东吴鼎利分级债券型证券投资基金招募说明书更新摘要

基金管理人：东吴基金管理有限公司
基金托管人：交通银行股份有限公司

【重要提示】

本基金根据【2012】年【11】月【29】日中国证券监督管理委员会《关于同意东吴鼎利
分级债券型证券投资基金募集的批复》（证监基金字【2012】【1609 】号）的核准，进行募
集。本基金的基金合同于 2013 年 4 月 25 日正式生效。
本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基
金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金
份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认
和接受，并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。
基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。
本基金投资于证券市场， 基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动， 投资者在投
资本基金前，需充分了解本基金的产品特性，并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因
政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非
系统性风险，由于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理
实施过程中产生的基金管理风险等。其中，本基金投资范围包括中小企业私募债，中小企业
私募债是根据相关法律法规由非上市中小企业采用非公开方式发行的债券。相对而言，中小
企业私募债券存在较高的流动性风险和信用风险。尽管本基金将中小企业私募债券的投资比
例控制在一定的范围内，但仍然提请投资者关注中小企业私募债存在的上述风险及其对基金
总体风险的影响。
本基金是债券型基金，属于证券投资基金中较低风险的基金品种，长期风险收益特征高
于货币市场基金，低于股票基金、混合基金。另外，本基金基金合同生效之日起 3 年内，
经过基金份额分级后，鼎利 A 份额将表现出低风险、低收益的明显特征，其预期收益和预
期风险要低于普通的债券型基金份额，但在极端情况下，鼎利 A 仍可能不能获得约定收益
甚至可能面临投资受损的风险；鼎利 B 份额则表现出高风险、高收益的显著特征，其预期
收益和预期风险要高于普通的债券型基金份额，鼎利 B 场外认购首次最低认购金额为
50,000 元，场内认购的单笔最低认购份额为 50,000 份，超过 50,000 份的须是 1000 份的
整数倍。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成新基
金业绩表现的保证。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产，但不保证
基金一定盈利，也不保证最低收益。
投资有风险，投资者在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的《招募说明书》及《基金
合同》。
本基金投资范围包括中小企业私募债，中小企业私募债是根据相关法律法规由非上市中
小企业采用非公开方式发行的债券。相对而言，中小企业私募债券存在较高的流动性风险和
信用风险。尽管本基金将中小企业私募债券的投资比例控制在一定的范围内，但仍然提请投
资者关注中小企业私募债存在的上述风险及其对基金总体风险的影响。
本招募说明书(更新)所载内容截止日为 2015 年 10 月 25 日，有关财务数据和净值表现
截止日为 2015 年 9 月 30 日。（财务数据未经审计）

一、基金管理人
（一）基金管理人概况
1. 名称：东吴基金管理有限公司
2. 住所：上海市浦东新区源深路 279 号 (200135)
3. 办公地址：上海市浦东新区源深路 279 号 (200135)
4．法定代表人：任少华
5. 设立日期：2004 年 9 月 2 日
6. 批准设立机关及批准设立文号：中国证券监督管理委员会证监基金字【2004】132
号
7. 组织形式：有限责任公司（国内合资）
8. 注册资本：1 亿元人民币
9. 联系人：钱巍
10.电话：（021）50509888
11.传真：（021）50509884
12.客户服务电话：400-821-0588（免长途话费）、021-50509666
13.公司网址：www.scfund.com.cn
14.股权结构：股权结构：
持股单位 出资额(万元) 占总股本比例
东吴证券股份有限公司 7000 70%
上海兰生（集团）有限公司 3000 30%
合 计 10,000 100%
东吴基金管理有限公司设立基金投资总部、专户业务事业部、研究策划部、集中交易室、
营销管理部、北京营销中心、上海营销中心、广州营销中心、苏州分公司、产品策略部、营
销策划部（加挂电子金融部）、总经理办公室、人力资源部、基金事务部、信息技术部、财
务管理部、监察稽核部、风险管理部、北京办事处等 19 个职能部门。公司已管理的第一只
产品东吴嘉禾优势精选混合型开放式证券投资基金，于 2005 年 2 月 1 日基金合同生效，托
管行为中国工商银行股份有限公司。公司已管理的第二只产品东吴价值成长双动力混合型证
券投资基金，于 2006 年 12 月 15 日基金合同生效，托管行为中国农业银行股份有限公司。
公司已管理的第三只产品东吴行业轮动混合型证券投资基金，于 2008 年 4 月 23 日基金合同
生效，托管行为华夏银行股份有限公司。公司已管理的第四只产品东吴优信稳健债券型证券
投资基金，于 2008 年 11 月 5 日基金合同生效，托管行为中国建设银行股份有限公司。公司
已管理的第五只产品东吴进取策略灵活配置混合型开放式证券投资基金，于 2009 年 5 月 6
日基金合同生效，托管行为中国农业银行股份有限公司。公司已管理的第六只产品东吴新经
济混合型证券投资基金，于 2009 年 12 月 30 日基金合同生效，托管行为中国建设银行股份
有限公司。公司已管理的第七只产品东吴货币市场证券投资基金，于 2010 年 5 月 11 日基金
合同生效，托管行为中国农业银行股份有限公司。公司已管理的第八只产品东吴新创业混合
型证券投资基金，于 2010 年 6 月 29 日基金合同生效，托管行为中国工商银行股份有限公司。
公司已管理的第九只产品东吴中证新兴产业指数证券投资基金，于 2011 年 2 月 1 日基金合
同生效，托管行为中国农业银行股份有限公司。公司已管理的第十只产品东吴增利债券型证
券投资基金，于 2011 年 7 月 27 日基金合同生效，托管行为中信银行股份有限公司。公司已
管理的第十一只产品东吴新产业精选混合型证券投资基金，于 2011 年 9 月 28 日基金合同生
效，托管行为中国建设银行股份有限公司。公司已管理的第十二只产品东吴深证 100 指数增
强型证券投资基金（LOF），于 2012 年 3 月 9 日基金合同生效，托管行为中国建设银行股份
有限公司。公司已管理的第十三只产品东吴配置优化混合型证券投资基金，于 2012 年 8 月
13 日基金合同生效，托管行为中国农业银行股份有限公司。公司已管理的第十四只产品东
吴内需增长混合型证券投资基金，于 2013 年 1 月 30 日基金合同生效，托管行为交通银行股
份有限公司。公司已管理的第十五只产品东吴鼎利分级债券型证券投资基金，于 2013 年 4
月 25 日基金合同生效，托管行为交通银行股份有限公司。公司已管理的第十六只产品东吴
阿尔法灵活配置混合型证券投资基金，于 2014 年 3 月 19 日基金合同生效，托管行为中国农
业银行股份有限公司。公司已管理的第十七只产品东吴中证可转换债券指数分级证券投资基
金，于 2014 年 5 月 9 日基金合同生效，托管行为平安银行股份有限公司。公司已管理的第
十八只产品东吴移动互联灵活配置混合型证券投资基金，于 2015 年 5 月 27 日基金合同生效，
托管行为平安银行股份有限公司。公司已管理的第十九只产品东吴新趋势价值线灵活配置混
合型证券投资基金，于 2015 年 7 月 1 日基金合同生效，托管行为中国农业银行股份有限公
司。

（二）主要人员情况
吴永敏先生，董事长，硕士研究生，高级审计师、高级经济师，中共党员。历任苏州市
财政局科员、苏州市税务局副科长、苏州市税务局三分局局长、苏州市税务局科长、苏州市
审计局副局长，东吴证券股份有限公司董事长、党委书记，现任东吴基金管理有限公司董事
长。
陈辉峰先生，副董事长，大学，高级国际商务师，中共党员。历任上海轻工国际（集团）
有限公司五金分公司总经理、上海轻工国际发展有限公司副总经理、上海兰生股份有限公司
常务副总经理、总经理、上海兰生（集团）有限公司营运管理部总经理。现任上海东浩兰生
国际服务贸易（集团）有限公司投资发展部总经理。
任少华先生，董事，博士研究生，经济师，中共党员。历任苏州市人民检察院助理检查
员，苏州中辰期货公司总经理助理，苏州证券投资部总经理、资产管理部总经理、副总经济
师，东吴证券股份有限公司资产管理总部总经理、总经济师、总裁助理兼任期货筹备组组长、
研究所所长，东吴证券股份有限公司党委委员、副总裁，东吴期货有限公司董事长。现任东
吴基金管理有限公司总经理。
冯恂女士，董事，博士研究生，经济师，中共党员。历任东吴证券研究所研究员，国联
证券研究所所长、总裁助理兼经管总部总经理、副总裁，东吴证券总规划师兼研究所所长，
现任东吴证券股份有限公司总规划师兼资产管理总部总经理。
全卓伟女士，董事，硕士研究生，历任上海市国有资产监督管理委员会综合处、规划发
展处副主任科员、主任科员，企业改革处副处长。现任上海东浩兰生国际服务贸易（集团）
有限公司资本运营部副总经理、上海东浩资产经营有限公司副总经理。
王炯先生，职工董事，硕士研究生、经济师，中共党员。历任苏州市统计局综合平衡处
科员，东吴证券总裁办公室主任、机构客户部总经理、总裁助理。现任东吴基金管理有限公
司常务副总经理。
贝政新先生，独立董事，大学，教授，博士生导师。历任苏州大学商学院财经学院讲师、
副教授。现任苏州大学商学院财经学院教授。
袁勇志先生，独立董事，教授，博士生导师。历任苏州大学管理学院教师、苏州大学人
文社科处处长、苏州大学党委研究生工作部部长，现任苏州大学出版社副总编。
陈如奇先生，独立董事，大专学历，中共党员，高级经济师。历任新疆人民银行巴州中
心支行科员，新疆农业银行巴州及自治区分行科长、处长，交通银行上海分行处长、副行长，
交通银行广州分行行长，交通银行香港分行总经理等职。
2.监事会成员
顾锡康先生，监事会主席，硕士学位，高级工程师、经济师，中共党员。历任苏州电子
计算机厂工程师、室主任，苏州人民银行科技科硬件组组长，苏州证券电脑中心经理、技术
总监，东吴证券技术总监兼信息技术总部总经理，东吴证券股份有限公司合规总监、监事会
主席。
王菁女士，监事，本科学士学位，会计师，中共党员。历任东吴证券经纪分公司财务经
理、东吴证券财务部总经理助理、副总经理，现任东吴证券股份有限公司财务部总经理。
沈清韵，员工监事，本科，学士学位，中共党员。历任普华永道中天会计师事务所高级
审计员，东吴基金管理有限公司监察稽核部副总经理，现任监察稽核部总经理兼风险管理部
总经理。
3.高级管理人员
吴永敏先生，董事长。（简历请参见上述董事会成员介绍）
任少华先生，总经理。（简历请参见上述董事会成员介绍）
王炯先生，常务副总经理。（简历请参见上述董事会成员介绍）
徐军女士，督察长，大学，会计师、审计师，中共党员。历任苏州市审计局财政、金融
审计处科员、副处长，东吴证券财务部总经理，东吴基金管理有限公司财务负责人、公司总
裁助理等职务，现任东吴基金管理有限公司督察长。
4．基金经理
现任基金经理
杨庆定，博士，上海交通大学管理学专业毕业。历任大公国际资信评估有限责任公司
上海分公司研究员与结构融资部总经理、上海证券有限公司高级经理、太平资产管理有限公
司高级投资经理；2007 年 7 月至 2010 年 6 月期间任东吴基金管理有限公司研究员、基金经
理助理；2013 年 4 月再次加入东吴基金管理有限公司，现担任公司基金投资总部总经理，
其中自 2013 年 6 月 25 日起任东吴鼎利分级债券型证券投资基金基金经理、自 2014 年 5 月
9 日起任东吴中证可转换债券指数分级证券投资基金、自 2014 年 6 月 28 日起任东吴优信稳
健债券型证券投资基金基金经理、自 2014 年 6 月 28 日起任东吴保本混合型证券投资基金（该
基金于 2015 年 8 月 19 日起转型为东吴配置优化混合型证券投资基金）基金经理。
陈晨，硕士，2011 年 6 月获厦门大学硕士学位。2011 年 6 月至 2013 年 2 月就职于华
泰（联合）证券研究所任固定收益研究员，自 2013 年 3 月起加入东吴基金管理有限公司，
一直从事债券投资研究工作，曾任固定收益部研究员、基金经理助理，自 2015 年 6 月 8 日
任东吴鼎利分级债券型证券投资基金基金经理。
历任基金经理：丁蕙，2013 年 04 月 25 日至 2014 年 06 月 28 日。
5、投资决策委员会成员
任少华 公司总经理；
杨庆定 基金投资总部总经理；
陈 宪 研究策划部总经理；
戴 斌 基金投资总部副总经理；
王立立 基金投资总部副总经理。
上述人员之间不存在近亲属关系。
二、基金托管人
一、基金托管人基本情况
（一）基金托管人概况
公司法定中文名称：交通银行股份有限公司（简称：交通银行）
公司法定英文名称：BANK OF COMMUNICATIONS CO.,LTD
法定代表人：牛锡明
住所：上海市浦东新区银城中路188号
办公地址：上海市浦东新区银城中路188号
邮政编码：200120
注册时间：1987年3月30日
注册资本：742.62亿元
基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]25号
联系人：汤嵩彦
电话：95559
交通银行始建于1908年，是中国历史最悠久的银行之一，也是近代中国发钞行之一。1987
年重新组建后的交通银行正式对外营业，成为中国第一家全国性的国有股份制商业银行，总
部设在上海。2005年6月，交通银行在香港联合交易所挂牌上市，2007年5月在上海证券交易
所挂牌上市。根据2014年《银行家》杂志发布的全球千家大银行报告，交通银行一级资本位
列第19位，跻身全球银行20强；根据《财富》杂志发布的“世界500强公司”排行榜，交通
银行位列第217位。2014年荣获《首席财务官》杂志评选的“最佳资产托管奖”。
截至2015年9月30日，交通银行资产总额达到人民币7.21万亿元，实现净利润人民币
520.40亿元。
交通银行总行设资产托管业务中心（下文简称“托管中心”）。现有员工具有多年基金、
证券和银行的从业经验，具备基金从业资格，以及经济师、会计师、工程师和律师等中高级
专业技术职称，员工的学历层次较高，专业分布合理，职业技能优良，职业道德素质过硬，
是一支诚实勤勉、积极进取、开拓创新、奋发向上的资产托管从业人员队伍。
（二）主要人员情况
牛锡明先生，董事长、执行董事。
牛先生2013年10月至今任本行董事长、执行董事，2013年5月至2013年10月任本行董
事长、执行董事、行长，2009年12月至2013年5月任本行副董事长、执行董事、行长。牛先
生1983年毕业于中央财经大学金融系，获学士学位，1997年毕业于哈尔滨工业大学管理学院
技术经济专业，获硕士学位，1999年享受国务院颁发的政府特殊津贴。
彭纯先生，副董事长、执行董事、行长。
彭先生2013年11月起任本行副董事长、执行董事，2013年10月起任本行行长；2010年
4月至2013年9月任中国投资有限责任公司副总经理兼中央汇金投资有限责任公司执行董事、
总经理；2005年8月至2010年4月任本行执行董事、副行长；2004年9月至2005年8月任本行副
行长；2004年6月至2004年9月任本行董事、行长助理；2001年9月至2004年6月任本行行长助
理；1994年至2001年历任本行乌鲁木齐分行副行长、行长，南宁分行行长，广州分行行长。
彭先生1986年于中国人民银行研究生部获经济学硕士学位。
袁庆伟女士，资产托管业务中心总裁。
袁女士2015年8月起任本行资产托管业务中心总裁；2007年12月至2015年8月，历任本
行资产托管部总经理助理、副总经理，本行资产托管业务中心副总裁；1999年12月至2007
年12月，历任本行乌鲁木齐分行财务会计部副科长、科长、处长助理、副处长，会计结算部
高级经理。袁女士1992年毕业于中国石油大学计算机科学系，获得学士学位，2005年于新疆
财经学院获硕士学位。
（三）基金托管业务经营情况
截止 2015 年 9 月 30 日，交通银行共托管证券投资基金 139 只。此外，还托管了基金公
司特定客户资产管理计划、证券公司客户资产管理计划、银行理财产品、信托计划、私募投
资基金、保险资金、全国社保基金、养老保障管理基金、企业年金基金、QFII 证券投资资
产、RQFII 证券投资资产、QDII 证券投资资产和 QDLP 资金等产品。

二、基金托管人的内部控制制度
（一）内部控制目标
交通银行严格遵守国家法律法规、行业规章及行内相关管理规定，加强内部管理，保证
托管中心业务规章的健全和各项规章的贯彻执行，通过对各种风险的梳理、评估、监控，有
效地实现对各项业务风险的管控，确保业务稳健运行，保护基金持有人的合法权益。
（二）内部控制原则
1、合法性原则：托管中心制定的各项制度符合国家法律法规及监管机构的监管要求，
并贯穿于托管业务经营管理活动的始终。
2、全面性原则：托管中心建立各二级部自我监控和风险合规部风险管控的内部控制机
制，覆盖各项业务、各个部门和各级人员，并渗透到决策、执行、监督、反馈等各个经营环
节，建立全面的风险管理监督机制。
3、独立性原则：托管中心独立负责受托基金资产的保管，保证基金资产与交通银行的
自有资产相互独立，对不同的受托基金资产分别设置账户，独立核算，分账管理。
4、制衡性原则：托管中心贯彻适当授权、相互制约的原则，从组织结构的设置上确保
各二级部和各岗位权责分明、相互牵制，并通过有效的相互制衡措施消除内部控制中的盲点。
5、有效性原则：托管中心在岗位、业务二级部和风险合规部三级内控管理模式的基础
上，形成科学合理的内部控制决策机制、执行机制和监督机制，通过行之有效的控制流程、
控制措施，建立合理的内控程序，保障内控管理的有效执行。
6、效益性原则：托管中心内部控制与基金托管规模、业务范围和业务运作环节的风险
控制要求相适应，尽量降低经营运作成本，以合理的控制成本实现最佳的内部控制目标。
（三）内部控制制度及措施
根据《证券投资基金法》、《中华人民共和国商业银行法》等法律法规，托管中心制定
了一整套严密、高效的证券投资基金托管管理规章制度，确保基金托管业务运行的规范、安
全、高效，包括《交通银行资产托管业务管理暂行办法》、《交通银行资产托管部业务风险管
理暂行办法》、《交通银行资产托管部项目开发管理办法》、《交通银行资产托管部信息披露制
度》、《交通银行资产托管部保密工作制度》、《交通银行资产托管业务从业人员守则》、《交通
银行资产托管部业务资料管理制度》等，并根据市场变化和基金业务的发展不断加以完善。
做到业务分工合理，技术系统完整独立，业务管理制度化，核心作业区实行封闭管理，有关
信息披露由专人负责。
托管中心通过对基金托管业务各环节的事前指导、事中风控和事后检查措施实现全流
程、全链条的风险控制管理，聘请国际著名会计师事务所对基金托管业务运行进行国际标准
的内部控制评审。

三、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
交通银行作为基金托管人，根据《证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理
办法》和有关证券法规的规定，对基金的投资对象、基金资产的投资组合比例、基金资产的
核算、基金资产净值的计算、基金管理人报酬的计提和支付、基金托管人报酬的计提和支付、
基金的申购资金的到账与赎回资金的划付、基金收益分配等行为的合法性、合规性进行监督
和核查。
交通银行作为基金托管人，发现基金管理人有违反《证券投资基金法》、《公开募集证券
投资基金运作管理办法》等有关证券法规和《基金合同》的行为，应当及时通知基金管理人
予以纠正，基金管理人收到通知后及时核对确认并进行调整。交通银行有权对通知事项进行
复查，督促基金管理人改正。基金管理人对交通银行通知的违规事项未能及时纠正的，交通
银行须报告中国证监会。
交通银行作为基金托管人，发现基金管理人有重大违规行为，须立即报告中国证监会，
同时通知基金管理人限期纠正。
四、其他事项
最近一年内交通银行及其负责资产托管业务的高级管理人员无重大违法违规行为，未受
到中国人民银行、中国证监会、中国银监会及其他有关机关的处罚。负责基金托管业务的高
级管理人员在基金管理公司无兼职的情况。
三、相关服务机构
（一）基金份额发售机构
1、直销机构
（1）东吴基金管理有限公司直销中心
注册地址：上海市浦东新区源深路 279 号（200135）
办公地址：上海市浦东新区源深路 279 号（200135）
法定代表人：任少华
联系人：钱巍
直销电话：（021）50509880
传真：（021）50509884
客户服务电话：400-821-0588（免长途话费）、（021）50509666
网站：www.scfund.com.cn
（2）网上交易
个人投资者可以通过本公司网上交易系统办理本基金的开户、认购等业务，具体交易细
则请参阅本公司网站公告。
网上交易网址：www.scfund.com.cn
2、场外代销机构
（1） 中信银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座
办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座
法定代表人：常振明
联系人：郭伟
电话：010-65557048
传真：010-65550827
客服电话：95558
公司网址：http://bank.ecitic.com
（2） 中国农业银行股份公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街 69 号
办公地址：北京市东城区建国门内大街 69 号
法定代表人：蒋超良
联系人：刘峰
电话：（010）85108226
传真：（010）85109219
客服电话：95599
公司网址：www.abchina.com
（3） 中国建设银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 25 号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼
法定代表人：王洪章
联系人：张静
传真：（010）66275654
客服电话：95533
公司网址：www.ccb.com
（4） 交通银行股份有限公司
注册地址：上海市银城中路 188 号
办公地址：上海市银城中路 188 号
法定代表人：牛锡明
联系人：张宏革
电话：021-58781234
传真：021-58408483
客服电话：95559
公司网址：www.bankcomm.com
（5） 招商银行股份有限公司
注册地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦
办公地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦
法定代表人：傅育宁
联系人：邓炯鹏
电话：(0755)83198888
传真：(0755) 83195049
客服电话：95555
公司网址：www.cmbchina.com
（6） 平安银行股份有限公司
注册地址：深圳市深南中路 1099 号平安银行大厦
办公地址：深圳市深南中路 1099 号平安银行大厦
法定代表人：孙建一
联系人：张莉
电话：021-38637673
客服电话：40066-99999（免长途费）0755-961202
公司网址：www.pingan.com
（7） 温州银行股份有限公司
注册地址：温州市车站大道华海广场 1 号楼
办公地址：温州市车站大道 196 号
法定代表人：邢增福
联系人：林波
电话：0577-88990082
传真：0577-88995217
客服电话：0577-96699
公司网址： www.wzbank.cn
（8） 东吴证券股份有限公司
注册地址：苏州工业园区翠园路 181 号商旅大厦 18-21 层
办公地址：苏州工业园区星阳街 5 号
法定代表人：吴永敏
联系人：方晓丹
电话：0512-65581136
传真：0512-65588021
客服电话：0512-33396288
公司网址：www.dwzq.com.cn
（9） 海通证券股份有限公司
注册地址：上海市淮海中路 98 号
办公地址：上海市广东路 689 号海通证券大厦
法定代表人：王开国
联系人：金芸、李笑鸣
电话：021-23219000
传真：021-23219100
客服电话：021-95553
公司网址：www.htsec.com
（10） 申万宏源证券股份有限公司
注册地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层（邮编:200031）
法定代表人：李梅
电话：021-33389888
传真：021-33388224
客服电话：95523 或 4008895523
电话委托：021-962505
国际互联网网址: www.swhysc.com
联系人：黄莹
（11） 中信建投证券股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
办公地址：北京市朝内大街 188 号
法定代表人：张佑君
联系人：权唐
电话：（010）65183880
传真：（010）65182261
客服电话：400-8888-108
公司网址：www.csc108.com
（12） 国信证券股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16-26 层
办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 6 层
法定代表人：何如
联系人：齐晓燕
电话：0755-82130833
传真：0755-82133952
客服电话：95536
公司网址：www.guosen.com.cn
（13） 国联证券股份有限公司
注册地址：无锡市县前东街 8 号 6 楼、7 楼
办公地址：无锡市县前东街 8 号 6 楼、7 楼
法定代表人：雷建辉
联系人：徐欣
电话：0510-82831662
传真：0510-82830162
客服电话：400 888 5288
公司网址：www.glsc.com.cn
（14） 国泰君安证券股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区商城路 618 号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼
法定代表人：万建华
联系人：吴倩
电话：021-38676666
传真：021-38670666
客户服务热线：400-8888-666
（15） 安信证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02
办公地址：深圳市福田区深南大道凤凰大厦 1 栋 9 层
法定代表人：牛冠兴
联系人：陈剑虹
电话：0755-82825551
传真：0755-82558305
客服电话：400-800-1001
公司网址：www.essence.com.cn
（16） 华泰证券股份有限公司
注册地址：江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦
办公地址：江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦
法定代表人：吴万善
电话：025-83290523
传真：025-84579763
联系人：肖亦玲
客服电话：95597
公司网址：www.htsc.com.cn
（17） 中航证券有限公司
注册地址：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大厦 A 座 41 楼
办公地址：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大厦 A 座 41 楼
法定代表人：杜航
联系人： 戴蕾
电话：0791-86768681
传真：0791-86770178
客服电话：400-8866-567
公司网址：www.avicsec.com
（18） 财富证券有限责任公司
注册地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26 层
办公地