基金管理人:银华基金管理股份有限公司
基金托管人:中国建设银行股份有限公司
基金担保人:北京首创融资担保有限公司
重要提示
银华保本增值证券投资基金(以下简称“本基金”)经中国证券监督管理委员会于2004年1
月30日证监基金字[2004]9号文批准募集。本基金的基金合同于2004年3月2日正式生效。本基
金为契约型开放式。
根据银华基金管理股份有限公司于2020年3月16日发布的《银华基金管理股份有限公司关
于银华保本增值证券投资基金变更基金名称及基金简称的公告》,自2020年3月17日起“银华保
本增值证券投资基金”更名为“银华增值证券投资基金”。
根据《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》和《关于避险策略基金的指导意见》
的相关规定,本基金不能满足作为法律法规规定的避险策略基金运作的条件。根据《关于规范
金融机构资产管理业务的指导意见》等法律法规的规定,本基金从第五个保本周期到期日(2019
年3月1日)后不再提供保证,亦不再承诺保本。保本周期到期日后的基金份额净值波动的风险
由基金份额持有人承担。
银华基金管理股份有限公司(以下简称“本基金管理人”或“管理人”)保证本招募说明
书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准,但中国证监会对本基金募集的
核准,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有
风险。
投资有风险,投资人申购基金时应认真阅读本招募说明书。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
本基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产,但不保证
基金一定盈利,也不保证最低收益。投资人投资于本基金并不等于将资金作为存款存放在银行
或存款类金融机构,但本基金可以为投资者控制本金损失的风险,并由担保人提供保证担保。
本招募说明书(更新)所载内容截止日为2020年3月18日,有关财务数据和净值表现截止
日为2018年12月31日,所披露的投资组合为2018年4季度的数据(财务数据未经审计)。
一、基金管理人概况及主要人员情况
(一)基金管理人概况
名称 银华基金管理股份有限公司
注册地址 广东省深圳市深南大道6008号特区报业大厦19层
办公地址 北京市东城区东长安街1号东方广场东方经贸城C2办公楼15层
法定代表人 王珠林 设立日期 2001年5月28日
批准设立机关 中国证监会 批准设立文号 中国证监会证监基金字[2001]7号
组织形式 股份有限公司 注册资本 2.222亿元人民币
存续期间 持续经营 联系人 冯晶
电话 010-58163000 传真 010-58163090
银华基金管理有限公司成立于2001年5月28日,是经中国证监会批准(证监基金字
[2001]7号文)设立的全国性资产管理公司。公司注册资本为2.222亿元人民币,公司的股权
结构为西南证券股份有限公司(出资比例44.10%)、第一创业证券股份有限公司(出资比例
26.10%)、东北证券股份有限公司(出资比例18.90%)、山西海鑫实业股份有限公司(出资比
例0.90%)、杭州银华聚义投资合伙企业(有限合伙)(出资比例3.57%)、杭州银华致信投资合
伙企业(有限合伙)(出资比例3.20%)及杭州银华汇玥投资合伙企业(有限合伙)(出资比例
3.22%)。公司的主要业务是基金募集、基金销售、资产管理及中国证监会许可的其他业务。公
司注册地为广东省深圳市。银华基金管理有限公司的法定名称已于2016年8月9日起变更为
“银华基金管理股份有限公司”。
公司治理结构完善,经营运作规范,能够切实维护基金投资人的利益。公司董事会下设“战
略委员会”、“风险控制委员会”、“薪酬与提名委员会”、“审计委员会”四个专业委员会,有针
对性地研究公司在经营管理和基金运作中的相关情况,制定相应的政策,并充分发挥独立董事
的职能,切实加强对公司运作的监督。
公司监事会由4位监事组成,主要负责检查公司的财务以及对公司董事、高级管理人员的
行为进行监督。
公司具体经营管理由总经理负责,公司根据经营运作需要设置投资管理一部、投资管理二
部、投资管理三部、量化投资部、境外投资部、养老金投资部、FOF投资管理部、研究部、市
场营销部、机构业务部、养老金业务部、交易管理部、风险管理部、产品开发部、运作保障部、
信息技术部、互联网金融部、战略发展部、投资银行部、监察稽核部、人力资源部、公司办公
室、行政财务部、内部审计部、深圳管理部等25个职能部门,并设有北京分公司、青岛分公司
和上海分公司。此外,公司设立投资决策委员会作为公司投资业务的最高决策机构,同时下设
“主动型A股投资决策、固定收益投资决策、量化和境外投资决策、养老金投资决策及基金中
基金投资决策”五个专门委员会。公司投资决策委员会负责确定公司投资业务理念、投资政策
及投资决策流程和风险管理。
(二)主要人员情况
1.基金管理人董事、监事、经理及其他高级管理人员
王珠林先生:董事长,经济学博士。曾任甘肃省职工财经学院财会系讲师,甘肃省证券公
司发行部经理,中国蓝星化学工业总公司处长,蓝星清洗股份有限公司董事、副总经理、董事
会秘书,西南证券副总裁,中国银河证券副总裁,西南证券董事、总裁;还曾先后担任中国证
监会发行审核委员会委员、中国证监会上市公司并购重组审核委员会委员、中国证券业协会投
资银行业委员会委员、重庆市证券期货业协会会长。现任公司董事长,兼任中国上市公司协会
并购融资委员会执行主任、中国证券业协会绿色证券专业委员会副主任委员、中国退役士兵就
业创业服务促进会副理事长、中证机构间报价系统股份有限公司董事、中国航发动力股份有限
公司独立董事、北汽福田汽车股份有限公司独立董事、财政部资产评估准则委员会委员。
王芳女士:董事,法学硕士、清华五道口金融EMBA。曾任大鹏证券有限责任公司法律支持
部经理,第一创业证券有限责任公司首席律师、法律合规部总经理、合规总监、副总裁,第一
创业证券股份有限公司常务副总裁、合规总监。现任第一创业证券股份有限公司董事、总裁,
第一创业证券承销保荐有限责任公司执行董事。
李福春先生:董事,中共党员,研究生,高级工程师。曾任一汽集团公司发展部部长、吉
林省经济贸易委员会副主任、吉林省发展和改革委员会副主任、长春市副市长、吉林省发展和
改革委员会主任、吉林省政府秘书长。现任东北证券股份有限公司董事长、党委书记。
吴坚先生:董事,中共党员。曾任重庆市经济体制改革委员会主任科员,重庆市证券监管
办公室副处长,重庆证监局上市处处长,重庆渝富资产经营管理集团有限公司党委委员、副总
经理,重庆东源产业投资股份有限公司董事长,重庆机电股份有限公司董事,重庆上市公司董
事长协会秘书长,西南证券有限责任公司董事,安诚财产保险股份有限公司副董事长,重庆银
海融资租赁有限公司董事长,重庆直升机产业投资有限公司副董事长,华融渝富股权投资基金
管理有限公司副董事长,西南药业股份有限公司独立董事,西南证券股份有限公司董事,西南
证券股份有限公司副总裁。现任西南证券股份有限公司董事、总裁、党委副书记,重庆股份转
让中心有限责任公司董事长,西证国际投资有限公司董事长,西证国际证券股份有限公司董事
会主席,重庆仲裁委仲裁员,重庆市证券期货业协会会长。
王立新先生:董事,总经理,经济学博士,中国证券投资基金行业最早的从业者,已从业
20年。他参与创始的南方基金和目前领导的银华基金是中国优秀的基金管理公司。曾就读于北
京大学哲学系、中央党校研究生部、中国社会科学院研究生部、长江商学院EMBA。先后就职于
中国工商银行总行、中国农村发展信托投资公司、南方证券股份有限公司基金部;参与筹建南
方基金管理有限公司,并历任南方基金研究开发部、市场拓展部总监。现任银华基金管理股份
有限公司总经理、银华财富资本管理(北京)有限公司董事长。此外,兼任中国基金业协会理
事、香山论坛发起理事、秘书长、《中国证券投资基金年鉴》副主编、北京大学校友会理事、
北京大学企业家俱乐部理事、北京大学哲学系系友会秘书长、北京大学金融校友联合会副会长。
郑秉文先生:独立董事,经济学博士,教授,博士生导师,曾任中国社会科学院研究生院
副院长,欧洲所副所长,拉美所所长和美国所所长。现任第十三届全国政协委员,中国社科院
世界社保研究中心主任,研究生院教授、博士生导师,政府特殊津贴享受者,人力资源和社会
保障部咨询专家委员会委员,保监会重大决策咨询委员会委员,在北京大学、中国人民大学、
国家行政学院、武汉大学等十几所大学担任客座教授。
刘星先生:独立董事,管理学博士,重庆大学经济与工商管理学院会计学教授、博士生导
师、国务院“政府特殊津贴”获得者,全国先进会计(教育)工作者,中国注册会计师协会非
执业会员。现任中国会计学会理事,中国会计学会对外学术交流专业委员会副主任,中国会计
学会教育分会前任会长,中国管理现代化研究会常务理事,中国优选法统筹与经济数学研究会
常务理事。
邢冬梅女士:独立董事,法律硕士,律师。曾任职于司法部中国法律事务中心(后更名为
信利律师事务所),并历任北京市共和律师事务所合伙人。现任北京天达共和律师事务所管理
合伙人、金融部负责人,同时兼任北京朝阳区律师协会副会长。
封和平先生:独立董事,会计学硕士,中国注册会计师。曾任职于财政部所属中华财务会
计咨询公司,并历任安达信华强会计师事务所副总经理、合伙人,普华永道会计师事务所合伙
人、北京主管合伙人,摩根士丹利中国区副主席;还曾担任中国证监会发行审核委员会委员、
中国证监会上市公司并购重组审核委员会委员、第29届奥运会北京奥组委财务顾问。
钱龙海先生:监事会主席,经济学硕士。曾任北京京放投资管理顾问公司总经理助理;佛
山证券有限责任公司副总经理,第一创业证券有限责任公司董事、总裁、党委书记,第一创业投
资管理有限公司董事长,第一创业证券承销保荐有限责任公司董事,第一创业证券股份有限公
司党委书记、董事、总裁。现任第一创业证券股份有限公司监事会主席,第一创业投资管理有
限公司董事、深圳第一创业创新资本管理有限公司董事。
李军先生:监事,管理学博士。曾任四川省农业管理干部学院教师,西南证券股份有限公
司成都证券营业部咨询部分析师、高级客户经理、总经理助理、业务总监,西南证券股份有限
公司经纪业务部副总经理。此外,还曾先后担任重庆市国有资产监督管理委员会统计评价处(企
业监管三处)副处长、企业管理三处副处长、企业管理二处处长、企业管理三处处长,并曾兼
任重庆渝富资产经营管理集团有限公司外部董事。现任西南证券股份有限公司运营管理部总经
理。
龚飒女士:监事,硕士学历。曾任湘财证券有限责任公司分支机构财务负责人,泰达荷银
基金管理有限公司基金事业部副总经理,湘财证券有限责任公司稽核经理,交银施罗德基金管
理有限公司运营部总经理,银华基金管理股份有限公司运作保障部总监。现任公司机构业务部
总监。
杜永军先生:监事,大专学历。曾任五洲大酒店财务部主管,北京赛特饭店财务部主管、
主任、经理助理、副经理、经理。现任公司行政财务部总监助理。
周毅先生:副总经理。硕士学位,曾任美国普华永道金融服务部部门经理、巴克莱银行量
化分析部副总裁及巴克莱亚太有限公司副董事等职,曾任银华全球核心优选证券投资基金、银
华沪深300指数证券投资基金(LOF)及银华抗通胀主题证券投资基金(LOF)基金经理和公司
总经理助理职务。现任公司副总经理,兼任公司量化投资总监、量化投资部总监以及境外投资
部总监、银华国际资本管理有限公司总经理,并同时兼任银华深证100指数分级证券投资基金、
银华中证800等权重指数增强分级证券投资基金基金经理职务。
凌宇翔先生:副总经理,工商管理硕士。曾任职于机械工业部、西南证券有限责任公司;
2001年起任银华基金管理有限公司督察长。现任公司副总经理。
苏薪茗先生:副总经理。博士研究生,获得中国政法大学法学学士、清华大学法律硕士、
英国剑桥大学哲学硕士、中国社会科学院研究生院经济学博士(金融学专业)学位。曾先后担
任福建日报社要闻采访部记者,中国银监会政策法规部创新处主任科员,中国银监会创新监管
部综合处副处长,中国银监会创新监管部产品创新处处长,中国银监会湖北银监局副局长。现
任公司副总经理。
杨文辉先生,督察长,法学博士。曾任职于北京市水利经济发展有限公司、中国证监会。
现任银华基金管理股份有限公司督察长,兼任银华财富资本管理(北京)有限公司董事、银华
国际资本管理有限公司董事。
2.本基金基金经理
贾鹏先生:硕士学位,2008年3月至2011年3月期间任职于银华基金管理有限公司,担
任行业研究员职务;2011年4月至2012年3月期间任职于瑞银证券有限责任公司,担任行业
研究组长;2012年4月至2014年6月期间任职于建信基金管理有限公司,担任基金经理助理。
2014年6月起任职于银华基金管理有限公司,自2014年8月27日至2017年8月7日担任银
华永祥保本混合型证券投资基金基金经理,自2014年8月27日至2016年12月22日兼任银
华中证转债指数增强分级证券投资基金基金经理,自2014年9月12日起兼任银华增值混合型
证券投资基金(原名称:银华保本增值证券投资基金)基金经理,自2014年12月31日至2016
年12月22日兼任银华信用双利债券型证券投资基金基金经理,自2016年4月1日至2017
年7月5日兼任银华远景债券型证券投资基金基金经理,自2016年5月19日起兼任银华多元
视野灵活配置混合型证券投资基金基金经理,自2017年8月8日起兼任银华永祥灵活配置混
合型证券投资基金基金经理,自2017年12月14日起兼任银华多元动力灵活配置混合型证券
投资基金基金经理,自2018年1月29日起兼任银华多元收益定期开放混合型证券投资基金基
金经理。
孙慧女士:硕士学位,2010年6月至2012年6月任职中邮人寿保险股份有限公司投资管
理部,任投资经理助理;2012年7月至2015年2月任职于华夏人寿保险股份有限公司资产管
理中心,任投资经理;2015年3月加盟银华基金管理有限公司,历任基金经理助理;自2016
年2月6日至2017年8月7日担任银华永祥保本混合型证券投资基金基金经理;自2016年2
月6日起兼任银华增值证券投资基金(原名称:银华保本增值证券投资基金)、银华中证转债
指数增强分级证券投资基金基金经理;自2016年10月17日至2018年2月5日兼任银华稳利
灵活配置混合型证券投资基金基金经理;自2016年10月17日至2018年6月26日兼任银华
永泰积极债券型证券投资基金基金经理;自2016年12月22日起兼任银华远景债券型证券投
资基金基金经理;自2017年8月8日起兼任银华永祥灵活配置混合型证券投资基金基金经理;
自2018年3月7日起兼任银华多元收益定期开放混合型证券投资基金基金经理,自2018年8
月31日起兼任银华可转债债券型证券投资基金基金经理。
本基金历任基金经理
姜永康先生,管理本基金时间为2007年1月30日至2014年12月15日。
3.公司投资决策委员会成员
委员会主席:王立新
委员:周毅、王华、姜永康、倪明、董岚枫、肖侃宁、李晓星
王立新先生:详见主要人员情况。
周毅先生:详见主要人员情况。
王华先生,硕士学位,中国注册会计师协会非执业会员。曾任职于西南证券有限责任公司。
2000年10月加盟银华基金管理有限公司(筹),先后在研究策划部、基金经理部工作,曾任银
华增值证券投资基金(原名称:银华保本增值证券投资基金)、银华货币市场证券投资基金、
银华中小盘精选混合型证券投资基金、银华富裕主题混合型证券投资基金、银华回报灵活配置
定期开放混合型发起式证券投资基金、银华逆向投资灵活配置定期开放混合型发起式证券投资
基金、银华优质增长混合型证券投资基金基金经理。现任公司总经理助理、投资管理一部总监、
投资经理及A股基金投资总监。
姜永康先生,硕士学位。2001年至2005年曾就职于中国平安保险(集团)股份有限公司,
历任研究员、组合经理等职。2005年9月加盟银华基金管理有限公司,曾任养老金管理部投资
经理职务。曾担任银华货币市场证券投资基金、银华增值证券投资基金(原名称:银华保本增
值证券投资基金)、银华永祥保本混合型证券投资基金、银华中证转债指数增强分级证券投资
基金、银华增强收益债券型证券投资基金、银华永泰积极债券型证券投资基金基金经理。现任
公司总经理助理、固定收益基金投资总监及投资管理三部总监、投资经理以及银华财富资本管
理(北京)有限公司董事。
倪明先生,经济学博士;曾在大成基金管理有限公司从事研究分析工作,历任债券信用分
析师、债券基金助理、行业研究员、股票基金助理等职,并曾任大成创新成长混合型证券投资
基金基金经理职务。2011年4月加盟银华基金管理有限公司。现任投资管理一部副总监兼基金
经理。曾任银华内需精选混合型证券投资基金(LOF)基金经理。现任银华核心价值优选混合
型证券投资基金、银华领先策略混合型证券投资基金、银华战略新兴灵活配置定期开放混合型
发起式证券投资基金、银华明择多策略定期开放混合型证券投资基金、银华估值优势混合型证
券投资基金和银华稳利灵活配置混合型证券投资基金基金经理。
董岚枫先生,博士学位;曾任五矿工程技术有限责任公司高级业务员。2010年10月加盟银
华基金管理有限公司,历任研究部助理研究员、行业研究员、研究部副总监。现任研究部总监。
肖侃宁先生,硕士研究生,曾在南方证券武汉总部任投资理财部投资经理,天同(万家)
基金管理有限公司任天同180指数基金、天同保本基金及万家货币基金基金经理,太平养老保
险股份有限公司投资管理中心任投资经理管理企业年金,在长江养老保险股份有限公司历任投
资管理部副总经理、总经理、投资总监、公司总经理助理(分管投资和研究工作)。2016年8
月加入银华基金管理股份有限公司,现任总经理助理兼基金经理。现任银华尊和养老目标日期
2035三年持有期混合型基金中基金(FOF)基金经理。
李晓星先生,硕士学位,2006年8月至2011年2月任职于ABB(中国)有限公司,历任运营
发展部运营顾问、集团审计部高级审计师等职务。2011年3月加盟银华基金管理有限公司,历
任行业研究员、基金经理助理职务,现任投资管理一部基金经理。现任银华中小盘精选混合型
证券投资基金、银华盛世精选灵活配置混合型发起式证券投资基金、银华明择多策略定期开放
混合型证券投资基金、银华估值优势混合型证券投资基金、银华心诚灵活配置混合型证券投资
基金、银华心怡灵活配置混合型证券投资基金、银华稳利灵活配置混合型证券投资基金及银华
战略新兴灵活配置混合型发起式证券投资基金基金经理。
4.上述人员之间均不存在近亲属关系。
二、基金托管人概况
(一)基本情况
名称:中国建设银行股份有限公司(简称:中国建设银行)
住所:北京市西城区金融大街25号
办公地址:北京市西城区闹市口大街1号院1号楼
法定代表人:田国立
成立时间:2004年09月17日
组织形式:股份有限公司
注册资本:贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整
存续期间:持续经营
基金托管资格批文及文号:中国证监会证监基字[1998]12号
联系人:田 青
联系电话:(010)6759 5096
中国建设银行成立于1954年10月,是一家国内领先、国际知名的大型股份制商业银行,
总部设在北京。本行于2005年10月在香港联合交易所挂牌上市(股票代码939),于2007年9
月在上海证券交易所挂牌上市(股票代码601939)。
2018年6月末,本集团资产总额228,051.82亿元,较上年末增加6,807.99亿元,增幅3.08%。
上半年,本集团盈利平稳增长,利润总额较上年同期增加93.27亿元至1,814.20亿元,增幅
5.42%;净利润较上年同期增加84.56亿元至1,474.65亿元,增幅6.08%。
2017年,本集团先后荣获香港《亚洲货币》“2017年中国最佳银行”,美国《环球金融》
“2017最佳转型银行”、新加坡《亚洲银行家》“2017年中国最佳数字银行”、“2017年中国最
佳大型零售银行奖”、《银行家》“2017最佳金融创新奖”及中国银行业协会“年度最具社会责
任金融机构”等多项重要奖项。本集团在英国《银行家》“2017全球银行1000强”中列第2
位;在美国《财富》“2017年世界500强排行榜”中列第28名。
中国建设银行总行设资产托管业务部,下设综合与合规管理处、基金市场处、证券保险资
产市场处、理财信托股权市场处、QFII托管处、养老金托管处、清算处、核算处、跨境托管
运营处、监督稽核处等10个职能处室,在安徽合肥设有托管运营中心,在上海设有托管运营
中心上海分中心,共有员工315余人。自2007年起,托管部连续聘请外部会计师事务所对托
管业务进行内部控制审计,并已经成为常规化的内控工作手段。
(二)主要人员情况
纪伟,资产托管业务部总经理,曾先后在中国建设银行南通分行、总行计划财务部、信贷
经营部任职,并在总行公司业务部、投资托管业务部、授信审批部担任领导职务。其拥有八年
托管从业经历,熟悉各项托管业务,具有丰富的客户服务和业务管理经验。
龚毅,资产托管业务部资深经理(专业技术一级),曾就职于中国建设银行北京市分行国
际部、营业部并担任副行长,长期从事信贷业务和集团客户业务等工作,具有丰富的客户服务
和业务管理经验。
黄秀莲,资产托管业务部资深经理(专业技术一级),曾就职于中国建设银行总行会计部,
长期从事托管业务管理等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。
郑绍平,资产托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行总行投资部、委托代理部、战
略客户部,长期从事客户服务、信贷业务管理等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。
原玎,资产托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行总行国际业务部,长期从事海外
机构及海外业务管理、境内外汇业务管理、国外金融机构客户营销拓展等工作,具有丰富的客
户服务和业务管理经验。
(三)基金托管业务经营情况
作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行,中国建设银行一直秉持“以客户为
中心”的经营理念,不断加强风险管理和内部控制,严格履行托管人的各项职责,切实维护资
产持有人的合法权益,为资产委托人提供高质量的托管服务。经过多年稳步发展,中国建设银
行托管资产规模不断扩大,托管业务品种不断增加,已形成包括证券投资基金、社保基金、保
险资金、基本养老个人账户、(R)QFII、(R)QDII、企业年金等产品在内的托管业务体系,是目
前国内托管业务品种最齐全的商业银行之一。截至2018年二季度末,中国建设银行已托管857
只证券投资基金。中国建设银行专业高效的托管服务能力和业务水平,赢得了业内的高度认同。
中国建设银行先后9次获得《全球托管人》“中国最佳托管银行”、4次获得《财资》“中国最
佳次托管银行”、连续5年获得中债登“优秀资产托管机构”等奖项,并在2016年被《环球金
融》评为中国市场唯一一家“最佳托管银行”、在2017年荣获《亚洲银行家》“最佳托管系统
实施奖”。
二、基金托管人的内部控制制度
(一)内部控制目标
作为基金托管人,中国建设银行严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章和
本行内有关管理规定,守法经营、规范运作、严格监察,确保业务的稳健运行,保证基金财产
的安全完整,确保有关信息的真实、准确、完整、及时,保护基金份额持有人的合法权益。
(二)内部控制组织结构
中国建设银行设有风险与内控管理委员会,负责全行风险管理与内部控制工作,对托管业
务风险控制工作进行检查指导。资产托管业务部配备了专职内控合规人员负责托管业务的内控
合规工作,具有独立行使内控合规工作职权和能力。
(三)内部控制制度及措施
资产托管业务部具备系统、完善的制度控制体系,建立了管理制度、控制制度、岗位职责、
业务操作流程,可以保证托管业务的规范操作和顺利进行;业务人员具备从业资格;业务管理
严格实行复核、审核、检查制度,授权工作实行集中控制,业务印章按规程保管、存放、使用,
账户资料严格保管,制约机制严格有效;业务操作区专门设置,封闭管理,实施音像监控;业
务信息由专职信息披露人负责,防止泄密;业务实现自动化操作,防止人为事故的发生,技术
系统完整、独立。
三、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
(一)监督方法
依照《基金法》及其配套法规和基金合同的约定,监督所托管基金的投资运作。利用自行
开发的“新一代托管应用监督子系统”,严格按照现行法律法规以及基金合同规定,对基金管
理人运作基金的投资比例、投资范围、投资组合等情况进行监督。在日常为基金投资运作所提
供的基金清算和核算服务环节中,对基金管理人发送的投资指令、基金管理人对各基金费用的
提取与开支情况进行检查监督。
(二)监督流程
1.每工作日按时通过新一代托管应用监督子系统,对各基金投资运作比例控制等情况进行
监控,如发现投资异常情况,向基金管理人进行风险提示,与基金管理人进行情况核实,督促
其纠正,如有重大异常事项及时报告中国证监会。
2.收到基金管理人的划款指令后,对指令要素等内容进行核查。
3.通过技术或非技术手段发现基金涉嫌违规交易,电话或书面要求基金管理人进行解释或举
证,如有必要将及时报告中国证监会。
三、相关服务机构
(一)基金管理人
名称 银华基金管理股份有限公司
注册地址 广东省深圳市深南大道6008号特区报业大厦19层
办公地址 北京市东城区东长安街1号东方广场东方经贸城C2办公楼15层
法定代表人 王珠林 设立日期 2001年5月28日
批准设立机关 中国证监会 批准设立文号 中国证监会证监基金字[2001]7号
组织形式 股份有限公司 注册资本 2.222亿元人民币
存续期间 持续经营 联系人 冯晶
电话 010-58163000 传真 010-58163090
(二)基金托管人
名称 中国建设银行股份有限公司
注册地址 北京市西城区金融大街25号
办公地址 北京市西城区闹市口大街1号院1号楼
法定代表人 田国立
(三)基金担保人
名称 北京首创融资担保有限公司
注册地址 北京市西城区闹市口大街1号长安兴融中心4号楼3层
法定代表人 马力 联系人 崔晓琴
电话 010-58528777 邮编 100031
(四)销售机构及有关中介机构
1、销售机构
(1)直销机构:
(1)银华基金管理股份有限公司北京直销中心
地址 北京市东城区东长安街1号东方广场东方经贸城C2办公楼15层
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