易方达永旭添利定期开放债券型证券投资
基金更新的招募说明书
基金管理人:易方达基金管理有限公司
基金托管人:中国工商银行股份有限公司
二○二○年六月
重要提示
本基金根据2012年3月13日中国证券监督管理委员会《关于核准易方达永旭添利定
期开放债券型证券投资基金募集的批复》(证监许可[2012]323号)和2012年5月21日《关
于易方达永旭添利定期开放债券型证券投资基金募集时间安排的确认函》(基金部函
[2012]321号)的核准,进行募集。本基金的基金合同于2012年6月19日正式生效。
基金管理人保证《招募说明书》的内容真实、准确、完整。本《招募说明书》经中国
证监会核准,但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价值和收益作出
实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保
证基金一定盈利,也不保证最低收益。
本基金主要投资于固定收益品种,投资者在投资本基金前,请认真阅读本基金的招募说
明书、基金合同和基金产品资料概要等信息披露文件,充分了解本基金的产品特性,并承
担基金投资中出现的各类风险。投资本基金可能遇到的风险包括:利率风险,本基金持有
的信用类固定收益品种违约带来的信用风险,债券投资出现亏损的风险,等等;基金运作
风险,包括由于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性风险,基金管理人在基金管理
实施过程中产生的基金管理风险,本基金法律文件中涉及基金风险特征的表述与销售机构
对基金的风险评级可能不一致的风险及其他风险。此外,本基金以1元初始面值进行募集,
在市场波动等因素的影响下,存在单位份额净值跌破1元初始面值的风险。
基金不同于银行储蓄,基金投资者有可能获得较高的收益,也有可能损失本金。投资
有风险,投资者在进行投资决策前,请仔细阅读本基金的《招募说明书》及《基金合同》。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
基金合同约定的基金产品资料概要编制、披露与更新要求,自《信息披露办法》实施
之日起一年后开始执行。
除非另有说明,本招募说明书所载内容截止日为2020年5月16日,有关财务数据截
止日为2020年3月31日,净值表现截止日为2019年12月31日。(本报告中财务数据未
经审计)
目录
一、绪言 ........................................................... 1
二、释义 ........................................................... 2
三、基金管理人 ..................................................... 7
(一)基金管理人基本情况 ........................................................................................... 7
(二)主要人员情况 ....................................................................................................... 7
(三)基金管理人的职责 ............................................................................................. 15
(四)基金管理人的承诺 ............................................................................................. 15
(五)基金管理人的内部控制制度 ............................................................................. 16
四、基金托管人 .................................................... 20
五、相关服务机构 .................................................. 24
(一)基金份额销售机构 ............................................................................................. 24
(二)基金登记结算机构 ............................................................................................. 60
(三)律师事务所和经办律师 ..................................................................................... 60
(四)会计师事务所和经办注册会计师...................................................................... 61
六、基金的募集 .................................................... 62
七、基金合同的生效 ................................................ 63
(一)基金合同的生效 ................................................................................................. 63
(二)基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模 .......................................... 63
八、基金份额的上市交易 ............................................ 64
(一)基金的上市 ......................................................................................................... 64
(二)上市交易的时间和地点 ..................................................................................... 64
(三)上市交易的规则 ................................................................................................. 64
(四)上市交易的费用 ................................................................................................. 64
(五)上市交易的行情揭示 ......................................................................................... 64
(六)上市交易的停复牌 ............................................................................................. 64
(七)暂停上市的情形和处理方式 ............................................................................. 65
(八)恢复上市的公告 ................................................................................................. 65
(九)终止上市的情形和处理方式 ............................................................................. 65
(十)上市交易规则的调整 ......................................................................................... 65
九、基金份额的申购、赎回和转换 .................................... 66
(一)申购与赎回的期间 ............................................................................................. 66
(二)申购与赎回的场所 ............................................................................................. 66
(三)申购与赎回办理的开放日及时间...................................................................... 66
(四)申购与赎回的原则 ............................................................................................. 67
(五)申购与赎回的程序 ............................................................................................. 67
(六)申购与赎回的数额限制 ..................................................................................... 68
(七)基金的申购费用和赎回费用 ............................................................................. 69
(八)申购和赎回的数额和价格 ................................................................................. 70
(九)申购与赎回的登记结算 ..................................................................................... 72
(十)基金份额的登记 ................................................................................................. 72
(十一)巨额赎回的认定及处理方式 ......................................................................... 72
(十二)拒绝或暂停申购、暂停赎回的情形及处理 .................................................. 73
(十三)基金转换 ......................................................................................................... 74
十、基金的转托管、非交易过户、冻结与质押 .......................... 79
十一、基金的投资 .................................................. 80
(一)投资目标 ............................................................................................................. 80
(二)投资范围 ............................................................................................................. 80
(三)投资策略 ............................................................................................................. 80
(四)业绩比较基准 ..................................................................................................... 81
(五)风险收益特征 ..................................................................................................... 82
(六)投资决策 ............................................................................................................. 82
(七)投资禁止行为与限制 ......................................................................................... 82
(八)投资组合比例调整 ............................................................................................. 84
(九)基金的融资、融券 ............................................................................................. 84
(十)基金管理人代表基金行使所投资证券产生权利的处理原则及方法 .............. 84
(十一)基金投资组合报告(未经审计).................................................................. 84
十二、基金的业绩 .................................................. 88
十三、基金的财产 .................................................. 90
(一)基金资产总值 ..................................................................................................... 90
(二)基金资产净值 ..................................................................................................... 90
(三)基金财产的账户 ................................................................................................. 90
(四)基金财产的保管和处分 ..................................................................................... 90
十四、基金资产的估值 .............................................. 91
(一)估值目的 ............................................................................................................. 91
(二)估值日 ................................................................................................................. 91
(三)估值对象 ............................................................................................................. 91
(四)估值程序 ............................................................................................................. 91
(五)估值方法 ............................................................................................................. 91
(六)基金份额净值的确认和估值错误的处理 .......................................................... 92
(七)暂停估值的情形 ................................................................................................. 94
(八)特殊情形的处理 ................................................................................................. 94
十五、基金运作方式的变更及相关事项 ................................ 95
十六、基金的收益分配 .............................................. 96
(一)基金利润的构成 ................................................................................................. 96
(二)基金可供分配利润 ............................................................................................. 96
(三)收益分配原则 ..................................................................................................... 96
(四)收益分配方案 ..................................................................................................... 96
(五)收益分配方案的确定、公告与实施.................................................................. 96
十七、基金的费用与税收 ............................................ 97
(一)与基金运作相关的费用 ..................................................................................... 97
(二)与基金销售相关的费用 ..................................................................................... 98
(三)税收 ..................................................................................................................... 98
十八、基金的会计与审计 ............................................ 99
(一)基金会计政策 ..................................................................................................... 99
(二)基金审计 ............................................................................................................. 99
十九、基金的信息披露 ............................................. 100
(一)信息披露的形式 ................................................................................................100
(二)信息披露的种类、披露时间和披露形式 .........................................................100
(三)信息披露文件的存放与查阅 ............................................................................103
二十、风险揭示 ................................................... 104
(一)市场风险 ............................................................................................................104
(二)管理风险 ............................................................................................................104
(三)流动性风险 ........................................................................................................105
(四)特有风险 ............................................................................................................105
(五)本基金法律文件中涉及基金风险特征的表述与销售机构对基金的风险评级可
能不一致的风险 ....................................................................................................................106
(六)其他风险 ............................................................................................................107
二十一、基金合同的变更、终止与基金财产的清算 ..................... 108
(一)基金合同的变更 ................................................................................................108
(二)基金合同的终止 ................................................................................................108
(三)基金财产的清算 ................................................................................................109
二十二、基金合同的内容摘要 ....................................... 111
(一)基金管理人的权利和义务 ................................................................................ 111
(二)基金托管人的权利和义务 ................................................................................ 113
(三)基金份额持有人的权利和义务 ........................................................................ 115
(四)基金份额持有人大会 ........................................................................................ 115
(五)基金合同的变更、终止与基金财产的清算 .....................................................121
(六)争议的处理 ........................................................................................................123
(七)基金合同的效力 ................................................................................................123
二十三、基金托管协议的内容摘要 ................................... 125
(一)托管协议当事人 ................................................................................................125
(二)基金托管人对基金管理人的业务监督、核查 .................................................125
(三)基金管理人对基金托管人的业务核查 .............................................................130
(四)基金财产的保管 ................................................................................................131
(五)基金资产净值计算与复核 ................................................................................133
(六)基金份额持有人名册的保管 ............................................................................134
(七)适用法律与争议解决方式 ................................................................................135
(八)托管协议的变更与终止 ....................................................................................135
二十四、对基金份额持有人的服务 ................................... 136
(一)场外的基金份额持有人投资交易确认服务 .....................................................136
(二)场外的基金份额持有人交易记录查询服务 .....................................................136
(三)场外的基金份额持有人的对账单服务形式: .................................................136
(四)资讯服务 ............................................................................................................136
二十五、其他应披露事项 ........................................... 137
二十六、招募说明书的存放及查阅方式 ............................... 139
二十七、备查文件 ................................................. 140
一、绪言
本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称《基金法》)、《证券投
资基金运作管理办法》(以下简称《运作办法》)、《证券投资基金销售管理办法》(以下简称
《销售办法》)、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》(以下简称《信息披露办法》)、
《证券投资基金信息披露内容与格式准则第5号<招募说明书的内容与格式>》、《公开募集开
放式证券投资基金流动性风险管理规定》(以下简称“《管理规定》”)、《易方达永旭添利定期
开放债券型证券投资基金基金合同》(以下简称基金合同)及其它有关规定等编写。
基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其
真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集
的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息,或对本
招募说明书作任何解释或者说明。
本招募说明书根据本基金的基金合同编写,并经中国证监会核准。基金合同是约定基金
当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基金份
额持有人和基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接
受,并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解
基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。
二、释义
本招募说明书中除非文意另有所指,下列词语有如下含义:
基金或本基金: 指易方达永旭添利定期开放债券型证券投资基金;
基金合同: 指《易方达永旭添利定期开放债券型证券投资基金基金合
同》及对基金合同的任何有效修订和补充;
招募说明书或本招募说明指《易方达永旭添利定期开放债券型证券投资基金招募说明
书: 书》及其更新;
发售公告: 指《易方达永旭添利定期开放债券型证券投资基金基金份额
发售公告》;
托管协议: 指《易方达永旭添利定期开放债券型证券投资基金托管协
议》及其任何有效修订和补充;
基金产品资料概要: 指《易方达永旭添利定期开放债券型证券投资基金基金产品
资料概要》及其更新
中国证监会: 指中国证券监督管理委员会;
银行业监督管理机构: 指中国银行保险监督管理委员会;
《基金法》: 指2003年10月28日经第十届全国人民代表大会常务委员
会第五次会议通过的自2004年6月1日起实施的《中华人
民共和国证券投资基金法》及不时做出的修订;
《销售办法》: 指中国证监会2010年10月25日修订,2011年10月1日
实施的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时
做出的修订;
《运作办法》: 指2004年6月29日由中国证监会公布并于2004年7月1
日起实施的《证券投资基金运作管理办法》及不时做出的修
订;
《管理规定》: 指中国证监会2017年8月31日颁布、同年10月1日实施
的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及
颁布机关对其不时做出的修订;
《信息披露办法》: 指中国证监会2019年7月26日颁布、同年9月1日实施的
《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对
其不时做出的修订;
元: 指人民币元;
基金管理人: 指易方达基金管理有限公司;
基金托管人: 指中国工商银行股份有限公司;
基金份额持有人: 指根据《基金合同》及相关文件合法取得本基金基金份额的
投资者;
登记结算业务: 指基金登记、存管、过户、清算和结算业务,具体内容包括
投资者基金账户的建立和管理、基金份额登记结算、基金销
售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建立并保管基
金份额持有人名册等;
基金登记结算机构: 指易方达基金管理有限公司或其委托的其他符合条件的办
理基金登记结算业务的机构。本基金的基金登记结算机构为
中国证券登记结算有限责任公司;
《基金合同》当事人: 指受《基金合同》约束,根据《基金合同》享受权利并承担
义务的法律主体,包括基金管理人、基金托管人和基金份额
持有人;
投资者: 指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和法律法
规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者的总
称;
个人投资者: 指依据中华人民共和国有关法律法规可以投资于证券投资
基金的自然人;
机构投资者: 指在中国境内合法登记或经有权政府部门批准设立和有效
存续并依法可以投资于证券投资基金的企业法人、事业法
人、社会团体或其他组织;
合格境外机构投资者: 指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》及相
关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投
资基金的中国境外的机构投资者;
基金份额持有人大会: 指按照基金合同第八部分之规定召集、召开并由基金份额持
有人或其合法的代理人进行表决的会议;
基金募集期: 指基金合同和招募说明书中载明,并经中国证监会核准的基
金份额募集期限,自基金份额发售之日起最长不超过3个
月;
基金合同生效日: 指募集结束,基金募集的基金份额总额、募集金额和基金份
额持有人人数符合相关法律法规和基金合同规定的,基金管
理人依据《基金法》向中国证监会办理备案手续后,中国证
监会的书面确认之日;
存续期: 指基金合同生效至终止之间的不定期期限;
封闭期: 指本基金采取封闭方式运作的期间,期间本基金不开放申
购、赎回等业务;
开放期: 指本基金采取开放方式运作的期间,期间本基金开放申购、
赎回等业务;
日/天: 指公历日
月: 指公历月
工作日、交易日: 指上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日;
认购: 指在基金募集期内,投资者按照基金合同的规定申请购买本
基金基金份额的行为;
发售: 指在本基金募集期内,销售机构向投资者销售本基金份额的
行为;
申购: 指在本基金开放期内,基金投资者根据基金销售网点规定的
手续,向基金管理人申请购买本基金基金份额的行为;
赎回: 指在本基金开放期内,基金投资者根据基金销售网点规定的
手续,向基金管理人卖出基金份额的行为;
基金转换: 在本基金开放期内,投资者按基金管理人规定的条件,向基
金管理人提出申请将其所持有的基金管理人管理的某一基
金(转出基金)的全部或部分基金份额转换为基金管理人管
理的某一其他基金(转入基金)的基金份额的行为;
注册登记系统: 指中国证券登记结算有限责任公司开放式基金注册登记系
统;
证券登记结算系统: 指中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司证券登记结
算系统;
场外份额: 指登记在注册登记系统下的基金份额;
场内份额: 指登记在证券登记结算系统下的基金份额;
系统内转托管: 指持有人将其持有的基金份额在注册登记系统内不同销售
机构(网点)之间或证券登记结算系统内不同会员单位(席
位)之间进行转托管的行为;
跨系统转托管: 指持有人将其持有的基金份额在注册登记系统和证券登记
结算系统之间进行转托管的行为;
指令: 指基金管理人在运用基金财产进行投资时,向基金托管人发
出的资金划拨及实物券调拨等指令;
场内销售: 指深圳证券交易所会员单位作为销售机构,通过深圳证券交
易所交易系统办理基金份额认购、申购、赎回等业务;
场外销售: 指销售机构不使用深圳证券交易所交易系统而通过自身的
柜台或其他交易系统办理基金份额认购、申购、赎回等业务;
销售场所: 指场外销售场所和场内销售场所,分别简称场外和场内;
非直销销售机构: 指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件,取得基
金销售业务资格并接受基金管理人委托,办理基金销售业务
的机构,包括场内销售机构和场外销售机构;
直销