中欧纯债分级债券型证券投资基金
基金合同
基金管理人:中欧基金管理有限公司
基金托管人:中国邮政储蓄银行股份有限公司
二〇一八年三月
目 录
一、前言 ------------------------------------------------------------3
二、释义 ------------------------------------------------------------4
三、基金的基本情况 -------------------------------------------------10
四、基金份额的分级 -------------------------------------------------11
五、基金份额的发售 -------------------------------------------------16
六、基金备案 -------------------------------------------------------18
七、基金份额的上市与交易 -------------------------------------------19
八、基金份额的申购与赎回 -------------------------------------------21
九、基金合同当事人及权利义务 ---------------------------------------32
十、基金份额持有人大会 ---------------------------------------------39
十一、基金管理人、基金托管人的更换条件和程序 -----------------------48
十二、基金的托管 ---------------------------------------------------51
十三、基金份额的登记、非交易过户、转托管、冻结与质押 ---------------51
十四、基金的投资 ---------------------------------------------------53
十五、基金的财产 ---------------------------------------------------59
十六、基金资产的估值 -----------------------------------------------60
十七、基金的费用与税收 ---------------------------------------------65
十八、基金的收益与分配 ---------------------------------------------67
十九、基金的会计和审计 ---------------------------------------------69
二十、基金分级运作期届满与基金份额转换 -----------------------------69
二十一、基金的信息披露 ---------------------------------------------71
二十二、基金合同的变更、终止与基金财产的清算 -----------------------76
二十三、违约责任 ---------------------------------------------------79
二十四、争议的处理 -------------------------------------------------80
二十五、基金合同的效力 ---------------------------------------------81
二十六、其他事项 ---------------------------------------------------81
一、前言
(一)订立《中欧纯债分级债券型证券投资基金基金合同》(以下简称
“本基金合同”)的目的、依据和原则
1.订立本基金合同的目的是保护投资者合法权益,明确基金合同当事人的
权利义务,规范基金运作。
2.订立本基金合同的依据是《中华人民共和国合同法》(以下简称“《合
同法》”)、《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金
法》”)、《证券投资基金运作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、
《证券投资基金销售管理办法》(以下简称“《销售办法》”)、《证券投资
基金信息披露管理办法》(以下简称“《信息披露办法》”)、《公开募集开
放式证券投资基金流动性风险管理规定》(以下简称“《流动性管理规
定》”)和其他有关法律法规。
3.订立本基金合同的原则是平等自愿、诚实信用、充分保护投资者合法权
益。
(二)基金合同是规定基金合同当事人之间权利义务关系的基本法律文
件,其他与基金相关的涉及基金合同当事人之间权利义务关系的任何文件或表
述,如与基金合同有冲突,均以基金合同为准。基金合同当事人按照《基金
法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。
基金合同的当事人包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人。基金
投资者自依本基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和本基金合同的
当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受。
(三)中欧纯债分级债券型证券投资基金由基金管理人依照《基金法》、
基金合同及其他有关规定募集,并经中国证券监督管理委员会(以下简称“中
国证监会”)核准。
中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价值和收益做出
实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财
产,但不保证投资于本基金一定盈利,也不保证最低收益。
(四)基金管理人、基金托管人在本基金合同之外披露涉及本基金的信
息,其内容涉及界定基金合同当事人之间权利义务关系的,如与基金合同有冲
突,以基金合同为准。
基金合同应当适用《基金法》及相关法律法规之规定,若因法律法规的修
改或更新导致基金合同的内容与届时有效的法律法规的强制性规定不一致,应
当以届时有效的法律法规的规定为准,并及时作出相应的变更和调整,同时就
该等变更或调整进行公告。
二、释义
在本基金合同中,除非文意另有所指,下列词语或简称具有如下含义:
1.基金或本基金:分级运作期内,指中欧纯债分级债券型证券投资基金,
分级运作期届满后指中欧纯债债券型证券投资基金(LOF)
2.基金管理人:指中欧基金管理有限公司
3.基金托管人:指中国邮政储蓄银行股份有限公司
4.基金合同或本基金合同:指《中欧纯债分级债券型证券投资基金基金合
同》及对本基金合同的任何有效修订和补充
5.托管协议:指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《中欧纯债分级
债券型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充
6.招募说明书:指《中欧纯债分级债券型证券投资基金招募说明书》及其
定期的更新
7.基金份额发售公告:指《中欧纯债分级债券型证券投资基金基金份额发
售公告》
8.上市交易公告书:指《中欧纯债分级债券型证券投资基金之纯债B份额
上市交易公告书》及《中欧纯债债券型证券投资基金(LOF)份额上市交易公告
书》
9.法律法规:指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、部门规章、
地方性法规、地方政府规章以及其他对基金合同当事人有约束力的规范性文件
及其不时修订
10.《基金法》:指2003年10月28日经第十届全国人民代表大会常务委
员会第五次会议通过,自2004年6月1日起实施的《中华人民共和国证券投资
基金法》及颁布机关对其不时做出的修订
11.《销售办法》:指中国证监会2011年6月9日颁布、同年10月1日
实施的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
12.《信息披露办法》:指中国证监会2004年6月8日颁布、同年7月1
日实施的《证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
13.《运作办法》:指中国证监会2004年6月29日颁布、同年7月1日
实施的《证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
14. 《流动性管理规定》:指中国证监会2017年8月31日颁布、同年10
月1日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机
关对其不时做出的修订
15.中国证监会:指中国证券监督管理委员会
16.银行业监督管理机构:指中国人民银行和/或中国银行业监督管理委员
会
17.基金合同当事人:指受基金合同约束,根据基金合同享有权利并承担
义务的法律主体,包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人
18.个人投资者:指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然
人
19.机构投资者:指依据有关法律法规规定可以投资证券投资基金的、在
中华人民共和国境内合法注册登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的
企业法人、事业法人、社会团体或其他组织
20.合格境外机构投资者:指符合现行有效的相关法律法规规定可以投资
于中国境内证券市场的中国境外的机构投资者
21.投资者:指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律
法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者的合称
22.基金份额持有人:指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投
资者
23.基金份额分级:指自基金合同生效之日起3年内,本基金通过基金收
益分配的安排,将基金份额分成预期收益与风险不同的两个级别,即纯债A和
纯债B,两级份额的初始配比原则上为7:3
24.基金分级运作期:指自基金合同生效之日起至3年后对应日止,基金
采取分级运作的期间,如该对应日为非工作日,则顺延至下一个工作日
25.纯债A:指中欧纯债分级债券型证券投资基金的A级份额。纯债A根
据基金合同的规定获取约定收益,并自基金合同生效之日起每满半年开放一
次,接受申购与赎回申请
26.纯债B:指中欧纯债分级债券型证券投资基金的B级份额。本基金在
扣除纯债A的应计收益后的全部剩余收益归纯债B享有,亏损以纯债B的资产
净值为限并由纯债B承担;纯债B在基金合同生效后封闭运作,封闭期为3 年
27.开放日:指为投资者办理纯债A及中欧纯债债券型证券投资基金
(LOF)份额申购、赎回或其他业务的工作日;其中纯债A的开放日指自基金合
同生效之日起每满半年的最后一个工作日
28.纯债A的基金份额折算: 指自基金合同生效之日每满半年的最后一个
工作日,纯债A的基金份额净值调整为1.000元,其基金份额数按折算比例相
应增加或减少的行为
29.纯债B的封闭期: 指自基金合同生效之日起至3年后对应日止。如该
对应日为非工作日,则顺延至下一个工作日
30.基金销售业务:指基金管理人或代销机构宣传推介基金,发售基金份
额,办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务
31.销售机构:指直销机构和代销机构
32.直销机构:指中欧基金管理有限公司
33.代销机构:指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件,取得
基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务代理协议,代为办理基
金销售业务的机构,其中深圳证券交易所交易系统办理本基金销售业务的机构
必须是具有中国证监会认可的证券经营资格且具有基金销售业务资格、并经深
圳证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司认可的深圳证券交易所会员单
位
34.基金销售网点:指直销机构的直销中心和网上交易系统及代销机构的
代销网点
35.场外:指通过深圳证券交易所外的销售机构办理基金份额认购、申购
和赎回等业务的场所
36.场内:指通过深圳证券交易所内具有相应业务资格的会员单位办理基
金份额认购、申购、赎回和上市交易的场所
37.上市交易:基金合同生效后投资者通过深圳证券交易所会员单位以集
中竞价的方式买卖基金份额的行为
38.注册登记业务:指基金登记、存管、过户、清算和结算业务,具体内
容包括投资者基金账户的建立和管理、基金份额注册登记、基金销售业务的确
认、清算和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交
易过户业务等
39.注册登记机构:指办理注册登记业务的机构。基金的注册登记机构为
中欧基金管理有限公司或接受中欧基金管理有限公司委托代为办理注册登记业
务的机构。本基金的注册登记机构为中国证券登记结算有限责任公司和/或中欧
基金管理有限公司
40.证券登记结算系统:指中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司证
券登记结算系统
41.注册登记系统:指中国证券登记结算有限责任公司开放式基金登记结
算系统和/或中欧基金管理有限公司基金注册登记系统
42.开放式基金账户:指投资者通过场外销售机构在中国证券登记结算有
限责任公司或中欧基金管理有限公司注册的开放式基金账户,用于记录投资者
持有的、基金管理人所管理的基金份额余额及其变动情况。投资者办理场外认
购、场外申购和场外赎回等业务时需具有开放式基金账户。记录在该账户下的
基金份额登记在注册登记机构的注册登记系统
43.基金交易账户:指销售机构为投资者开立的、记录投资者通过该销售
机构买卖本基金的基金份额变动及结余情况的账户
44.深圳证券账户:指投资者在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公
司开设的深圳证券交易所人民币普通股票账户或证券投资基金账户。投资者通
过深圳证券交易所交易系统办理基金交易、场内认购、场内申购和场内赎回等
业务时需持有深圳证券账户。记录在该账户下的基金份额登记在注册登记机构
的证券登记结算系统
45. 基金合同生效日:指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条
件,基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕,并获得中国证监会书面
确认的日期
46.基金合同终止日:指基金合同规定的基金合同终止事由出现后,基金
财产清算完毕,清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期
47.基金募集期:指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间,最
长不得超过3个月
48.存续期:指基金合同生效至终止之间的不定期期限
49.工作日:指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日
50.T日:指销售机构在规定时间受理投资者申购、赎回或其他业务申请
的工作日
51.T+n日:指自T日起第n个工作日(不包含T日)
52.开放日:指为基金投资者办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作
日
53.交易时间:指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段
54.认购:指在基金募集期内,投资者根据基金合同和招募说明书的规定
申请购买基金份额的行为
55.申购:指基金合同生效后,投资者根据基金合同和招募说明书的规定
申请购买基金份额的行为
56.赎回:指基金合同生效后,基金份额持有人按基金合同和招募说明书
的规定要求将基金份额兑换为现金的行为
57.基金份额类别:指本基金分级运作期届满后,根据申购费用、销售服务
费收取方式、注册登记机构的不同,将中欧纯债债券型证券投资基金(LOF)基
金份额分为不同的类别,各基金份额类别分别设置代码,分别计算和公告基金
份额净值和基金份额累计净值
58.基金转换:指基金份额持有人按照本基金合同和基金管理人届时有效
公告规定的条件,申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换
为基金管理人管理的其他基金基金份额的行为
59.系统内转托管:指基金份额持有人将持有的基金份额在同一注册登记
系统内不同销售机构(网点)之间或证券登记结算系统内不同会员单位(交易
单元)之间进行转托管的行为
60.跨系统转托管:指基金份额持有人将持有的C类基金份额在中国证券
登记结算有限责任公司开放式基金登记结算系统和证券登记结算系统间进行转
登记的行为
61.定期定额投资计划:指分级运作期届满转为中欧纯债债券型证券投资
基金(LOF)后,投资者通过有关销售机构提出申请,约定每期扣款日、扣款金
额及扣款方式,由销售机构于每期约定扣款日在投资者指定银行账户内自动完
成扣款及受理基金申购申请的一种投资方式
62.基金份额转换日:指基金合同生效之日起3年后的对应日。如该对应
日为非工作日,则顺延到下一个工作日。基金份额转换日为基金分级运作期的
届满日,且与纯债B的封闭期届满日相同
63.基金份额转换:指在基金份额转换日按照基金合同规定的份额转换规
则,纯债A和纯债B自动转换为上市开放式基金(LOF)的C类基金份额,即中
欧纯债债券型证券投资基金(LOF)的C类基金份额
64.巨额赎回:基金合同生效之日起3年内,在纯债A的单个开放日,经
过申购与赎回申请的成交确认后,纯债A的净赎回金额超过本基金前一日基金
资产净值的10%时的情形;基金合同生效后3年期届满,本基金转换为上市开
放式基金(LOF)后,在单个开放日,本基金的基金份额净赎回申请(赎回申请
总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请总数及基金转换中转入
申请份额总数后的余额)超过上一日本基金总份额的10%时的情形
65. 流动性受限资产:指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无
法以合理价格予以变现的资产,包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回
购与银行定期存款(含协议约定有条件提前支取的银行存款)、停牌股票、流
通受限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行
转让或交易的债券等
66.元:指人民币元
67.基金收益:指基金投资所得债券利息、买卖证券价差、银行存款利
息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约
68.基金资产总值:指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应
收申购款及其他资产的价值总和
69.基金资产净值:指基金资产总值减去基金负债后的价值
70.基金份额净值:指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数
71.基金份额参考净值:在T日基金资产净值计算的基础上,采用“虚拟
清算”原则,即假定T日为本基金在分级运作期内的提前终止日,本基金按照
基金合同约定的份额收益分配和资产分配规则进行资产分配从而计算得到T日
本基金两级基金份额的估算价值。基金份额参考净值是对两类基金份额价值的
一个估算,并不代表基金份额持有人可获得的实际价值
72.基金资产估值:指计算评估基金资产和负债的价值,以确定基金资产
净值和基金份额净值的过程
73.指定媒体:指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网
站及其他媒体
74.不可抗力:指本基金合同当事人无法预见、无法抗拒、无法避免且在
本基金合同由基金管理人、基金托管人签署之日后发生的,使本基金合同当事
人无法全部或部分履行本基金合同的客观事件
三、基金的基本情况
(一)基金的名称
分级运作期内,基金名称为“中欧纯债分级债券型证券投资基金”,基金
份额划分为纯债A、纯债B两级份额;分级运作期届满后,基金转换为上市开
放式基金(LOF),基金名称为“中欧纯债债券型证券投资基金(LOF)”。
(二)基金的类别
债券型证券投资基金
(三)基金的运作方式
契约型。
本基金合同生效后3年内(含3年)为基金分级运作期,纯债A自基金合
同生效日起每满半年开放一次申购赎回,纯债B封闭运作并在深圳证券交易所
上市交易。基金分级运作期届满,本基金不再分级运作,并将按照本基金合同
第四章的约定转换为中欧纯债债券型证券投资基金(LOF)。
(四)基金的投资目标
在严格控制风险和合理保持流动性的基础上,力争为投资者谋求稳健的投
资收益。
(五)基金份额分级
指自基金合同生效之日起3年(含3年)的基金分级运作期内,本基金通
过基金收益分配的安排,将基金份额分成预期收益与风险不同的两个级别,即
纯债A和纯债B,两级份额的初始配比原则上为7:3。基金分级运作期届满后,
本基金不再分级运作,并将按照本基金合同第四章的约定转换为中欧纯债债券
型证券投资基金(LOF)。
有关本基金基金份额分级的规定详见本基金合同第四章。
(六)基金募集份额目标上限
本基金募集份额目标上限详见招募说明书的相关规定。
(七)基金份额初始面值和认购费用
基金份额的初始面值为人民币1.00元。
本基金的认购费率最高不超过5%,具体费率情况由基金管理人决定,并在
招募说明书中列示。
(八)基金存续期限
不定期。
(九)基金份额的类别
本基金分级运作期届满后,根据申购费用、销售服务费收取方式、注册登
记机构的不同,将中欧纯债债券型证券投资基金(LOF)基金份额分为不同的类
别。在投资者申购时不收取申购费用,而是从本类别基金资产中计提销售服务
费的,称为C类基金份额,C类基金份额的注册登记机构为中国证券登记结算
有限责任公司;在投资者申购时收取申购费用,而不从本类别基金资产中计提
销售服务费的,称为E类基金份额,E类基金份额的注册登记机构为中欧基金
管理有限公司。
本基金C类基金份额、E类基金份额分别设置代码,C类基金份额通过场外
和场内两种方式销售,并在交易所上市交易(场内份额上市交易,场外份额不
上市交易,下同),C类基金份额持有人可进行跨系统转登记;E类基金份额通
过场外方式销售,不在交易所上市交易,E类基金份额持有人不能进行跨系统
转登记。
本基金C类基金份额和E类基金份额将分别计算基金份额净值,计算公式
为:
计算日某类基金份额净值=该计算日该类基金份额的基金资产净值/该计算
日发售在外的该类别基金份额总数。
投资者可自行选择申购的基金份额类别。
本基金份额类别的具体设置、费率水平等由基金管理人确定,并在招募说
明书中列明。在不违反法律法规规定且对已有基金份额持有人利益无实质性不
利影响的情况下,基金管理人在履行适当程序后可以增加新的基金份额类别、
调整现有基金份额类别的申购费率、调低赎回费率或变更收费方式、停止现有
基金份额类别的销售等,调整实施前基金管理人需及时公告,并报中国证监会
备案。
四、基金份额的分级
(一)概要
本基金通过基金收益分配的安排,将基金份额分成预期收益与风险不同的
两个级别,即纯债A基金份额(基金份额简称“纯债A”)和纯债B基金份额
(基金份额简称“纯债B”)。除收益分配、基金合同终止时的基金清算财产
分配和基金转换运作方式时的基金份额折算外,每份纯债A和每份纯债B享有
同等的权利和义务。此外,关于基金份额的占比的计算,包括但不限于认购或
持有基金份额的上限、参加基金份额持有人大会各种表决计票等,两级基金的
基金份额应单独进行计算,且两级基金在各自级别基金中的基金份额占比均满
足条件方为有效。
纯债A和纯债B分别募集并按照基金合同约定的比例进行初始配比,所募
集的两级基金的基金资产合并运作。
本基金基金合同生效之日起3年(含3年)的基金分级运作期内,纯债A
将每满半年开放一次,接受基金投资者的申购与赎回,纯债B封闭运作并在深
圳证券交易所上市交易。
(二)基金份额的配比
纯债A与纯债B两级基金的基金份额的初始配比原则上为7:3。
纯债A的每次开放日,纯债A的基金份额净值调整为1.000元,基金管理
人可提前(原则上不超过3个工作日)根据开放日净值对纯债A进行基金份额
折算,基金份额持有人持有的纯债A份额数按折算比例相应增减。为此,在纯
债A的单个开放日,如果纯债A没有赎回或者净赎回份额极小,纯债A、纯债
B在该次开放日后的份额配比可能会出现大于7:3的情形;如果纯债A的净赎
回份额较多,纯债A、纯债B在该次开放日后的份额配比可能会出现小于7:3
的情形。
(三)纯债A的运作
1.收益率
在基金分级运作期内,纯债A约定年收益率为一年期银行定期存款利率加
上1.25%。其中,计算纯债A首个约定年收益率的一年期银行定期存款利率指
基金合同生效之日中国人民银行公布并执行的金融机构人民币一年期定期存款
基准利率;其后纯债A每个开放日,基金管理人将根据该日中国人民银行公布
并执行的金融机构人民币一年期定期存款基准利率重新调整纯债A的约定年收
益率,纯债A的约定收益采用单利计算,纯债A的年收益率计算按照四舍五入
的方法保留到小数点后第2位。
本基金净资产优先分配予纯债A的本金及约定应得收益,剩余净资产分配
予纯债B;在分级运作期内每个开放日,如本基金净资产等于或低于纯债A的
本金及约定应得收益的总额,本基金净资产全部分配予纯债A后,仍存在额外
未弥补的纯债A的本金及约定收益总额的差额,则不再进行弥补。
基金管理人并不承诺或保证每个开放日纯债A份额持有人的约定应得收
益,即如在分级运作期内本基金资产出现极端损失情况下,纯债A仍可能面临
无法取得约定应得收益乃至投资本金受损的风险。
2.开放日
在基金分级运作期内,纯债A在基金合同生效后每满半年开放一次,接受
投资者的申购与赎回。纯债A的开放日为自基金合同生效之日起每满半年的最
后一个工作日。
因不可抗力致使基金无法按时开放申购与赎回的,开放日为不可抗力影响
因素消除之日的下一个工作日。
在基金分级运作期内,纯债A的第一次开放日为基金合同生效日至满半年
的日期,如该日为非工作日,则为该日之前的最后一个工作日;第二次开放日
为基金合同生效之日至满1年的日期,如该日为非工作日,则为该日之前的最
后一个工作日;以此类推。例如,如果本基金基金合同于2013 年8月1日生
效,基金合同生效之日起满半年、满1年、满1年半的日期分别为2014年1
月31日、2014年7月31日、2015年1月31日,以此类推。假设2014年1
月31日为非工作日,在其之前的最后一个工作日为2014年1月30日,则第一
次开放日为2014年1月30日。其他各个开放日的计算类同。
3.基金份额折算
本基金基金合同生效之日起3年(含3年)的基金分级运作期内,纯债A
将按以下规则进行基金份额折算。
(1)折算基准日
本基金基金合同生效之日起3年(含3年)的基金分级运作期内,纯债A
的基金份额折算基准日为自基金合同生效之日起每满半年的最后一个工作日。
纯债A的基金份额折算基准日与其开放日为同一个工作日。基金份额折算
基准日的具体计算见基金合同第四章“纯债A的运作”关于开放日计算的相关
内容。
(2)折算对象
基金份额折算基准日登记在册的纯债A所有份额。
(3)折算频率
自基金合同生效之日起每满半年折算一次。
(4)折算方式
折算日日终,纯债A的基金份额净值调整为1.000 元,折算后,基金份额
持有人持有的纯债A的份额数按照折算比例相应增减。
纯债A的基金份额折算公式如下:
纯债A的折算比例=折算日折算前纯债A的基金份额净值/1.000
纯债A经折算后的份额数=折算前纯债A的份额数×纯债A的折算比例
纯债A经折算后的份额数采用四舍五入的方式保留到小数点后两位,由此
产生的误差计入基金财产。
在实施基金份额折算时,折算日折算前纯债A的基金份额净值、纯债A的
折算比例的具体计算见基金管理人届时发布的相关公告。
(5)基金份额折算期间的基金业务办理
为保证基金份额折算期间本基金的平稳运作,基金管理人可根据深圳证券
交易所、中国证券登记结算有限责任公司的相关业务规定暂停纯债B的上市交
易等业务,具体见基金管理人届时发布的相关公告。
(6)基金份额折算的公告
1)基金份额折算方案须最迟于实施日前2日在指定媒体公告,并报中国证
监会备案。
2)基金份额折算结束后,基金管理人应在2日内在指定媒体公告,并报中
国证监会备案。
(四)纯债B的运作
1.纯债B封闭运作,封闭期内不接受申购与赎回。
纯债B的封闭期为自基金合同生效之日起至3年后对应日止。如