安信中证深圳科技创新主题指数型证券投资基金（LOF）基金合同

安信基金管理有限责任公司
安信中证深圳科技创新主题指数型证券
投资基金（LOF）基金合同
基金管理人：安信基金管理有限责任公司
基金托管人：中国农业银行股份有限公司
二零二一年一月
目 录
第一部分 前言............................................................................................................ 1
第二部分 释义.............................................................................................................. 3
第三部分 基金的基本情况........................................................................................ 9
第四部分 基金份额的发售...................................................................................... 11
第五部分 基金备案.................................................................................................. 13
第六部分 基金份额的上市交易................................................................................ 15
第七部分 基金份额的申购与赎回.......................................................................... 17
第八部分 基金合同当事人及权利义务.................................................................. 27
第九部分 基金份额持有人大会.............................................................................. 34
第十部分 基金管理人、基金托管人的更换条件和程序...................................... 42
第十一部分 基金的托管.......................................................................................... 45
第十二部分 基金份额的登记.................................................................................. 46
第十三部分 基金的投资.......................................................................................... 48
第十四部分 基金的财产.......................................................................................... 56
第十五部分 基金资产估值...................................................................................... 57
第十六部分 基金费用与税收.................................................................................. 63
第十七部分 基金的收益与分配.............................................................................. 66
第十八部分 基金的会计与审计.............................................................................. 68
第十九部分 基金的信息披露.................................................................................. 69
第二十部分 基金合同的变更、终止与基金财产的清算...................................... 77
第二十一部分 违约责任.......................................................................................... 79
第二十二部分 争议的处理和适用的法律.............................................................. 80
第二十三部分 基金合同的效力.............................................................................. 81
第二十四部分 其他事项.......................................................................................... 82
第二十五部分 基金合同内容摘要.......................................................................... 83
第一部分 前言
一、订立本基金合同的目的、依据和原则
1、订立本基金合同的目的是保护投资人合法权益，明确基金合同当事人的
权利义务，规范基金运作。
2、订立本基金合同的依据是《中华人民共和国合同法》(以下简称《“合同法》”)、
《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称《“基金法》”)、《公开募集证券投资
基金运作管理办法》(以下简称《“运作办法》”)、《证券投资基金销售管理办法》(以
下简称《“销售办法》”)、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》(以下简称
《“信息披露办法》”)、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》(以下
简称“《流动性风险管理规定》”)和其他有关法律法规。
3、订立本基金合同的原则是平等自愿、诚实信用、充分保护投资人合法权
益。
二、基金合同是规定基金合同当事人之间权利义务关系的基本法律文件，其
他与基金相关的涉及基金合同当事人之间权利义务关系的任何文件或表述，如与
基金合同有冲突，均以基金合同为准。基金合同当事人按照《基金法》、基金合
同及其他有关规定享有权利、承担义务。
基金合同的当事人包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人。基金投
资人自依本基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事
人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受。
三、安信中证深圳科技创新主题指数型证券投资基金（LOF）由基金管理人
依照《基金法》、基金合同及其他有关规定募集，并经中国证券监督管理委员会
(以下简称“中国证监会”)注册。
中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的投资价值、市场前
景和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，
但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。
投资者应当认真阅读基金合同、基金招募说明书、基金产品资料概要等信息
披露文件，自主判断基金的投资价值，自主做出投资决策，自行承担投资风险。
四、基金管理人、基金托管人在本基金合同之外披露涉及本基金的信息，其
内容涉及界定基金合同当事人之间权利义务关系的，如与基金合同有冲突，以基
金合同为准。
五、本基金按照中国法律法规成立并运作，若基金合同的内容与届时有效的
法律法规的强制性规定不一致，应当以届时有效的法律法规的规定为准。
六、本基金通过内地与香港股票市场交易互联互通机制买卖规定范围内的香
港联合交易所上市的股票（以下简称“港股通标的股票”），会面临港股通机制下
因投资环境、投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险，包括港
股市场股价波动较大的风险（港股市场实行T+0回转交易，且对个股不设涨跌
幅限制，港股股价可能表现出比A股更为剧烈的股价波动）、汇率风险（汇率波
动可能对基金的投资收益造成损失）、港股通机制下交易日不连贯可能带来的风
险（在内地开市香港休市的情形下，港股通不能正常交易，港股不能及时卖出，
可能带来一定的流动性风险）等。
七、本基金单一投资者持有基金份额数不得达到或超过基金份额总数的50%，
但在基金运作过程中因基金份额赎回、基金份额上市交易、基金管理人委托的登
记机构技术条件不允许等基金管理人无法予以控制的情形导致被动达到或超过
50%的除外。
八、本基金的投资范围包括存托凭证，若投资可能面临中国存托凭证价格大
幅波动甚至出现较大亏损的风险，以及与创新企业、境外发行人、中国存托凭证
发行机制以及交易机制等相关的风险。
第二部分 释义
在本基金合同中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：
1、基金或本基金：指安信中证深圳科技创新主题指数型证券投资基金（LO
F）
2、基金管理人：指安信基金管理有限责任公司
3、基金托管人：指中国农业银行股份有限公司
4、基金合同或本基金合同：指《安信中证深圳科技创新主题指数型证券投
资基金（LOF）基金合同》及对本基金合同的任何有效修订和补充
5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《安信中证深圳
科技创新主题指数型证券投资基金（LOF）托管协议》及对该托管协议的任何有
效修订和补充
6、招募说明书：指《安信中证深圳科技创新主题指数型证券投资基金（LO
F）招募说明书》及其更新
7、基金份额发售公告：指《安信中证深圳科技创新主题指数型证券投资基
金（LOF）基金份额发售公告》
8、基金产品资料概要：指《安信中证深圳科技创新主题指数型证券投资基
金（LOF）基金产品资料概要》及其更新
9、上市交易公告书：指《安信中证深圳科技创新主题指数型证券投资基金
（LOF）上市交易公告书》
10、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、
司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等
11、《基金法》：指《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时
做出的修订
12、《销售办法》：指《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做
出的修订
13、《信息披露办法》：指《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁
布机关对其不时做出的修订
14、《运作办法》：指《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对
其不时做出的修订
15、《流动性风险管理规定》：指《公开募集开放式证券投资基金流动性风险
管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订
16、内地与香港股票市场交易互联互通机制：指内地证券交易所和香港联合
交易所有限公司建立技术连接，使内地和香港投资者可以通过当地证券公司或经
纪商买卖规定范围内的对方交易所上市的股票
17、港股通：指投资者委托内地证券公司，经由内地证券交易所在香港设立
的证券交易服务公司，向香港联合交易所进行申报（买卖盘传递），买卖规定范
围内的香港联合交易所上市的股票
18、中国证监会：指中国证券监督管理委员会
19、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行保险监督管理委
员会
20、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义
务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人
21、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人
22、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内
合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会
团体或其他组织
23、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理
办法》及相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中
国境外的机构投资者
24、人民币合格境外机构投资者：指按照《人民币合格境外机构投资者境内
证券投资试点办法》及相关法律法规规定，运用来自境外的人民币资金进行境内
证券投资的境外法人
25、投资人、投资者：指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和
人民币合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金
的其他投资人的合称
26、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资
人
27、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份额，
办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务
28、销售机构：指安信基金管理有限责任公司以及符合《销售办法》和中国
证监会规定的其他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售
服务协议，办理基金销售业务的机构，以及可通过深圳证券交易所交易系统办理
基金销售业务的机构。其中，可通过深圳证券交易所交易系统办理本基金销售业
务的机构必须是具有基金销售业务资格、并经深圳证券交易所和中国证券登记结
算有限责任公司认可的、可通过深圳证券交易所交易系统办理本基金销售业务的
深圳证券交易所会员单位
29、场内：指通过深圳证券交易所具有相应业务资格的会员单位利用交易所
开放式基金交易系统办理基金份额认购、申购、赎回和上市交易等业务的场所。
通过该等场所办理基金份额的认购、申购、赎回也称为场内认购、场内申购、场
内赎回
30、场外：指通过深圳证券交易所外的销售机构办理基金份额认购、申购和
赎回的场所。通过该等场所办理基金份额的认购、申购、赎回也称为场外认购、
场外申购、场外赎回
31、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括
投资人开放式基金账户和/或深圳证券账户的建立和管理、基金份额登记、基金
销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册
和办理非交易过户等
32、登记机构：指办理登记业务的机构。本基金的登记机构为中国证券登记
结算有限责任公司，基金管理人也可以自行或委托其他机构担任登记机构
33、开放式基金账户：指投资者通过场外销售机构在中国证券登记结算有限
责任公司注册的开放式基金账户、用于记录其持有的、基金管理人所管理的基金
份额余额及其变动情况的账户，记录在该账户下的基金份额登记在登记机构的登
记结算系统
34、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机
构办理认购、申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务而引起的基金份
额变动及结余情况的账户
35、深圳证券账户：指在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司开设的
深圳证券交易所人民币普通股票账户（即A股账户）或证券投资基金账户
36、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件，
基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的
日期
37、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财
产清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期
38、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长
不得超过3个月
39、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限
40、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日
41、T日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的
开放日（若该工作日为非港股通交易日，则本基金不开放）
42、T+n日：指自T日起第n个工作日(不包含T日)
43、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日
44、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段
45、《业务规则》：指深圳证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司的相
关业务规则，是规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规
则，由基金管理人和投资人共同遵守
46、标的指数：指中证深圳科技创新主题指数及其未来可能发生的变更
47、认购：指在基金募集期内，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申
请购买基金份额的行为
48、申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申
请购买基金份额的行为
49、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同和招募说明书规
定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为
50、基金转换：指基金份额持有人按照本基金合同和基金管理人届时有效公
告规定的条件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基
金管理人管理的其他基金基金份额的行为
51、转托管：指系统内转托管及跨系统转托管的总称
52、系统内转托管：指基金份额持有人将其持有的基金份额在登记结算系统
内不同销售机构（网点）之间或证券登记系统内不同会员单位（交易单元）之间
进行转托管的行为
53、跨系统转托管：指基金份额持有人将其持有的基金份额在登记结算系统
和证券登记系统之间进行转托管的行为
54、登记结算系统：指中国证券登记结算有限责任公司开放式基金登记结算
系统
55、证券登记系统：指中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司证券登记
系统，通过场内会员单位认购、申购或通过上市交易买入的基金份额登记在证券
登记系统
56、场外份额：指登记在登记结算系统下的基金份额
57、场内份额：指登记在证券登记系统下的基金份额
58、上市交易：指投资人通过深圳证券交易所会员单位以集中竞价的方式买
卖基金份额的行为
59、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期申
购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账
户内自动完成扣款及受理基金申购申请的一种投资方式
60、巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请(赎回申请份额总数加
上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申
请份额总数后的余额)超过上一开放日基金总份额的10%
61、基金份额类别：指本基金根据认购/申购费用、销售服务费收取方式的不
同，将基金份额分为不同的类别。在投资人认购/申购时收取认购/申购费用，但
不从本类别基金资产中计提销售服务费的，称为A类基金份额；在投资人认购/
申购时不收取认购/申购费用，但从本类别基金资产中计提销售服务费的，称为C
类基金份额
62、销售服务费：指从C类基金份额的基金资产中计提的，用于本基金市场
推广、销售以及基金份额持有人服务的费用
63、元：指人民币元
64、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银
行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约
65、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收
申购款及其他资产的价值总和
66、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值
67、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数
68、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净
值和基金份额净值的过程
69、规定媒介：指符合中国证监会规定条件的用以进行信息披露的全国性报
刊及《信息披露办法》规定的互联网网站（包括基金管理人网站、基金托管人网
站、中国证监会基金电子披露网站）等媒介
70、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法
以合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回购
与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受
限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或
交易的债券等
71、摆动定价机制：指当开放式基金遭遇大额申购赎回时，通过调整基金份
额净值的方式，将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投
资者，从而减少对存量基金份额持有人利益的不利影响，确保投资人的合法权益
不受损害并得到公平对待
72、不可抗力：指本基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观
事件。
第三部分 基金的基本情况
一、基金名称
安信中证深圳科技创新主题指数型证券投资基金（LOF）
二、基金的类别
股票型证券投资基金
三、基金的运作方式
上市契约型开放式（LOF）
四、上市交易所
深圳证券交易所
五、标的指数
中证深圳科技创新主题指数
六、基金的投资目标
本基金采用指数化投资策略，紧密跟踪中证深圳科技创新主题指数。在正常
市场情况下，力争将基金的净值增长率与业绩比较基准之间的日均跟踪偏离度绝
对值控制在0.35%以内，年跟踪误差控制在4%以内。
七、基金的最低募集份额总额和募集金额
本基金的最低募集份额总额为2亿份，基金募集金额不少于2亿元。
八、基金份额发售面值和认购费用
本基金基金份额发售面值为人民币1.00元。
本基金C类基金份额不收取认购费，A类基金份额的具体认购费率按招募说
明书的规定执行。
九、基金存续期限
不定期
十、基金份额类别
本基金根据认购/申购费用、销售服务费收取方式的不同，将基金份额分为
不同的类别。在投资人认购/申购时收取认购/申购费用、但不从本类别基金资产
中计提销售服务费的，称为A类基金份额；在投资人认购/申购时不收取认购/申
购费用，但从本类别基金资产中计提销售服务费的，称为C类基金份额。
本基金A类和C类基金份额分别设置基金代码。由于基金费用的不同，本
基金A类基金份额和C类基金份额将分别计算基金份额净值并单独公告。
投资人可自行选择认购/申购的基金份额类别。在符合相关法律法规和基金
份额上市条件的前提下，本基金管理人将在基金合同生效后申请本基金某类或多
类基金份额在深圳证券交易所上市交易。
本基金有关基金份额类别的具体设置、费率水平（基金管理费和基金托管费
除外）等由基金管理人确定，并在招募说明书中公告。
在不违反法律法规、基金合同规定的前提下，根据基金运作情况，基金管理
人可在不损害已有基金份额持有人权益的情况下，经与基金托管人协商一致，在
履行适当程序后停止现有基金份额类别的销售、或者调整现有基金份额类别的费
率水平（基金管理费和基金托管费除外）、或者增加新的基金份额类别等，调整
实施前基金管理人需依照《信息披露办法》的规定及时公告并报中国证监会备案。
十一、未来条件许可情况下的基金模式转型
若将来本基金管理人推出跟踪同一标的指数的交易型开放式指数基金（ET
F），则基金管理人可以在履行适当程序后使本基金采取ETF联接基金模式运作
并相应修改《基金合同》，届时无需召开基金份额持有人大会，但需报中国证监
会备案并提前公告。ETF联接基金是指其绝大部分基金资产投资于同一标的指数
的交易型开放式指数基金（ETF），以紧密跟踪标的指数为目的的指数化产品。法
律法规另有规定的从其规定。
第四部分 基金份额的发售
一、基金份额的发售时间、发售方式、发售对象
1、发售时间
自基金份额发售之日起最长不得超过3个月，具体发售时间见基金份额发售
公告。
2、发售方式
本基金通过场内和场外两种方式公开发售。场外将通过基金销售机构（包括
基金管理人的直销柜台、网上直销系统及其他销售机构）公开发售，各销售机构
的具体名单见基金份额发售公告以及基金管理人届时发布的调整销售机构的相
关公告。场内将通过深圳证券交易所内具有基金销售业务资格并经深圳证券交易
所和中国证券登记结算有限责任公司认可的会员单位发售。
销售机构对认购申请的受理并不代表该申请一定成功，而仅代表销售机构确
实接收到认购申请。认购的确认以登记机构的确认结果为准。对于认购申请及认
购份额的确认情况，投资人应及时查询并妥善行使合法权利。
3、发售对象
符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者、合
格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允
许购买证券投资基金的其他投资人。
二、基金份额的认购
1、认购费用
本基金基金份额分为A类和C类基金份额。投资人认购A类基金份额在认
购时支付认购费用，认购C类基金份额不支付认购费用，而是从该类别基金资产
中计提销售服务费。
本基金A类基金份额的认购费率由基金管理人决定，并在招募说明书中列
示。A类基金份额的认购费用不列入基金财产。
2、募集期利息的处理方式
有效认购款项在募集期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有人
所有，其中利息转份额以登记机构的记录为准。
3、基金认购份额的计算
基金认购份额具体的计算方法在招募说明书中列示。
4、认购份额余额的处理方式
认购份额的计算保留到小数点后2位，小数点2位以后的部分四舍五入，由
此误差产生的收益或损失由基金财产承担。
三、基金份额认购金额的限制
1、投资人认购时，需按销售机构规定的方式全额缴款。
2、基金管理人可以对每个基金交易账户的单笔最低认购金额进行限制，具
体限制请参看招募说明书或相关公告。
3、基金管理人可以对募集期间的单个投资人的累计认购金额进行限制，具
体限制和处理方法请参看招募说明书或相关公告。
4、募集期结束时，如本基金单个投资人累计认购的基金份额数达到或者超
过基金总份额的50%，基金管理人可以采取比例确认等方式对该投资人的认购
申请进行限制。基金管理人接受某笔或者某些认购申请有可能导致投资者变相规
避前述50%比例要求的，基金管理人有权拒绝该等全部或者部分认购申请。投资
人认购的基金份额数以基金合同生效后登记机构的确认为准。
5、投资人在募集期内可以多次认购基金份额，但已受理的认购申请不允许
撤销。
第五部分 基金备案
一、基金备案的条件
本基金自基金份额发售之日起3个月内，在基金募集份额总额不少于2亿
份，基金募集金额不少于2亿元人民币且基金认购人数不少于200人的条件下，
基金募集期届满或基金管理人依据法律法规及招募说明书可以决定停止基金发
售，并在10日内聘请法定验资机构验资，自收到验资报告之日起10日内，向中
国证监会办理基金备案手续。
基金募集达到基金备案条件的，自基金管理人办理完毕基金备案手续并取
得中国证监会书面确认之日起，《基金合同》生效；否则《基金合同》不生效。
基金管理人在收到中国证监会确认文件的次日对《基金合同》生效事宜予以公
告。基金管理人应将基金募集期间募集的资金存入专门账户，在基金募集行为
结束前，任何人不得动用。
二、基金合同不能生效时募集资金的处理方式
如果募集期限届满，未满足基金备案条件，基金管理人应当承担下列责任：
1、以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用；
2、在基金募集期限届满后30日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同
期活期存款利息；
3、如基金募集失败，基金管理人、基金托管人及销售机构不得请求报酬。
基金管理人、基金托管人和销售机构为基金募集支付之一切费用应由各方各自承
担。
三、基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模
《基金合同》生效后，连续20个工作日出现基金份额持有人数量不满200
人或者基金资产净值低于5000万元情形的，基金管理人应当在定期报告中予以
披露；连续60个工作日出现前述情形的，基金管理人应当在10个工作日内向中
国证监会报告并提出解决方案，如持续运作、转换运作方式、与其他基金合并或
者终止基金合同等，并在6个月内召集基金份额持有人大会。
法律法规或中国证监会另有规定时，从其规定。
第六部分 基金份额的上市交易
基金合同生效后，基金管理人可以根据有关规定，申请本基金某类或多类基
金份额上市交易。本基金上市交易后，登记在证券登记系统中的份额可直接在深
圳证券交易所上市交易；登记在登记结算系统中的基金份额可通过办理跨系统转
托管业务将基金份额转托管在证券登记系统中后，再上市交易。
一、上市交易的证券交易所
深圳证券交易所。
二、上市交易的时间