1.3594% 鹏华优质治理股票型证券投资基金（LOF）
（原普润证券投资基金及普华证券投资基金转型）
2007 年半年度报告
基金管理人：鹏华基金管理有限公司
基金托管人：中国工商银行股份有限公司
送出日期： 2007 年 8 月 29 日
1
重要提示
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗
漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。本半年度报告已经三分之二
以上独立董事签字同意,并由董事长签发。
基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定,于 2007年8月28日复核了
本报告中的财务指标、基金净值表现、财务会计报告、投资组合报告等内容,保证复核内容不
存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈
利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读
本基金的招募说明书。请投资者根据自身风险承受能力谨慎选择基金产品。
根据中国证监会证监基金字[2007]100号文《关于核准普润证券投资基金基金份额持有人
大会的批复》及中国证监会证监基金字[2007]101号文《关于核准普华证券投资基金基金份额
持有人大会的批复》，原普润证券投资基金及原普华证券投资基金由封闭式基金转为开放式
基金，调整存续期限、终止上市、调整投资目标、范围和策略、修订基金合同，并合并更名
为“鹏华优质治理股票型证券投资基金（LOF）”, 鹏华优质治理股票型证券投资基金（LOF）
基金合同自2007年4月25日生效。2007年5月15日原普润证券投资基金及原普华证券投资基金
基金资产与集中申购资金合并入鹏华优质治理股票型证券投资基金（LOF）。
本报告期中的财务资料未经审计。
2
目 录
一、基金简介....................................................................... 3
二、主要财务指标和基金净值表现(未经审计)........................................... 6
三、基金管理人报告................................................................ 11
四、基金托管人报告................................................................ 12
五、基金财务会计报告(未经审计).................................................... 13
六、基金投资组合.................................................................. 49
七、基金份额持有人结构............................................................ 67
八、开放式基金份额变动............................................................ 68
九、重大事件揭示.................................................................. 68
十、备查文件目录...................................................................74
3
一、基金简介
（一）鹏华优质治理股票型证券投资基金（LOF）
1、基金名称：鹏华优质治理股票型证券投资基金（LOF）
基金简称：鹏华治理
交易代码：160611
基金运作方式：上市契约型开放式
基金合同生效日：2007 年4 月25 日
报告期末基金份额总额：16,687,042,697.46 份
基金合同存续期：不定期
基金份额上市证券交易所：深圳证券交易所
上市日期：2007 年7 月18 日
2、基金投资目标：投资于具有相对完善的公司治理结构和良好成长性的优质上市公司，为基
金份额持有人谋求长期、稳定的资本增值。
基金投资策略：
（1）股票投资策略：本基金采取“自上而下”的资产配置和“自下而上”的选股策略相结合的
主动投资管理策略。整体资产和行业配置主要根据宏观经济、政策环境
及行业发展不同阶段、不同特点等情况确定股票投资比例和行业配置比
例，个股方面，主要投资于具有相对完善的公司治理结构和良好成长性
的优质上市公司，同时关注那些过去基本面较差但正在发生转折的上市
公司，采用多种价值评估方法，多视角地进行分析，努力选择最具有投
资价值的公司进行投资。
（2）债券投资策略：本基金的债券投资采用久期控制下的主动投资策略，本着风险收益匹配最
优、兼顾流动性的原则确定债券各类属资产的配置比例。在个券选择上，
本基金综合运用利率预期、收益率曲线估值、信用等级分析、流动性评
估等方法来评估个券的投资价值。
（3）权证投资策略：本基金将权证看作是辅助性投资工具，其投资原则为有利于基金资产增值，
有利于加强基金风险控制。
4
业绩比较基准： 沪深300 指数×75％＋新华雷曼中国综合债券指数×25%。
风险收益特征： 本基金属于股票型基金，其预期的风险和收益高于货币型基金、债券基金、混
合型基金，为证券投资基金中具有较高风险、较高收益的投资品种。
3、基金管理人
法定名称：鹏华基金管理有限公司
注册及办公地址：深圳市福田区福华三路与益田路交汇处深圳国际商会中心第43 层
邮政编码：518048
法定代表人：孙枫
信息披露负责人：程国洪
联系电话：0755-82021186
传真：0755-82021126
电子邮箱：ph@mail.phfund.com.cn
4、基金托管人
法定名称：中国工商银行股份有限公司
注册及办公地址：北京市西城区复兴门内大街55 号
邮政编码：100032
法定代表人：姜建清
信息披露负责人：蒋松云
联系电话：010-66106720
传真：010-66106904
电子邮箱：songyun.jiang@icbc.com.cn
5、信息披露
报纸名称：中国证券报，证券时报，上海证券报
登载半年度报告正文的管理人互联网网址：http://www.phfund.com.cn
基金半年度报告置备地点： 深圳市福田区福华三路与益田路交汇处深圳国际商会中心第
43 层鹏华基金管理有限公司
北京市西城区复兴门内大街55 号中国工商银行股份有限公司
5
6、其他有关资料
注册登记机构的名称：中国证券登记结算有限责任公司
办公地址：北京西城区金融大街27 号投资广场22 层
（二）原普润证券投资基金
1、基金名称：普润证券投资基金
基金简称：基金普润
交易代码：500019
基金运作方式：契约型封闭式
基金合同生效日：2000 年7 月31 日
报告期末基金份额总额：5 亿份
基金合同存续期：15 年
基金份额上市交易的证券交易所：上海证券交易所
上市日期： 2001 年9 月4 日
基金终止上市日：2007 年4 月25 日
2、基金投资目标：在规避风险的前提下采取积极进取的投资策略，谋求基金财产增值和收益的
最大化。
基金投资策略：本基金的投资组合应本着分散性、安全性、收益性的原则，通过适当的仓位
调整来控制风险、提升收益；优化组合投资部分，综合宏观经济、行业、企
业和证券市场的因素，确定积极的投资组合，达到分散和降低投资风险，确
保基金财产安全，谋求基金长期稳定收益的目的。
（三）原普华证券投资基金
1、基金名称：普华证券投资基金
基金简称：基金普华
交易代码：184711
基金运作方式：契约型封闭式
6
基金合同生效日：2000 年7 月31 日
报告期末基金份额总额：5 亿份
基金合同存续期：15 年
基金份额上市交易的证券交易所：深圳证券交易所
上市日期：2001 年8 月28 日
基金终止上市日：2007 年4 月25 日
2、基金投资目标：在规避风险的前提下采取积极进取的投资策略，谋求基金资产增值和收益的
最大化。
基金投资策略：本基金的投资组合应本着分散性、安全性、收益性的原则，通过
适当的仓位调整来控制风险、提升收益；优化组合投资部分，综
合宏观经济、行业、企业和证券市场的因素，确定积极的投资组
合，达到分散和降低投资风险，确保基金资产安全，谋求基金长
期稳定收益的目的。
二、主要财务指标和基金净值表现(未经审计)
（一）鹏华优质治理股票型证券投资基金（LOF）资产合并后主要财务指标和基金净值表现
鹏华优质治理股票型证券投资基金基金合同于2007 年4 月25 日生效，原普润证券投资基
金及原普华证券投资基金帐务于2007 年5 月15 日与鹏华优质治理股票型证券投资基金集中申
购期的申购资金合并，原基金普润及原基金普华已将所实现的全部收益在5 月14 日转换基准日
转换成基金份额。基金普润转换比例为1：2.5910404,基金普华转换比例为1:2.4083268。本部
分所列财务指标为鹏华治理基金全部资产合并后2007 年5 月15 日至2007 年6 月30 日的相关
数据。
1、财务指标
单位：人民币元
序 号 项 目 2007年5月15日至2007年6月30日
1 基金本期净收益 88,738,268.77
2 加权平均基金份额本期净收益 0.7058
3 期末可供分配基金收益 118,757,130.58
4 期末可供分配基金份额收益 0.0053
7
5 期末基金资产净值 17,640,175,008.96
6 期末基金份额净值 1.0570
7 基金加权平均净值收益率 0.67%
8 本期基金份额净值增长率 5.70%
9 基金份额累计净值增长率 5.70%
提示：
所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用（例如，开放式基金的申购赎
回费、基金转换费等），计入费用后实际收益水平要低于所列数字。
2、基金净值表现
（1）鹏华治理基金基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
净值增长
率1
净值增长
率标准差2
业绩比较基
准收益率3
业绩比较基准收
益率标准差4
1-3 2-4
过去一个月 3.32% 2.08% -3.20% 2.29% 6.52% -0.21%
2007 年5 月15
日--2007 年6
月30 日
5.70% 1.82% 0.44% 2.17% 5.26% -0.35%
注：①业绩比较基准=沪深300 指数×75％＋新华雷曼中国综合债券指数× 25%
②鹏华治理基金合同于2007 年4 月25 日生效，基金合同生效至本报告期末未满3 个月。上述
指标为鹏华治理基金全部资产合并后2007 年5 月15 日至2007 年6 月30 日的相关数据。
(2) 鹏华治理基金自基金合同生效以来基金份额净值的变动情况，并与同期业绩比较基准的变
动进行比较的走势图
8
-10.00%
-5.00%
0.00%
5.00%
10.00%
15.00%
2007-5-15
2007-5-22
2007-5-29
2007-6-5
2007-6-12
2007-6-19
2007-6-26
鹏华优质治理基金基准
（二）鹏华治理基金（资产合并前原普润基金）主要财务指标和基金净值表现
鹏华治理基金是由原基金普润及原基金普华合并而成，原基金普润及原基金普华于2007
年4 月25 日退市后，直至5 月15 日并入鹏华治理基金，进行资产合并。本部分所列财务指标
为鹏华治理基金（资产合并前原普润基金）从2007 年1 月1 日至2007 年5 月14 日止的财务指
标。
1、财务指标
单位：人民币元
序 号 项 目 2007年1月1日至2007年5月14日
1 基金本期净收益 303,522,640.62
2 加权平均基金份额本期净收益 0.6070
3 期末可供分配基金收益 324,017,991.18
4 期末可供分配基金份额收益 0.6480
5 期末基金资产净值 1,295,520,211.38
6 期末基金份额净值 2.5910
7 基金加权平均净值收益率 25.06%
8 本期基金份额净值增长率 43.80%
9 基金份额累计净值增长率 204.49%
提示：
所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用（例如，封闭式基金交易佣金
等），计入费用后实际收益水平要低于所列数字。
9
2、基金净值表现
(1) 鹏华治理基金（资产合并前原普润基金）基金份额净值增长率
净值增长率① 净值增长率标准差②
2007 年4 月1 日－2007 年5 月14 日 19.29% 1.44%
2007 年1 月1 日－2007 年5 月14 日 43.80% 4.01%
2006 年7 月1 日－2007 年5 月14 日 102.43% 3.27%
2004 年7 月1 日－2007 年5 月14 日 226.68% 2.82%
自基金合同生效起至2007 年5 月14 日 204.49% 2.22%
注：基金合同中未规定业绩比较基准。
(2) 鹏华治理基金（资产合并前原普润基金）自基金合同生效至2007 年5 月14 日止基金份额
净值的变动情况走势图
-50.00%
0.00%
50.00%
100.00%
150.00%
200.00%
250.00%
2000-8-11
2000-12-1
2001-3-30
2001-7-13
2001-10-26
2002-2-8
2002-6-14
2002-9-27
2003-1-10
2003-5-23
2003-9-5
2003-12-26
2004-4-9
2004-7-30
2004-11-19
2005-3-18
2005-7-1
2005-10-28
2006-2-17
2006-6-16
2006-9-30
2007-1-19
2007-5-14
基金普润
（三）鹏华治理基金（资产合并前原普华基金）主要财务指标和基金净值表现
鹏华治理基金是由原基金普润及原基金普华合并而成，原基金普润及原基金普华于2007年4
月25日退市后，直至5月15日并入鹏华治理基金，进行资产合并。本部分所列财务指标为鹏华治理
基金（资产合并前原普华基金）从2007年1月1日至2007年5月14日止的财务指标。
1、财务指标
单位：人民币元
序 号 项 目 2007年1月1日至2007年5月14日
1 基金本期净收益 301,252,363.68
10
2 加权平均基金份额本期净收益 0.6025
3 期末可供分配基金收益 308,797,440.70
4 期末可供分配基金份额收益 0.6176
5 期末基金资产净值 1,204,163,435.07
6 期末基金份额净值 2.4083
7 基金加权平均净值收益率 29.09%
8 本期基金份额净值增长率 51.97%
9 基金份额累计净值增长率 152.24%
提示：
所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用（例如，封闭式基金交易佣金等），
计入费用后实际收益水平要低于所列数字。
2、基金净值表现
（1）鹏华治理基金（资产合并前原普华基金）基金份额净值增长率
净值增长率① 净值增长率标准差②
2007 年4 月1 日－2007 年5 月14 日 20.88% 1.61%
2007 年1 月1 日－2007 年5 月14 日 51.97% 3.81%
2006 年7 月1 日－2007 年5 月14 日 126.62% 3.09%
2004 年7 月1 日－2007 年5 月14 日 231.87% 2.73%
自基金合同生效起至2007 年5 月14 日 152.24% 2.29%
注：基金合同中未规定业绩比较基准
（2）鹏华治理基金（资产合并前原普华基金）自基金合同生效至2007 年5 月14 日止基金份额净
值的变动情况走势图
11
-50.00%
0.00%
50.00%
100.00%
150.00%
200.00%
2000-11-6
2001-2-16
2001-5-25
2001-8-24
2001-11-16
2002-3-1
2002-6-7
2002-9-6
2002-12-13
2003-3-28
2003-7-4
2003-10-10
2004-1-9
2004-4-16
2004-7-23
2004-10-29
2005-2-4
2005-05-20
2005-8-19
2005-12-2
2006-3-10
2006-6-23
2006-9-29
2006-12-31
2007-4-6
基金普华
三、基金管理人报告
（一） 基金管理人简介
鹏华基金管理有限公司成立于1998 年12 月22 日，业务范围包括基金募集、基金销售、资
产管理及中国证监会许可的其他业务。截止本报告期末，公司股东由国信证券有限责任公司、
Eurizon Financial Group、深圳市北融信投资发展有限公司组成。公司原注册资本8,000 万元
人民币，后于2001 年9 月完成增资扩股，增至15,000 万元人民币。 公司目前管理两只封闭式
基金、八只开放式基金和四只社保组合。伴随着中国证券市场的发展壮大，面对中国入世后的机
遇和挑战，身处中国基金业高速发展的历史时刻，鹏华基金管理有限公司将在进一步提高基金管
理水平、完善市场服务体系、新业务开发、国际合作等多方面加快步伐，努力进取，继续诚实信
用、勤勉尽责地为广大基金投资者服务，为中国基金业的健康发展做出应有贡献。
（二） 基金经理简历
程世杰先生，硕士，10 年金融证券从业经验，自2007 年4 月至今担任鹏华优质治理股票型
证券投资基金（LOF）基金经理。2001 年5 月加盟鹏华基金管理有限公司，历任行业研究员、鹏
华中国50 基金经理助理，普华证券投资基金基金经理，2007 年4 月起至今担任鹏华价值优势股
票型证券投资基金（LOF）基金经理，程世杰先生具备基金从业资格。
12
杨靖先生，硕士，6 年证券从业经验，自2007 年4 月至今担任鹏华优质治理股票型证券投资
基金（LOF）基金经理。曾在长城证券公司从事证券研究工作，先后任研究员、行业研究小组组
长。2001 年6 月加盟鹏华基金管理有限公司从事行业研究工作，2005 年开始先后任鹏华中国50
基金、鹏华行业成长基金和普润证券投资基金基金经理，杨靖先生具备基金从业资格。
（三） 基金运作的遵规守信情况说明
本报告期内，本基金管理人严格遵守《证券投资基金法》等相关法律法规的规定及基金合同、
招募说明书等基金法律文件的约定，本着“诚实信用、勤勉尽责，取信于市场、取信于投资者”的
原则管理和运用基金财产，在严格控制风险的基础上，为基金份额持有人谋求最大利益，忠实履行
基金管理职责。本报告期内，基金运作合法合规，无损害基金份额持有人利益的行为。
（四）投资策略和业绩表现说明
本基金是由原普华、普润基金合并封转开及集中申购募集而成的，自5 月15 日集中申购及资
产合并后至6 月末，本基金净值增长率为5.70%，期末基金份额净值为1.057 元，同期上证指数下
跌3.04%，在成立之后的一个多月内显著战胜大盘。
本基金基金合同生效之初，大盘正处于4000 点左右的高位，市场气氛异常热烈，在这种情况
下如何建仓就成为基金管理人面临的严峻考验，本基金管理人本着为持有人高度负责的态度，坚持
价值投资理念，把风险控制放在首位，以防守为主，精选个股，控制建仓节奏，降低建仓成本，抓
住市场急速下跌时的买入良机，从目前看，建仓时机的把握是比较成功的，但也存在一部分品种建
仓成本偏高，对基金净值造成了一定程度的拖累。
(五) 市场展望
展望下半年，我们认为牛市的格局未变，人民币升值的趋势并没有出现停止或逆转的迹象，宏
观经济继续保持高速增长的势头，股权分置改革和股权激励等制度性变革措施正在释放出巨大的威
力，证券市场在国民经济中的地位也在不断提升。但是，从短期看，由于市场投机气氛严重，资金
成本不断提升，宏观调控措施不断出台，流动性过剩出现缓解现象，加之并不便宜的估值水平，我
们认为市场面临一定的调整压力，因此，本基金将耐心等待买入时机，择机加大建仓力度，逐步实
现由防守到进攻的转变，争取为持有人获得良好的投资回报。
四、基金托管人报告
2007年上半年，本基金托管人在对鹏华优质治理股票型证券投资基金（LOF）及原基金普润和
13
原基金普华的托管过程中，严格遵守《证券投资基金法》及其他法律法规和基金合同的有关规定，
不存在任何损害基金份额持有人利益的行为，完全尽职尽责地履行了基金托管人应尽的义务。
2007年上半年，鹏华优质治理股票型证券投资基金（LOF）及原基金普润和原基金普华的管理
人——鹏华基金管理有限公司在鹏华优质治理股票型证券投资基金（LOF）及原基金普润和原基金
普华的投资运作、基金资产净值计算、基金份额申购赎回价格计算、基金费用开支等问题上，不存
在任何损害基金份额持有人利益的行为，在各重要方面的运作严格按照基金合同的规定进行。
本托管人依法对鹏华基金管理有限公司在2007年上半年所编制和披露的鹏华优质治理股票型
证券投资基金（LOF）半年度报告中财务指标、净值表现、收益分配情况、财务会计报告、投资组
合报告等内容进行了核查，以上内容真实、准确和完整。
中国工商银行股份有限公司资产托管部
2007年8月28日
五、基金财务会计报告
鹏华优质治理股票型证券投资基金（LOF）基金财务报告(未经审计)
(一) 基金会计报告书
注：本基金基金合同于2007 年4 月25 日生效，并于2007 年5 月15 日由原基金普润和原基
金普华合并资产并加入集中申购资金，无上年度可比较期间及可比较数据。
1、 鹏华优质治理股票型证券投资基金（LOF）本报告期末资产负债表
单位：人民币元
项 目 行次 2007 年6 月30 日
资产
银行存款 1 4,207,071,288.85
清算备付金 2 54,889,733.50
交易保证金 3 1,695,391.52
应收证券清算款 4 0.00
应收股利 5 6,840,023.76
14
应收利息[说明(1)] 6 3,069,527.03
应收申购款 7 248,732,231.10
其他应收款 8 0.00
股票投资－市值 9 13,107,391,631.74
其中：股票投资成本 10 12,753,237,178.44
债券投资－市值 11 93,033,009.80
其中：债券投资成本 12 93,368,838.60
权证－市值 13 50,084,800.00
其中：权证投资成本 14 57,600,165.12
买人返售证券 15 0.00
待摊费用 16 0.00
其他资产 17 0.00
资产总计 18 17,772,807,637.30
负债
应付证券清算款 19 99,803,267.99
应付赎回款 20 0.00
应付赎回费 21 0.00
应付管理人报酬 22 17,218,611.76
应付托管费 23 2,869,768.62
应付佣金[说明(2)] 24 12,212,244.20
应付利息 25 0.00
应付收益 26 0.00
未交税金 27 0.00
其他应付款项[说明(3)] 28 250,000.00
卖出回购证券款 29 0.00
短期借款 30 0.00
预提费用[说明(4)] 31 278,735.77
其他负债 32 0.00
负债合计 33 132,632,628.34
15
持有人权益
实收基金[说明(5)] 34 16,687,042,697.46
未实现利得[说明(6)] 35 834,375,180.92
未分配收益 36 118,757,130.58
持有人权益合计 37 17,640,175,008.96
负债及持有人权益总计 38 17,772,807,637.30
报告期末基金份额净值（元） 1.057
2、 鹏华优质治理股票型证券投资基金（LOF）本报告期经营业绩表
单位:人民币元
项目 行次 2007 年5 月15 日至2007 年6 月30 日
收入： 1 118,816,020.25
股票差价收入[说明(7)] 2 72,255,122.37
债券差价收入[说明(8)] 3 -145,766.82
权证差价收入[说明(9)] 4 942,274.47
债券利息收入 5 998,579.07
存款利息收入 6 5,937,815.97
股利收入 7 38,827,676.09
买入返售证券收入 8 0.00
其他收入[说明(10)] 9 319.10
费用： 10 30,077,751.48
基金管理人报酬 11 25,238,185.46
基金托管费 12 4,206,364.24
卖出回购证券支出 13 564,312.00
利息支出 14 0.00
其他费用[说明(11)] 15 68,889.78
其中：上市年费 16 8,138.52
信息披露费 17 46,389.47
16
审计费 18 12,207.78
基金净收益 19 88,738,268.77
加：未实现资本利得 20 346,303,259.38
基金经营业绩 21 435,041,528.15
3、鹏华优质治理股票型证券投资基金（LOF）本报告期收益分配表
单位：人民币元
项目 行次 2007 年5 月15 日至2007 年6 月30 日
本期基金净收益 1 88,738,268.77
加：期初基金净收益 2 0.00
加：本期损益平准金 3 30,018,861.81
可供分配基金净收益 4 118,757,130.58
减：本期已分配基金净收益 5 0.00
期末基金净收益 6 118,757,130.58
4、鹏华优质治理股票型证券投资基金（LOF）本报告期基金净值变动表
单位：人民币元
项目
行
2007 年5 月15 日至2007 年6 月30 日
一、期初基金净值 1 2,499,683,646.45
二、本期经营活动 2
基金净收益 3 88,738,268.77
未实现利得 4 346,303,259.38
经营活动产生的基金净值变动数 5 435,041,528.15
三、本期基金份额交易 6
基金申购款 7
14,705,449,834.36
基金赎回款 8
0.00
基金份额交易产生的基金净值变动数 9 14,705,449,834.36
四、本期向持有人分配收益 10
17
向基金持有人分配收益产生的基金净
值变动数
11
0.00
五、期末基金净值 12 17,640,175,008.96
注：后附会计报表附注为本会计报表的组成部分。
（二） 会计报表附注
1、 基金的基本情况
根据原普润证券投资基金(“普润基金”)基金份额持有人大会审议通过的《关于普润证券投资
基金转换基金运作方式有关事项的议案》和原普华证券投资基金(“普华基金”)基金份额持有人大
会审议通过的《关于普华证券投资基金转换基金运作方式有关事项的议案》，并经中国证券监督管
理委员会(以下简称“中国证监会”)证监基金字[2007]100 号《关于核准普润证券投资基金基金份额
持有人大会的批复》、证监基金字[2007]101 号《关于核准普华证券投资基金基金份额持有人大会的
批复》及上海证券交易所上证债字[2007]25 号《关于终止普润证券投资基金上市的决定》、深圳证
券交易所深证复[2007]22 号《关于同意普华证券投资基金终止上市并转型为上市开放式基金的批复》
的同意，基金普润及基金普华于2007 年4 月25 日终止上市。原《普润证券投资基金基金合同》及
原《普华证券投资基金基金合同》于终止上市日起失效，《鹏华优质治理股票型证券投资基金（LOF）》
于同日起生效。原普润证券投资基金及原普华证券投资基金于2007 年5 月15 日并入鹏华优质治理
股票型证券投资基金，进行资产合并。原基金普润及原基金普华在5 月14 日基金份额转换基准日
经审计的基金净值分别为1,295,520,211.38 元和1,204,163,435.07 元，原基金普润及原基金普华
已将所实现的全部收益在5 月14 日转换基准日转换成基金份额。基金普润转换比例为1：2.5910404,
基金普华转换比例为1:2.4083268。本基金自2007 年5 月8 日至2007 年5 月9 日期间进行集中申
购，集中申购资金不包括利息为9,382,669,143.08 元，折合9,382,669,143.08 份基金份额，申购
资金在集中申购期产生的利息为1,571,880.73 元，折合1,571,608.08 份基金份额，折算差额272.65
元计入基金资产,经安永华明会计师事务所有限公司安永华明(2007)验字第60468989_H01 号验资报
告予以验证，并已向中国证监会备案。鹏华治理基金的运作方式为上市契约型开放式，存续期限不
定。鹏华治理基金的基金管理人为鹏华基金管理有限公司，基金托管人为中国工商银行股份有限公
司，基金注册登记机构为中国证券登记结算有限责任公司。
经深圳证券交易所(以下简称“深交所”)深证上[ 2 0 0 7 ] 第1 0 9 号文审核同意，本基金
2,512,802,220.00份基金份额于2007年7月18日在深交所挂牌交易。未上市交易的基金份额托管在
场外，基金份额持有人可通过本基金代销机构赎回或通过跨系统转托管业务将其转至深交所场内后
18
进行上市交易。
根据《中�