基金管理人:易方达基金管理有限公司
基金托管人:中国建设银行股份有限公司
二○二○年四月
重要提示
本基金根据 2016 年 9 月 26 日中国证券监督管理委员会《关于准予易方达标普 500 指
数证券投资基金(LOF)注册的批复》(证监许可【2016】2193 号)进行募集。本基金基金
合同于 2016 年 12 月 2 日正式生效。
本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写,并经中国证监会核准。基金合同是约定
基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为
基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同
的承认和接受,并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担
义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。
基金管理人保证《招募说明书》的内容真实、准确、完整。本《招募说明书》经中国
证监会注册,但中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的投资价值、市场
前景和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保
证基金一定盈利,也不保证最低收益。
本基金投资于股票的比例不低于基金资产的 80%;本基金投资标的指数成份股、备选
成份股、跟踪同一标的指数的公募基金的资产不低于非现金基金资产的 80%。本基金投资
于证券期货市场,基金净值会因为证券期货市场波动等因素产生波动,投资者在投资本基
金前,请认真阅读本基金的招募说明书、基金合同和基金产品资料概要等信息披露文件,
全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性,充分考虑自身的风险承受能力,理性判
断市场,对认购(或申购)基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策,承担基金
投资中可能出现的各类风险。投资本基金可能遇到的主要风险包括:(1)本基金特有的风
险,主要包括标的指数的风险、标的指数波动的风险、基金收益率与业绩比较基准收益率
偏离的风险、基金份额二级市场交易价格折溢价的风险、退市风险、第三方机构服务的风
险、管理风险、创新风险、关于引入境外托管人的相关风险等;(2)投资风险,主要包括
市场风险、政府管制风险、监管风险、政治风险、汇率风险、利率风险、衍生品风险、金
融模型风险、信用风险等;(3)流动性风险;(4)运作风险,主要包括操作风险、会计
核算风险、法务及税务风险、交易结算风险、证券借贷/正回购/逆回购风险等;(5)本基
金法律文件中涉及基金风险特征的表述与销售机构对基金的风险评级可能不一致的风险;
(6)其他风险,包括不可抗力风险、第三方风险等等。本基金属股票指数基金,预期风险
与收益水平高于混合基金、债券基金与货币市场基金。本基金跟踪境外市场股票指数,基
金净值会因境外证券市场波动等因素而产生波动,同时面临汇率风险等投资境外市场的特
殊风险。
基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则,在投资者作出投资决策后,基
金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资者自行负责。
本基金由易方达基金管理有限公司独立管理,未聘请境外投资顾问。
投资有风险,投资者投资本基金时应认真阅读本招募说明书;基金的过往业绩并不预
示其未来表现。
基金合同约定的基金产品资料概要编制、披露与更新要求,自《信息披露办法》实施
之日起一年后开始执行。
除非另有说明,本招募说明书所载内容截止日为 2020 年 3 月 16 日,有关财务数据截
止日为 2019 年 12 月 31 日,净值表现截止日为 2019 年 12 月 31 日。(本报告中财务数据未
经审计)
1
一、 基金的名称
易方达标普 500 指数证券投资基金(LOF)
二、 基金的类型
契约型、上市开放式(LOF)、境外股票指数基金
三、 基金的投资目标
紧密跟踪业绩比较基准,追求跟踪偏离度及跟踪误差的最小化。
四、 基金的投资方向
本基金投资于标的指数成份股、备选成份股、在已与中国证监会签署双边监管合作谅
解备忘录的国家或地区证券监管机构登记注册的跟踪同一标的指数的公募基金、依法发行
上市的其他股票、债券、存托凭证(包括全球存托凭证、美国存托凭证等)、银行存款、货
币市场工具、经中国证监会认可的境外交易所上市交易的期权、期货等金融衍生产品和法
律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,在履行适当程序后,本基金可以
将其纳入投资范围,其投资原则及投资比例按法律法规或监管机构的相关规定执行。
本基金投资于股票的比例不低于基金资产的 80%;本基金投资标的指数成份股、备选
成份股、跟踪同一标的指数的公募基金的资产不低于非现金基金资产的 80%;现金或到期
日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%,现金不包括结算备付金、存出保证
金、应收申购款等。若法律法规的相关规定发生变更或监管机构允许,本基金可对上述资
产配置比例进行调整。
五、 基金的投资策略
本基金主要采用完全复制法进行投资。本基金力争将年化跟踪误差控制在 4%以内,日
跟踪偏离度绝对值的平均值控制在 0.35%以内。
1、资产配置策略
本基金以追求标的指数长期增长的稳定收益为宗旨,在降低跟踪误差和控制流动性风
2
险的双重约束下构建指数化的投资组合。本基金主要按照标的指数的成份股组成及其权重
构建股票投资组合,并根据指数成份股及其权重的变动而进行相应调整。但在因特殊情况
(如股票停牌、流动性不足)导致无法获得足够数量的股票时,基金管理人将搭配使用其
他合理方法进行适当的替代。
本基金可能将一定比例的基金资产投资于以标的指数为跟踪标的的公募基金以及股指
期货等金融衍生品,以优化投资组合的建立,达到节约交易成本和有效追踪标的指数表现
的目的。
本基金在实际管理过程中可能由于投资者申购而增加的资金可能不能及时地转化为目
标指数的成份股票、或为了应对可能发生的较大规模赎回而持有较多现金,基于流动性管
理及策略性投资的需要,本基金可适当投资于固定收益品种和货币市场工具。
2、权益类品种投资策略
本基金主要采取组合复制策略和适当的替代性策略实现对标的指数的紧密跟踪。同
时,本基金可适当借出证券,以更好实现本基金的投资目标。
(1)组合复制策略
本基金主要采取完全复制法进行投资,即参考标的指数的成份股组成及权重构建股票
投资组合,并根据标的指数的成份股组成及权重变动对股票投资组合进行相应调整。
(2)替代性策略
当市场流动性不足、法律法规限制投资某只股票、基金管理人认定不适合投资的股票
等情况导致本基金无法按照指数构成及权重进行组合构建时,基金管理人将通过投资其他
成份股、非成份股进行替代,并以降低跟踪误差为目标,优化投资组合的配置结构。在进
行替代投资时,本基金所持有基金或金融衍生品应符合相关投资比例的限制。
3、固定收益品种和货币市场工具投资策略
本基金基于流动性管理及策略性投资的需要,将适当投资于固定收益品种和货币市场
工具,主要目的是在保证基金资产流动性的同时有效利用基金资产,提高基金资产的投资
收益。
4、金融衍生品投资策略
(1)减少现金拖累
考虑到申购赎回资金流动冲击、外汇汇兑、资金划转等操作问题,本基金将保留一定
的现金,用于满足赎回资金及证券交易的交收要求,可能形成现金拖累,影响指数跟踪。
为更好地实现投资目标,本基金可通过金融衍生品降低现金持仓对跟踪效果的影响。
3
(2)投资替代
如因法律法规限制、基金规模制约或流动性制约,导致本基金不能完全按照标的指数
的构成投资于指数成份股,或出现境外市场相关法规、规则禁止本基金投资相关股票的情
形时,为更好地实现投资目标,本基金可投资于个股期权、互换等金融衍生品,进行投资
替代。
5、未来,随着市场的发展和基金管理运作的需要,基金管理人可以在不改变投资目标
的前提下,遵循法律法规的规定,相应调整或更新投资策略,并在招募说明书更新中公
告。
六、 基金的业绩比较基准
本基金的标的指数为标普 500 指数(价格指数)。
本基金业绩比较基准为:
标普 500 指数收益率(使用估值汇率折算)×95%+活期存款利率(税后)×5%。
七、 基金的风险收益特征
本基金属股票指数基金,预期风险与收益水平高于混合基金、债券基金与货币市场基
金。本基金主要采用组合复制策略和适当的替代性策略实现对标的指数的紧密跟踪,具有
与标的指数相似的风险收益特征。
本基金主要投资美国证券市场,需承担汇率风险以及境外市场的风险。
八、 基金投资组合报告(未经审计)
本基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重
大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
本基金的托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同的规定,复核了本报告的
内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告有关数据的期间为 2019 年 10 月 1 日至 2019 年 12 月 31 日
1、报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额(人民币元)
占基金总资产
的比例(%)
4
1 权益投资 213,591,554.50 89.39
其中:普通股 207,598,911.06 86.88
存托凭证 - -
优先股 - -
房地产信托 5,992,643.44 2.51
2 基金投资 4,509,973.78 1.89
3 固定收益投资 - -
其中:债券 - -
资产支持证券 - -
4 金融衍生品投资 - -
其中:远期 - -
期货 - -
期权 - -
权证 - -
5 买入返售金融资产 - -
其中:买断式回购的买
入返售金融资产
- -
6 货币市场工具 - -
7
银行存款和结算备付金
合计
17,148,365.91 7.18
8 其他资产 3,706,563.93 1.55
9 合计 238,956,458.12 100.00
2、报告期末在各个国家(地区)证券市场的股票及存托凭证投资分布
国家(地区) 公允价值(人民币元) 占基金资产净值比例(%)
美国 213,591,554.50 92.38
合计 213,591,554.50 92.38
注:(1)国家(地区)类别根据其所在的证券交易所确定。
(2)ADR、GDR 按照存托凭证本身挂牌的证券交易所确定。
3、报告期末按行业分类的股票及存托凭证投资组合
行业类别 公允价值(人民币元) 占基金资产净值比例(%)
能源 9,252,131.80 4.00
材料 5,600,593.48 2.42
5
工业 19,218,400.28 8.31
非必需消费品 20,701,598.09 8.95
必需消费品 15,399,038.73 6.66
保健 30,443,210.46 13.17
金融 27,676,564.47 11.97
信息技术 49,795,222.79 21.54
电信服务 22,339,904.47 9.66
公用事业 7,013,617.54 3.03
房地产 6,151,272.39 2.66
合计 213,591,554.50 92.38
注:以上分类采用全球行业分类标准(GICS)。
4、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票及存托凭证投资明
细
序
号
公司名称
(英文)
公司名
称(中
文)
证券代
码
所在证
券市场
所属
国家
(地
区)
数量
(股
)
公允价值(人
民币元)
占基
金资
产净
值比
例
(%
)
1 AppleInc - AAPLUS
纳斯达克证
券交易所
美国 4,832 9,898,647.38 4.28
2
Microsof
tCorp
- MSFTUS
纳斯达克证
券交易所
美国 8,826 9,709,895.13 4.20
GOOGLU
S
纳斯达克证
券交易所
美国 346 3,232,972.97 1.40
3
Alphabet
Inc
-
GOOGUS
纳斯达克证
券交易所
美国 345 3,217,925.03 1.39
4
Amazon.c
omInc
- AMZNUS
纳斯达克证
券交易所
美国 481 6,200,523.58 2.68
5
Facebook
Inc
- FBUS
纳斯达克证
券交易所
美国 2,784 3,986,312.30 1.72
6
Berkshir
eHathawa
-
BRK/BU
S
纽约证券交
易所
美国 2,263 3,575,787.35 1.55
6
yInc
7
JPMorgan
Chase&Co
- JPMUS
纽约证券交
易所
美国 3,628 3,528,165.71 1.53
8
Johnson&
Johnson
- JNJUS
纽约证券交
易所
美国 3,045 3,098,647.71 1.34
9 VisaInc - VUS
纽约证券交
易所
美国 1,980 2,595,439.40 1.12
10
Procter&
GambleCo
/The
- PGUS
纽约证券交
易所
美国 2,885 2,513,779.49 1.09
注:此处所用证券代码的类别是当地市场代码。
5、报告期末按债券信用等级分类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券。
6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
本基金本报告期末未持有债券。
7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名金融衍生品投资明细
序
号
衍生品类别 衍生品名称 公允价值
(人民币
元)
占基金资产
净值比例(%)
1 股指期货 S&P500EMINIFUTMar20 - -
注:按照期货每日无负债结算的结算规则,根据《基金股指期货投资会计业务核算细
则(试行)》及《企业会计准则-金融工具列报》的相关规定,“其他衍生工具-期货投资”与
“证券清算款-期货每日无负债结算暂收暂付款”,符合金融资产与金融负债相抵销的条
件,故将“其他衍生工具-期货投资”的期末公允价值以抵销后的净额列报,净额为零。期
货投资的公允价值变动金额为-13,446.63 元,已包含在结算备付金中。
9、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名基金投资明细
序
号
基金名称
基
金
类
型
运
作
方
式
管理人
公允价值
(人民币元)
占基
金资
产净
值比
7
例
(%)
1 iSharesCoreS&P500ETF ETF
开
放
式
BlackRockFundAdvisors 4,509,973.78 1.95
10、投资组合报告附注
2019 年 3 月 22 日,欧洲反垄断机构欧盟委员会因谷歌违反“在线搜索广告规定”,屏
蔽竞争对手的广告,对其开出 14.9 亿欧元罚款。
2019 年 4 月 11 日,土耳其个人数据保护局对 FACEBOOK 漏洞泄露用户数据的行为处以
165 万土耳其里拉的罚款。
2019 年 5 月 16 日,欧洲反垄断机构欧盟委员会因外汇市场合谋行为对包含摩根大通
在内的五家银行罚款 10.7 亿欧元。
2019 年 7 月 24 日,美国联邦贸易委员会对 FACEBOOK 滥用用户数据的行为处以 50 亿
美元的罚款。
2019 年 11 月 25 日,苹果公司由于违反美国制裁法规,被处以 46.7 万美元的罚款。
2019 年 12 月 20 日,谷歌因存在不公平竞争行为被法国反垄断机构处以 1.67 亿美元
的罚款。
(1)本基金为指数型基金,上述股票系标的指数成份股,上述股票的投资决策程序符
合公司投资制度的规定。除谷歌、摩根大通、Facebook、苹果外,本基金投资的其他前十
名证券的发行主体本期没有出现被监管部门立案调查,或在报告编制日前一年内受到公开
谴责、处罚的情形。
(2)本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。
(3)其他各项资产构成
序号 名称 金额(人民币元)
1 存出保证金 338,415.46
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 179,102.31
4 应收利息 1,584.01
5 应收申购款 3,187,462.15
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8
8 其他 -
9 合计 3,706,563.93
(4)报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
(5)报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
九、 基金的业绩
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保
证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风
险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本基金合同生效日为 2016 年 12 月 2 日,基金合同生效以来(截至 2019 年 12 月 31
日)的投资业绩及与同期基准的比较如下表所示:
阶段
净值增长率
(1)
净值增长率
标准差
(2)
业绩比较基准
收益率(3)
业绩比较基准收
益率标准差
(4)
(1)-(3) (2)-(4)
自基金合同生
效 日 至 2016
年 12 月 31 日
0.54% 0.19% 2.65% 0.55% -2.11% -0.36%
2017 年 1 月
1 日 至 2017
年 12 月 31 日
9.43% 0.46% 11.86% 0.47% -2.43% -0.01%
2018 年 1 月
1 日 至 2018
年 12 月 31 日
0.13% 1.09% -1.35% 1.07% 1.48% 0.02%
2019 年 1 月
1 日 至 2019
年 12 月 31 日
29.77% 0.76% 29.31% 0.76% 0.46% 0.00%
自基金合同生 42.95% 0.80% 46.48% 0.80% -3.53% 0.00%
9
效 日 至 2019
年 12 月 31 日
注:(1)同期业绩比较基准已经转换为以人民币计价。
(2)上述净值表现数据按照《证券投资基金信息披露编报规则第2号<基金净值表
现的编制及披露>》的相关规定编制。
十、 基金管理人
(一)基金管理人基本情况
1.基金管理人:易方达基金管理有限公司
注册地址:广东省珠海市横琴新区宝华路6号105室-42891(集中办公区)
办公地址:广州市天河区珠江新城珠江东路30号广州银行大厦40-43楼
设立日期:2001年4月17日
法定代表人:刘晓艳
联系电话:4008818088
联系人:李红枫
注册资本:13,244.2万元人民币
批准设立机关及文号:中国证券监督管理委员会,证监基金字[2001]4号
经营范围:公开募集证券投资基金管理、基金销售、特定客户资产管理
2.股权结构:
股东名称 出资比例
广东粤财信托有限公司 22.6514%
广发证券股份有限公司 22.6514%
盈峰控股集团有限公司 22.6514%
广东省广晟资产经营有限公司 15.1010%
广州市广永国有资产经营有限公司 7.5505%
珠海祺荣宝股权投资合伙企业(有限合伙) 1.5087%
珠海祺泰宝股权投资合伙企业(有限合伙) 1.6205%
珠海祺丰宝股权投资合伙企业(有限合伙) 1.5309%
珠海聚莱康股权投资合伙企业(有限合伙) 1.7558%
10
珠海聚宁康股权投资合伙企业(有限合伙) 1.4396%
珠海聚弘康股权投资合伙企业(有限合伙) 1.5388%
总计 100%
(二)主要人员情况
1.董事、监事及高级管理人员
詹余引先生,工商管理博士,董事长。曾任中国平安保险公司证券部研究咨询室总经理助
理;平安证券有限责任公司研究咨询部副总经理(主持工作)、国债部副总经理(主持工
作)、资产管理部副总经理、总经理;中国平安保险股份有限公司投资管理部副总经理(主持
工作);全国社会保障基金理事会投资部资产配置处处长、投资部副主任、境外投资部主任、
投资部主任、证券投资部主任。现任易方达基金管理有限公司董事长;易方达国际控股有限公
司董事长。
刘晓艳女士,经济学博士,副董事长、总裁。曾任广发证券有限责任公司投资理财部副经
理、基金经理,基金投资理财部副总经理、基金资产管理部总经理;易方达基金管理有限公司
督察员、监察部总经理、市场部总经理、总裁助理、公司副总裁、常务副总裁。现任易方达基
金管理有限公司副董事长、总裁;易方达资产管理(香港)有限公司董事长。
周泽群先生,高级管理人员工商管理硕士(EMBA),董事。曾任珠海粤财实业有限公司
董事长;粤财控股(北京)有限公司总经理、董事长;广东粤财投资控股有限公司总经理
助理、办公室主任,广东粤财投资控股有限公司副总经理。现任易方达基金管理有限公司
董事;广东粤财投资控股有限公司董事、总经理。
秦力先生,经济学博士,董事。曾任广发证券投资银行部常务副总经理、投资理财部
总经理、资金营运部总经理、规划管理部总经理、投资自营部总经理、公司总经理助理、
副总经理;广东金融高新区股权交易中心有限公司董事长;广发控股(香港)有限公司董
事;广发证券资产管理(广东)有限公司董事长。现任易方达基金管理有限公司董事;广
发证券股份有限公司执行董事、常务副总经理;广发控股(香港)有限公司董事长。
陈志辉先生,管理学硕士,董事。曾任美的集团税务总监;安永会计师事务所广州分
所高级审计员;盈峰控股集团有限公司资财中心总经理。现任易方达基金管理有限公司董
事;宁波盈峰股权投资基金管理有限公司合伙人、联席总裁;深圳市盈峰环保产业基金管
理有限公司监事;广东顺德盈峰互联网产业投资管理有限公司监事;广东神华保险代理有
限公司董事;西安高新盈峰创业投资管理有限公司董事。
戚思胤先生,经济学硕士,董事。曾任广东省高速公路发展股份有限公司证券部投资
者关系管理业务员、投资者关系管理主管、信息披露主管、证券事务代表;广东省广晟资
11
产经营有限公司资本运营部高级主管、团委副书记、副部长、部长;(香港)广晟投资发
展有限公司董事、常务副总经理等职务。现任易方达基金管理有限公司董事;广东省广晟
资产经营有限公司董事会办公室(法务中心)主任;广东风华高新科技股份有限公司董
事;佛山电器照明股份有限公司董事;深圳市中金岭南有色金属股份有限公司董事;佛山
市国星光电股份有限公司董事;广东南粤银行股份有限公司董事。
忻榕女士,工商行政管理博士,独立董事。曾任中科院研究生院讲师;美国加州高温
橡胶公司市场部经理;美国加州大学讲师;美国南加州大学助理教授;香港科技大学副教
授;中欧国际工商学院教授;瑞士洛桑管理学院教授。现任易方达基金管理有限公司独立
董事;中欧国际工商学院教授;复星旅游文化集团(开曼)有限公司独立董事;上海汇招
信息技术有限公司董事。
谭劲松先生,管理学博士(会计学),独立董事。曾任邵阳市财会学校教师;中山大
学管理学院助教、讲师、副教授。现任易方达基金管理有限公司独立董事;中山大学管理
学院教授;中远海运特种运输股份有限公司独立董事;上海莱士血液制品股份有限公司独
立董事;珠海华发实业股份有限公司独立董事;广州恒运企业集团股份有限公司独立董
事;中国南方航空股份有限公司独立董事;广州环保投资集团有限公司外部董事;玉山银
行(中国)有限公司独立董事;广东粤财金融租赁股份有限公司独立董事;中新广州知识
城投资开发有限公司监事;美的置业控股有限公司独立非执行董事;中信证券华南股份有
限公司独立董事。
庄伟燕女士,法学博士,独立董事。曾任广东省妇女联合会干部;广东鸿鼎律师事务
所主任;广东广悦鸿鼎律师事务所管委会主任。现任易方达基金管理有限公司独立董事;
广东广信君达律师事务所高级合伙人。
刘发宏先生,工商管理硕士(MBA),监事会主席。曾任天津商学院团总支书记兼政治
辅导员、人事处干部;海南省三亚国际奥林匹克射击娱乐中心会计主管;三英(珠海)纺
织有限公司财务主管;珠海市饼业食品有限公司财务部长、审计部长;珠海市国弘财务顾
问有限公司项目经理;珠海市迪威有限公司会计师;珠海市卡都九洲食品有限公司财务总
监;珠海格力集团(派驻下属企业)财务总监;珠海市国资委(派驻国有企业)财务总
监;珠海港置业开发有限公司总经理;酒鬼酒股份有限公司副总经理;广东粤财投资控股
有限公司审计部总经理;广东粤财信托有限公司党委委员、副书记。现任易方达基金管理
有限公司监事会主席;广东粤财投资控股有限公司党委办主任、人力资源部总经理;广东
粤财信托有限公司董事。
12
董志钢先生,法学学士,监事。曾任中国建设银行广东省分行法律事务部科员、脱钩
办法律事务室副经理、中农信托管办任经理;中国信达资产管理公司广州办事处处置办处
置业务部经理;广东卓信律师事务所律师;广东合邦律师事务所律师;广东省粤科资产管
理股份有限公司总经理。现任易方达基金管理有限公司监事;广州市广永国有资产经营有
限公司董事长;广州广永股权投资基金管理有限公司董事长;广州广永投资管理有限公司
董事长、总经理。
陈国祥先生,经济学硕士,监事。曾任交通银行广州分行江南西营业部经理;广东粤
财信托投资公司证券部副总经理、基金部总经理;易方达基金管理有限公司市场拓展部总
经理、总裁助理、市场总监。现任易方达基金管理有限公司监事。
廖智先生,经济学硕士,监事。曾任广东证券股份有限公司基金部主管;易方达基金
管理有限公司综合管理部副总经理、人力资源部副总经理、市场部总经理、互联网金融部
总经理。现任易方达基金管理有限公司监事、总裁助理、综合管理部总经理;广东粤财互
联网金融股份有限公司董事。
邓志盛先生,经济学研究生,监事。曾任广东证监会信息部部长、中国证监会广州证
管办机构二处处长;金鹰基金管理有限公司副总经理;易方达基金管理有限公司综合管理
部总经理、董事会秘书。现任易方达基金管理有限公司监事、行政总监。
张优造先生,工商管理硕士(MBA),常务副总裁。曾任南方证券交易中心业务发展部经
理;广东证券公司发行上市部经理;深圳证券业务部总经理、基金部总经理;易方达基金
管理有限公司董事、副总裁。现任易方达基金管理有限公司常务副总裁;易方达国际控股
有限公司董事。
陈彤先生,经济学博士,副总裁。曾任中国经济开发信托投资公司成都营业部研发部
副经理、交易部经理、研发部经理、证券总部研究部行业研究员;易方达基金管理有限公
司市场拓展部主管、基金科瑞基金经理、市场部华东区大区销售经理、市场部总经理助
理、南京分公司总经理、成都分公司总经理、上海分公司总经理、总裁助理、市场总监。
现任易方达基金管理有限公司副总裁;易方达国际控股有限公司董事。
马骏先生,高级管理人员工商管理硕士(EMBA),副总裁。曾任君安证券有限公司营
业部职员;深圳众大投资有限公司投资部副总经理;广发证券有限责任公司研究员;易方
达基金管理有限公司固定收益部总经理、现金管理部总经理、固定收益总部总经理、总裁
助理、固定收益投资总监、固定收益首席投资官、基金科讯基金经理、易方达 50 指数证券
投资基金基金经理、易方达深证 100 交易型开放式指数基金基金经理。现任易方达基金管
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理有限公司副总裁;易方达资产管理(香港)有限公司董事、人民币合格境外投资者
(RQFII)业务负责人、证券交易负责人员(RO)、就证券提供意见负责人员(RO)、提供
资产管理负责人员(RO)、固定收益投资决策委员会委员、产品审批委员会委员。
吴欣荣先生,工学硕士,副总裁。曾任易方达基金管理有限公司