有限公司（Power Pacific Corporation Ltd）总裁兼
首席执行官，兼任加拿大鲍尔集团旗下Power Pacific Investment Management董事、投资管理委员
会成员，加中贸易理事会国际董事会成员。曾任嘉实国际资产管理公司(HGI)的全球管理委员会成
员、首席业务发展官和中国战略负责人等。
史本良先生：监事，硕士，注册会计师。现任中信证券股份有限公司计划财务部行政负责人、
公司副财务总监。曾任中信证券股份有限公司计划财务部B角、总监、联席负责人等。
唐士超先生：监事，博士。现任中信证券股份有限公司风险管理部市场风险与流动性风险主
管。曾在中信证券股份有限公司风险管理部从事风险分析、风险计量、市场风险和流动性风险管
理等工作。
宁晨新先生：监事，博士，高级编辑。现任华夏基金管理有限公司办公室执行总经理、行政
负责人，董事会秘书。兼任证通股份有限公司董事。曾任中国证券报社记者、编辑、办公室主任、
副总编辑，中国政法大学讲师等。
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陈倩女士：监事，硕士。现任华夏基金管理有限公司市场部执行总经理、行政负责人。曾任
中国投资银行业务经理，北京证券有限责任公司高级业务经理，华夏基金管理有限公司北京分公
司副总经理、市场推广部副总经理等。
朱威先生：监事，硕士。现任华夏基金管理有限公司基金运作部执行总经理、行政负责人。
曾任华夏基金管理有限公司基金运作部B角等。
刘义先生：副总经理，硕士。现任华夏基金管理有限公司党委委员。曾任中国人民银行总行
计划资金司副主任科员、主任科员，中国农业发展银行总行信息电脑部信息综合处副处长（主持
工作），华夏基金管理有限公司监事、党办主任、养老金业务总监，华夏资本管理有限公司执行董
事、总经理等。
阳琨先生：副总经理、投资总监，硕士。现任华夏基金管理有限公司党委委员。曾任中国对
外经济贸易信托投资有限公司财务部部门经理，宝盈基金管理有限公司基金经理助理，益民基金
管理有限公司投资部部门经理，华夏基金管理有限公司股票投资部副总经理等。
郑煜女士：副总经理，硕士。现任华夏基金管理有限公司党委委员、纪委书记、基金经理等。
曾任华夏证券高级分析师，大成基金高级分析师、投资经理，原中信基金股权投资部总监，华夏
基金管理有限公司总经理助理等。
孙彬先生：副总经理，硕士。现任华夏基金管理有限公司党委委员、投资经理等。曾任华夏
基金管理有限公司行业研究员、基金经理助理、基金经理、公司总经理助理等。
张德根先生：副总经理，硕士。曾任职于北京新财经杂志社、长城证券，曾任华夏基金管理
有限公司深圳分公司总经理助理、副总经理、总经理，广州分公司总经理，上海华夏财富投资管
理有限公司副总经理，华夏基金管理有限公司总经理助理、研究发展部行政负责人（兼）等。
李彬女士：督察长，硕士。现任华夏基金管理有限公司党委委员、法律部行政负责人。曾任
职于中信证券股份有限公司、原中信基金管理有限责任公司。曾任华夏基金管理有限公司监察稽
核部总经理助理，法律监察部副总经理、联席负责人，合规部行政负责人等。
蔡向阳先生：华夏基金管理有限公司高级管理人员，硕士。现任华夏基金管理有限公司高级
基金经理等。曾任天相投资顾问有限公司、新华资产管理股份有限公司研究员，华夏基金管理有
限公司研究员、基金经理助理、投资经理等。
2、本基金基金经理
荣膺女士，硕士。2010年7月加入华夏基金管理有限公司，曾任研究发展部高级产品经理，
数量投资部研究员、投资经理、基金经理助理，MSCI中国A股交易型开放式指数证券投资基金基
华夏创业板动量成长交易型开放式指数证券投资基金招募说明书（更新）
金经理（2016年10月20日至2018年9月16日期间）、MSCI中国A股交易型开放式指数证券投资基金
联接基金基金经理（2016年10月20日至2018年9月16日期间）、上证主要消费交易型开放式指数发
起式证券投资基金基金经理（2015年11月6日至2020年3月18日期间）、华夏智胜价值成长股票型发
起式证券投资基金基金经理（2018年3月6日至2020年3月18日期间）等，现任投委会成员，华夏中
证500交易型开放式指数证券投资基金基金经理（2016年10月20日起任职）、华夏中证500交易型开
放式指数证券投资基金联接基金基金经理（2016年10月20日起任职）、华夏沪港通上证50AH优选
指数证券投资基金（LOF）基金经理（2016年10月27日起任职）、华夏MSCI中国A股国际通交易型
开放式指数证券投资基金基金经理（2018年9月17日起任职）、华夏MSCI中国A股国际通交易型开
放式指数证券投资基金联接基金基金经理（2018年9月17日起任职）、华夏中证央企结构调整交易
型开放式指数证券投资基金基金经理（2018年10月19日起任职）、华夏中证央企结构调整交易型开
放式指数证券投资基金联接基金基金经理（2018年11月14日起任职）、华夏创业板低波蓝筹交易型
开放式指数证券投资基金基金经理（2019年6月14日起任职）、华夏创业板动量成长交易型开放式
指数证券投资基金基金经理（2019年6月21日起任职）、华夏创业板低波蓝筹交易型开放式指数证
券投资基金发起式联接基金基金经理（2019年6月26日起任职）、华夏创业板动量成长交易型开放
式指数证券投资基金发起式联接基金基金经理（2019年6月26日起任职）、华夏饲料豆粕期货交易
型开放式证券投资基金基金经理（2019年9月24日起任职）、华夏饲料豆粕期货交易型开放式证券
投资基金发起式联接基金基金经理（2020年1月13日起任职）、华夏粤港澳大湾区创新100交易型开
放式指数证券投资基金基金经理（2020年2月25日起任职）、华夏黄金交易型开放式证券投资基金
基金经理（2020年4月13日起任职）、华夏粤港澳大湾区创新100交易型开放式指数证券投资基金发
起式联接基金基金经理（2020年4月29日起任职）、华夏黄金交易型开放式证券投资基金发起式联
接基金基金经理（2020年7月16日起任职）、华夏上证科创板50成份交易型开放式指数证券投资基
金基金经理（2020年9月28日起任职）、华夏中证AH经济蓝筹股票指数发起式证券投资基金基金经
理（2020年12月8日起任职）、华夏上证科创板50成份交易型开放式指数证券投资基