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景顺长城新兴成长混合型证券投资基金
托管协议
基金管理人：景顺长城基金管理有限公司
基金托管人：中国工商银行股份有限公司
二○二一年六月
目录
一、托管协议当事人 ........................................................................................................ 3
二、基金托管协议的依据、目的和原则 ............................................................................ 4
三、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查 .............................................................. 4
四、基金管理人对基金托管人的业务核查......................................................................... 9
五、基金财产保管............................................................................................................ 9
六、指令的发送、确认和执行 ........................................................................................ 11
七、交易及清算交收安排 ............................................................................................... 13
八、基金资产净值计算和会计核算 ................................................................................. 15
九、基金收益分配.......................................................................................................... 19
十、信息披露................................................................................................................. 20
十一、基金费用 ............................................................................................................. 21
十二、基金份额持有人名册的保管 ................................................................................. 23
十三、基金有关文件和档案的保存 ................................................................................. 23
十四、基金管理人和基金托管人的更换 .......................................................................... 24
十五、禁止行为 ............................................................................................................. 25
十六、基金托管协议的变更、终止与基金财产的清算 ..................................................... 26
十七、违约责任 ............................................................................................................. 27
十八、争议解决方式 ...................................................................................................... 28
十九、基金托管协议的效力............................................................................................ 28
二十、基金托管协议的签订............................................................................................ 29
一、托管协议当事人
一、基金管理人
名称：景顺长城基金管理有限公司
住所：深圳市中心四路1号嘉里建设广场第1座21层
法定代表人：李进
成立时间：2003 年 6 月 12 日
批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字[2003]76 号
注册资本：1.3 亿元人民币
组织形式：有限责任公司
经营范围：基金管理业务、发起设立基金及中国证监会批准的其他业务
存续期间：持续经营
电话：0755-82370388
传真：0755-25987356
联系人：杨皞阳
二、基金托管人
名称：中国工商银行股份有限公司
住所：北京市西城区复兴门内大街 55 号（100032）
法定代表人：陈四清
电话：（010）66106912
传真：（010）66106904
联系人：郭明
成立时间：1985年11月22日
组织形式：股份有限公司
注册资本：人民币35,640,625.7089万元
批准设立机关和设立文号：国务院《关于中国人民银行专门行使中央银行职能的决定》
（国发[1983]146 号）
存续期间：持续经营
经营范围：办理人民币存款、贷款、国内外结算、办理票据承兑、贴现、转贴现、国内
会计业务、代理资金清算、提供信用证服务，代理销售业务，代理发行、代理承销、代理承
兑债券，代收代付业务，代理证券资金清算业务，保险业代理业务，代理外国银行和国际金
融机构贷款业务，证券投资基金、企业年金托管业务、企业年金账户管理服务、认购申购业
务，咨询调查业务，贷款承诺、企业个人财务顾问服务、组织或参加银行贷款外汇存款，外
汇贷款，外币兑换，出口托收及进口代收，外汇票据承兑和贴现，外汇借款、外汇担保、发
行、代理发行、买卖或代理买卖股票以外的外汇有价证券。自营代外汇买卖，外汇金融衍生
业务，银行卡业务，电话银行、网上银行，手机银行业务，办理结汇售汇业务，经国务院银
行业监督管理机构批准内的其他业务。
二、基金托管协议的依据、目的和原则
订立本协议的依据是《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《公开
募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《公开募集证券投资基金销售机
构监督管理办法》（以下简称《销售办法》）、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》（以
下简称《信息披露办法》）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》、《托管协
议的内容与格式》、《景顺长城新兴成长混合型证券投资基金基金合同》（以下简称《基金合
同》）及其他有关规定。
订立本协议的目的是明确基金托管人与基金管理人之间在基金财产的保管、投资运作、
净值计算、收益分配、信息披露及相互监督等有关事宜中的权利、义务及职责，确保基金财
产的安全，保护基金份额持有人的合法权益。
基金管理人和基金托管人本着平等自愿、诚实信用、充分保护基金份额持有人合法权益
的原则，经协商一致，签订本协议。
本基金信息披露事项以法律法规规定及基金合同“十七、基金的信息披露”约定的内容
为准。
若本基金实施侧袋机制的，侧袋机制实施期间的相关安排见基金合同和招募说明书的规
定。
三、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查
一、基金托管人对基金管理人的投资行为行使监督权
1、基金托管人根据有关法律法规的规定和基金合同的约定，对下述基金投资范围、投
资对象进行监督。
本基金将投资于具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行和上市交易的公司股票
（含存托凭证）和债券以及经中国证监会批准的允许基金投资的其他金融工具。
本基金不得投资于相关法律、法规、部门规章及《基金合同》禁止投资的投资工具。
2、基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定对下述基金投融资比例进行
监督：
（1）按法律法规的规定及基金合同的约定，本基金的投资资产配置比例为：
本基金是一只高持股的混合型基金，对于股票的投资不少于基金资产净值的 65%，持
有现金或者到期日在一年以内的政府债券的比例不低于基金资产净值的 5%，其中现金不
包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。
基金托管人对上述投资资产配置比例的监督与检查自本基金合同生效之日起满六个月
开始。
基金管理人应每季度按照双方约定的形式向基金托管人提供成长型股票库，并有责任确
保该股票库符合基金合同的有关规定。基金托管人据此股票库监督本基金投资于成长型上市
公司股票的比例。
基金管理人对成长型股票库的临时调整应事先发函通知基金托管人并加盖公司公章，基
金托管人在收到发函的 2 个工作日内回函确认。对成长型股票库的调整自基金托管人发出
回函确认之日起第 2 日生效。
（2）根据法律法规的规定及基金合同的约定，本基金投资组合遵循以下投资限制：
（i）持有一家上市公司的股票，其市值不得超过基金资产净值的 10%；
（ii）本基金与由本基金管理人管理的其他基金共同持有一家公司发行的证券，不得超
过该证券的 10%；
（iii）本基金投资股权分置改革中产生的权证，在任何交易日买入的总金额，不超过上
一交易日基金资产净值的 0.5%，基金持有的全部权证的市值不超过基金资产净值的 3%，
本公司管理的全部基金持有同一权证的比例不超过该权证的 10%。其它权证的投资比例，
遵从法规或监管部门的相关规定；
（iv）本基金保持不低于基金资产净值5%的现金或到期日在一年以内的政府债券，其
中现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；
（v）本基金管理人管理的全部开放式基金（包括开放式基金以及处于开放期的定期开
放基金）持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的15%；本
基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司
可流通股票的30%；
（vi）本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不超过基金资产的15%；因证券市
场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不符合本项所
规定的比例限制的，基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资；
（vii）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回
购交易的，可接受质押品的资质要求应当与投资范围保持一致；
（viii）本基金财产参与股票发行申购，所申报的金额不得超过本基金的总资产，所申
报的股票数量不得超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；
（IX）本基金不得违反本基金合同关于投资范围、投资策略和投资比例的约定；
（X）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交易的股票执行，与境内上市交易
的股票合并计算；
（Ⅺ）法律法规或监管部门取消上述限制，本基金不受上述限制。
（3）法规允许的基金投资比例调整期限
除第（iv）、（vi）、（vii）项外，由于证券市场波动、上市公司合并或基金规模变动等基
金管理人之外的原因导致的投资组合不符合上述约定的比例，不在限制之内，但基金管理人
应在 10 个交易日内进行调整，以达到规定的投资比例限制要求。
（4）本基金可以按照国家的有关规定进行融资。
（5）相关法律、法规或部门规章规定的其他比例限制。
除投资资产配置比例外，基金托管人对基金的投资比例的监督和检查自本基金合同生效
之日起开始。
3、基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定对下述基金投资禁止行为进
行监督：
根据法律法规的规定及基金合同的约定，本基金禁止从事下列行为：
（1）承销证券；
（2）向他人贷款或提供担保；
（3）从事可能使基金承担无限责任的投资；
（4）买卖其他基金份额，但国务院另有规定的除外；
（5）向基金管理人、基金托管人出资或者买卖其基金管理人、基金托管人发行的股票
或债券；
（6）买卖与基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与基金管理人、基金托管
人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券；
（7）从事内幕交易、操纵证券价格及其他不正当的证券交易活动；
（8）当时有效的法律法规、中国证监会及《基金合同》规定禁止从事的其他行为。
对上述事项，法律法规或监管部门取消相关限制，本基金不受上述限制。
4、基金托管人依据有关法律法规的规定和基金合同的约定对于基金关联投资限制进行
监督。
根据法律法规有关基金禁止从事的关联交易的规定，基金管理人和基金托管人应事先相
互提供与本机构有控股关系的股东或与本机构有其他重大利害关系的公司名单及其更新，并
确保所提供的关联交易名单的真实性、完整性、全面性。基金管理人有责任保管真实、完整、
全面的关联交易名单，并负责及时更新该名单。名单变更后基金管理人应及时发送基金托管
人，基金托管人于 2 个工作日内进行回函确认已知名单的变更。如果基金托管人在运作中
严格遵循了监督流程，基金管理人仍违规进行关联交易，并造成基金资产损失的，由基金管
理人承担责任。
若基金托管人发现基金管理人与关联交易名单中列示的关联方进行法律法规禁止基金
从事的关联交易时，基金托管人应及时提醒并协助基金管理人采取必要措施阻止该关联交易
的发生，若基金托管人采取必要措施后仍无法阻止关联交易发生时，基金托管人有权向中国
证监会报告。对于交易所场内已成交的关联交易，基金托管人无法阻止该关联交易的发生，
只能进行结算，同时向中国证监会报告。
5、基金托管人依据有关法律法规的规定和基金合同的约定对基金管理人参与银行间债
券市场进行监督。
（1）基金托管人依据有关法律法规的规定和基金合同的约定对于基金管理人参与银行
间市场交易时面临的交易对手资信风险进行监督。
基金管理人向基金托管人提供符合法律法规及行业标准的银行间市场交易对手的名单，
并按照审慎的风险控制原则在该名单中约定各交易对手所适用的交易结算方式。基金托管人
在收到名单后 2 个工作日内回函确认收到该名单。基金管理人应定期或不定期对银行间市
场现券及回购交易对手的名单进行更新，名单中增加或减少银行间市场交易对手时须向基金
托管人提出书面申请，基金托管人于 2 个工作日内回函确认收到后，对名单进行更新。基
金管理人收到基金托管人书面确认后，被确认调整的名单开始生效，新名单生效前已与本次
剔除的交易对手所进行但尚未结算的交易，仍应按照协议进行结算。
如果基金托管人发现基金管理人与不在名单内的银行间市场交易对手进行交易，应及时
提醒基金管理人撤销交易，经提醒后基金管理人仍执行交易并造成基金资产损失的，基金托
管人不承担责任，发生此种情形时，托管人有权报告中国证监会。
（2）基金托管人对于基金管理人参与银行间市场交易的交易方式的控制基金管理人在
银行间市场进行现券买卖和回购交易时，需按交易对手名单中约定的该交易对手所适用的交
易结算方式进行交易。如果基金托管人发现基金管理人没有按照事先约定的有利于信用风险
控制的交易方式进行交易时，基金托管人应及时提醒基金管理人与交易对手重新确定交易方
式，经提醒后仍未改正时造成基金资产损失的，基金托管人不承担责任。
（3）基金管理人参与银行间市场交易的核心交易对手为中国工商银行股份有限公司、
中国银行股份有限公司、中国建设银行股份有限公司、中国农业银行和交通银行股份有限公
司，基金管理人与基金托管人协商一致后，可以根据当时的市场情况调整核心交易对手名单。
基金管理人有责任控制交易对手的资信风险，在与核心交易对手以外的交易对手进行交易时，
由于交易对手资信风险引起的损失先由基金管理人承担，其后有权要求相关责任人进行赔偿。
如果基金托管人在运作中严格遵循了上述监督流程，则对于由于交易对手资信风险引起的损
失，不承担赔偿责任。
6、基金托管人对基金管理人选择存款银行进行监督。
基金管理人将符合法律法规及行业标准的存款银行名单提供给基金托管人，基金托管人
对该名单于 2 个工作日内回函确认。如果基金管理人投资存款的银行不在上述名单范围之
内，基金托管人有权不予执行，由此造成基金财产损失的，应由基金管理人承担。
基金管理人应定期或不定期对存款银行名单进行更新，名单中增加或减少存款银行时应
向基金托管人提出书面申请，基金托管人于 2 个工作日内对回函确认收到，基金托管人回
函确认收到名单两天后，被确认调整的存款银行名单开始生效。
本基金投资银行存款的信用风险主要包括存款银行的信用等级、存款银行的支付能力等
涉及到存款银行选择方面的风险。本基金核心存款银行名单为中国工商银行股份有限公司、
中国银行股份有限公司、中国建设银行股份有限公司、中国农业银行股份有限公司和交通银
行股份有限公司，本基金投资除核心存款银行以外的银行存款出现由于存款银行信用风险而
造成的损失时，先由基金管理人负责赔偿，之后有权要求相关责任人进行赔偿，如果基金托
管人在运作过程中遵循上述监督流程，则对于由于存款银行信用风险引起的损失，不承担赔
偿责任。基金管理人与基金托管人协商一致后，可以根据当时的市场情况对于核心存款银行
名单进行调整。
二、基金托管人应根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金资产净值计算、
基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、基金收益分配、相关信息披
露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等进行监督和核查。
三、基金托管人发现基金管理人的投资运作及其他运作违反《基金法》、基金合同、基
金托管协议及其他有关规定时，应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正，基金管理人收
到通知后应在下一个工作日及时核对，并以书面形式向基金托管人发出回函，进行解释或举
证。
在限期内，基金托管人有权随时对通知事项进行复查，督促基金管理人改正。基金管理
人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的，基金托管人应报告中国证监会。
基金托管人有义务要求基金管理人赔偿因其违反基金合同而致使投资者遭受的损失。
基金管理人应积极配合和协助基金托管人的监督和核查，必须在规定时间内答复基金托
管人并改正，就基金托管人的疑义进行解释或举证，对基金托管人按照法规要求需向中国证
监会报送基金监督报告的，基金管理人应积极配合提供相关数据资料和制度等。
基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，应立即报告中国证监会，同时通知基金管
理人限期纠正。
基金管理人无正当理由，拒绝、阻挠基金托管人根据本协议规定行使监督权，或采取拖
延、欺诈等手段妨碍基金托管人进行有效监督，情节严重或经基金托管人提出警告仍不改正
的，基金托管人应报告中国证监会。
四、基金管理人对基金托管人的业务核查
基金管理人对基金托管人履行托管职责情况进行核查，核查事项包括但不限于基金托管
人安全保管基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户、复核基金管理人计算的基金资
产净值和基金份额净值、根据管理人指令办理清算交收、相关信息披露和监督基金投资运作
等行为。
基金管理人发现基金托管人擅自挪用基金财产、未对基金财产实行分账管理、未执行或
无故延迟执行基金管理人资金划拨指令、泄露基金投资信息等违反《基金法》、《基金合同》、
本托管协议及其他有关规定时，基金管理人应及时以书面形式通知基金托管人限期纠正，基
金托管人收到通知后应及时核对确认并以书面形式向基金管理人发出回函。在限期内，基金
管理人有权随时对通知事项进行复查，督促基金托管人改正，并予协助配合。基金托管人对
基金管理人通知的违规事项未能在限期内纠正的，基金管理人应报告中国证监会。基金管理
人有义务要求基金托管人赔偿基金因此所遭受的损失。
基金管理人发现基金托管人有重大违规行为，应立即报告中国证监会和银行业监督管理
机构，同时通知基金托管人限期纠正。
基金托管人应积极配合基金管理人的核查行为，包括但不限于：提交相关资料以供基金
管理人核查托管财产的完整性和真实性，在规定时间内答复基金管理人并改正。
基金托管人无正当理由，拒绝、阻挠基金管理人根据本协议规定行使监督权，或采取拖
延、欺诈等手段妨碍基金管理人进行有效监督，情节严重或经基金管理人提出警告仍不改正
的，基金管理人应报告中国证监会。
五、基金财产保管
一、基金财产保管的原则
1、基金财产应独立于基金管理人、基金托管人的固有财产。
2、基金托管人应安全保管基金财产。未经基金管理人的正当指令，不得自行运用、处
分、分配基金的任何财产。
3、基金托管人按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户。
4、基金托管人对所托管的不同基金财产分别设置账户，与基金托管人的其他业务和其
他基金的托管业务实行严格的分账管理，确保基金财产的完整与独立。
5、对于因基金认（申）购、基金投资过程中产生的应收财产，应由基金管理人负责与
有关当事人确定到账日期并通知托管人，到账日基金财产没有到达托管人处的，托管人应及
时通知基金管理人采取措施进行催收。由此给基金造成损失的，基金管理人应负责向有关当
事人追偿基金的损失，基金托管人对此不承担任何责任。
二、募集资金的验证
募集期内销售机构按销售与服务代理协议的约定，将认购资金划入基金管理人在具有托
管资格的商业银行开设的景顺长城基金管理有限公司基金认购专户。该账户由基金管理人开
立并管理。基金募集期满，募集的基金份额总额、基金募集金额、基金份额持有人人数符合
《基金法》、《运作办法》等有关规定后，由基金管理人聘请符合《中华人民共和国证券法》
规定的会计师事务所进行验资，出具验资报告，出具的验资报告应由参加验资的 2 名以上
（含 2名）中国注册会计师签字有效。验资完成，基金管理人应将募集的属于本基金财产
的全部资金划入基金托管人为基金开立的资产托管专户中，基金托管人在收到资金当日出具
确认文件。
若基金募集期限届满，未能达到基金合同生效的条件，由基金管理人按规定办理退款事
宜。
三、基金的银行账户的开立和管理
基金托管人以基金托管人的名义在其营业机构开设资产托管专户，保管基金的银行存款。
该资产托管专户是指基金托管人在集中托管模式下，代表所托管的基金与中国证券登记结算
有限责任公司进行一级结算的专用账户。该账户的开设和管理由基金托管人承担。本基金的
一切货币收支活动，均需通过基金托管人的资产托管专户进行。
资产托管专户的开立和使用，限于满足开展本基金业务的需要。基金托管人和基金管理
人不得假借本基金的名义开立其他任何银行账户；亦不得使用基金的任何银行账户进行本基
金业务以外的活动。
资产托管专户的管理应符合《银行账户管理办法》、《现金管理条例》、《中国人民银行利
率管理的有关规定》、《关于大额现金支付管理的通知》、《支付结算办法》以及银行业监督管
理机构的其他规定。
四、基金证券账户与证券交易资金账户的开设和管理
基金托管人以基金托管人和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限公司上海分公
司/深圳分公司开设证券账户。
基金托管人以基金托管人的名义在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司/深圳分
公司开立基金证券交易资金账户，用于证券清算。
基金证券账户的开立和使用，限于满足开展本基金业务的需要。基金托管人和基金管理
人不得出借和未经对方同意擅自转让基金的任何证券账户；亦不得使用基金的任何账户进行
本基金业务以外的活动。
五、债券托管账户的开立和管理
1、基金合同生效后，基金管理人负责以基金的名义申请并取得进入全国银行间同业拆
借市场的交易资格，并代表基金进行交易；基金托管人负责以基金的名义在中央国债登记结
算有限责任公司开设银行间债券市场债券托管自营账户，并由基金托管人负责基金的债券的
后台匹配及资金的清算。
2、基金管理人和基金托管人应一起负责为基金对外签订全国银行间国债市场回购主协
议，正本由基金托管人保管，基金管理人保存副本。
六、其他账户的开设和管理
在本托管协议订立日之后，本基金被允许从事符合法律法规规定和基金合同约定的其他
投资品种的投资业务时，如果涉及相关账户的开设和使用，由基金管理人协助托管人根据有
关法律法规的规定和基金合同的约定，开立有关账户。该账户按有关规则使用并管理。
七、基金财产投资的有关实物证券等有价凭证的保管
基金财产投资的有关实物证券由基金托管人存放于托管银行的保管库；其中实物证券也
可存入中央国债登记结算有限责任公司或中国证券登记结算有限责任公司上海分公司/深圳
分公司或票据营业中心的代保管库。实物证券的购买和转让，由基金托管人根据基金管理人
的指令办理。属于基金托管人实际有效控制下的实物证券在基金托管人保管期间的损坏、灭
失，由此产生的责任应由基金托管人承担。托管人对托管人以外机构实际有效控制的证券不
承担保管责任。
八、与基金财产有关的重大合同的保管
由基金管理人代表基金签署的与基金有关的重大合同的原件分别应由基金托管人、基金
管理人保管。除本协议另有规定外，基金管理人在代表基金签署与基金有关的重大合同时应
保证基金一方持有两份以上的正本，以便基金管理人和基金托管人至少各持有一份正本的原
件。基金管理人在合同签署后 5 个工作日内通过专人送达、挂号邮寄等安全方式将合同原
件送达基金托管人处。合同原件应存放于基金管理人和基金托管人各自文件保管部门 15 年
以上。
六、指令的发送、确认和执行
一、基金管理人对发送指令人员的书面授权
基金管理人应向基金托管人提供预留印鉴和授权人签字样本，事先书面通知（以下称“授
权通知”）基金托管人有权发送指令的人员名单，注明相应的交易权限，并规定基金管理人
向基金托管人发送指令时基金托管人确认有权发送人员身份的方法。基金托管人在收到授权
通知当日回函向基金管理人确认。基金管理人和基金托管人对授权文件负有保密义务，其内
容不得向授权人及相关操作人员以外的任何人泄露。
二、指令的内容
指令是基金管理人在运用基金资产时，向基金托管人发出的资金划拨及其他款项支付的
指令。基金管理人发给基金托管人的指令应写明款项事由、支付时间、到帐时间、金额、账
户等，加盖预留印鉴并有被授权人签字。
三、指令的发送、确认和执行的时间和程序
指令由“授权通知”确定的有权发送人（下称“被授权人”）代表基金管理人用加密传
真的方式或其他基金托管人和基金管理人书面确认过的方式向基金托管人发送。基金管理人
有义务在发送指令后及时与托管人进行确认，因管理人未能及时与托管人进行指令确认,致
使资金未能及时到帐所造成的损失不由基金托管人承担。基金托管人依照“授权通知”规定
的方法确认指令有效后，方可执行指令。对于被授权人发出的指令，基金管理人不得否认其
效力。基金管理人应按照《基金法》、有关法律法规和《基金合同》的规定，在其合法的经
营权限和交易权限内发送划款指令，发送人应按照其授权权限发送划款指令。基金管理人在
发送指令时，应为基金托管人留出执行指令所必需的时间。指令传输不及时、未能留出足够
划款所需时间，致使资金未能及时到帐所造成的损失由基金管理人承担。
基金托管人收到基金管理人发送的指令后，应立即审慎验证有关内容及印鉴和签名，复
核无误后应在规定期限内执行，不得延误。指令执行完毕后，基金托管人应将执行完毕的指
令盖章回传给基金管理人。
基金管理人向基金托管人下达指令时，应确保基金银行账户有足够的资金余额，对基金
管理人在没有充足资金的情况下向基金托管人发出的指令，基金托管人可不予执行，并立即
通知基金管理人，基金托管人不承担因为不执行该指令而造成损失�