基金管理人:富国基金管理有限公司
基金托管人:中国工商银行股份有限公司
注册登记机构:中国证券登记结算有限责任公司
上市地点:深圳证券交易所
上市时间:2021 年 1 月 19 日
公告日期:2021 年 1 月 14 日
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目 录
一、重要声明与提示 ............................................................................................... 3
二、基金概览 ........................................................................................................... 3
三、基金的历史沿革和上市交易 ............................................................................ 5
四、持有人户数、持有人结构及前十名持有人 ..................................................... 6
五、基金主要当事人简介 ....................................................................................... 8
六、基金合同摘要 ................................................................................................. 12
七、基金财务状况 ................................................................................................. 13
八、基金投资组合 ................................................................................................. 14
九、重大事件揭示 ................................................................................................. 19
十、基金管理人承诺 ............................................................................................. 19
十一、基金托管人承诺 ......................................................................................... 19
十二、备查文件目录 ............................................................................................. 20
附件:基金合同内容摘要 ..................................................................................... 20
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一、重要声明与提示
《富国中证工业 4.0 指数型证券投资基金上市交易公告书》(以下简称“本公
告”)依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《证券
投资基金信息披露内容与格式准则第 1 号<上市交易公告书的内容与格式>》和
《深圳证券交易所证券投资基金上市规则》的规定编制,富国中证工业 4.0 指数
型证券投资基金(以下简称“本基金”)的基金管理人富国基金管理有限公司(以
下简称“本公司”)的董事会及董事保证本公告所载资料不存在虚假记载、误导性
陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
本基金托管人中国工商银行股份有限公司保证本公告中基金财务会计资料
等内容的真实性、准确性和完整性,承诺其中不存在虚假记载、误导性陈述或者
重大遗漏。
中国证监会、深圳证券交易所对本基金上市交易及有关事项的意见,均不表
明对本基金的任何保证。
凡本公告未涉及的有关内容,请投资者详细查阅刊登在本公司网站
(www.fullgoal.com.cn)上的本基金的基金合同、招募说明书等法律文件。
二、基金概览
1、基金名称:富国中证工业 4.0 指数型证券投资基金
2、基金类别:股票型证券投资基金
3、基金运作方式:契约型开放式
4、基金存续期限:不定期
5、本次上市交易的基金份额场内简称及交易代码:
场内简称:工业 40;交易代码:161031
6、基金份额的申购与赎回:本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。投
资者办理基金份额场外申购和赎回业务的场所为基金管理人直销机构和基金管
理人委托的其它销售机构的销售网点(具体包括中国工商银行股份有限公司、中
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国农业银行股份有限公司、中国银行股份有限公司、中国建设银行股份有限公司、
招商银行股份有限公司、上海浦东发展银行股份有限公司、中国邮政储蓄银行股
份有限公司、平安银行股份有限公司、中国民生银行股份有限公司、北京创金启
富基金销售有限公司、北京蛋卷基金销售有限公司、北京格上富信基金销售有限
公司、北京恒天明泽基金销售有限公司、北京新浪仓石基金销售有限公司、大连
网金基金销售有限公司、济安财富(北京)资本管理有限公司、嘉实财富管理有限
公司、京东肯特瑞基金销售有限公司、蚂蚁(杭州)基金销售有限公司、民商基
金销售(上海)有限公司、南京苏宁基金销售有限公司、诺亚正行基金销售有限
公司、上海大智慧基金销售有限公司、上海好买基金销售有限公司、上海华夏财
富投资管理有限公司、上海凯石财富基金销售有限公司、上海利得基金销售有限
公司、上海联泰基金销售有限公司、上海陆金所基金销售有限公司、上海天天基
金销售有限公司、上海挖财基金销售有限公司、上海长量基金销售有限公司、上
海中欧财富基金销售有限公司、深圳市金斧子基金销售有限公司、深圳市新兰德
证券投资咨询有限公司、深圳众禄基金销售股份有限公司、宜信普泽(北京)基
金销售有限公司、奕丰基金销售有限公司、浙江同花顺基金销售有限公司、中证
金牛(北京)投资咨询有限公司、珠海盈米基金销售有限公司、北京汇成基金销售
有限公司、上海基煜基金销售有限公司、中信期货有限公司、国泰君安证券股份
有限公司、中信建投证券股份有限公司、招商证券股份有限公司、中信证券股份
有限公司、中国银河证券股份有限公司、海通证券股份有限公司、兴业证券股份
有限公司、长江证券股份有限公司、安信证券股份有限公司、西南证券股份有限
公司、中信证券(山东)有限责任公司、信达证券股份有限公司、光大证券股份
有限公司、国都证券股份有限公司、第一创业证券股份有限公司、中航证券有限
公司、华鑫证券有限责任公司、中国中金财富证券有限公司、华融证券股份有限
公司、天风证券股份有限公司)。投资者办理基金份额场内申购和赎回业务的场
所为具有基金销售业务资格且经深圳证券交易所和中国证券登记结算有限责任
公司认可的深圳证券交易所会员单位。
7、跨系统转托管:基金份额持有人将持有的基金份额在注册登记系统和证
券登记结算系统之间进行转托管。
8、基金份额总额:截至 2021 年 1 月 12 日,本基金的份额总额为
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1,579,955,431.81 份。
9、基金份额净值:截至 2021 年 1 月 12 日,本基金的基金份额净值为 1.185
元。
10、本次上市交易的份额总额:31,543,153.00 份(截至 2021 年 1 月 12 日)。
11、上市交易的证券交易所:深圳证券交易所
12、上市交易日期:2021 年 1 月 19 日
13、基金管理人:富国基金管理有限公司
14、基金托管人:中国工商银行股份有限公司
15、基金份额注册登记机构:中国证券登记结算有限责任公司
三、基金的历史沿革和上市交易
(一)本基金的历史沿革
富国中证工业 4.0 指数型证券投资基金由富国中证工业 4.0 指数分级证券投
资基金终止分级运作并变更而来。
富国中证工业 4.0 指数分级证券投资基金依据《基金法》于 2015 年 5 月 12
日获中国证监会证监许可【2015】889 号文批准募集。富国中证工业 4.0 指数分
级证券投资基金管理人为富国基金管理有限公司,基金托管人为中国工商银行股
份有限公司。基金管理人于 2015 年 6 月 15 日获得中国证监会书面确认,富国中
证工业 4.0 指数分级证券投资基金基金合同自该日起生效。
为落实《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》关于分级基金的整改
要求,并根据《公开募集证券投资基金运作管理办法》等相关法律法规的规定,
经与基金托管人协商一致并报监管部门备案后,富国基金管理有限公司(以下简
称“基金管理人”)对富国中证工业 4.0 指数分级证券投资基金的基金合同先后完
成了两次修改:基金管理人于 2020 年 11 月 18 日发布《关于富国中证工业 4.0
指数分级证券投资基金修订基金合同的公告》,基金合同的修订内容主要为依据
法律法规增加取消分级机制,此次基金合同修订自 2020 年 11 月 19 日起生效;
基金管理人于 2020 年 12 月 2 日发布《关于富国中证工业 4.0 指数分级证券投资
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基金之 A 类份额和 B 类份额终止运作、终止上市并修改基金合同的公告》,明确
分级份额的终止上市日为 2021 年 1 月 4 日、份额折算的具体安排及基金合同第
二次修订内容(删除分级结构),修订后的《富国中证工业 4.0 指数型证券投资
基金基金合同》于 2021 年 1 月 1 日生效,《富国中证工业 4.0 指数分级证券投资
基金基金合同》同时失效。自该日起,富国中证工业 4.0 指数分级证券投资基金
的基金名称变更为“富国中证工业 4.0 指数型证券投资基金”。
根据《关于富国中证工业 4.0 指数分级证券投资基金之 A 类份额和 B 类份额
终止运作、终止上市并修改基金合同的公告》,以 2020 年 12 月 31 日为份额折算
基准日,基金管理人对在该日登记在册的富国工业 4.0A 份额和富国工业 4.0B 份
额办理向场内富国工业 4.0 份额的折算业务,并于 2021 年 1 月 5 日在《中国证
券报》、深圳证券交易所网站及基金管理人网站发布了《关于富国中证工业 4.0
指数分级证券投资基金之富国工业 4.0A 份额和富国工业 4.0B 份额基金份额折算
结果的公告》。
(二)基金份额上市交易的主要内容
1、基金上市交易的核准机构和核准文号:深圳证券交易所深证上【2021】
55 号
2、上市交易日期:2021 年 1 月 19 日
3、上市交易的证券交易所:深圳证券交易所
4、本次上市交易的基金份额场内简称及交易代码:
场内简称:工业 40;交易代码:161031
5、本次上市交易份额:31,543,153.00 份(截至 2021 年 1 月 12 日)
6、基金份额净值的披露:每个交易日的次日公布基金的基金份额净值,并
在深交所行情发布系统揭示。
7、未上市交易份额的流通规定:对于托管在场外的份额,基金份额持有人
在符合相关办理条件的前提下,将其跨系统转托管至深圳证券交易所场内后即可
上市流通。
四、持有人户数、持有人结构及前十名持有人
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(一)持有人户数
截至 2021 年 1 月 12 日,本基金份额持有人户数为 57,880.00 户(场外户数
与场内户数之和),平均每户持有的基金份额为 27,297.09 份。其中,场内基金份
额持有户数为 1,995 户,平均每户持有的基金份额为 15811.10 份。
(二)持有人结构
1、截至 2021 年 1 月 12 日,场内基金份额持有人结构如下:机构投资者持
有的本次上市交易的场内基金份额为 838,977.00 份,占本次基金份额上市交易基
金份额比例为 2.66%;个人投资者持有的本次上市交易的场内基金份额为
30,704,176.00 份,占本次基金份额上市交易基金份额比例为 97.34%。
2、截至 2021 年 1 月 12 日,基金管理人的从业人员持有本基金的情况如下:
项目 份额 持有份额总数(份) 占基金总份额比例(%)
基金管理公司所
有从业人员持有
本基金
工业 40
份额
2618.00 0.0002
截至 2021 年 1 月 12 日,本公司高级管理人员、基金投资和研究部门负责人
未持有本基金;本基金的基金经理未持有本基金。
(三)截至 2021 年 1 月 12 日,本基金场内基金份额前十名持有人情况
序号 基金份额持有人名称 持有份额 占场内基金总份额的比例(%)
1 高瑾 905357.00 2.87
2 高俊丽 903456.00 2.86
3 肖培云 896172.00 2.84
4 程杨 676671.00 2.15
5 钱中明 461427.00 1.46
6 徐青 451756.00 1.43
7 顾春琴 451732.00 1.43
8 董文 447242.00 1.42
9 孙英花 447235.00 1.42
10 解俊荣 388590.00 1.23
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五、基金主要当事人简介
(一)基金管理人
1、基本情况
名称:富国基金管理有限公司
住所:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 1196 号世纪汇办公楼二座 27-30
层
办公地址:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 1196 号世纪汇办公楼二
座 27-30 层
成立日期:1999 年 4 月 13 日
法定代表人:裴长江
总经理:陈戈
电话:(021)20361818
联系人:赵瑛
注册资本:5.2 亿元人民币
股权结构(截止于 2020 年 10 月 31 日):
股东名称 出资比例
海通证券股份有限公司 27.775%
申万宏源证券有限公司 27.775%
加拿大蒙特利尔银行 27.775%
山东省国际信托股份有限公司 16.675%
公司设立了投资决策委员会和风险控制委员会等专业委员会。投资决策委员
会负责制定基金投资的重大决策和投资风险管理。风险控制委员会负责公司日常
运作的风险控制和管理工作,确保公司日常经营活动符合相关法律法规和行业监
管规则,防范和化解运作风险、合规与道德风险。
公司目前下设二十九个部门、三个分公司和二个子公司,分别是:权益投资
部、固定收益投资部、固定收益专户投资部、固定收益信用研究部、固定收益策
略研究部、固定收益交易部、多元资产投资部、量化投资部、海外权益投资部、
权益专户投资部、养老金投资部、权益研究部、集中交易部、机构业务部、养老
金业务部、银行业务部、机构服务部、零售业务部、营销管理部、客户服务部、
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电子商务部、战略与产品部、合规稽核部、风险管理部、计划财务部、人力资源
部、综合管理部(董事会办公室)、信息技术部、运营部、北京分公司、成都分
公司、广州分公司、富国资产管理(香港)有限公司、富国资产管理(上海)有
限公司。
权益投资部:负责权益类基金产品的投资管理;固定收益投资部:负责固定
收益类公募产品和非固定收益类公募产品的债券部分(包括公司自有资金等)的
投资管理;固定收益专户投资部:负责一对一、一对多等非公募固定收益类专户
的投资管理;固定收益信用研究部:建立和完善债券信用评级体系,开展信用研
究等,为公司固定收益类投资决策提供研究支持;固定收益策略研究部:开展固
定收益投资策略研究,统一固定收益投资中台管理,为公司固定收益类投资决策
和执行提供发展建议、研究支持和风险控制;固定收益交易部:在公司投委会、
分管领导授权范围内,负责审核并执行各固定收益投资组合指令,实现对投资交
易一线风险控制的前提下,高效、公平地完成投资指令,并结合执行情况完成交
易反馈;多元资产投资部:根据法律法规、公司规章制度、契约要求,在授权范
围内,负责 FOF 基金投资运作和跨资产、跨品种、跨策略的多元资产配置产品的
投资管理;量化投资部:负责公司有关量化投资管理业务;海外权益投资部:负
责公司在中国境外(含香港)的权益投资管理;权益专户投资部:负责社保、保
险、QFII、一对一、一对多等非公募权益类专户的投资管理;养老金投资部:负
责养老金(企业年金、职业年金、基本养老金、社保等)及类养老金专户等产品
的投资管理;权益研究部:负责行业研究、上市公司研究和宏观研究等;集中交
易部:负责除固定收益之外的各类投资交易和风险控制;机构业务部:负责保险、
财务公司、上市公司、主权财富基金、基金会、券商、信托、私募、同业养老金
管理人、同业公募基金 FOF、海外客户等客群的销售与服务;养老金业务部:负
责养老金第一、第二支柱客户、共同参与第三支柱客户的销售与服务;银行业务
部:负责银行客户的金融市场部、同业部、资产管理部、私人银行部等部门非代
销销售与服务;机构服务部:负责协调三个机构销售部门对接公司资源,实现项
目落地,提供专业支持和项目管理,对公司已有机构客户进行持续专业服务;零
售业务部:管理华东营销中心、华中营销中心、广东营销中心、深圳营销中心、
北京营销中心、东北营销中心、西部营销中心、华北营销中心,负责公募基金的
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零售业务;营销管理部:负责营销计划的拟定和落实、品牌建设和媒介关系管理,
为零售和机构业务团队、子公司等提供一站式销售支持;客户服务部:拟定客户
服务策略,制定客户服务规范,建设客户服务团队,提高客户满意度,收集客户
信息,分析客户需求,支持公司决策;电子商务部:负责基金电子商务发展趋势
分析,拟定并落实公司电子商务发展策略和实施细则,有效推进公司电子商务业
务;战略与产品部:负责开发、维护公募和非公募产品,协助管理层研究、制定、
落实、调整公司发展战略,建立数据搜集、分析平台,为公司投资决策、销售决
策、业务发展、绩效分析等提供整合的数据支持;合规稽核部:履行合规审查、
合规检查、合规咨询、反洗钱、合规宣导与培训、合规监测等合规管理职责,开
展内部审计,管理信息披露、法律事务等;风险管理部:执行公司整体风险管理
策略,牵头拟定公司风险管理制度与流程,组织开展风险识别、评估、报告、监
测与应对,负责公司旗下各投资组合合规监控等;信息技术部:负责软件开发与
系统维护等;运营部:负责基金会计与清算;计划财务部:负责公司财务计划与
管理;人力资源部:负责人力资源规划与管理;综合管理部(董事会办公室):
负责公司董事会日常事务、公司文秘管理、公司(内部)宣传、信息调研、行政
后勤管理等工作;富国资产管理(香港)有限公司:证券交易、就证券提供意见
和提供资产管理;富国资产管理(上海)有限公司:经营特定客户资产管理以及
中国证监会认可的其他业务。
截止到 2020 年 12 月 31 日,公司有员工 523 人,其中 72%具有硕士以上学
位。
2、本基金基金经理