长盛中证金融地产指数证券投资基金
(LOF)招募说明书(更新)
基金管理人:长盛基金管理有限公司
基金托管人:中国银行股份有限公司
重要提示
长盛中证金融地产指数证券投资基金(LOF)由长盛中证金融地产指数分
级证券投资基金转型而来。长盛中证金融地产指数分级证券投资基金已经中国
证监会2020年8月12日证监许可【2020】1795号文准予变更注册为长盛中证
金融地产指数证券投资基金(LOF)。2020年9月28日至2020年10月28日,
长盛中证金融地产指数分级证券投资基金以通讯方式召开基金份额持有人大会,
并于2020年10月29日大会审议通过了《关于长盛中证金融地产指数分级证券
投资基金转型有关事项的议案》,内容包括调整基金名称、运作方式等。上述基
金份额持有人大会决议事项自表决通过之日起生效。
自2020年12月1日起,长盛中证金融地产指数分级证券投资基金转型为
长盛中证金融地产指数证券投资基金(LOF),《长盛中证金融地产指数证券投
资基金(LOF)基金合同》生效,《长盛中证金融地产指数分级证券投资基金基
金合同》同时失效。
本基金标的指数为中证金融地产指数。
中证金融地产指数以中证800指数样本为样本空间,依据中证行业分类,
选取金融地产行业的全部证券作为中证金融地产指数的样本。
有关标的指数具体编制方案及成份股等指数信息详见中证指数有限公司网
站,网址:www.csindex.com.cn。
基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中
国证监会注册,但中国证监会对长盛中证金融地产指数分级证券投资基金转型
为长盛中证金融地产指数证券投资基金(LOF)的变更注册,并不表明其对本
基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。
本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动而波动,投资者根
据所持有的基金份额享受基金收益,同时承担相应的投资风险。投资本基金的
风险包括:因政治、经济、社会等环境因素对证券市场价格产生影响而形成的
系统性风险,个别证券特有的非系统性风险,基金管理人在基金管理实施过程
中产生的积极管理风险,由于基金份额持有人连续大量赎回基金产生的流动性
风险,以及由于本基金投资于标的指数成份股及其备选成份股的比例不低于基
金资产净值的90%且不低于非现金基金资产的80%产生的特定风险等。本基金
为股票型指数基金,风险和预期收益均高于混合型基金、债券型基金和货币市
场基金。本基金为指数基金,可能面临跟踪误差控制未达约定目标、指数编制
机构停止服务、成份股停牌等风险,详见本招募说明书“风险提示”章节的具
体内容。
当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回申请时,基金管理人履行相
应程序后,可以启用侧袋机制,具体详见基金合同和招募说明书的有关章节。
侧袋机制实施期间,基金管理人将对基金简称进行特殊标识,且不办理侧袋账
户份额的申购赎回。请基金份额持有人仔细阅读相关内容并关注本基金启用侧
袋机制时的特定风险。
投资有风险,投资者在投资本基金之前,请仔细阅读本基金的招募说明书、
基金合同和基金产品资料概要,全面认识本基金的风险收益特征和产品特性,
并充分考虑自身的风险承受能力,理性判断市场,谨慎做出投资决策。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财
产,但不保证投资本基金一定盈利,也不保证最低收益。基金管理人提醒投资
人基金投资的“买者自负”原则,在投资人作出投资决策后,基金运营状况与基
金净值变化引致的投资风险,由投资人自行负责。
本招募说明书的本次更新为依据中国证监会于2020年7月10日发布、2020
年8月1日实施的《公开募集证券投资基金侧袋机制指引(试行)》,于2021年
1月22日颁布、同年2月1日实施的《公开募集证券投资基金运作指引第3号
——指数基金指引》以及基金合同的修订所作出的相应更新。
目录
重要提示 ....................................................................................................................... 2
目录................................................................................................................................ 4
一、绪言 ....................................................................................................................... 6
二、释义 ....................................................................................................................... 7
三、基金管理人 ......................................................................................................... 13
四、基金托管人 ......................................................................................................... 22
五、相关服务机构 ..................................................................................................... 24
六、基金的历史沿革 ................................................................................................. 26
七、基金的存续 ......................................................................................................... 27
八、基金份额的上市交易 ......................................................................................... 28
九、基金份额的申购与赎回 ..................................................................................... 30
十、基金的侧袋机制 ................................................................................................. 42
十一、基金的投资 ..................................................................................................... 45
十二、基金的财产 ..................................................................................................... 51
十三、基金资产的估值 ............................................................................................. 52
十四、基金的收益与分配 ......................................................................................... 59
十五、基金的费用与税收 ......................................................................................... 61
十六、基金的会计与审计 ......................................................................................... 64
十七、基金的信息披露 ............................................................................................. 65
十八、风险揭示 ......................................................................................................... 72
十九、基金合同的变更、终止与基金财产的清算 ................................................. 78
二十、基金合同的内容摘要 ..................................................................................... 80
二十一、基金托管协议的内容摘要 ......................................................................... 97
二十二、对基金份额持有人的服务 ....................................................................... 106
二十三、招募说明书的存放及查阅方式 ............................................................... 107
二十四、备查文件 ................................................................................................... 108
一、绪言
本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投
资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《公开募集证券投资基
金信息披露管理办法》(以下简称《信息披露办法》)、《公开募集开放式证券投
资基金流动性风险管理规定》(以下简称《流动性规定》)和其他相关法律法规
的规定及《长盛中证金融地产指数证券投资基金(LOF)基金合同》(以下简称
“基金合同”)等编写。
基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大
遗漏,并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说
明书所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供
未在本招募说明书中载明的信息,或对本招募说明书作任何解释或者说明。
本招募说明书根据本基金的基金合同编写,并经中国证监会注册。基金合
同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取
得基金份额,即成为基金份额持有人的当事人,其持有基金份额的行为本身即
表明其对基金合同的承认和接受,并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定
享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详
细查阅基金合同。
二、释义
1、基金或本基金:指长盛中证金融地产指数证券投资基金(LOF)
2、基金管理人:指长盛基金管理有限公司
3、基金托管人:指中国银行股份有限公司
4、基金合同:指《长盛中证金融地产指数证券投资基金(LOF)基金合同》
及对本基金合同的任何有效修订和补充
5、托管协议:指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《长盛中证金融
地产指数证券投资基金(LOF)托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和
补充
6、招募说明书或本招募说明书:指《长盛中证金融地产指数证券投资基金
(LOF)招募说明书》及其更新
7、基金产品资料概要:指《长盛中证金融地产指数证券投资基金(LOF)
基金产品资料概要》及其更新
8、《上市交易公告书》:指《长盛中证金融地产指数证券投资基金(LOF)
上市交易公告书》
9、法律法规:指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、
司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知
等
10、《基金法》:指2003年10月28日经第十届全国人民代表大会常务委员
会第五次会议通过,2012年12月28日经第十一届全国人民代表大会常务委员
会第三十次会议修订,自2013年6月1日起实施的,并根据2015年4月24日
第十二届全国人民代表大会常务委员会第十四次会议《关于修改<中华人民共
和国港口法〉等七部法律的决定》修正的《中华人民共和国证券投资基金法》
及颁布机关对其不时做出的修订
11、《销售办法》:指中国证监会2013年3月15日颁布、同年6月1日起
实施的《证券投资基金销售管理办法》及不时做出的修订
12、《信息披露办法》:指中国证监会2019年7月26日颁布、同年9月1
日实施的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做
出的修订
13、《运作办法》:指中国证监会2014年7月7日颁布、同年8月8日实施
的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
14、《流动性规定》:指中国证监会2017年8月31日颁布、同年10月1日
起实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对
其不时做出的修订
15、《指数基金指引》:指中国证监会2021年1月22日颁布、同年2月1
日实施的《公开募集证券投资基金运作指引第3号——指数基金指引》及颁布
机关对其不时做出的修订
16、中国证监会:指中国证券监督管理委员会
17、银行保险监督管理机构:指中国人民银行和/或中国银行保险监督管理
委员会
18、基金合同当事人:指受基金合同约束,根据基金合同享有权利并承担
义务的法律主体,包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人
19、个人投资者:指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然
人
20、机构投资者:指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境
内合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、
社会团体或其他组织
21、合格境外机构投资者:指符合相关法律法规规定可以投资于在中国境
内依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者
22、投资人:指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律
法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称
23、基金份额持有人:指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投
资人
24、基金销售业务:指基金管理人或销售机构宣传推介基金,办理基金份
额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务
25、销售机构:指基金管理人以及符合《销售办法》和中国证监会规定的
其他条件,取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务协议,
为办理基金销售业务的机构
26、登记业务:指基金登记、存管、过户、清算和结算业务,具体内容包
括投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算
和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等
27、注册登记机构:指办理本基金注册登记业务的机构。本基金的注册登
记机构为中国证券登记结算有限责任公司
28、注册登记系统:中国证券登记结算有限责任公司开放式基金登记结算
系统,通过场外销售机构申购的基金份额登记在本系统
29、证券登记结算系统:中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司证券
登记结算系统,通过场内会员单位申购或买入的基金份额登记在本系统
30、开放式基金账户:指投资者通过场外销售机构在中国证券登记结算有
限责任公司注册的开放式基金账户。基金投资者办理场外申购和场外赎回等业
务时需具有开放式基金账户。记录在该账户下的基金份额登记在注册登记机构
的注册登记系统
31、深圳证券账户:指投资者在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公
司开设的深圳证券交易所人民币普通股票账户或证券投资基金账户。基金投资
者通过深圳证券交易所交易系统办理基金交易、场内申购和场内赎回等业务时
需持有深圳证券账户。记录在该账户下的基金份额登记在注册登记机构的证券
登记结算系统
32、业务规则:指深圳证券交易所发布实施的《上市开放式基金业务规则》、
《深圳证券交易所开放式基金申购赎回业务实施细则》、《深圳证券交易所证券
投资基金上市规则》及对其不时做出的修订,中国证券登记结算有限责任公司
发布实施的《中国证券登记结算有限责任公司上市开放式基金登记结算业务实
施细则》及对其不时做出的修订,以及销售机构业务规则等相关业务规则和实
施细则
33、基金交易账户:指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售
机构办理申购、赎回、转换及转托管等业务而引起基金的基金份额变动及结余
情况的账户
34、基金合同生效日:指《长盛中证金融地产指数证券投资基金(LOF)
基金合同》生效日,原《长盛中证金融地产指数分级证券投资基金基金合同》
同日失效
35、基金合同终止日:指基金合同规定的基金合同终止事由出现后,基金
财产清算完毕,清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期
36、存续期:指基金合同生效至终止之间的不定期期限
37、工作日:指上海证券交易所、深圳证券交易所及相关金融期货交易所
的正常交易日
38、T日:指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请
的开放日
39、T+n日:指自T日起第n个工作日(不包含T日),n为自然数
40、开放日:指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日
41、开放时间:指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段
42、申购:指基金合同生效后,投资人根据基金合同和招募说明书的规定
申请购买基金份额的行为
43、赎回:指基金合同生效后,基金份额持有人按基金合同和招募说明书
规定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为
44、场外:指不通过深圳证券交易所交易系统而通过自身的柜台或者其他
交易系统办理基金份额申购和赎回业务的基金销售机构和场所。通过该等场所
办理基金份额的申购、赎回也称为场外申购、场外赎回
45、场内:指通过深圳证券交易所会员单位和深圳证券交易所交易系统办
理基金份额申购、赎回和上市交易业务的场所。通过该等场所办理基金份额的
申购、赎回也称为场内申购、场内赎回
46、场外份额:指登记在注册登记系统下的基金份额
47、场内份额:指登记在证券登记结算系统下的基金份额
48、基金转换:指基金份额持有人按照本基金合同和基金管理人届时有效
公告规定的条件,申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换
为基金管理人管理的其他基金基金份额的行为
49、定期定额投资计划:指投资人通过有关销售机构提出申请,约定每期
申购日、扣款金额及扣款方式,由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银
行账户内自动完成扣款及基金申购申请的一种投资方式
50、巨额赎回:指本基金若本基金单个开放日内,本基金净赎回申请(赎
回申请份额总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及
基金转换中转入申请份额总数后的余额)超过上一日本基金总份额的10%时的
情形
51、标的指数:指中证金融地产指数
52、上市交易:指投资人通过深圳证券交易所会员单位以集中竞价的方式
买卖基金份额的行为
53、转托管: