-1.0552% 基金管理人：融通基金管理有限公司
基金托管人：中国建设银行股份有限公司
二〇二〇年三月
目 录
一、前言 .......................................................................................................................... 3
二、释义 .......................................................................................................................... 4
三、基金的基本情况 ...................................................................................................... 8
四、基金的历史沿革 ...................................................................................................... 9
五、基金的存续 ............................................................................................................ 12
六、基金份额的交易、申购与赎回 ............................................................................ 12
七、基金合同当事人及权利义务 ................................................................................ 21
八、基金份额持有人大会 ............................................................................................ 27
九、基金管理人、基金托管人的更换条件和程序 .................................................... 34
十、基金的托管 ............................................................................................................ 36
十一、基金份额的登记 ................................................................................................ 36
十二、基金的投资 ........................................................................................................ 37
十三、基金的财产 ........................................................................................................ 43
十四、基金资产的估值 ................................................................................................ 44
十五、基金的费用与税收 ............................................................................................ 49
十六、基金的收益与分配 ............................................................................................ 51
十七、基金的会计和审计 ............................................................................................ 53
十八、基金的信息披露 ................................................................................................ 53
十九、基金合同的变更、终止与基金财产的清算 .................................................... 59
二十、违约责任 ............................................................................................................ 61
二十一、争议的处理 .................................................................................................... 62
二十二、基金合同的效力 ............................................................................................ 63
二十三、其他事项 ........................................................................................................ 63
一、前言
(一)订立本基金合同的目的、依据和原则
1.订立本基金合同的目的是保护投资人合法权益，明确基金合同当事人的权
利义务，规范基金运作。
2.订立本基金合同的依据是《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称
“《基金法》”)、《证券投资基金运作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、
《证券投资基金销售管理办法》(以下简称“《销售办法》”)、《公开募集证券投
资基金信息披露管理办法》(以下简称“《信息披露办法》”) 、《公开募集开放
式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《流动性风险管理规定》”）和
其他有关法律法规。
3.订立本基金合同的原则是平等自愿、诚实信用、充分保护投资人合法权益。
(二)基金合同是规定基金合同当事人之间权利义务关系的基本法律文件，其
他与基金相关的涉及基金合同当事人之间权利义务关系的任何文件或表述，如与
基金合同不一致或有冲突，均以基金合同为准。基金合同当事人按照《基金法》、
基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。
基金管理人和基金托管人自本基金合同生效之日起成为本基金合同的当事
人。基金投资人自依本基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金
合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受。
(三)中国证监会对本基金的核准，并不表明其对本基金的价值和收益做出实
质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，
但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。
(四)基金管理人、基金托管人在本基金合同之外披露涉及本基金的信息，其
内容涉及界定基金合同当事人之间权利义务关系的，如与基金合同不一致或有冲
突，以基金合同为准。
本基金合同关于基金产品资料概要的编制、披露及更新等内容，将不晚于2020
年9月1日起执行。
二、释义
在本基金合同中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：
1.基金或本基金：指融通领先成长混合型证券投资基金（LOF）
2.基金通宝：指通宝证券投资基金，运作方式为契约型封闭式
3.基金管理人或本基金管理人：指融通基金管理有限公司
4.基金托管人或本基金托管人：指中国建设银行股份有限公司
5.基金合同或本基金合同：指《融通领先成长混合型证券投资基金基金合同》
及对本基金合同的任何有效修订和补充
6.托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《融通领先成长混
合型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充
7.招募说明书：指《融通领先成长混合型证券投资基金招募说明书》及其更
新
8.基金份额发售公告：指《融通领先成长混合型证券投资基金集中申购期份
额发售公告》
9.法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、司法解释、行
政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等
10.《基金法》：指2003年10月28日经第十届全国人民代表大会常务委员会
第五次会议通过，自2004年6月1日起实施的《中华人民共和国证券投资基金法》
及颁布机关对其不时做出的修订
11.《销售办法》：指中国证监会2004年6月25日颁布、同年7月1日实施
的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
12.《信息披露办法》：指中国证监会2019年7月26日颁布、同年9月1日
实施的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的
修订
13.《运作办法》：指中国证监会2004年6月29日颁布、同年7月1日实施
的《证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
14.《业务规则》：指2004年8月17日深圳证券交易所发布并于2004年8月
17日起施行的《深圳证券交易所上市开放式基金业务规则》
15.《流动性风险管理规定》：指中国证监会2017年8月31日颁布、同年10
月1日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关
对其不时做出的修订
16.中国证监会：指中国证券监督管理委员会
17.银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行保险监督管理委员
会
18.基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义务
的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人
19.个人投资者：指依据有关法律法规规定或经中国证监会核准可投资于证券
投资基金的自然人
20.机构投资者：指依法可以投资开放式证券投资基金的、在中华人民共和国
境内合法注册登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法
人、社会团体或其他组织
21.合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办
法》规定的条件，经中国证监会批准投资于中国证券市场，并取得国家外汇管理
局额度批准的中国境外基金管理机构、保险公司、证券公司以及其他资产管理机
构
22.投资人：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规
或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称
23.基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人
24.基金销售业务：指基金的申购、赎回、转换、非交易过户、转托管及定期
定额投资等业务
25.销售机构：指直销机构和代销机构
26.直销机构：指融通基金管理有限公司
27.代销机构：指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件，取得基金
代销业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务代理协议，代为办理基金销售
业务的机构
28.基金销售网点：指直销机构的直销中心及代销机构的代销网点
29.登记结算业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包
括投资人基金账户的建立和管理、基金份额注册登记、基金销售业务的确认、清
算和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册等
30.登记结算机构：指办理登记结算业务的机构。本基金的登记结算机构为中
国证券登记结算有限责任公司
31.基金账户：指登记结算机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人
所管理的基金份额余额及其变动情况的账户
32.基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构
买卖融通领先成长混合型证券投资基金基金份额的变动及结余情况的账户
33. 基金转型：对包括基金通宝由封闭式基金转为开放式基金，调整存续期
限，终止上市，调整投资目标、范围和策略，修订基金合同，并更名为“融通领
先成长混合型证券投资基金”等一系列事项的统称
34.基金合同生效日：指本《融通领先成长混合型证券投资基金基金合同》生
效起始日，本基金合同自通宝证券投资基金终止上市之日起生效，原《通宝证券
投资基金基金合同》自同一日起失效；
35.基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财产
清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期
36.存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限
37.工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日
38.T日：指本基金在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的日期
39.T+n日：指自T日起第n个工作日(不包含T日)
40.开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日
41.交易时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段，具体时间
见基金份额发售公告
42. 集中申购期：指本基金合同生效后仅开放申购、不开放赎回的一段时间，
最长不超过1个月
43.申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请
购买基金份额的行为
44.赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同规定的条件要求基
金管理人购回基金份额的行为
45.基金转换：指基金份额持有人按照本基金合同和基金管理人届时有效公告
规定的条件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金
管理人管理的、且由同一登记结算机构办理登记结算的其他基金基金份额的行为
46.场内：指通过深圳证券交易所内的会员单位进行基金份额申购、赎回和上
市交易的场所；
47.场外：指通过深圳证券交易所以外的各销售机构柜台系统办理基金销售业
务的场所
48.转托管：指基金份额持有人在同一基金的不同销售机构之间实施的所持基
金份额销售机构变更的操作
49.巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请(赎回申请份额总数加
上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请
份额总数后的余额)超过上一日基金总份额的10%
50.元：指人民币元
51.基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行
存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约
52.基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申
购款及其他资产的价值总和
53.基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值
54.基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日发售在外的基金份额总
数
55.基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值
和基金份额净值的过程
56.基金份额的类别：本基金根据申购费、销售服务费收取方式等不同，
将基金份额分为不同的类别
57.A类基金份额：指在投资者申购时收取前端申购费、但不从本类别基
金资产中计提销售服务费的基金份额
58.B类基金份额：指在投资者赎回时收取后端申购费、但不从本类别基
金资产中计提销售服务费的基金份额
59.C类基金份额：指不收取前/后端申购费，而从本类别基金资产中计提
销售服务费的基金份额
60.指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指定互
联网网站（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露网
站）等媒介
61.流动性受限资产：指由于法律法规、监管、基金合同或操作障碍等原因无
法以合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回购
与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限
的新股及非公开发行股票、资产支持证券，因发行人债务违约无法进行转让或交
易的债券等
62.不可抗力：指本基金合同当事人无法预见、无法抗拒、无法避免且在本基
金合同由基金管理人、基金托管人签署之日后发生的，使本基金合同当事人无法
全部或部分履行本基金合同的任何事件，包括但不限于洪水、地震及其他自然灾
害、战争、骚乱、火灾、政府征用、没收、法律法规变化、突发停电或其他突发
事件、证券交易所非正常暂停或停止交易
63.基金产品资料概要：指《融通领先成长混合型证券投资基金基金产品资料
概要》及其更新（本基金合同关于基金产品资料概要的编制、披露及更新等内容，
将不晚于2020年9月1日起执行）
三、基金的基本情况
(一)基金的名称
融通领先成长混合型证券投资基金
(二)基金的类别
混合型基金
(三)基金的运作方式
契约型上市开放式
(四)基金的投资目标
本基金主要投资于符合中国经济发展方向，依靠技术自主创新、领先的经营
模式或优势的品牌、渠道等因素获得业绩持续高速成长，从而推动中国经济结构
提升的上市公司，分享中国经济发展过程中结构性的高速增长；通过积极主动的
分散化投资策略，在严格控制风险的前提下实现基金资产的持续增长，为基金持
有人获取长期稳定的投资回报。
(五)基金份额面值
每份基金份额初始面值为人民币1元。
(六)基金存续期限
不定期
（七）基金份额的类别
本基金根据申购费、销售服务费收取方式等不同，将基金份额分为不同的类
别。在投资者申购时收取前端申购费、但不从本类别基金资产中计提销售服务费
的基金份额，称为A类基金份额；在投资者赎回时收取后端申购费、但不从本类
别基金资产中计提销售服务费的基金份额，称为B类基金份额；不收取前/后端申
购费，而从本类别基金资产中计提销售服务费的基金份额，称为C类基金份额。
本基金A类基金份额持有人可在A类基金份额上市交易后通过深圳证券交易
所转让基金份额，并可通过场内和场外进行申购和赎回；B类基金份额和C类基
金份额不上市交易，仅通过场外申购和赎回。
本基金A 类、B 类和C 类基金份额分别设置代码。由于基金费用的不同,本
基金A/B 类基金份额和C 类基金份额将分别计算并公告基金份额净值。投资者在
申购基金份额时可自行选择基金份额类别。不同基金份额类别之间不得互相转换。
有关基金份额类别的具体设置、费率水平等由基金管理人确定，并在招募说明书
或相关公告中公告。根据基金销售情况，基金管理人可在不损害已有基金份额持
有人权益的情况下，在履行适当程序后，增加新的基金份额类别、停止现有基金
份额类别的销售或对基金份额分类办法及规则进行调整等，无需召开基金份额持
有人大会，但调整实施前基金管理人需及时公告并报中国证监会备案。
四、基金的历史沿革
本基金由基金通宝转型而成。
(一)通宝证券投资基金
基金通宝是按《证券投资基金管理暂行办法》、国务院关于原有投资基金清理
规范的有关规定和中国证监会《关于中国信达资产管理公司下属原有投资基金清
理规范方案的批复》（证监基金字[2000]22号）以及中国证监会《关于同意通乾证
券投资基金设立及通宝证券投资基金上市、扩募并续期的批复》（证监基金字
[2000]25号），由原苏建基金、建皖基金、昌久基金清理规范后合并而成的契约型
封闭式投资基金，基金规模为209,754,000份基金份额， 基金存续期为 10 年
（ 1992年5月31日至2002年5月30日）。
基金通宝的基金发起人为河北证券有限责任公司、上海爱建信托投资有限责
任公司、融通基金管理有限公司，基金管理人为融通基金管理有限公司，基金托
管人为中国建设银行。2001年5月25日，融通基金管理有限公司正式管理基金通
宝。
根据中国证券监督管理委员会《关于同意通乾证券投资基金设立及通宝证券
投资基金上市、扩募并续期的批复》（证监基金字[2001] 25号）， 经深圳证券交
易所（深证上[2001]79 号）批准，基金通宝于2001年9月6 日在深圳证券交易
所挂牌交易。基金通宝于2001年10月23日完成扩募，基金规模扩募至5亿份基
金份额，扩募后基金存续期延长5年(至2005年5月30日)。
2007年4月2日，通宝证券投资基金基金份额持有人大会以现场方式召开，
大会讨论通过了基金通宝转型议案，内容包括基金通宝由封闭式基金转为开放式
基金、调整存续期限、终止上市、调整投资目标、范围和策略以及修订基金合同
等。依据中国证监会2007年4月17日证监基金字[2007]113号文核准，持有人大
会决议生效。依据持有人大会决议，基金管理人将向深圳证券交易所申请基金终
止上市，自基金终止上市之日起，原《通宝证券投资基金基金合同》失效，《融通
领先成长混合型证券投资基金基金合同》生效，基金正式转型为上市开放式基金，
存续期限调整为无限期，并调整基金投资目标、范围和策略，同时基金更名为“融
通领先成长混合型证券投资基金（LOF）”。
（二）苏建基金、建皖基金、昌久基金
基金通宝由原“苏建基金”、“建皖基金”、“昌久基金”合并而成，其历史沿
革分别如下：
苏建基金：全称中国信达信托投资公司南京浮动利率信托投资受益债券，是
经中国人民银行江苏省分行[1992]164号文批准， 由原中国人民建设银行江苏省
信托投资公司根据于1992年5月6日至6月25 日在南京向社会平价发行的浮动
利率信托投资受益债券，期限为12年。1994年元月28日，以“苏建受益”的简
称在天津证券交易中心挂牌交易，交易代码“4007”。1997年5月， 经中国人民
银行江苏省分行苏银发[1997]146号文批复转由中国信达信托投资公司管理并更
名。基金规模为 3020 万基金份额。
建皖基金：全称中国人民建设银行安徽省信托投资公司信托投资受益债券，
是经中国人民银行安徽省分行[1992]皖人银字228号文批准， 由原建设银行安徽
省信托投资公司于1992年8月1日向社会公开发行的6000万基金单位封闭式契
约型信托投资基金，封闭期限10年（1992年8月1日到2002年8月1日），1995
年1月6日以“建皖基金”的简称在武汉市证券交易中心上市交易。1998年建皖
基金管理权被中国信达信托投资公司接管，基金规模为6000万基金份额。
昌久基金：全称中国人民建设银行江西省信托投资公司信托投资受益债券，
是经中国人民银行江西省分行赣银字[1992]83号文批准设立，建设银行江西省信
托投资公司作为发起人于1992年5月向社会公开发行的规模为1亿元单位的封闭
式契约型信托投资受益债券。经中国人民银行江西省分行赣银字（1993）200号文
批准， 自 1993年6月21日起由5年期改为无偿还期。1993年8月18日，其中
的6000 万单位在武汉证券交易中心上市交易，并更名为昌久基金。1998年3月
19 日据中国人民银行江西省分行赣银函[ 1998] 10 号批准转由中国信达信托投
资公司管理， 基金规模为 10000万基金份额。
根据《国务院办公厅转发证监会原有投资基金清理规范方案》的有关规定，
中国信达资产管理公司转报了中国信达信托投资公司关于苏建基金、建皖基金、
昌久基金清理规范方案，并获中国证监会同意（《关于中国信达资产管理公司下属
原有投资基金清理规范方案的批复》证监基金字[2000]22号）。2000年8月10 日
苏建基金、建皖基金、昌久基金分别以通讯表决方式召开临时持有人大会，各自
通过了关于摘牌、资产置换、合并、更换基金管理人、更换基金托管人、更换基
金发起人、资产移交、更名以及申请上市等清理规范事项的决议。清理规范中，
中国建设银行、中国信达信托投资公司、河北证券有限责任公司、陕西省国际信
托投资股份有限公司和上海爱建信托投资有限责任公司对上述三只基金中的低流
动性资产进行了置换，使基金资产成为由国内上市公司股票和货币资产组成的高
流动性资产。三只基金合并后更名为“通宝证券投资基金”，并交由融通基金管
理有限公司管理，托管人更换为中国建设银行。
五、基金的存续
(一)基金份额的变更登记
基金通宝终止上市后，基金管理人向中国证券登记结算有限责任公司深圳分
公司申请办理基金份额的变更登记。
(二)基金存续期内的基金份额持有人数量和资金数额
基金合同生效后的存续期内，基金份额持有人数量不满200人或者基金资产
净值低于5000万元，基金管理人应当及时报告中国证监会；基金份额持有人数量
连续20个工作日达不到200人，或连续20个工作日基金资产净值低于5000万元，
基金管理人应当向中国证监会说明出现上述情况的原因并提出解决方案。
六、基金份额的交易、申购与赎回
本基金A类基金份额的日常交易包括上市交易和通过场内、场外申购赎回两
种方式，B类基金份额和C类基金份额不上市交易，仅通过场外申购和赎回。
（一）基金份额的上市交易
1.上市交易的地点
深圳证券交易所。
2.上市交易的时间
本基金合同生效后6个月内开始在深圳证券交易所上市交易。
在确定上市交易的时间后，基金管理人最迟在上市前3个工作日在指定媒介
上刊登公告。
3.上市交易的规则
（1）本基金上市首日的开盘参考价为前一交易日A类基金份额的基金份额净
值；
（2）本基金实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为10%，自上市首日起实行；
（3）本基金买入申报数量为100份或其整数倍；
（4）本基金申报价格最小变动单位为0.001元人民币；
（5）本基金上市交易遵循《深圳证券交易所交易规则》及《业务规则》的相
关规定。
4.上市交易的费用
本基金上市交易的费用遵循《深圳证券交易所交易规则》及《业务规则》的
相关规定，比照封闭式基金的有关规定办理。
5.上市交易的行情揭示
本基金在深圳交易所挂牌交易，交易行情通过行情发布系统揭示。行情发布
系统揭示基金前一交易日A类基金份额的基金份额净值。
6.上市交易的注册登记
投资者T日买入成功后，注册登记人在T日为投资者登记权益并办理注册登
记手续，投资者自T+1 日（含该日）后有权卖出该部分基金；
投资者T日卖出成功后，注册登记人在T日为投资者办理扣除权益的注册登
记手续。
7.上市交易的停复牌
本基金的停复牌按照《业务规则》的相关规定执行。
8.暂停上市的情形和处理方式
本基金上市后，发生下列情况之一时，应暂停上市交易：
（1）基金份额持有人数连续20个工作日低于1000人；
（2）基金总份额连续20个工作日低于2亿份；
（3）违反国家有关法律、法规，被中国证监会决定暂停上市；
（4）深圳证券交易所认为须暂停上市的其他情况。
发生上述暂停上市情形时，基金管理人在接到深圳证券交易所通知后，应立
即在指定媒介上刊登暂停上市公告。
9.恢复上市的公告
暂停上市情形消除后，基金管理人可向深圳证券交易所提出恢复上市申请，
经深圳证券交易所核准后，可恢复本基金上市，并在指定媒介上刊登恢复上市公
告。
10.终止上市的情形和处理方式
发生下列情况之一时，本基金应终止上市交易：
（1）自暂停上市之日起半年内未能消除暂停上市原因的；
（2）基金合同终止；
（3）基金份额持有人大会决定终止上市；
（4）深圳证券交易所认为须终止上市的其他情况。
发生上述终止上市情形时，由深圳证券交易所终止本基金的上市交易，并由基
金管理人报中国证监会备案。基金管理人应在指定媒介上刊登终止上市公告。
（二）基金份额的申购和赎回
1.申购和赎回场所
本基金的申购与赎回将通过销售机构和具有基金代销业务资格且符合深圳证
券交易所风险控制要求的深圳证券交易所会员单位进行，具体名单将由基金管理
人在招募说明书或其他相关公告中列明。基金管理人可根据情况变更或增减代销
机构，并在基金管理人网站公示。投资人可通过基金管理人或其指定的代销机构
以电话、传真或网上等形式进行申购与赎回，具体办法另行公告。
2.申购和赎回的开放日及时间
（1）开放日及开放时间
投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回，场外申购赎回具体办理时间为
上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间，场内申购赎回具体
业务办理时间为深圳证券交易所交易时间，基金管理人根据法律法规或本基金合
同的规定公告暂停申购、赎回时除外。开放日的具体业务办理时间在招募说明书
中载明。
基金合同生效后，若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其
他特殊情况，基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整，但
应在实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。
（2）申购、赎回开始日
本基金自基金通宝终止上市后开始办理集中申购，暂不开放赎回，集中申购
期不超过1个月。集中申购期结束后，本基金可暂停办理申购和赎回，暂停期间
不超过1个月。暂停期间结�