2.1649% 1
基金管理人：兴证全球基金管理有限公司
基金托管人：兴业银行股份有限公司
注册登记机构：中国证券登记结算有限责任公司
上市地点：深圳证券交易所
上市时间： 2021年4月15日
公告日期： 2021 年 4 月 12 日2
目录
一、重要声明与提示....................................................................................................3
二、基金概览................................................................................................................3
三、基金的历史沿革和上市交易................................................................................4
四、持有人户数、持有人结构及前十名持有人........................................................6
五、基金主要当事人简介............................................................................................7
六、基金合同摘要......................................................................................................10
七、基金财务状况......................................................................................................10
八、基金投资组合......................................................................................................12
九、重大事件揭示......................................................................................................16
十、基金管理人承诺..................................................................................................16
十一、基金托管人承诺..............................................................................................17
十二、备查文件目录..................................................................................................17
附件：基金合同内容摘要..........................................................................................193
一、重要声明与提示
《兴全合兴两年封闭运作混合型证券投资基金（LOF） 上市交易公告书》依
据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《证券投资基金信
息披露内容与格式准则第 1 号＜上市交易公告书的内容与格式＞》和《深圳证
券交易所证券投资基金上市规则》的规定编制，本基金管理人的董事会及董事保
证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真
实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。本基金托管人保证本报告书中基金
财务会计资料等内容的真实性、准确性和完整性，承诺其中不存在虚假记载、误
导性陈述或者重大遗漏。中国证监会、证券交易所对兴全合兴两年封闭运作混合
型证券投资基金（LOF） 上市交易及有关事项的意见，均不表明对本基金的任何
保证。
本公告书第七节“基金财务状况”未经审计。
凡本上市交易公告书未涉及的有关内容，请投资者详细查阅 2020 年 12 月
11 日 刊 登 中 国 证 监 会 规 定 媒 介 和 兴 证 全 球 基 金 管 理 有 限 公 司 网 站
（www.xqfunds.com）的本基金招募说明书。
二、基金概览
1、基金名称：兴全合兴两年封闭运作混合型证券投资基金（LOF）
2、基金简称：兴全合兴两年封闭运作混合（LOF）
场内简称：兴全合兴
3、本次上市交易的基金份额交易代码： 163418（A 类）
4、基金份额总额：截至 2021 年 4 月 8 日，本基金的基金份额总额为
7,920,027,935.33 份。
5、基金份额净值：截止 2021 年 4 月 8 日，本基金的基金份额净值为 0.9461
元。
6、本次上市交易的基金份额总额： 509,885,007.00 份（截止 2021 年 4 月 84
日）
7、上市交易的证券交易所：深圳证券交易所
8、上市交易日期： 2021 年 4 月 15 日
9、基金管理人：兴证全球基金管理有限公司
10、基金托管人：兴业银行股份有限公司
11、本次上市交易的基金份额注册登记机构：中国证券登记结算有限责任公
司深圳分公司
三、基金的募集和上市交易
（一） 上市前基金募集情况
1、 基金募集申请的注册机构和准予注册文号：中国证监会 2020 年 11 月 2
日证监许可[2020]2884 号。
2、 基金运作方式： 契约型基金。
基金合同生效后，前两年封闭运作，在封闭期内不开放申购、赎回业务，但
投资人可在本基金上市交易后通过深圳证券交易所转让基金份额。封闭期届满后，
本基金转换为普通上市开放式基金（LOF）， 基金名称调整为“兴全合兴混合型证
券投资基金（LOF） ”， 但若本基金在封闭期内出现深圳证券交易所相关业务规则
规定的因不再具备上市条件而应当终止上市的情形，则本基金封闭期届满后将转
换为非上市的开放式基金。
3、 基金合同期限：不定期。
4、 本基金发售日期： 2021 年 1 月 6 日。
5、 份额发售方式：本基金通过场外、场内两种方式公开发售
6、基金份额发售面值：每份基金份额面值为 1.00 元人民币。
7、 发售机构（排名不分先后）
（1） 场外销售机构
直销机构： 兴证全球基金管理有限公司直销中心（柜台）、 网上直销平台（含
微网站、 APP）5
代销银行： 兴业银行、 招商银行、 建设银行、交通银行、民生银行。
代销券商： 兴业证券。
其他销售机构： 蚂蚁（杭州）基金销售、 同花顺基金销售、 天天基金销售、
腾安基金销售、 兴证期货。
（2） 场内销售机构
深圳证券交易所内具有基金销售业务资格并经深圳证券交易所和中国证券
登记结算有限责任公司认可的会员单位。
爱建证券、安信证券、渤海证券、财达证券、财通证券、财信证券、长城证
券、长江证券、川财证券、大通证券、大同证券、德邦证券、第一创业、东北证
券、东方证券、东海证券、东莞证券、东吴证券、东兴证券、高华证券、方正证
券、光大证券、广发证券、国都证券、国海证券、国金证券、国开证券、国联证
券、国融证券、国盛证券、国泰君安、国信证券、国元证券、海通证券、恒泰长
财、恒泰证券、红塔证券、宏信证券、华安证券、华宝证券、华创证券、华福证
券、华林证券、华龙证券、华融证券、华泰证券、华西证券、华鑫证券、江海证
券、金元证券、九州证券、开源证券、联储证券、民生证券、南京证券、平安证
券、瑞银证券、山西证券、上海证券、上海华信、申万宏源证券、申万宏源西部
证券、世纪证券、首创证券、太平洋证券、天风证券、万和证券、万联证券、网
信证券、西部证券、东方财富、西南证券、长城国瑞、湘财证券、新时代证券、
信达证券、兴业证券、银河证券、银泰证券、英大证券、粤开证券、招商证券、
浙商证券、中航证券、中金财富、中金公司、中山证券、中泰证券、中天证券、
中信建投、中信山东、中信证券、中信证券华南、中银证券、中邮证券、中原证
券（排名不分先后）。
具体会员单位名单以深圳证券交易所具体规定为准。
8、 验资机构名称： 德勤华永会计师事务所 （特殊普通合伙）。
9、、募集资金总额及入账情况
本次募集净认购金额（不含认购费）为 7,918,962,050.71 元人民币，有效认
购 款 项 在 基 金 合 同 生 效 前 产 生 的 利 息 为 1,065,884.62 元 人 民 币 ， 共 计
7,920,027,935.33 元。本次募集所有资金已于 2021 年 1 月 11 日全额划入本基金
在基金托管人兴业银行股份有限公司开立的基金托管账户。
10、 基金合同生效日： 2021 年 1 月 12 日。6
11、 基金合同生效日的基金份额总额： 7,920,027,935.33份。
（二）基金份额上市交易的主要内容
1、本基金上市交易的核准机构和核准文号：深圳证券交易所 深证上【2021】
374 号
2、上市交易日期： 2021 年 4 月 15 日
3、上市交易的证券交易所：深圳证券交易所
4、基金场内简称：兴全合兴
5、交易代码： 163418
6、本次上市交易份额： 509,885,007.00 份（截止 2021 年 4 月 8 日）
7、基金资产净值的披露： 每个交易日的次日公布基金的基金份额净值，并
在深圳证券交易所行情发布系统揭示。
8、未上市交易份额的流通规定：未上市交易的份额托管在场外，持有人将
其转托管至深圳证券交易所场内后即可上市流通。
四、持有人户数、持有人结构及前十名持有人
（一）基金份额持有情况
截至 2021 年 4 月 8 日，兴全合兴两年封闭运作混合（LOF）的持有人总户
数 270,561 户，其中场外持有人总户数 250,757 户，场内持有人总户数 19804 户，
平均每户持有的场内基金份额： 25,746.57 份。
截至 2021 年 4 月 8 日，兴全合兴两年封闭运作混合（LOF）基金份额总额：
7,920,027,935.33 份，其中场内份额： 509,885,007.00 份，场内机构投资者持有的
基金份额及占场内基金总份额及比例：机构持有 4,736,731.00 份,占 0.93%；场内
个 人 投 资 者 持 有 的 基 金 份 额 及 占 场 内 基 金 总 份 额 及 比 例 ： 个 人 持 有
505,148,276.00 份,占 99.07%。
（二）基金场内份额前十名持有人情况（截止 2021 年 4 月 8 日）
序号 持有人名称 持有份额（份） 占场内总份额比例
1 武凝 3,221,685 0.63%
2 李颀 2,928,804 0.57%7
3 银泰通信有限公司 2,899,516 0.57%
4 王凌 2,606,637 0.51%
5 苏伟枢 2,460,196 0.48%
6 李亚楠 2,329,571 0.46%
7 陈顺利 2,050,163 0.40%
8 林萍 2,050,163 0.40%
9 孙仁杰 1,862,720 0.37%
10 苏伟昂 1,757,283 0.34%
注：由于四舍五入的原因，占场内总份额比例分项之和与合计可能有尾差。
（三）截至 2021 年 4 月 8 日，基金管理人的从业人员持有本基金份额的情
况
本基金管理人的基金从业人员持有本基金份额总量为 3,206,257.72 份，占该
基金总份额的比例为 0.0405%。其中， 本基金管理人高级管理人员、基金投资和
研究部门负责人持有本基金份额总量的数量区间为 50~100 万份；本基金的基金
经理持有本基金份额总量的数量区间为 50~100 万份。
注：以上信息依据中国证券登记结算有限责任公司提供的持有人信息编制。
五、基金主要当事人简介
（一）基金管理人
1、名称：兴证全球基金管理有限公司
2、注册地址：上海市黄浦区金陵东路 368 号
3、法定代表人： 杨华辉
4、总经理：庄园芳
5、成立时间： 2003 年 9 月 30 日
6、注册资本： 1.5 亿元人民币
7、设立批准文号：中国证监会 证监基金字［2003］ 100 号
8、 工商登记注册的统一社会信用代码： 913100007550077618
9、经营范围：基金募集、基金销售、资产管理和中国证监会许可的其他业
务（涉及许可经营的凭许可证经营）
10、存续期间：持续经营
11、股东及其出资比例：兴业证券股份有限公司（51％）、全球人寿保险国8
际公司 AEGON International B.V.（49％）
12、内部组织结构及职能
公司设置了合理的组织结构，并根据业务需要进行了合理的人员配置。
公司业务部门主要分为投研部门、风险控制部门、营销部门、后台运作部门
等。其中，投研部门主要负责投资研究、投资管理、投资交易等工作；风险控制
部门主要负责投资的事前、事中、事后风险合规监控等工作；营销部门主要负责
营销和市场推广等工作；后台运作部门主要负责会计估值与核算、注册登记等日
常运营业务以及信息系统的管理和维护等工作。
13、人员情况
截至 2021 年 4 月 8 日，公司共有员工 289 人，所有人员在最近三年内均没
有受到所在单位或有关管理部门的处罚。
14、信息披露负责人及咨询电话： 杨卫东，（021） 20398888
15、基金管理业务情况
截至 2021 年 4 月 8 日，公司旗下已管理 40 只开放式基金， 品种涵盖货币
型、债券型、混合型、股票型、指数型、 FOF 等不同类型，建立了覆盖高中低风
险等级的公募基金产品线，为各类风险偏好投资者提供便捷、专业的投资理财服
务。
16、本基金基金经理
陈宇女士，理学硕士。历任兴业证券研究员、兴证全球基金管理有限公司研
究员、兴证全球基金管理有限公司专户投资部投资经理、兴全可转债混合型基金
基金经理。现任兴全精选混合型证券投资基金基金经理、 兴全合兴两年封闭运作
混合型证券投资基金基金经理。
（二）基金托管人
1、 基金托管人基本情况
名称：兴业银行股份有限公司（以下简称“兴业银行”）
住所：福建省福州市湖东路 154 号
办公地址：上海市银城路 167 号
法定代表人：陶以平（代为履行法定代表人职权）
成立时间： 1988 年 8 月 22 日9
基金托管业务批准文号：中国证监会证监基金字[2005]74 号
组织形式：股份有限公司
注册资本： 207.74 亿元人民币
存续期间：持续经营
托管部门联系人：刘峰
电话： 021-62677777-212017
传真： 021-62159217
2、 主要人员情况
兴业银行股份有限公司总行设资产托管部，下设综合管理处、市场处、委托
资产管理处、科技支持处、稽核监察处、运营管理处、期货业务管理处、期货存
管结算处和养老金管理中心等处室，共有员工 100 余人，业务岗位人员均具有基
金从业资格。
3、 基金托管业务经营情况
兴业银行股份有限公司于 2005 年 4 月 26 日取得基金托管资格。基金托管业
务批准文号：证监基金字[2005]74 号。截至 2020 年 12 月 31 日，兴业银行已托
管开放式基金 380 只，托管基金的基金资产净值合计 15500.77 亿元，基金份额
合计亿 14608.58 亿份。
（三）登记机构
名称：中国证券登记结算有限责任公司
住所：北京市西城区太平桥大街 17 号
办公地址：北京市西城区太平桥大街 17 号
法定代表人：戴文华
电话： 010-58598853
传真： 010-58598907
（四）出具法律意见书的律师事务所
名称：上海市通力律师事务所
住所：上海市浦东新区银城中路 68 号时代金融中心 19 层
办公地址：上海市浦东新区银城中路 68 号时代金融中心 19 层
负责人：韩炯10
电话：（021） 31358666
传真：（021） 31358600
联系人：陆奇
经办律师：安冬、陆奇
（五）基金验资机构
名称： 德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）
住所： 上海市黄浦区延安东路 222 号外滩中心 30 楼
办公地址： 上海市黄浦区延安东路 222 号外滩中心 30 楼
法定代表人： 付建超
电话：（023） 88231378
传真：（023） 88231378
经办注册会计师： 史曼、 罗佳
联系人： 罗佳
六、基金合同摘要
基金合同的内容摘要见附件。
七、基金财务状况
本基金基金合同生效后至上市交易公告书公告前无重要财务事项发生。
兴全合兴两年封闭运作混合型证券投资基金（LOF） 截止 2021 年 4 月 8 日
资产负债表（未经审计）如下：
单位：人民币元
资 产 本期末
2021 年 4 月 8 日
资 产：
银行存款 2,212,756,362.24
结算备付金 62,147,033.53
存出保证金 6,912,291.58
交易性金融资产 5,223,726,382.2011
其中：股票投资 5,216,397,976.62
基金投资 -
债券投资 7,328,405.58
资产支持证券投资 -
衍生金融资产 -
贵金属投资 -
买入返售金融资产 -
应收证券清算款 18,699,516.75
应收利息 579,670.02
应收股利 -
应收申购款 -
递延所得税资产 -
其他资产 -
资产总计 7,524,821,256.32
负债和所有者权益 本期末
2021 年 4 月 8 日
负 债：
短期借款 -
交易性金融负债 -
衍生金融负债 -
卖出回购金融资产款 -
应付证券清算款 28,135,438.37
应付赎回款 -
应付管理人报酬 2,457,825.72
应付托管费 409,637.61
应付销售服务费 -
应付交易费用 543,552.25
应交税费 5.22
应付利息 -
应付利润 -
递延所得税负债 -
其他负债 44,236.89
负债合计 31,590,696.06
所有者权益：
实收基金 7,920,027,935.33
未分配利润 -426,797,375.07
所有者权益合计 7,493,230,560.26
负债和所有者权益总计 7,524,821,256.3212
八、基金投资组合
截止到 2021 年 4 月 8 日，兴全合兴两年封闭运作混合型证券投资基金（LOF）
的投资组合如下：
（一） 期末（2021 年 4 月 8 日）基金资产组合情况
序号 项目 金额 占基金总资产的
比例（%）
1 权益投资 5,216,397,976.62 69.32
其中：股票 5,216,397,976.62 69.32
2 基金投资 - -
3 固定收益投资 7,328,405.58 0.10
其中：债券 7,328,405.58 0.10
资产支持证券 - -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入返售金融资产 - -
7 银行存款和结算备付金合计 2,274,903,395.77 30.23
8 其他各项资产 26,191,478.35 0.35
9 合计 7,524,821,256.32 100.00
（二）期末（2021 年 4 月 8 日）按行业分类的股票投资组合
1、报告期末按行业分类的境内股票投资组合
金额单位：人民币元
代 码
行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比
例(%)
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 153,178,551.63 2.04
C 制造业 2,498,633,702.21 33.35
D 电力、热力、燃气及水生
产和供应业 24,534,157.59 0.33
E 建筑业 - -
F 批发和零售业 - -
G 交通运输、仓储和邮政业 139,896,566.32 1.87
H 住宿和餐饮业 55,365,360.00 0.74
I 信息传输、软件和信息技
术服务业 394,250,301.99 5.26
J 金融业 449,049,902.61 5.99
K 房地产业 - -13
L 租赁和商务服务业 97,243,992.00 1.30
M 科学研究和技术服务业 54,611,353.74 0.73
N 水利、环境和公共设施管
理业 7,514.64 0.00
O 居民服务、修理和其他服
务业 - -
P 教育 75,124,000.00 1.00
Q 卫生和社会工作 326,602,546.55 4.36
R 文化、体育和娱乐业 86,549,110.62 1.16
S 综合 - -
合计 4,355,047,059.90 58.12
2、报告期末（2021 年 4 月 8 日）按行业分类的港股通投资股票投资组合
行业类别 公允价值（人民币） 占基金资产净值比例
（%）
原材料 - -
非日常生活消费品 143,824,064.76 1.92
日常消费品 38,828,893.86 0.52
能源 - -
金融 15,379,623.73 0.21
医疗保健 35,976,661.97 0.48
工业 - -
信息技术 267,559,159.71 3.57
通信服务 289,875,048.00 3.87
公用事业 - -
房地产 69,907,464.69 0.93
合计 861,350,916.72 11.50
（三）期末（2021 年 4 月 8 日）按公允价值占基金资产净值比例大小排序
的前十名股票投资
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 市值 （元）
占基金资
产净值比
例（％）
1 00700 腾讯控股 556,000.00 289,875,048.00 3.87
2 600763 通策医疗 930,155.00 259,522,546.55 3.46
3 002460 赣锋锂业 2,012,638.00 194,541,589.08 2.60
4 601601 中国太保 4,491,357.00 163,170,999.81 2.18
5 601899 紫金矿业 14,546,871.00 153,178,551.63 2.04
6 600862 中航高科 5,733,310.00 148,492,729.00 1.98
7 002415 海康威视 2,522,700.00 145,080,477.00 1.94
8 00780 同程艺龙 9,185,600.00 143,824,064.76 1.9214
9 601111 中国国航 15,255,896.00 139,896,566.32 1.87
10 600309 万华化学 1,273,720.00 138,988,326.40 1.85
（四）期末（2021 年 4 月 8 日）按债券品种分类的债券投资组合
序 号
债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值
比例（％）
1 国家债券 - -
2 央行票据 - -
3 金融债券 - -
其中：政策性金融债 - -
4 企业债券 - -
5 企业短期融资券 - -
6 中期票据 - -
7 可转债（可交换债） 7,328,405.58 0.10
8 同业存单 - -
9 其他 - -
10 合计 7,328,405.58 0.10
（五）期末（2021 年 4 月 8 日）债券投资前五名明细
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值（元）
占基金
资产净
值比例
（％）
1 123111 东财转 3 44,983.00 4,498,300.00 0.06
2 123104 卫宁转债 22,901.00 2,830,105.58 0.04
（六）报告期末（2021 年 4 月 8 日）按公允价值占基金资产净值比例大小
排序的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末（2021 年 4 月 8 日）未持有资产支持证券。
（七）报告期末（2021 年 4 月 8 日）按公允价值占基金资产净值比例大小
排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末（2021 年 4 月 8 日）未持有贵金属。
（八）报告期末（2021 年 4 月 8 日）按公允价值占基金资产净值比例大小
排序的前五名权证投资明细15
本基金本报告期末（2021 年 4 月 8 日） 未持有权证。
（九）报告期末（2021 年 4 月 8 日）本基金投资的股指期货交易情况说明
1、报告期末（2021 年 4 月 8 日）本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期末（2021 年 4 月 8 日） 未持有股指期货，故此项不适用。
2、本基金投资股指期货的投资政策
基金管理人可运用股指期货，以提高投资效率更好地达到本基金的投资目标。
本基金在股指期货投资中将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，在风险可
控的前提下，本着谨慎原则，参与股指期货的投资，以管理投资组合的系统性风
险，改善组合的风险收益特性。
（十）报告期末（2021 年 4 月 8 日）本基金投资的国债期货交易情况说明
1、本期国债期货投资政策
本基金投资国债期货以套期保值为目的，以回避市场风险。故国债期货空头
的合约价值主要与债券组合的多头价值相对应。基金管理人通过动态管理国债期
货合约数量，以萃取相应债券组合的超额收益。
2、报告期末（2021 年 4 月 8 日）本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期末（2021 年 4 月 8 日）未持有股指期货，故此项不适用。
3、本期国债期货投资评价
本基金本报告期末（2021 年 4 月 8 日）未持有股指期货，故此项不适用。
（十一）投资组合报告附注
1、本基金投资的前十名证券的发行主体本期受到调查以及处罚的情况的说
明
本基金投资的前十名证券发行主体本期没有被监管部门立案调查的，在报告
编制日（2021 年 4 月 8 日）前一年内也未受到公开谴责、处罚。
2、基金投资的前十名股票超出基金合同规定的备选股票库情况的说明
截至 2021 年 4 月 8 日日基金投资的前十名股票均属于基金合同规定备选股
票库之内的股票。
3、期末（2021 年 4 月 8 日）其他资产构成
序号 名称 金额（人民币元）
1 存出保证金 6,912,291.5816
2 应收证券清算款 18,699,516.75
3 应收股利 -
4 应收利息 579,670.02
5 应收申购款 -
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 26,191,478.35
4、期末（2021 年 4 月 8 日）持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末（2021 年 4 月 8 日）未持有处于转股期的可转换债券。
5、期末（2021 年 4 月 8 日）前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末（2021 年 4 月 8 日） 前十名股票中不存在流通受限情况。
6、投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。
九、重大事件揭示
本基金自合同生效至上市交易公告书公告前未发生对基金份额持有人有较
大影响的重大事件。
十、基金管理人承诺
本基金管理人就本基金上市交易之后履行管理人职责做出如下承诺：
（一）严格遵守《基金法》及其他法律法规、基金合同的规定，以诚实信用、
勤勉尽责的原则管理和运用基金资产。
（二）真实、准确、完整和及时地披露定期报告等有关信息披露文件，披露
所有对基金份额持有人有重大影响的信息，并接受中国证监会、证券交易所的监
督管理。17
（三）在知悉可能对基金价格产生误导性影响或引起较大波动的任何公共传
播媒介中出现的或者在市场上流传的消息后，将及时予以公开澄清。
十一、基金托管人承诺
基金托管人就本基金上市交易后履行托管人职责做出如下承诺：
（一）严格遵守《基金法》及其他证券法律法规、基金合同的规定，设立专
门的基金托管部，配备足够的、合格的熟悉基金托管业务的专职人员负责基金财
产托管事宜。
（二）根据《基金法》及其他证券法律法规、基金合同的规定，对基金的投
资范围、基金资产的投资组合比例、基金资产净值的计算、基金管理人报酬的计
提和支付、基金托管人报酬的计提和支付等行为进行监督和核查。
（三）基金托管人发现基金管理人的行为违反《基金法》及其他证券法律法
规、基金合同的规定，将及时以书面形式通知基金管理人限期纠正，并在限期内，
随时对通知事项进行复查，督促基金管理人改正。
（四）基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，将立即报告中国证监会，
同时通知基金管理人限期纠正，并将纠正结果报告中国证监会。
十二、备查文件目录
本基金备查文件包括下列文件：
（一）中国证监会准予兴全合兴两年封闭运作混合型证券投资基金（LOF）
注册的批复
（二）《兴全合兴两年封闭运作混合型证券投资基金（LOF）基金合同》
（三）《兴全合兴两年封闭运作混合型证券投资基金（LOF）托管协议》
（四）基金管理人业务资格批件、营业执照
（五）基金托管人业务资格批件、营业执照18
（六）关于申请募集注册兴全合兴两年封闭运作混合型证券投资基金（LOF）
的法律意见书
（七）登记协议
（八）中国证监会要求的其他文件
存放地点：基金管理人和基金托管人的住所
查阅方式：基金投资者可在营业时间免费查阅，或通过指定的信息披露媒体、
本基金管理人网站（http://www.xqfunds.com）查阅。
兴证全球基金管理有限公司
2021 年 4 月 12 日19
附件：基金合同内容摘要
一、基金合同当事人及权利义务
（一）基金管理人
1、基金管理人简况
名称：兴证全球基金管理有限公司
住所：上海市黄浦区金陵东路 368 号
法定代表人：杨华辉
设立日期： 2003 年 9 月 30 日
批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基字[2003]100 号
组织形式： 有限责任公司
注册资本： 1.5 亿元人民币
存续期限：持续经营
联系电话：（021） 20398888
2、基金管理人的权利与义务
1）、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的权利包括
但不限于：
（1）依法募集资金；
（2）自基金合同生效之日起，根据法律法规和基金合同独立运用并管理基
金财产；
（3）依照基金合同收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批准的
其他费用；
（4）销售基金份额；
（5）按照规定召集基金份额持有人大会；
（6）依据基金合同及有关法律规定监督基金托管人，如认为基金托管人违
反了基金合同及国家有关法律规定，应呈报中国证监会和其他监管部门，并采取
必要措�