中融创业板两年定期开放混合型证券投资基金上市交易公告书

基金管理人：中融基金管理有限公司
基金托管人：交通银行股份有限公司
基金登记结算机构：中国证券登记结算有限责任公司
上市地点：深圳证券交易所
上市日期：2021年2月26日
公告日期：2021年2月23日
目录
一、重要声明与提示 .......................................................................................... 3
二、基金概览 ...................................................................................................... 3
三、基金的募集与上市交易 .............................................................................. 5
四、持有人户数、持有人结构及前十名持有人 .............................................. 7
五、基金主要当事人简介 .................................................................................. 8
六、基金合同摘要 ............................................................................................ 13
七、基金财务状况 ............................................................................................ 13
八、基金投资组合 ............................................................................................ 14
九、重大事件揭示 ............................................................................................ 19
十、基金管理人承诺 ........................................................................................ 19
十一、基金托管人承诺 .................................................................................... 19
十二、基金上市推荐人意见 ............................................................................ 20
十三、备查文件目录 ........................................................................................ 20
附件：基金合同摘要 ........................................................................................ 21
一、重要声明与提示
《中融创业板两年定期开放混合型证券投资基金上市交易公告书》（以下简
称“本公告”）依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、
《证券投资基金信息披露内容与格式准则第1号＜上市交易公告书的内容与格式〉》
和《深圳证券交易所证券投资基金上市规则》的规定编制，中融创业板两年定期
开放混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）管理人中融基金管理有限公司
（以下简称“本基金管理人”或“本公司”）的董事会及董事保证本公告所载资
料不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和
完整性承担个别及连带责任。
本基金托管人交通银行股份有限公司保证本公告中基金财务会计资料等内
容的真实性、准确性和完整性，承诺其中不存在虚假记载、误导性陈述或者重大
遗漏。
中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）、深圳证券交易所对本
基金上市交易及有关事项的意见，均不表明对本基金的任何保证。
凡本公告未涉及的有关内容，请投资者详细查阅刊登在中国证监会指定媒介
和中融基金管理有限公司网站（www.zrfunds.com.cn）上的本基金的基金合同、
招募说明书等法律文件。
二、基金概览
1、基金名称：中融创业板两年定期开放混合型证券投资基金
2、基金类型：混合型
3、基金运作方式：契约型、定期开放式
4、基金场内简称：中融创业
5、基金代码：168207
6、基金份额总额：截至2021年2月19日，本基金总份额为362,219,754.23
份
7、基金份额净值：截至2021年2月19日，本基金基金份额净值为1.1612
元
8、本次上市交易份额：209,003,206.00份（截至2021年2月19日）
9、上市交易的证券交易所：深圳证券交易所
10、上市交易日期：2021年2月26日
11、基金管理人：中融基金管理有限公司
12、基金托管人：交通银行股份有限公司
13、本次上市交易的基金份额注册登记机构：中国证券登记结算有限责任公
司
14、基金份额的申购与赎回：本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。
投资者办理基金份额场外申购和赎回业务的场所为基金管理人直销机构和
基金管理人委托的其他销售机构的销售网点（具体包括交通银行股份有限公司、
平安银行股份有限公司、江苏银行股份有限公司、五矿证券有限公司、中泰证券
股份有限公司、海通证券股份有限公司、东北证券股份有限公司、中信证券股份
有限公司、中信证券（山东）有限责任公司、中信建投证券股份有限公司、中国
银河证券股份有限公司、国泰君安证券股份有限公司、太平洋证券股份有限公司、
国金证券股份有限公司、华西证券股份有限公司、申万宏源证券有限公司、平安
证券股份有限公司、兴业证券股份有限公司、信达证券股份有限公司、广发证券
股份有限公司、长江证券股份有限公司、安信证券股份有限公司、方正证券股份
有限公司、粤开证券股份有限公司、东方财富证券股份有限公司、招商证券股份
有限公司、国都证券股份有限公司、民生证券股份有限公司、东莞证券股份有限
公司、大同证券有限责任公司、万联证券股份有限公司、申万宏源西部证券有限
公司、恒泰证券股份有限公司、中山证券有限责任公司、华安证券股份有限公司、
中银国际证券股份有限公司、中信证券华南股份有限公司、中航证券有限公司、
国盛证券有限责任公司、北京植信基金销售有限公司、北京唐鼎耀华基金销售有
限公司、北京晟视天下基金销售有限公司、北京恒天明泽基金销售有限公司、浦
领基金销售有限公司、深圳众禄基金销售股份有限公司、上海好买基金销售有限
公司、蚂蚁（杭州）基金销售有限公司、上海天天基金销售有限公司、北京钱景
基金销售有限公司、浙江同花顺基金销售有限公司、诺亚正行基金销售有限公司、
上海陆金所基金销售有限公司、深圳市新兰德证券投资咨询有限公司、上海长量
基金销售有限公司、奕丰基金销售有限公司、北京新浪仓石基金销售有限公司、
北京展恒基金销售股份有限公司、一路财富（北京）基金销售有限公司、上海利
得基金销售有限公司、深圳富济基金销售有限公司、北京广源达信基金销售有限
公司、上海联泰基金销售有限公司、上海万得基金销售有限公司、北京汇成基金
销售有限公司、深圳市金斧子基金销售有限公司、京东肯特瑞基金销售有限公司、
万家财富基金销售（天津）有限公司、和讯信息科技有限公司、上海基煜基金销
售有限公司、凤凰金信（海口）基金销售有限公司、南京苏宁基金销售有限公司、
乾道盈泰基金销售（北京）有限公司、北京蛋卷基金销售有限公司、武汉市伯嘉
基金销售有限公司、北京格上富信基金销售有限公司、厦门市鑫鼎盛控股有限公
司、中证金牛（北京）投资咨询有限公司、济安财富（北京）基金销售有限公司、
嘉实财富管理有限公司、宜信普泽（北京）基金销售有限公司、民商基金销售（上
海）有限公司、大连网金基金销售有限公司、江苏汇林保大基金销售有限公司、
北京度小满基金销售有限公司、中信期货有限公司、阳光人寿保险股份有限公司
（排序不分先后））。
本基金场内销售机构为深圳证券交易所内具有基金销售业务资格并经深圳
证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司认可的会员单位。
三、基金的募集与上市交易
（一）上市前基金募集情况
1、基金募集申请的核准机构和核准文号：中国证监会证监许可〔2020〕1372
号
2、基金合同生效日：2020年8月21日
3、基金运作方式：契约型、定期开放式
4、基金合同期限：不定期
5、发售日期：自2020年7月23日至2020年8月14日
6、发售价格：人民币1.00元
7、发售方式：本基金通过场外及场内两种方式公开发售。场外通过基金销
售机构（包括基金管理人的直销机构及其他销售机构）公开发售。场内通过深圳
证券交易所内具有基金销售业务资格并经深圳证券交易所和中国证券登记结算
有限责任公司认可的会员单位发售
8、发售机构：详见本基金管理人于2020年7月18日发布于《上海证券报》、
中融基金管理有限公司官方网站(www.zrfunds.com.cn)及中国证监会基金电子披
露网站（http://eid.csrc.gov.cn/fund）的《中融创业板两年定期开放混合型证券投
资基金基金份额发售公告》
9、验资机构名称：上会会计师事务所（特殊普通合伙）
10、募集资金总额及入账情况
中融创业板两年定期开放混合型证券投资基金于2020年7月23日起公开
募集，基金募集工作已于2020年8月14日结束。
本次募集期间净认购金额总额为362,120.755.74元人民币，有效认购款项在
募集期间产生的利息共计100,545.51元人民币。募集资金已于2020年8月19日
划入本基金在基金托管人交通银行股份有限公司开立的基金托管专户。
11、本基金募集备案情况
根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理
办法》以及《中融创业板两年定期开放混合型证券投资基金基金合同》、《中融创
业板两年定期开放混合型证券投资基金招募说明书》的有关规定,本基金募集符
合有关条件，本基金管理人已向中国证监会办理基金备案手续，并于2020年8
月21日获书面确认，基金合同自该日起正式生效。自基金合同生效之日起，本
基金管理人开始正式管理本基金。
（二）本基金上市交易的主要内容
1、基金上市交易的核准机构和核准文号：深圳证券交易所深证上【2021】
193号
2、上市交易日期：2021年2月26日
3、上市交易的证券交易所：深圳证券交易所
4、上市交易份额场内简称：中融创业
5、交易代码：168207
6、本次上市交易份额：209,003,206.00份（截至2021年2月19日）
7、基金净值的披露：在基金上市交易或开始办理基金份额申购或者赎回后，
基金管理人应当在不晚于每个开放日的次日，通过规定网站、基金销售机构网站
或者营业网点披露开放日的基金份额净值和基金份额累计净值，并在深圳证券交
易所行情发布系统揭示基金份额净值。
8、未上市交易份额的流通规定：未上市交易的基金份额托管在场外，基金
份额持有人在符合相关办理条件的前提下，将其跨系统转托管至深圳证券交易所
场内后即可上市流通。
9、本基金开通跨系统转托管业务日期：2021年2月26日，具体业务按照中
国证券登记结算有限责任公司的相关规定办理。
四、持有人户数、持有人结构及前十名持有人
（一）持有人户数
截至2021年2月19日，本基金持有人户数为6,937户，平均每户持有的基
金份额为52,215.62份。其中场内基金份额持有人户数为2,981户，平均每户持
有的基金份额为70,111.78份。
（二）持有人结构
1、截至2021年2月19日，个人投资者持有的本次上市交易的场内基金份
额为148,987,436.00份，占本次基金份额上市交易基金份额比例为71.28%。机构
投资者持有的本次上市交易的场内基金份额为60,015,770.00份，占本次基金份
额上市交易基金份额比例为28.72%。
2、截至2021年2月19日，本基金管理人的从业人员持有本基金基金份额
数量为1,171,653.87份，占基金总份额比例为0.3235%。本基金管理人的高级管
理人员、基金投资和研究部门负责人持有本基金基金份额总量的数量区间为100
万份以上。本基金的基金经理持有本基金份额总量的数量区间为0。
（三）截至2021年2月19日，前十名场内基金份额持有人情况
序号 持有人名称（全称） 持有基金份额 占场内基金份额的比例（%）
1 中融基金－银河证券－中融基金－优选配置1号资产管理计划 50,003,575.00 23.92%
2 财达证券股份有限公司 10,001,194.00 4.79%
3 王婷 3,000,058.00 1.44%
4 崔德娟 2,000,097.00 0.96%
5 曾子嘉 1,050,051.00 0.50%
6 王国爱 1,000,136.00 0.48%
7 李阿扁 1,000,136.00 0.48%
8 刘韬 1,000,126.00 0.48%
9 叶远辉 1,000,126.00 0.48%
10 杨东 1,000,087.00 0.48%
合计 71,055,586.00 34.01%
注：以上信息依据中国证券登记结算有限公司提供的持有人信息编制。
五、基金主要当事人简介
（一）基金管理人
1、名称：中融基金管理有限公司
2、法定代表人：王瑶
3、总裁：黄震
4、注册资本：人民币7.5亿元
5、注册地址：深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路3088号中洲大厦3202、
3203B
6、设立批准文号：中国证监会证监许可〔2013〕667号
7、工商登记注册的法人营业执照文号：914403007178853609
8、经营范围：基金募集、基金销售、特定客户资产管理、资产管理和中国证监
会许可的其他业务。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活
动）
9、股权结构：中融国际信托有限公司占注册资本的51%，上海融晟投资有限公
司占注册资本的49%
10、信息披露负责人：周妹云
11、客户服务电话：010-56517299、400-160-6000
12、公司组织结构与人员情况
公司目前下设部门共计二十六个，分别为：权益投资部、固收投资部、量化
投资部、指数投资部、策略投资部、研究部、信评部、权益交易部、固收交易部、
渠道管理总部、市场服务部、机构部、北方营销中心、华东营销中心、华南营销
中心、互联网金融部、产品开发部、金融科技部、基金运营部、信息技术部、法
律合规部、风险管理部、人力资源部、总裁办公室（董事会办公室）、财务部、
企划部。同时，公司在北京设立了一家分公司，并拥有一家子公司，即中融（北
京）资产管理有限公司。
截至2021年2月19日，我公司共有员工180人（含借调人员），大学本科
及以上学历171名，占员工总数95%。
13、基金管理业务情况简介：
截至2021年2月19日，本公司已成立公募产品数量为63只。
序号 产品名称 类型
1 中融货币市场基金 货币型
2 中融国企改革灵活配置混合型证券投资基金 混合型
3 中融融安灵活配置混合型证券投资基金 混合型
4 中融新机遇灵活配置混合型证券投资基金 混合型
5 中融中证银行指数证券投资基金（LOF） 股票型
6 中融鑫起点灵活配置混合型证券投资基金 混合型
7 中融国证钢铁行业指数型证券投资基金 股票型
8 中融中证煤炭指数型证券投资基金 股票型
9 中融融安二号灵活配置混合型证券投资基金 混合型
10 中融稳健添利债券型证券投资基金 债券型
11 中融新经济灵活配置混合型证券投资基金 混合型
12 中融日日盈交易型货币市场基金 货币型
13 中融产业升级灵活配置混合型证券投资基金 混合型
14 中融融裕双利债券型证券投资基金 债券型
15 中融竞争优势股票型证券投资基金 股票型
16 中融融信双盈债券型证券投资基金 债券型
17 中融现金增利货币市场基金 货币型
18 中融上海清算所银行间1-3年高等级信用债指数发起式证券投资基金 债券型
19 中融上海清算所银行间1-3年中高等级信用债指数发起式证券投资基金 债券型
20 中融恒泰纯债债券型证券投资基金 债券型
21 中融鑫思路灵活配置混合型证券投资基金 混合型
22 中融物联网主题灵活配置混合型证券投资基金 混合型
23 中融量化智选混合型证券投资基金 混合型
24 中融盈泽中短债债券型证券投资基金 债券型
25 中融恒信纯债债券型证券投资基金 债券型
26 中融睿祥纯债债券型证券投资基金 债券型
27 中融核心成长灵活配置混合型证券投资基金 混合型
28 中融沪港深大消费主题灵活配置混合型发起式证券投资基金 混合型
29 中融鑫价值灵活配置混合型证券投资基金 混合型
30 中融聚商3个月定期开放债券型发起式证券投资基金 债券型
31 中融季季红定期开放债券型证券投资基金 债券型
32 中融智选红利股票型证券投资基金 股票型
33 中融聚安3个月定期开放债券型发起式证券投资基金 债券型
34 中融量化精选混合型基金中基金（FOF） 混合型基金中基金
35 中融医疗健康精选混合型证券投资基金 混合型
36 中融聚业3个月定期开放债券型发起式证券投资基金 债券型
37 中融恒裕纯债债券型证券投资基金 债券型
38 中融聚明3个月定期开放债券型发起式证券投资基金 债券型
39 中融恒惠纯债债券型证券投资基金 债券型
40 中融央视财经50交易型开放式指数证券投资基金 股票型
41 中融央视财经50交易型开放式指数证券投资基金联接基金 股票型
42 中融策略优选混合型证券投资基金 混合型
43 中融聚汇3个月定期开放债券型发起式证券投资基金 债券型
44 中融恒鑫纯债债券型证券投资基金 债券型
45 中融高股息精选混合型证券投资基金 混合型
46 中融睿享86个月定期开放债券型证券投资基金 债券型
47 中融中证500交易型开放式指数证券投资基金 股票型
48 中融聚通3个月定期开放债券型发起式证券投资基金 债券型
49 中融睿嘉39个月定期开放债券型证券投资基金 债券型
50 中融中证500交易型开放式指数证券投资基金联接基金 股票型
51 中融恒安纯债债券型证券投资基金 债券型
52 中融智选对冲策略3个月定期开放灵活配置混合型发起式证券投资基金 混合型
53 中融品牌优选混合型证券投资基金 混合型
54 中融中债1-5年国开行债券指数证券投资基金 债券型
55 中融聚锦一年定期开放债券型发起式证券投资基金 债券型
56 中融融慧双欣一年定期开放债券型证券投资基金 债券型
57 中融价值成长6个月持有期混合型证券投资基金 混合型
58 中融创业板两年定期开放混合型证券投资基金 混合型
59 中融成长优选混合型证券投资基金 混合型
60 中融景瑞一年持有期混合型证券投资基金 混合型
61 中融产业趋势一年定期开放混合型证券投资基金 混合型
62 中融景颐6个月持有期混合型证券投资基金 混合型
63 中融行业先锋6个月持有期混合型证券投资基金 混合型
14、本基金基金经理简介
甘传琦先生，中国国籍，毕业于北京大学金融学专业，硕士研究生学历，具
有基金从业资格。2010年7月至2017年3月曾任博时基金管理有限公司基金经
理助理。2017年4月加入中融基金管理有限公司，现任权益投资部副总经理。
现任中融产业升级灵活配置混合型证券投资基金（2017年6月起至今）、中融医
疗健康精选混合型证券投资基金（2018年9月至2020年9月）、中融沪港深大
消费主题灵活配置混合型发起式证券投资基金（2018年2月至2020年9月）、
中融强国制造灵活配置混合型证券投资基金（2018年2月至2019年1月）、中
融新经济灵活配置混合型证券投资基金（2020年3月起至今）、中融创业板两年
定期开放混合型证券投资基金（2020年8月起至今）、中融成长优选混合型证券
投资基金（2020年11月起至今）、中融产业趋势一年定期开放混合型证券投资
基金（2020年12月起至今）、中融成长优选混合型证券投资基金（2020年11月
起至今）、中融行业先锋6个月持有期混合型证券投资基金（2021年2月起至今）
的基金经理。
（二）基金托管人
1、基本情况
名称：交通银行股份有限公司（简称“交通银行”）
住所：中国（上海）自由贸易试验区银城中路188号
办公地址：上海市长宁区仙霞路18号
注册时间：1987年3月30日
法定代表人：任德奇
注册资本：742.63亿元
基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字[1998]25号
联系人：陆志俊
交通银行客服电话：95559
2、基金托管部门及主要人员情况
交通银行始建于1908年，是中国历史最悠久的银行之一，也是近代中国的
发钞行之一。1987年重新组建后的交通银行正式对外营业，成为中国第一家全
国性的国有股份制商业银行，总部设在上海。2005年6月交通银行在香港联合
交易所挂牌上市，2007年5月在上海证券交易所挂牌上市。交通银行连续12年
跻身《财富》(FORTUNE)世界500强，营业收入排名第162位；列《银行家》
(TheBanker)杂志全球千家大银行一级资本排名第11位。
截至2020年9月30日，交通银行资产总额为人民币10.80万亿元。2020年
1-9月，交通银行实现净利润(归属于母公司股东)人民币527.12亿元。
交通银行总行设资产托管部（下文简称“托管部”）。现有员工具有多年基金、
证券和银行的从业经验，具备基金从业资格，以及经济师、会计师、工程师和律
师等中高级专业技术职称，员工的学历层次较高，专业分布合理，职业技能优良，
职业道德素质过硬，是一支诚实勤勉、积极进取、开拓创新、奋发向上的资产托
管从业人员队伍。
3、基金托管业务经营情况
截至2020年9月30日，交通银行共托管证券投资基金500只。此外，交通
银行还托管了基金公司特定客户资产管理计划、证券公司客户资产管理计划、银
行理财产品、信托计划、私募投资基金、保险资金、全国社保基金、养老保障管
理基金、企业年金基金、职业年金基金、QFII证券投资资产、RQFII证券投资资
产、QDII证券投资资产、RQDII证券投资资产、QDIE资金、QDLP资金和QFLP
资金等产品。
（三）登记机构
名称：中国证券登记结算有限责任公司
住所：北京市西城区太平桥大街17号
办公地址：北京市西城区太平桥大街17号
法人代表：周明
联系人：赵亦清
电话：010-50938782
传真：010-50938828
（四）验资机构
名称：上会会计师事务所（特殊普通合伙）
住所：上海市静安区威海路755号文新报业大厦25楼
办公地址：上海市静安区威海路755号文新报业大厦25楼
执行事务合伙人：张晓荣（首席合伙人）
联系人：杨伟平
联系电话：021-52920000
传真：021-52921369
经办注册会计师：陈大愚、江嘉炜
六、基金合同摘要
基金合同的内容摘要见附件。
七、基金财务状况
本基金募集结束后至上市交易公告书公告前无重要财务事项发生。
本基金2021年2月19日资产负债表如下（未经审计）：
单位：人民币元
资产 本期末 2021-2-19
银行存款 49,001,255.43
结算备付金 711,034.24
存出保证金 225,059.65
交易性金融资产 383,922,719.75
其中：股票投资 381,745,245.05
基金投资 -
债券投资 2,177,474.70
资产支持证券投资 -
贵金属投资 -
衍生金融资产 -
买入返售金融资产 -
应收证券清算款 11,137,545.70
应收利息 56,963.38
应收股利 -
应收申购款 -
递延所得税资产 -
其他资产 -
资产总计 445,054,578.15
负债和所有者权益 本期末 2021-2-19
负债：
短期借款 -
交易性金融负债 -
衍生金融负债 -
卖出回购金融资产款 -
应付证券清算款 23,625,715.43
应付赎回款 -
应付管理人报酬 329,084.00
应付托管费 54,847.35
应付销售服务费 -
应付交易费用 359,023.99
应交税费 -
应付利息 -
应付利润 -
递延所得税负债 -
其他负债 81,448.00
负债合计 24,450,118.77
所有者权益：
实收基金 362,219,754.23
未分配利润 58,384,705.15
所有者权益合计 420,604,459.38
负债和所有者权益总计 445,054,578.15
八、基金投资组合
截至2021年2月19日，本基金的投资组合如下：
（一） 基金资产组合情况
金额单位：人民币元
序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例（%）
1 权益投资 381,745,245.05 85.77
其中：股票 381,745,245.05 85.77
2 基金 – -
3 固定收益投资 2,177,474.70 0.49
其中：债券 2,177,474.70 0.49
资产支持证券 - -
4 金融衍生品投资 - -
5 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入返售金融资产 - -
6 银行存款和结算备付金合计 49,712,289.67 11.17
7 其他资产 11,419,568.73 2.57
8 合计 445,054,578.15 100.00
（二）按行业分类的股票投资组合
截至2021年2月19日，本基金按行业分类的股票投资组合如下：
1. 报告期末按行业分类的境内股票投资组合
金额单位：人民币元
代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例（%）
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 335,146,863.07 79.68
D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 - -
E 建筑业 8,724,084.00 2.07
F 批发和零售业 - -
G 交通运输、仓储和邮政业 - -
H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、软件和信息技术服务业 20,116,396.54 4.78
J 金融业 - -
K 房地产业 - -
L 租赁和商务服务业 - -
M 科学研究和技术服务业 - -
N 水利、环境和公共设施管理业 - -
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 8,406,801.00 2.00
S 综合 - -
合计 372,394,144.61 88.54
2. 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
金额单位：人民币元
行业类别 公允价值(人民币) 占基金资产净值比例（％）
消费者常用品 9,351,100.44 2.22
合计 9,351,100.44 2.22
以上分类采用全球行业分类标准（GICS）。
（三）按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票明细
截至2021年2月19日，本基金按公允价值占基金资产净值比例大小排名前
十名股票投资明细如下：
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值 占基金资产净值比例（％）
1 300122 智飞生物 131,600.00 24,017,000.00 5.71
2 300408 三环集团 549,500.00 23,331,770.00 5.55