鹏华中证500指数证券投资基金（LOF）基金合同

鹏华中证500指数
证券投资基金（LOF）
基金合同
基金管理人：鹏华基金管理有限公司
基金托管人：中国工商银行股份有限公司
目 录
第一部分 前言和释义……………………………………………………………………………2
前 言………………………………………………………………………………………………2
释 义………………………………………………………………………………………………3
第二部分 基金的基本情况…………………………………………………………………… 3
第三部分 基金份额的发售…………………………………………………………………… 10
第四部分 基金备案…………………………………………………………………………… 12
第五部分 基金份额的申购与赎回…………………………………………………………… 13
第六部分 基金合同当事人及权利义务……………………………………………………… 25
第七部分 基金份额持有人大会……………………………………………………………… 31
第八部分 基金管理人、基金托管人的更换条件和程序…………………………………… 37
第九部分 基金的托管………………………………………………………………………… 39
第十部分 基金份额的注册登记……………………………………………………………… 40
第十一部分 基金的投资……………………………………………………………………… 41
第十二部分 基金的财产……………………………………………………………………… 46
第十三部分 基金资产估值…………………………………………………………………… 48
第十四部分 基金费用与税收………………………………………………………………… 52
第十五部分 基金的收益与分配……………………………………………………………… 54
第十六部分 基金的会计与审计……………………………………………………………… 55
第十七部分 基金的信息披露………………………………………………………………… 56
第十八部分 基金合同的变更、终止与基金财产的清算…………………………………… 61
第十九部分 业务规则………………………………………………………………………… 63
第二十部分 违约责任………………………………………………………………………… 64
第二十一部分 争议的处理和适用的法律…………………………………………………… 65
第二十二部分 基金合同的效力……………………………………………………………… 66
第二十三部分 其他事项……………………………………………………………………… 67
第二十四部分 基金合同内容摘要…………………………………………………………… 68
第一部分 前言和释义
前 言
为保护基金投资者合法权益，明确《基金合同》当事人的权利与义务，规范鹏华中证
500指数证券投资基金（LOF）（以下简称“本基金”或“基金”）运作，依照《中华人民共
和国合同法》、《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《证券投资基金运
作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称《销售办
法》）、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称《信息披露办法》）、证券投资
基金信息披露内容与格式准则第6号《基金合同的内容与格式》、《公开募集开放式证券投资
基金流动性风险管理规定》（以下简称《流动性规定》）及其他有关规定，在平等自愿、诚实
信用、充分保护基金投资者及相关当事人的合法权益的原则基础上，特订立《鹏华中证500
指数证券投资基金（LOF）基金合同》（以下简称“本合同”或“《基金合同》”）。
《基金合同》是规定《基金合同》当事人之间权利义务的基本法律文件，其他与本基金
相关的涉及《基金合同》当事人之间权利义务关系的任何文件或表述，均以本合同为准。《基
金合同》的当事人包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人。基金投资者自依《基金
合同》取得基金份额，即成为基金份额持有人和《基金合同》的当事人，其持有基金份额的
行为本身即表明其对《基金合同》的承认和接受。《基金合同》的当事人按照法律法规和《基
金合同》的规定享有权利，同时需承担相应的义务。
本基金由基金管理人按照法律法规和《基金合同》的规定募集，并经中国证监会核准。
中国证监会对基金募集的核准并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也
不表明投资于本基金没有风险。投资者投资于本基金，必须自担风险。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证
投资本基金一定盈利，也不保证基金份额持有人的最低收益。
《基金合同》应当适用《基金法》及相应法律法规之规定，若因法律法规的修改或更新
导致《基金合同》的内容与届时有效的法律法规的规定不一致，应当以届时有效的法律法规
的规定为准，及时作出相应的变更和调整，同时就该等变更或调整进行公告。
本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他仅投资于沪深市场股票的基金所面临的共同
风险外，本基金还将面临中国存托凭证价格大幅波动甚至出现较大亏损的风险，以及与中国
存托凭证发行机制相关的风险。
本基金合同约定的基金产品资料概要编制、披露与更新要求，自《信息披露办法》实施
之日起一年后开始执行。
释 义
《基金合同》中除非文意另有所指，下列词语具有如下含义：
本合同、《基金合同》 《鹏华中证500指数证券投资基金（LOF）基金合同》及对本
合同的任何有效的修订和补充
中国 中华人民共和国(仅为《基金合同》目的不包括香港特别行政
区、澳门特别行政区及台湾地区)
法律法规 中国现时有效并公布实施的法律、行政法规、部门规章及规范
性文件
《基金法》 《中华人民共和国证券投资基金法》
《销售办法》 《证券投资基金销售管理办法》
《运作办法》 《证券投资基金运作管理办法》
《信息披露办法》 《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》
《流动性规定》 《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》
元 中国法定货币人民币元
基金或本基金 依据《基金合同》所募集的鹏华中证500指数证券投资基金
（LOF）
招募说明书 《鹏华中证500指数证券投资基金（LOF）招募说明书》，即用
于公开披露本基金的基金管理人及基金托管人、相关服务机
构、基金的募集、基金合同的生效、基金份额的交易、基金份
额的申购和赎回、基金的投资、基金的业绩、基金的财产、基
金资产的估值、基金收益与分配、基金的费用与税收、基金的
信息披露、风险揭示、基金的终止与清算、基金合同的内容摘
要、基金托管协议的内容摘要、对基金份额持有人的服务、其
他应披露事项、招募说明书的存放及查阅方式、备查文件等涉
及本基金的信息，供基金投资者选择并决定是否提出基金认购
或申购申请的要约邀请文件，及其更新
托管协议： 基金管理人与基金托管人签订的《鹏华中证500指数证券投资
基金（LOF）托管协议》及其任何有效修订和补充
发售公告 《鹏华中证500指数证券投资基金（LOF）基金份额发售公告》
《业务规则》 《鹏华基金管理有限公司开放式基金业务规则》
中国证监会 中国证券监督管理委员会
银行监管机构 中国银行业监督管理委员会或其他经国务院授权的机构
基金管理人 鹏华基金管理有限公司
基金托管人 中国工商银行股份有限公司
基金份额持有人 根据《基金合同》及相关文件合法取得本基金基金份额的投资
者；
基金代销机构 符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件，取得基金代
销业务资格，并与基金管理人签订基金销售与服务代理协议，
代为办理本基金发售、申购、赎回和其他基金业务的代理机构
销售机构 基金管理人及基金代销机构
基金销售网点 基金管理人的直销网点及基金代销机构的代销网点
注册登记业务 基金登记、存管、清算和交收业务，具体内容包括投资者基金
账户管理、基金份额注册登记、清算及基金交易确认、发放红
利、建立并保管基金份额持有人名册等
基金注册登记机构 鹏华基金管理有限公司或其委托的其他符合条件的办理基金
注册登记业务的机构。本基金的注册登记机构为中国证券登记
结算有限责任公司
《基金合同》当事人 受《基金合同》约束，根据《基金合同》享受权利并承担义务
的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人
个人投资者 符合法律法规规定的条件可以投资开放式证券投资基金的自
然人
机构投资者 符合法律法规规定可以投资开放式证券投资基金的在中国合
法注册登记并存续或经政府有关部门批准设立的并存续的企
业法人、事业法人、社会团体和其他组织
合格境外机构投资者 符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》及相关法
律法规规定的可投资于中国境内合法募集的证券投资基金的
中国境外的基金管理机构、保险公司、证券公司以及其他资产
管理机构
投资者 个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和法律法规或
中国证监会允许购买开放式证券投资基金的其他投资者的总
称
基金合同生效日 基金募集达到法律规定及《基金合同》约定的条件，基金管理
人聘请法定机构验资并办理完毕基金备案手续，获得中国证监
会书面确认之日
募集期 自基金份额发售之日起不超过3个月的期限
基金存续期 《基金合同》生效后合法存续的不定期之期间
日/天 公历日
月 公历月
工作日 上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日
开放日 销售机构办理本基金份额申购、赎回等业务的工作日
T日 申购、赎回或办理其他基金业务的申请日
T+n日 自T日起第n个工作日（不包含T日）
认购 在本基金募集期内投资者购买本基金基金份额的行为
发售 在本基金募集期内，销售机构向投资者销售本基金份额的行为
申购 基金投资者根据基金销售网点规定的手续，向基金管理人购买
基金份额的行为。本基金的日常申购自《基金合同》生效后不
超过3个月的时间开始办理
赎回 基金投资者根据基金销售网点规定的手续，向基金管理人卖出
基金份额的行为。本基金的日常赎回自《基金合同》生效后不
超过3个月的时间开始办理
销售服务费 指本基金用于持续销售和服务基金份额持有人的费用，该笔费
用从C类基金份额基金资产中计提，属于基金的营运费用
基金份额分类 本基金根据申购费、赎回费及销售服务费收取方式的不同，将
基金份额分为不同的类别。在投资人申购时收取申购费用，并
不从本类别基金资产中计提销售服务费的基金份额，称为A
类基金份额；在投资人申购时不收取申购费用，而从本类别基
金资产中计提销售服务费的基金份额，称为C类基金份额。
两类基金份额分设不同的基金代码，并分别公布基金份额净值
上市交易 基金合同生效后投资者通过深圳证券交易所会员单位以集中
竞价的方式买卖基金份额的行为
场外 通过深圳证券交易所外的销售机构办理基金份额认购、申购和
赎回的场所。通过该等场所办理基金份额的认购、申购、赎回
也称为场外认购、场外申购、场外赎回
场内 通过深圳证券交易所内具有相应业务资格的会员单位利用交
易所开放式基金交易系统办理基金份额认购、申购、赎回和上
市交易的场所。通过该等场所办理基金份额的认购、申购、赎
回也称为场内认购、场内申购、场内赎回
日常交易 指场外申购和赎回等场外基金交易，以及场内申购和赎回及上
市交易等场内基金交易
巨额赎回 在单个开放日，本基金的基金份额净赎回申请（赎回申请总数
加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请总数及基
金转换中转入申请份额总数后的余额）超过上一日本基金总份
额的10%时的情形
基金账户 基金注册登记机构给投资者开立的用于记录投资者持有基金
管理人管理的开放式基金份额情况的账户
交易账户 各销售机构为投资者开立的记录投资者通过该销售机构办理
基金交易所引起的基金份额的变动及结余情况的账户
转托管 投资者将其持有的同一基金账户下的基金份额从某一交易账
户转入另一交易账户的业务
注册登记系统 中国证券登记结算有限责任公司开放式基金登记结算系统
证券登记结算系统 中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司证券登记结算系
统
系统内转托管 投资者将其持有的基金份额在注册登记系统内不同销售机构
（网点）之间或证券登记结算系统内不同会员单位（席位）之
间进行转托管的行为
跨系统转登记 投资者将其持有的基金份额在注册登记系统和证券登记结算
系统间进行转登记的行为
基金转换 投资者向基金管理人提出申请将其所持有的基金管理人管理
的任一开放式基金（转出基金）的全部或部分基金份额转换为
基金管理人管理的任何其他开放式基金（转入基金）的基金份
额的行为
定期定额投资计划 投资者通过有关销售机构提出申请，约定每期扣款日、扣款金
额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资者指定银
行账户内自动完成扣款及基金申购申请的一种投资方式
基金收益 基金投资所得红利、股息、债券利息、证券投资收益、证券持
有期间的公允价值变动、银行存款利息以及其他收入
基金资产总值 基金所拥有的各类证券及票据价值、银行存款本息和本基金应
收的申购基金款以及其他投资所形成的价值总和
基金资产净值 基金资产总值扣除负债后的净资产值
基金资产估值 计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值的过程
货币市场工具 现金；一年以内(含一年)的银行定期存款、大额存单；剩余期
限在三百九十七天以内(含三百九十七天)的债券；期限在一年
以内(含一年)的债券回购；期限在一年以内(含一年)的中央银
行票据；中国证监会、中国人民银行认可的其他具有良好流动
性的金融工具
流动性受限资产 指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价
格予以变现的资产，包括但不限于到期日在10个交易日以上
的逆回购与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行
存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产
支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等
摆动定价机制 指当开放式基金遭遇大额申购赎回时，通过调整基金份额净值
的方式，将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申
购、赎回的投资者，从而减少对存量基金份额持有人利益的不
利影响，确保投资者的合法权益不受损害并得到公平对待
指定媒介 中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指定互
联网网站（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监
会基金电子披露网站）等媒介
基金产品资料概要 《鹏华中证500指数证券投资基金（LOF）基金产品资料概要》
及其更新
不可抗力 本合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件。
第二部分 基金的基本情况
一、基金名称
鹏华中证500指数证券投资基金（LOF）
二、基金的类别
股票型证券投资基金
三、基金的运作方式
上市契约型开放式
四、上市交易所
深圳证券交易所
五、标的指数
中证500指数。
如果中证500指数被停止编制及发布，或中证500指数由其他指数替代（单纯更名除外），
或由于指数编制方法等重大变更导致中证500指数不宜继续作为标的指数或证券市场上有
其他代表性更强，更合适作为投资的指数作为本基金的标的指数，本基金管理人可以依据审
慎性原则，在充分考虑持有人利益的前提下，更换本基金的标的指数和投资对象；并依据市
场代表性、流动性、与原指数的相关性等诸多因素选择确定新的标的指数。
本基金由于上述原因变更标的指数和投资对象，需履行适当程序，并在中国证监会指定
媒介上公告。
六、基金的投资目标
本基金采用指数化投资方式，追求基金净值增长率与业绩比较基准收益率之间的跟踪误
差最小化，力争将日均跟踪偏离度控制在0.35%以内，年跟踪误差控制在4%以内，以实现对
中证500指数的有效跟踪。
七、基金的最低募集份额总额
本基金的最低募集份额总额为2亿份。
八、基金份额面值和认购费用
本基金基金份额初始发售面值为人民币1.00元。
本基金认购费率最高不超过5%，具体费率按招募说明书的规定执行。
九、基金存续期限
不定期
十、基金份额类别
本基金根据申购费、赎回费及销售服务费收取方式的不同，将基金份额分为不同的类别。
在投资人申购时收取申购费用，并不从本类别基金资产中计提销售服务费的基金份额，称为
A类基金份额；在投资人申购时不收取申购费用，而从本类别基金资产中计提销售服务费的
基金份额，称为C类基金份额。相关费率的设置及费率水平在招募说明书或相关公告中列示。
本基金A类和C类基金份额分别设置代码。A 类基金份额通过场外和场内两种方式申购，并
在交易所上市交易（场内份额上市交易，场外份额不上市交易），A类基金份额持有人可进
行跨系统转登记；C类基金份额通过场外方式申购，不在交易所上市交易。除经基金管理人
另行公告，C类基金份额持有人不能进行跨系统转登记。由于基金费用的不同，本基金A类
基金份额和C类基金份额将分别计算并公告基金份额净值。
投资者可自行选择申购的基金份额类别。
在对基金份额持有人利益无实质性不利影响的情况下，根据基金实际运作情况，在履行
适当程序后，基金管理人经与基金托管人协商一致，可以增加本基金新的基金份额类别或者
停止现有基金份额类别的销售等，此项调整无需召开基金份额持有人大会，但须报中国证监
会备案并提前公告。
第三部分 基金份额的发售
本基金基金份额初始发售面值为人民币1.00元，按初始发售面值发售。
一、募集期
自基金份额发售之日起不超过3个月，具体发售时间见《招募说明书》及《发售公告》。
二、发售对象
符合法律法规规定的个人投资者、机构投资者及合格境外机构投资者，以及法律法规或
中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者。
三、募集目标
本基金的募集目标详见招募说明书的有关规定。
四、发售方式和销售渠道
本基金将通过场外和场内两种方式公开发售。场外将通过基金管理人的直销网点及基金
代销机构的代销网点发售（具体名单详见基金份额发售公告）。场内将通过深圳证券交易所
内具有相应业务资格的会员单位发售（具体名单详见基金份额发售公告或相关业务公告）。
尚未取得相应业务资格，但属于深圳证券交易所会员的其他机构，可在本基金上市后，代理
投资者通过深圳证券交易所交易系统参与本基金的上市交易。本基金认购采取全额缴款认购
的方式。基金投资者在募集期内可多次认购，认购一经受理不得撤销。
基金发售机构认购申请的受理并不代表该申请一定成功，而仅代表发售机构确实接收到
认购申请。认购的确认以注册登记机构或基金管理公司的确认结果为准。对于认购申请及认
购份额的确认情况，投资者应及时查询并妥善行使合法权利，否则，由此产生的投资者任何
损失由投资者自行承担。
五、认购费用
本基金场外认购以认购金额为基数采用比例费率计算认购费用，认购费率最高不超过认
购金额的5%，具体在招募说明书中列示。场内会员单位应按照场外认购费率设定投资者场
内认购的认购费用。基金认购费用不列入基金财产，主要用于基金的市场推广、销售、注册
登记等募集期间发生的各项费用。
六、募集期利息的处理方式
《基金合同》生效前，投资者的认购款项只能存入专门账户，不得动用。认购款项在募
集期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有人所有，其中利息转份额以基金注册登
记机构的记录为准。
七、基金认购份额的计算
1、基金场外认购采用金额认购的方式。基金的认购金额包括认购费用和净认购金额。
计算公式为：
（1）净认购金额 = 认购金额/（1＋认购费率）；
（2）认购费用 = 认购金额-净认购金额；
（3）认购份额 = （净认购金额＋认购利息）/ 基金份额面值。
基金场内认购采用份额认购的方式。计算公式为：
（1）净认购金额＝挂牌价格×认购份额
（2）认购费用＝挂牌价格×认购份额×认购费率
（3）认购金额＝净认购金额＋认购费用
（4）利息折算的份额＝利息/挂牌价格
2、场外认购份额计算结果保留到小数点后两位，小数点后两位以后的部分四舍五入，
由此产生的误差计入基金财产。
场内认购金额计算结果保留到小数点后两位，小数点后两位以后的部分四舍五入。利息
折算的份额保留至整数位（最小单位为1份），余额计入基金财产。
3、本基金的认购费率将按照《运作办法》、《销售办法》的规定，参照行业惯例，结合
市场实际情况收取。具体费率详见本基金的《招募说明书》和《发售公告》。
八、基金份额的认购和持有限额
基金管理人可以对每个账户的认购和持有基金份额进行限制，具体限制请参见《招募说
明书》或相关公告。
第四部分 基金备案
一、基金备案的条件
本基金自基金份额发售之日起3个月内，在基金募集份额总额不少于2亿份，基金募集
金额不少于2亿元人民币且基金认购户数不少于200户的条件下，基金管理人依据法律法规
及招募说明书可以决定停止基金发售，并在10日内聘请法定验资机构验资，自收到验资报
告之日起10日内，向中国证监会办理基金备案手续。
基金募集达到基金备案条件的，自基金管理人办理完毕基金备案手续并取得中国证监会
书面确认之日起，《基金合同》生效；否则《基金合同》不生效。基金管理人在收到中国证
监会确认文件的次日对《基金合同》生效事宜予以公告。基金管理人应将基金募集期间募集
的资金存入专门账户，在基金募集行为结束前，任何人不得动用。
《基金合同》生效时，认购款项在募集期内产生的利息将折合成基金份额归投资者所有。
二、基金合同不能生效时募集资金的处理方式
基金募集期届满，如果《基金合同》不能生效，基金管理人应当承担下列责任：
1、以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用；
2、在基金募集期届满后30日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同期存款利息。
三、基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模
《基金合同》生效后，基金份额持有人数量不满200人或者基金资产净值低于5,000
万元的，基金管理人应当及时报告中国证监会；连续20个工作日出现前述情形的，基金管
理人应当向中国证监会说明原因并报送解决方案。
法律法规另有规定时，从其规定。
第五部分 基金份额的上市交易、申购与赎回
本基金为上市契约型开放式基金，A类基金份额投资者可以通过上市交易、场外申购
赎回、场内申购赎回三种方式，实现基金份额的日常交易。C类基金份额不上市交易，也不
开设场内申购、赎回的方式，投资者只能通过场外方式申购与赎回C 类基金份额。
一、基金份额的上市交易
基金合同生效后，基金管理人可以根据有关规定，申请本基金的A类基金份额上市交
易。如无特别说明，本节约定仅适用于基金A类基金份额。
1、上市交易的地点
深圳证券交易所。
2、上市交易的时间
本基金合同生效后三个月内开始在深圳证券交易所上市交易。
在确定上市交易的时间后，基金管理人最迟在上市前3个工作日在指定媒介上刊登公
告。
3、上市交易的规则
（1）本基金上市首日的开盘参考价为前一交易日基金份额净值；
（2）本基金实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为10%，自上市首日起实行；
（3）本基金买入申报数量为100份或其整数倍；
（4）本基金申报价格最小变动单位为0.001元人民币；
（5）本基金上市交易遵循《深圳证券交易所交易规则》及其他有关规定。
4、上市交易的费用
本基金上市交易的费用按照深圳证券交易所的有关规定办理。
5、上市交易的行情揭示
本基金在深圳证券交易所挂牌交易，交易行情通过行情发布系统揭示。行情发布系统同
时揭示基金前一交易日的基金份额净值。
6、上市交易的停复牌、暂停上市、恢复上市
发生下列情形之一时,本基金挂牌交易的证券交易所可以暂停本基金上市：
（1）基金份额持有人数连续20个工作日低于1000人；
（2）基金总份额连续20个工作日低于2亿份；
（3）违反国家法律、行政法规，中国证监会决定暂停本基金上市；
（4）深圳证券交易所认为须暂停上市的其他情形。
暂停上市情形消除后,基金管理人可向深圳证券交易所提出恢复上市申请；经深圳证券
交易所核准后,可恢复本基金上市。
7、终止上市的情形和处理方式
发生下列情况之一时，本基金应终止上市交易：
（1）自暂停上市之日起半年内未能消除暂停上市原因的；
（2）基金合同终止；
（3）基金份额持有人大会决定终止上市；
（4）深圳证券交易所认为须终止上市的其他情况。
发生上述终止上市情形时，由证券交易所终止其上市交易，基金管理人报经中国证监会
备案后终止本基金的上市，并在指定媒介上刊登终止上市公告。
8、相关法律法规、中国证监会及深圳证券交易所对基金上市交易的规则等相关规定内
容进行调整的，本基金合同相应予以修改，并在履行适当程序后按照新规定执行。
二、基金份额的场外申购与赎回
1、申购与赎回场所
本基金的销售机构包括基金管理人和基金管理人委托的代销机构。
基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他方
式办理基金份额的申购与赎回。基金管理人可根据情况变更或增减基金代销机构，并在基金
管理人网站公示。
2、申购与赎回的开放日及时间
本基金的申购、赎回自《基金合同》生效后不超过3个月的时间内开始办理，基金管
理人应在开始办理申购赎回的具体日期前2日在指定媒介公告。
申购和赎回的开放日为证券交易所交易日（基金管理人公告暂停申购或赎回时除外），
投资者应当在开放日办理申购和赎回申请。开放日的具体业务办理时间在招募说明书中载明
或另行公告。
若出现新的证券交易市场或交易所交易时间更改或实际情况需要，基金管理人可对申
购、赎回时间进行调整，但此项调整应在实施日2日前在指定媒介公告。
3、申购与赎回的原则
（1）“未知价”原则，即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的基金份额净值为基准
进行计算；
（2）“金额申购、份额赎回”原则，即申购以金额申请，赎回以份