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中欧基金管理有限公司
中欧创业板两年定期开放混合型证券投
资基金基金合同（修订）
基金管理人：中欧基金管理有限公司
基金托管人：中国建设银行股份有限公司
二〇二〇年十月
目 录
第一部分 前言 ................................................................................................................................1
第二部分 释义 ................................................................................................................................3
第三部分 基金的基本情况 ..........................................................................................................10
第四部分 基金份额的发售 ..........................................................................................................12
第五部分 基金备案 ......................................................................................................................14
第六部分 基金份额的上市交易 ....................................................................................................15
第七部分 基金份额的申购与赎回 ..............................................................................................17
第八部分 基金合同当事人及权利义务 ......................................................................................27
第九部分 基金份额持有人大会 ..................................................................................................34
第十部分 基金管理人、基金托管人的更换条件和程序 ..........................................................42
第十一部分 基金的托管 ..............................................................................................................45
第十二部分 基金份额的登记 ......................................................................................................46
第十三部分 基金的投资 ..............................................................................................................48
第十四部分 基金的财产 ..............................................................................................................58
第十五部分 基金资产估值 ..........................................................................................................59
第十六部分 基金费用与税收 ......................................................................................................66
第十七部分 基金的收益与分配 ..................................................................................................69
第十八部分 基金的会计与审计 ..................................................................................................71
第十九部分 基金的信息披露 ......................................................................................................72
第二十部分 基金的合并、基金合同的变更、终止与基金财产的清算 ..................................80
第二十一部分 违约责任 ..............................................................................................................82
第二十二部分 争议的处理和适用的法律 ..................................................................................83
第二十三部分 基金合同的效力 ..................................................................................................83
第二十四部分 其他事项 ..............................................................................................................84
第二十五部分 基金合同内容摘要 ..............................................................................................84
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第一部分 前言
一、订立本基金合同的目的、依据和原则
1、订立本基金合同的目的是保护投资人合法权益，明确基金合同当事人的
权利义务，规范基金运作。
2、订立本基金合同的依据是《中华人民共和国合同法》(以下简称“《合同
法》”)、《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《公开募
集证券投资基金运作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《证券投资基金销售
管理办法》(以下简称“《销售办法》”)、《公开募集证券投资基金信息披露管理办
法》(以下简称“《信息披露办法》”)、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险
管理规定》（以下简称“《流动性风险管理规定》”）和其他有关法律法规。
3、订立本基金合同的原则是平等自愿、诚实信用、充分保护投资人合法权
益。
二、基金合同是规定基金合同当事人之间权利义务关系的基本法律文件，其
他与基金相关的涉及基金合同当事人之间权利义务关系的任何文件或表述，如与
基金合同有冲突，均以基金合同为准。基金合同当事人按照《基金法》、基金合
同及其他有关规定享有权利、承担义务。
基金合同的当事人包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人。基金投
资人自依本基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事
人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受。
三、中欧创业板两年定期开放混合型证券投资基金由基金管理人依照《基金
法》、基金合同及其他有关规定募集，并经中国证券监督管理委员会(以下简称“中
国证监会”)注册。
中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的投资价值和市场前
景做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，
但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。
投资者应当认真阅读基金招募说明书、基金合同、基金产品资料概要等信息
披露文件，自主判断基金的投资价值，自主做出投资决策，自行承担投资风险。
1
四、基金管理人、基金托管人在本基金合同之外披露涉及本基金的信息，其
内容涉及界定基金合同当事人之间权利义务关系的，如与基金合同有冲突，以基
金合同为准。
五、本基金按照中国法律法规成立并运作，若基金合同的内容与届时有效的
法律法规的强制性规定不一致，应当以届时有效的法律法规的规定为准。
六、基金资产投资于港股，会面临港股通机制下因投资环境、投资标的、市
场制度以及交易规则等差异带来的特有风险，包括港股市场股价波动较大的风险
（港股市场实行T+0回转交易，且对个股不设涨跌幅限制，港股股价可能表现
出比A股更为剧烈的股价波动）、汇率风险（汇率波动可能对基金的投资收益造
成损失）、港股通机制下交易日不连贯可能带来的风险（在内地开市香港休市的
情形下，港股通不能正常交易，港股不能及时卖出，可能带来一定的流动性风险）
等。具体风险烦请查阅本基金招募说明书的“风险揭示”章节的具体内容。
七、基金可根据投资策略需要或不同配置地市场环境的变化，选择将部分基
金资产投资于港股或选择不将基金资产投资于港股，基金资产并非必然投资港股，
存在不对港股进行投资的可能。
八、本基金投资创业板上市企业，会面临创业板因投资标的、市场制度以及
交易规则等差异带来的特有风险，包括退市风险（创业板执行更为严格的退市标
准）、股价波动风险（创业板股票的涨跌幅限制更大因此可能会带来更大的波
动）、投资战略配售股票风险（战略配售股票有可能出现股价波动较大的情况）
等。具体风险烦请查阅本基金招募说明书的“风险揭示”章节的具体内容。
九、为对冲信用风险，本基金可能投资于信用衍生品，信用衍生品的投资可
能面临流动性风险、偿付风险以及价格波动风险等。
十、本基金合同约定的基金产品资料概要编制、披露与更新要求，将不晚于
2020年9月1日起执行。
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第二部分 释义
在本基金合同中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：
1、基金或本基金：指中欧创业板两年定期开放混合型证券投资基金
2、基金管理人：指中欧基金管理有限公司
3、基金托管人：指中国建设银行股份有限公司
4、基金合同或本基金合同：指《中欧创业板两年定期开放混合型证券投资
基金基金合同》及对本基金合同的任何有效修订和补充
5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《中欧创业板两
年定期开放混合型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补
充
6、招募说明书：指《中欧创业板两年定期开放混合型证券投资基金招募说
明书》及其更新
7、基金产品资料概要：指《中欧创业板两年定期开放混合型证券投资基金
基金产品资料概要》及其更新
8、基金份额发售公告：指《中欧创业板两年定期开放混合型证券投资基金
基金份额发售公告》
9、上市交易公告书：指《中欧创业板两年定期开放混合型证券投资基金上
市交易公告书》
10、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、
司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等
11、《基金法》：指2003年10月28日经第十届全国人民代表大会常务委员
会第五次会议通过，经2012年12月28日第十一届全国人民代表大会常务委员
会第三十次会议修订，自2013年6月1日起实施，并经2015年4月24日第十
二届全国人民代表大会常务委员会第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会
关于修改＜中华人民共和国港口法＞等七部法律的决定》修正的《中华人民共和
国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订
12、《销售办法》：指中国证监会2013年3月15日颁布、同年6月1日实
施的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
3
13、《信息披露办法》：指中国证监会2019年7月26日颁布、同年9月1
日实施的，并经2020年3月20日中国证监会《关于修改部分证券期货规章的决
定》修正的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做
出的修订
14、《运作办法》：指中国证监会2014年7月7日颁布、同年8月8日实施
的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
15、《流动性风险管理规定》：指中国证监会2017年8月31日颁布、同年10
月1日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关
对其不时做出的修订
16、港股通：指内地投资者委托内地证券公司，经由上海证券交易所和深圳
证券交易所设立的证券交易服务公司，向香港联合交易所进行申报，买卖规定范
围内的香港联合交易所上市的股票
17、中国证监会：指中国证券监督管理委员会
18、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行保险监督管理委
员会
19、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义
务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人
20、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人
21、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内
合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会
团体或其他组织
22、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理
办法》及相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中
国境外的机构投资者
23、人民币合格境外机构投资者：指按照《人民币合格境外机构投资者境内
证券投资试点办法》及相关法律法规规定，运用来自境外的人民币资金进行境内
证券投资的境外法人
24、投资人、投资者：指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和
人民币合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金
4
的其他投资人的合称
25、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资
人
26、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份额，
办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务
27、销售机构：指中欧基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证监
会规定的其他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务
协议，办理基金销售业务的机构，以及可通过深圳证券交易所办理基金销售业务
的会员单位
28、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括
投资人开放式基金账户/深圳证券账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售
业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办
理非交易过户等
29、登记机构：指办理登记业务的机构。基金的登记机构为中欧基金管理有
限公司和/或接受中欧基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构
30、开放式基金账户：指投资人通过场外销售机构在登记机构注册的开放式
基金账户，用于记录其持有的、基金管理人所管理的基金份额余额及其变动情况
的账户
31、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机
构办理认购、申购、赎回、转换及转托管等业务而引起的基金份额变动及结余情
况的账户
32深圳证券账户：指在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司开设的
深圳证券交易所人民币普通股票账户或证券投资基金账户，投资人通过深圳证券
交易所交易系统办理场内认购、场内申购、场内赎回和上市交易等业务时需持有
深圳证券账户，记录在该账户下的基金份额登记在登记机构的证券登记系统
33、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件，
基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的
日期
34、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财
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产清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期
35、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长
不得超过3个月
36、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限
37、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日
38、T日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的
开放日
39、T+n日：指自T日起第n个工作日(不包含T日)
40、封闭期：指本基金的首个封闭期为自基金合同生效日起至第一个开放期
的首日（不含该日）之间的期间，之后的封闭期为每相邻两个开放期之间的期间。
本基金封闭期内不办理申购与赎回业务，本基金的基金份额可在本基金符合法律
法规和深圳证券交易所规定的上市条件的情况下上市交易
41、开放期：指本基金开放申购、赎回等业务的期间。本基金自每个封闭期
结束之后进入开放期，期间可以办理申购与赎回等业务。本基金每2年开放一次，
每个开放期原则上不少于5个工作日且最长不超过20个工作日。每个开放期的
首日为基金合同生效日的每2年年度对日，若该日为非工作日或不存在对应日期
的，则顺延至下一工作日。
开放期的具体时间以基金管理人届时公告为准，且基金管理人最迟应于开放
期开始前2日进行公告。如在开放期内发生不可抗力或其他情形致使基金无法按
时开放申购与赎回业务的，开放期时间中止计算，在不可抗力或其他情形影响因
素消除之日次一工作日起，继续计算该开放期时间，直到满足开放期的时间要求
42、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日（若
基金参与港股通交易且该工作日为非港股通交易日时，则基金管理人可根据实际
情况决定基金是否开放申购、赎回及转换业务，具体以届时提前发布的公告为准）
43、年度对日：指某一特定日期在后续年度中的对应日期，如该对应日期为
非工作日，则顺延至下一工作日，若该日历年度中不存在对应日期的，则顺延至
该月最后一日的下一工作日
44、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段
45、《业务规则》：指深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司和
6
基金管理人的相关业务规则
46、认购：指在基金募集期内，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申
请购买基金份额的行为
47、申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申
请购买基金份额的行为
48、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同和招募说明书规
定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为
49、上市交易：指基金合同生效后，投资人通过场内会员单位以集中竞价的
方式买卖基金份额的行为
50、场外：通过深圳证券交易所外的销售机构办理基金份额认购、申购和赎
回的场所。通过该等场所办理基金份额的认购、申购、赎回也称为场外认购、场
外申购、场外赎回
51、场内：通过深圳证券交易所具有相应业务资格的会员单位利用交易所开
放式基金交易系统办理基金份额认购、申购、赎回和上市交易的场所。通过该等
场所办理基金份额的认购、申购、赎回也称为场内认购、场内申购、场内赎回
52、基金转换：指基金份额持有人按照本基金合同和基金管理人届时有效公
告规定的条件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基
金管理人管理的其他基金基金份额的行为
53、转托管：指系统内转托管及跨系统转托管的总称
54、系统内转托管：指基金份额持有人将其持有的基金份额在同一登记结算
系统内不同销售机构（网点）之间或证券登记系统内不同会员单位（交易单元）
之间进行转托管的行为
55、跨系统转托管：指基金份额持有人将其持有的基金份额在登记结算系统
和证券登记系统之间进行转托管的行为（包括中国证券登记结算有限责任公司开
放式基金登记结算系统与中欧基金管理有限公司登记结算系统之间，如适用）
56、登记结算系统：指中国证券登记结算有限责任公司开放式基金登记结算
系统和/或中欧基金管理有限公司登记结算系统
57、证券登记系统：指中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司证券登记
系统
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58、场外份额：登记在登记结算系统下的基金份额
59、场内份额：登记在证券登记系统下的基金份额
60、巨额赎回：指本基金开放期内单个开放日，基金净赎回申请（赎回申请
份额总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转
换中转入申请份额总数后的余额）超过上一工作日基金总份额的20%
61、摆动定价机制：当开放式基金遭遇大额申购赎回时，通过调整基金份额
净值的方式，将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投资
者，从而减少对存量基金份额持有人利益的不利影响，确保投资人的合法权益不
受损害并得到公平对待。
62、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法
以合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回购
与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受
限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或
交易的债券等
63、元：指人民币元
64、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银
行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约
65、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收
申购款及其他资产的价值总和
66、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值
67、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数
68、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净
值和基金份额净值的过程
69、规定媒介：指符合中国证监会规定条件的用以进行信息披露的全国性报
刊及《信息披露办法》规定的互联网网站（包括基金管理人网站、基金托管人网
站、中国证监会基金电子披露网站）等媒介
70、销售服务费：指从基金财产中计提的，用于本基金市场推广、销售以及
基金份额持有人服务的费用
71、基金份额类别：指本基金根据认购/申购费用、销售服务费收取方式以
8
及登记机构的不同，将基金份额分为不同的类别，各基金份额类别分别设置代码，
分别计算和公告基金份额净值和基金份额累计净值
72、信用衍生品：指符合证券交易所或银行间市场相关业务规则，专门用于
管理信用风险的信用衍生工具
73、信用保护买方：亦称信用保护购买方，指接受信用风险保护的一方
74、信用保护卖方：亦称信用保护提供方，指提供信用风险保护的一方
75、名义本金：亦称交易名义本金，指一笔信用衍生品交易提供信用保护的
金额，各项支付和结算以此金额为计算基准
76、转融通证券出借业务：本基金以一定费率通过证券交易所综合业务平台
向中国证券金融股份有限公司出借证券，中国证券金融股份有限公司到期归还所
借证券及相应权益补偿并支付费用的业务。
77、不可抗力：指本基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观
事件
以上释义中涉及法律法规的内容，法律法规修订后，如适用本基金，相关内
容以修订后法律法规为准。
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第三部分 基金的基本情况
一、基金名称
中欧创业板两年定期开放混合型证券投资基金
二、基金的类别
混合型证券投资基金
三、基金的运作方式
本基金的运作方式为契约型、开放式。
本基金每2年开放一次，每个开放期原则上不少于5个工作日且最长不超过
20个工作日。每个开放期的首日为基金合同生效日的每2年年度对日，若该日
为非工作日或不存在对应日期的，则顺延至下一工作日。
本基金的首个封闭期为自基金合同生效日起至第一个开放期的首日（不含该
日）之间的期间，之后的封闭期为每相邻两个开放期之间的期间。本基金在封闭
期内不办理申购与赎回业务，本基金的基金份额可在本基金符合法律法规和深圳
证券交易所规定的上市条件的情况下上市交易。
开放期的具体时间以基金管理人届时公告为准，且基金管理人最迟应于开放
期开始前2日进行公告。如在开放期内发生不可抗力或其他情形致使基金无法按
时开放申购与赎回业务的，开放期时间中止计算，在不可抗力或其他情形影响因
素消除之日次一工作日起，继续计算该开放期时间，直到满足开放期的时间要求。
四、基金的投资目标
主要通过投向创业板优质股票资产，在力争控制投资组合风险的前提下，追
求资产净值的长期稳健增值。
五、基金的最低募集份额总额和最低募集金额总额
本基金的最低募集份额总额为2亿份，基金募集金额不少于人民币2亿元。
本基金可设置首次募集规模上限，具体募集上限及规模控制的方案详见基金
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份额发售公告或其他公告。若本基金设置首次募集规模上限，基金合同生效后不
受此募集规模的限制。
六、基金份额发售面值和认购费用
本基金基金份额发售面值为人民币1.00元。
本基金A类基金份额的认购费率按招募说明书及基金产品资料概要的规定执
行，C类基金份额不收取认购费。
七、基金存续期限
不定期
八、基金份额的类别
本基金根据认购/申购费用、销售服务费用收取方式以及登记机构的不同，
将基金份额分为不同的类别。在投资者认购/申购时收取认购/申购费用，但不从
本类别基金资产中计提销售服务费的，称为A类基金份额，本基金A类基金份
额的登记机构为中国证券登记结算有限责任公司；在投资者认购/申购时不收取
认购/申购费用，而是从本类别基金资产中计提销售服务费的，称为C类基金份
额，本基金C类基金份额的登记机构为中欧基金管理有限公司。
本基金A类基金份额和C类基金份额分别设置代码。由于基金费用的不同，
本基金A类基金份额和C类基金份额将分别计算基金份额净值，计算公式为：
计算日某类基金份额净值＝该计算日该类基金份额的基金资产净值/该计算
日发售在外的该类别基金份额总数。
投资者可自行选择认购/申购的基金份额类别。
本基金份额类别的具体设置、费率水平等由基金管理人确定，并在招募说明
书中列明。在不违反法律法规规定且对已有基金份额持有人利益无实质性不利影
响的情况下，基金管理人在履行适当程序后可以增加新的基金份额类别、调整现
有基金份额类别的申购费率、调低赎回费率或变更收费方式、停止现有基金份额
类别的销售等，调整实施前基金管理人需及时公告。
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第四部分 基金份额的发售
一、基金份额的发售时间、发售方式、发售对象
1、发售时间
自基金份额发售之日起最长不得超过3个月，具体发售时间见基金份额发售
公告。
2、发售方式
本基金将通过场外和场内两种方式发售。
场外将通过基金销售机构（包括基金管理人的直销柜台及其他销售机构，各
销售机构的具体名单见基金份额发售公告及基金管理人官网披露的基金销售机
构名录）公开发售。场内将通过深圳证券交易所内具有基金销售业务资格并经深
圳证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司认可的会员单位发售。
3、发售对象
符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者、合
格境外机构投资者、人民币合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许
购买证券投资基金的其他投资人。
二、基金份额的认购
1、认购费用
A类基金份额收取认购费用，C类基金份额不收取认购费用。本基金A类
基金份额的认购费率由基金管理人决定，并在招募说明书及基金产品资料概要中
列示。基金认购费用不列入基金财产。
2、募集期利息的处理方式
有效认购款项在募集期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有人
所有，其中利息转份额以登记机构的记录为准。
3、基金认购份额的计算
基金认购份额具体的计算方法在招募说明书中列示。
4、认购份额余额的处理方式
认购份额的余额的处理方式在招募说明书中列示。
5、认购申请的确认
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销售机构对认购申请的受理并不代表该申请一定成功，而仅代表销售机构确
实接收到认购申请。认购的确认以登记机构的确认结果为准。对于认购申请及认
购份额的确认情况，投资人应及时查询并妥善行使合法权利，否则，由此产生的
投资人任何损失由投资人自行承担。
三、基金份额认购金额的限制
1、投资人认购时，需按销售机构规定的方式全额缴款�