基金管理人:国泰基金管理有限公司
基金托管人:中国建设银行股份有限公司
报告送出日期:二〇一八年八月二十四日
国泰纳斯达克 100指数证券投资基金 2018年半年度报告摘要
第 2页共 34页
1 重要提示
基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并
对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本半年度报告已经三分之二以上
独立董事签字同意,并由董事长签发。
基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同约定,于 2018年 8月 20日复核了本报
告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容,保证复核内容
不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基
金的招募说明书及其更新。
本半年度报告摘要摘自半年度报告正文,投资者欲了解详细内容,应阅读半年度报告正文。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自 2018年 1月 1日起至 6月 30日止。
国泰纳斯达克 100指数证券投资基金 2018年半年度报告摘要
第 3页共 34页
2 基金简介
2.1基金基本情况
基金简称 国泰纳斯达克 100指数(QDII)
基金主代码 160213
交易代码 160213
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2010年 4月 29日
基金管理人 国泰基金管理有限公司
基金托管人 中国建设银行股份有限公司
报告期末基金份额总额 175,615,340.19份
基金合同存续期 不定期
2.2 基金产品说明
投资目标
通过严格的投资程序约束和数量化风险管理手段,以低成本、低换手率实
现本基金对纳斯达克 100 指数(Nasdaq-100 Index,以下简称“标的指数”)
的有效跟踪,追求跟踪误差最小化。
投资策略
本基金原则上采取完全复制策略,即按照标的指数的成份股构成及其权重
构建基金股票投资组合,并根据标的指数成份股及其权重的变动进行相应
调整。但因特殊情况导致基金无法及时获得足够数量的股票时,基金管理
人将运用其他合理的投资方法构建本基金的实际投资组合,追求尽可能贴
近目标指数的表现。
本基金的风险控制目标是追求日均跟踪误差不超过 0.5%,年跟踪误差不
超过 5%(注:以美元资产计价计算)。
业绩比较基准
纳斯达克 100指数(Nasdaq-100 Index)收益率(总收益指数收益率)(注:
以美元计价计算)。
风险收益特征
本基金属于股票型基金,预期风险与收益高于混合型基金、债券型基金与
货币市场基金。本基金为指数型基金,跟踪标的指数市场表现,目标为获
取市场平均收益,是股票基金中处于中等风险水平的基金产品。
2.3 基金管理人和基金托管人
项目 基金管理人 基金托管人
名称 国泰基金管理有限公司 中国建设银行股份有限公司
信息披露
负责人
姓名 李永梅 田青
联系电话 021-31081600转 010-67595096
电子邮箱 xinxipilu@gtfund.com tianqing1.zh@ccb.com
客户服务电话 (021)31089000,400-888-8688 010-67595096
传真 021-31081800 010-66275853
国泰纳斯达克 100指数证券投资基金 2018年半年度报告摘要
第 4页共 34页
2.4境外资产托管人
项目 境外资产托管人
名称
英文 State Street Bank and Trust Company
中文 美国道富银行
注册地址
One Lincoln Street, Boston, Massachusetts 02111, United States of
America
办公地址
One Lincoln Street, Boston, Massachusetts 02111, United States of
America
邮政编码 02111
2.5 信息披露方式
登载基金半年度报告摘要的管理人互联网网址 http://www.gtfund.com
基金半年度报告备置地点
上海市虹口区公平路 18 号 8 号楼嘉昱大厦
16层-19层;北京市西城区闹市口大街 1号
院 1号楼
3 主要财务指标和基金净值表现
3.1 主要会计数据和财务指标
金额单位:人民币元
3.1.1 期间数据和指标 报告期(2018年 1月 1日至 2018年 6月 30日)
本期已实现收益 60,124,770.71
本期利润 50,988,106.44
加权平均基金份额本期利润 0.2844
本期基金份额净值增长率 10.52%
3.1.2 期末数据和指标 报告期末(2018年 6月 30日)
期末可供分配基金份额利润 1.4532
期末基金资产净值 553,762,692.59
期末基金份额净值 3.153
注:(1)本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)
扣除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益;
(2)所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后实际收益水平要
低于所列数字。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段
份额净值
增长率①
份额净值
增长率标
业绩比较
基准收益
业绩比较
基准收益
①-③ ②-④
国泰纳斯达克 100指数证券投资基金 2018年半年度报告摘要
第 5页共 34页
准差② 率③ 率标准差
④
过去一个月 4.16% 0.87% 1.09% 0.88% 3.07% -0.01%
过去三个月 11.97% 1.02% 7.27% 1.03% 4.70% -0.01%
过去六个月 10.52% 1.34% 10.65% 1.31% -0.13% 0.03%
过去一年 20.99% 1.07% 26.01% 1.03% -5.02% 0.04%
过去三年 73.34% 1.06% 65.93% 1.05% 7.41% 0.01%
自基金合同生效
起至今
243.19% 1.00% 286.11% 1.09% -42.92% -0.09%
注:同期业绩比较基准以美元计价,不包含人民币汇率变动等因素产生的效应。
3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比
较
国泰纳斯达克 100指数证券投资基金
自基金合同生效以来份额累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图
(2010年 4月 29日至 2018年 6月 30日)
注:(1)本基金的合同生效日为 2010年 4月 29日。本基金在六个月建仓期结束时,各项资产
配置比例符合合同约定。
(2)同期业绩比较基准以美元计价,不包含人民币汇率变动等因素产生的效应。
国泰纳斯达克 100指数证券投资基金 2018年半年度报告摘要
第 6页共 34页
4 管理人报告
4.1 基金管理人及基金经理情况
4.1.1基金管理人及其管理基金的经验
国泰基金管理有限公司成立于 1998年 3月 5日,是经中国证监会证监基字[1998]5号文批准的
首批规范的全国性基金管理公司之一。公司注册资本为 1.1亿元人民币,公司注册地为上海,并在
北京和深圳设有分公司。
截至 2018年 6月 30日,本基金管理人共管理 99只开放式证券投资基金:国泰金鹰增长灵活配
置混合型证券投资基金、国泰金龙系列证券投资基金(包括 2只子基金,分别为国泰金龙行业精选
证券投资基金、国泰金龙债券证券投资基金)、国泰金马稳健回报证券投资基金、国泰货币市场证券
投资基金、国泰金鹿保本增值混合证券投资基金、国泰金鹏蓝筹价值混合型证券投资基金、国泰金
鼎价值精选混合型证券投资基金(由金鼎证券投资基金转型而来)、国泰金牛创新成长混合型证券投
资基金、国泰沪深 300指数证券投资基金(由国泰金象保本增值混合证券投资基金转型而来)、国泰
双利债券证券投资基金、国泰区位优势混合型证券投资基金、国泰中小盘成长混合型证券投资基金
(LOF)(由金盛证券投资基金转型而来)、国泰纳斯达克 100指数证券投资基金、国泰价值经典灵
活配置混合型证券投资基金(LOF)、上证 180金融交易型开放式指数证券投资基金、国泰上证 180
金融交易型开放式指数证券投资基金联接基金、国泰事件驱动策略混合型证券投资基金、国泰信用
互利分级债券型证券投资基金、国泰成长优选混合型证券投资基金、国泰大宗商品配置证券投资基
金(LOF)、国泰现金管理货币市场基金、国泰金泰灵活配置混合型证券投资基金(由国泰金泰平衡混
合型证券投资基金变更注册而来,国泰金泰平衡混合型证券投资基金由金泰证券投资基金转型而
来)、国泰民安增利债券型发起式证券投资基金、国泰国证房地产行业指数分级证券投资基金、国泰
估值优势混合型证券投资基金(LOF)(由国泰估值优势可分离交易股票型证券投资基金封闭期届满
转换而来)、上证 5年期国债交易型开放式指数证券投资基金、国泰上证 5年期国债交易型开放式指
数证券投资基金联接基金、纳斯达克 100交易型开放式指数证券投资基金、国泰中国企业境外高收
益债券型证券投资基金、国泰黄金交易型开放式证券投资基金、国泰国证医药卫生行业指数分级证
券投资基金、国泰聚信价值优势灵活配置混合型证券投资基金、国泰民益灵活配置混合型证券投资
基金(LOF)、国泰国策驱动灵活配置混合型证券投资基金、国泰浓益灵活配置混合型证券投资基金、
国泰安康定期支付混合型证券投资基金(原国泰安康养老定期支付混合型证券投资基金)、国泰结构
转型灵活配置混合型证券投资基金、国泰金鑫股票型证券投资基金(由金鑫证券投资基金转型而来)、
国泰新经济灵活配置混合型证券投资基金、国泰国证食品饮料行业指数分级证券投资基金、国泰策
国泰纳斯达克 100指数证券投资基金 2018年半年度报告摘要
第 7页共 34页
略收益灵活配置混合型证券投资基金(由国泰目标收益保本混合型证券投资基金转型而来)、国泰深
证 TMT50指数分级证券投资基金、国泰国证有色金属行业指数分级证券投资基金、国泰睿吉灵活配
置混合型证券投资基金、国泰兴益灵活配置混合型证券投资基金、国泰互联网+股票型证券投资基金、
国泰央企改革股票型证券投资基金、国泰新目标收益保本混合型证券投资基金、国泰全球绝对收益
型基金优选证券投资基金、国泰鑫保本混合型证券投资基金、国泰大健康股票型证券投资基金、国
泰民福保本混合型证券投资基金、国泰黄金交易型开放式证券投资基金联接基金、国泰融丰外延增
长灵活配置混合型证券投资基金(LOF)(由国泰融丰定增灵活配置混合型证券投资基金转换而来)、
国泰国证新能源汽车指数证券投资基金(LOF)(由国泰国证新能源汽车指数分级证券投资基金转型
而来,国泰国证新能源汽车指数分级证券投资基金由中小板 300成长交易型开放式指数证券投资基
金转型而来)、国泰民利保本混合型证券投资基金、国泰中证军工交易型开放式指数证券投资基金、
国泰中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金、国泰添益灵活配置混合型证券投资基金、
国泰创业板指数证券投资基金(LOF)、国泰鸿益灵活配置混合型证券投资基金、国泰丰益灵活配置
混合型证券投资基金、国泰信益灵活配置混合型证券投资基金、国泰利是宝货币市场基金、国泰安
益灵活配置混合型证券投资基金、国泰普益灵活配置混合型证券投资基金、国泰民惠收益定期开放
债券型证券投资基金、国泰润利纯债债券型证券投资基金、国泰润泰纯债债券型证券投资基金、国
泰融信定增灵活配置混合型证券投资基金、国泰景气行业灵活配置混合型证券投资基金、国泰国证
航天军工指数证券投资基金(LOF)、国泰民丰回报定期开放灵活配置混合型证券投资基金、国泰中
证申万证券行业指数证券投资基金(LOF)、国泰策略价值灵活配置混合型证券投资基金(由国泰保
本混合型证券投资基金变更而来)、国泰量化收益灵活配置混合型证券投资基金、国泰大农业股票型
证券投资基金、国泰智能装备股票型证券投资基金、国泰融安多策略灵活配置混合型证券投资基金、
国泰润鑫纯债债券型证券投资基金、国泰稳益定期开放灵活配置混合型证券投资基金、国泰宁益定
期开放灵活配置混合型证券投资基金、国泰智能汽车股票型证券投资基金、上证 10年期国债交易型
开放式指数证券投资基金、国泰瞬利交易型货币市场基金、国泰民安增益定期开放灵活配置混合型
证券投资基金、国泰中国企业信用精选债券型证券投资基金(QDII)、国泰聚优价值灵活配置混合型
证券投资基金、国泰安心回报混合型证券投资基金、国泰可转债债券型证券投资基金、国泰恒益灵
活配置混合型证券投资基金、国泰招惠收益定期开放债券型证券投资基金、国泰安惠收益定期开放
债券型证券投资基金、国泰江源优势精选灵活配置混合型证券投资基金、国泰聚利价值定期开放灵
活配置混合型证券投资基金、国泰量化成长优选混合型证券投资基金、国泰量化价值精选混合型证
券投资基金、国泰优势行业混合型证券投资基金。另外,本基金管理人于 2004年获得全国社会保障
基金理事会社保基金资产管理人资格,目前受托管理全国社保基金多个投资组合。2007年 11月 19
国泰纳斯达克 100指数证券投资基金 2018年半年度报告摘要
第 8页共 34页
日,本基金管理人获得企业年金投资管理人资格。2008年 2月 14日,本基金管理人成为首批获准
开展特定客户资产管理业务(专户理财)的基金公司之一,并于 3月 24日经中国证监会批准获得合
格境内机构投资者(QDII)资格,囊括了公募基金、社保、年金、专户理财和 QDII等管理业务资
格。
4.1.2基金经理(或基金经理小组)及基金经理助理的简介
姓名 职务
任本基金的基金经理
(助理)期限 证券从业年限 说明
任职日期 离任日期
徐皓
本基金的基金
经理、国泰国证
新能源汽车指
数(LOF)、国
泰国证房地产
行业指数分级、
国泰纳斯达克
100
(QDII-ETF)、
国泰国证有色
金属行业指数
分级的基金经
理、投资总监
(量化)
2014-11-04 - 11年
硕士研究
生,FRM,
注册黄金
投资分析
师(国家
一级)。曾
任职于中
国工商银
行总行资
产托管
部。2010
年 5月加
盟国泰基
金,任高
级风控经
理。2011
年 6月至
2014年 1
月担任上
证 180金
融交易型
开放式指
数证券投
资基金、
国泰上证
180金融
交易型开
放式指数
证券投资
基金联接
基金及国
泰沪深
300指数
国泰纳斯达克 100指数证券投资基金 2018年半年度报告摘要
第 9页共 34页
证券投资
基金的基
金经理助
理,2012
年 3月至
2014年 1
月兼任中
小板 300
成长交易
型开放式
指数证券
投资基
金、国泰
中小板
300成长
交易型开
放式指数
证券投资
基金联接
基金的基
金经理助
理。2014
年 1月至
2015年 8
月任国泰
中小板
300成长
交易型开
放式指数
证券投资
基金联接
基金的基
金经理,
2014年 1
月至
2015年 8
月任中小
板 300成
长交易型
开放式指
数证券投
资基金的
基金经
理,2014
年 6月起
国泰纳斯达克 100指数证券投资基金 2018年半年度报告摘要
第 10页共 34页
兼任国泰
国证房地
产行业指
数分级证
券投资基
金的基金
经理,
2014年
11月起兼
任国泰纳
斯达克
100指数
证券投资
基金和纳
斯达克
100交易
型开放式
指数证券
投资基金
的基金经
理,2015
年 3月起
兼任国泰
国证有色
金属行业
指数分级
证券投资
基金的基
金经理,
2015年 8
月至
2016年 6
月任国泰
国证新能
源汽车指
数分级证
券投资基
金(由中
小板 300
成长交易
型开放式
指数证券
投资基金
转型而
来)的基
国泰纳斯达克 100指数证券投资基金 2018年半年度报告摘要
第 11页共 34页
金经理,
2016年 7
月起兼任
国泰国证
新能源汽
车指数证
券投资基
金(LOF)
(由国泰
国证新能
源汽车指
数分级证
券投资基
金转型而
来)的基
金经理,
2016年
11月至
2018年 7
月兼任国
泰创业板
指数证券
投资基金
(LOF)
的基金经
理,2017
年 3月起
至 2018
年 4月任
国泰中证
国有企业
改革指数
证券投资
基金
(LOF)
的基金经
理。2017
年 7月起
任投资总
监(量
化)。
吴向军
本基金的基金
经理、国泰中国
企业境外高收
益债、国泰大宗
2015-07-14 - 14年
硕士研究
生。2004
年 6月至
2007年 6
国泰纳斯达克 100指数证券投资基金 2018年半年度报告摘要
第 12页共 34页
商品配置证券
投资基金
(LOF)、国泰全
球绝对收益
(QDII-FOF)、
国泰中国企业
信用精选债券
(QDII)、国泰
纳斯达克 100
(QDII-ETF)的
基金经理、国际
业务部总监、海
外投资总监
月在美国
Avera
Global
Partners
工作,担
任股票分
析师;
2007年 6
月至2011
年 4月美
国
Security
Global
Investors
工作,担
任高级分
析师。
2011年 5
月起加盟
国泰基金
管理有限
公司,
2013年 4
月起任国
泰中国企
业境外高
收益债券
型证券投
资基金的
基金经
理,2013
年 8月至
2017年
12月兼
任国泰美
国房地产
开发股票
型证券投
资基金的
基金经
理,2015
年 7月起
任国泰纳
斯达克
100指数
国泰纳斯达克 100指数证券投资基金 2018年半年度报告摘要
第 13页共 34页
证券投资
基金和国
泰大宗商
品配置证
券投资基
金(LOF)
的基金经
理,2015
年 12月
起任国泰
全球绝对
收益型基
金优选证
券投资基
金的基金
经理,
2017年 9
月起兼任
国泰中国
企业信用
精选债券
型证券投
资基金
(QDII)
的基金经
理,2018
年 5月起
兼任纳斯
达克 100
交易型开
放式指数
证券投资
基金的基
金经理。
2015年 8
月至
2016年 6
月任国际
业务部副
总监,
2016年 6
月至
2018年 7
月任国际
业务部副
国泰纳斯达克 100指数证券投资基金 2018年半年度报告摘要
第 14页共 34页
总监(主
持工作),
2017年 7
月起任海
外投资总
监,2018
年 7月起
任国际业
务部总
监。
注:1、此处的任职日期和离任日期均指公司决定生效之日,首任基金经理,任职日期为基金合
同生效日。
2、证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
本报告期内,本基金管理人严格遵守《证券法》、《证券投资基金法》、《基金管理公司公平交易
制度指导意见》等有关法律法规的规定,严格遵守基金合同和招募说明书约定,本着诚实信用、勤
勉尽责、最大限度保护投资人合法权益等原则管理和运用基金资产,在控制风险的基础上为持有人
谋求最大利益。本报告期内,本基金运作合法合规,未发生损害基金份额持有人利益的行为,未发
生内幕交易、操纵市场和不当关联交易及其他违规行为,信息披露及时、准确、完整,本基金与本
基金管理人所管理的其他基金资产、投资组合与公司资产之间严格分开、公平对待,基金管理小组
保持独立运作,并通过科学决策、规范运作、精心管理和健全内控体系,有效保障投资人的合法权
益。
4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明
4.3.1公平交易制度的执行情况
本报告期内,本基金管理人严格遵守《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》的相关
规定,通过严格的内部风险控制制度和流程,对各环节的投资风险和管理风险进行有效控制,确保
公平对待所管理的所有基金和投资组合,切实防范利益输送行为。
(一)本基金管理人所管理的基金或组合间同向交易价差分析
根据证监会公平交易指导意见,我们计算了公司旗下基金、组合同日同向交易纪录配对。通过
对这些配对的交易价差分析,我们发现有效配对溢价率均值大部分在 1%数量级及以下,且大部分溢
价率均值通过 95%置信度下等于 0的 t检验。
(二)扩展时间窗口下的价差分析
国泰纳斯达克 100指数证券投资基金 2018年半年度报告摘要
第 15页共 34页
本基金管理人选取 T=3和 T=5作为扩展时间窗口,将基金或组合交易情况分别在这两个时间窗
口内作平均,并以此为依据,进行基金或组合间在扩展时间窗口中的同向交易价差分析。对于有足
够多观测样本的基金配对(样本数≥30),溢价率均值大部分在 1%数量级及以下。
(三)基金或组合间模拟溢价金额分析
对于不能通过溢价率均值为零的 t 检验的基金组合配对、对于在时间窗口中溢价率均值过大的
基金组合配对,已要求基金经理对价差作出了解释,根据基金经理解释公司旗下基金或组合间没有
可能导致不公平交易和利益输送的行为。
4.3.2异常交易行为的专项说明
本报告期内,本基金与本基金管理人所管理的其他投资组合未发生大额同日反向交易。本报告
期内,未发现本基金有可能导致不公平交易和利益输送的异常交易。
4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明
4.4.1报告期内基金投资策略和运作分析
今年以来,科技股为代表的美国纳斯达克指数屡创新高,造成纳指持续上涨的主要原因在于投
资者质疑全球经济增长前景,全球资金流入美国,并投向快速增长企业的股票,推升了股票价格。
以 Facebook、亚马逊、苹果、微软和谷歌母公司 Alphabet为代表的纳斯达克科技股票,上半年的企
业基本面、收入和盈利均表现亮眼,抵消了市场对美国和贸易伙伴之间贸易战不断升级的担忧。利
率方面,随着美联储 6 月初已经实现了年内第二次加息,目前市场普遍预计年内还将加息两次。特
朗普周五就首轮规模达 1.5 万亿美元的税改发表庆典演说,同时宣布了第二轮税改计划,如果此轮
税改计划能够得到推进,将会进一步刺激美国经济。目前市场仍在密切关注美联储政策会议纪要及
联储官员对后续加息节奏的表述,以判断美联储对通胀目标的调整预期,以及美联储关于贸易摩擦
对经济影响的判断。本基金为被动跟踪指数的基金,为更好的跟踪指数的表现,本基金仓位大部分
时间维持在高仓位运作,并减少了不必要的主动操作。
4.4.2报告期内基金的业绩表现
本基金在 2018年上半年的单位净值增长率为 10.52%,同期业绩比较基准收益率为 10.65%(注:
同期业绩比较基准以美元计价,不包含人民币汇率变动等因素产生的效应)。
4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
展望未来,我们认为美国经济稳健复苏的态势仍将维持一段时间,随着美国个人消费支出的上
国泰纳斯达克 100指数证券投资基金 2018年半年度报告摘要
第 16页共 34页
升和企业投资意愿的增强,美国 CPI口径通胀或将跟随走高,但由于核心 PCE的走高概率稍低,美
联储在加息方面不会采取过于激进的政策。因此我们仍然维持年内美联储加息三次的预判。我们认
为,本轮纳指上涨的驱动力更多来自企业本身的盈利能力,加之美股上升过程是不断消化利空、恢
复信心、长期稳健向上的过程,未来美股涨跌幅最核心的决定因素或是美国经济数据以及全球资本
流向。但与此同时,加息的累积效应以及中美贸易摩擦都带来了一定的不确定性,且目前市场对美
国基本面正面预期过满,且前期积累了过高涨幅,向上动能或有所减弱。国泰纳斯达克 100 指数基
金是国内首家跟踪海外指数产品的 QDII基金,纳指 100指数汇聚了目前全世界具有核心竞争力、拥
有革命性技术的公司,投资者可关注国泰纳斯达克 100指数基金(160213)的投资价值。
4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明
本基金管理人按照相关法律法规规定,设有估值委员会,并制定了相关制度及流程。估值委员
会主要负责基金估值相关工作的评估、决策、执行和监督,确保基金估值的公允与合理。报告期内
相关基金估值政策由托管银行进行复核。公司估值委员会由主管运营的公司领导负责,成员包括基
金核算、风险管理、行业研究方面业务骨干,均具有丰富的行业分析、会计核算等证券基金行业从
业经验及专业能力。基金经理如认为估值有被歪曲或有失公允的情况,可向估值委员会报告并提出
相关意见和建议。各方不存在任何重大利益冲突,一切以投资者利益最大化为最高准则。
4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明
截至本报告期末,根据本基金基金合同和相关法律法规的规定,本基金无应分配但尚未实施的
利润。
4.8 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明
无。
5 托管人报告
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明
本报告期,中国建设银行股份有限公司在本基金的托管过程中,严格遵守了《证券投资基金法》、
基金合同、托管协议和其他有关规定,不存在损害基金份额持有人利益的行为,完全尽职尽责地履
行了基金托管人应尽的义务。
国泰纳斯达克 100指数证券投资基金 2018年半年度报告摘要
第 17页共 34页
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明
本报告期,本托管人按照国家有关规定、基金合同、托管协议和其他有关规定,对本基金的基
金资产净值计算、基金费用开支等方面进行了认真的复核,对本基金的投资运作方面进行了监督,
未发现基金管理人有损害基金份额持有人利益的行为。
报告期内,本基金未实施利润分配。
5.3 托管人对本半年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见
本托管人复核审查了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组
合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
6 半年度财务会计报告