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广发聚富开放式证券投资基金更新的招募
说明书
基金管理人：广发基金管理有限公司
基金托管人：中国工商银行股份有限公司
时间：二〇二一年六月
重要提示
广发聚富开放式证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证券监督管理委员会证监
基金字【2003】121号文核准募集。根据当时生效的法律法规，本基金合同于2003年12月
3日生效。
广发基金管理有限公司（以下简称“基金管理人”、“本基金管理人”或“本公司”）
保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会
对本基金的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资
于本基金没有风险。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证
基金一定盈利，也不保证最低收益。
投资有风险，投资人申购基金时应认真阅读本招募说明书、基金产品资料概要。基金的
过往业绩并不预示其未来表现。
本摘要根据本基金合同和本基金招募说明书编写，并经中国证监会核准。基金合同是约
定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为
基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的
承认和接受，并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担
义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅本基金合同。
本基金的基金合同已经根据《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息披露办
法》及其它有关规定作了修订并已于中国证监会指定报刊或网站进行了公告。
本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他仅投资于沪深市场股票的基金所面临的共同
风险外，本基金还将面临投资存托凭证的特殊风险，详见招募说明书“风险揭示”部分。
本次更新的招募说明书主要对基金管理人、基金托管人、相关服务机构、财务数据、净
值表现、其他应披露事项等信息进行修订，更新内容截止日为2021年6月10日，有关财务
数据和净值表现截止日为2021年3月31日（本报告中财务数据未经审计）。
目 录
第一部分 绪言 ......................................................... 1
第二部分 释义 ......................................................... 2
第三部分 基金管理人 ................................................... 7
第四部分 基金托管人 .................................................. 17
第五部分 相关服务机构 ................................................ 18
第六部分 基金的募集 .................................................. 85
第七部分 基金合同的生效 .............................................. 86
第八部分 基金份额的申购、赎回与转换 .................................. 87
第九部分 基金的非交易过户、转托管、冻结与质押 ....................... 100
第十部分 基金的投资 ................................................. 101
第十一部分 基金的业绩 ............................................... 111
第十二部分 基金的财产 ............................................... 115
第十三部分 基金资产估值 ............................................. 116
第十四部分 基金的收益分配 ........................................... 121
第十五部分 基金的费用与税收 ......................................... 123
第十六部分 基金的会计与审计 ......................................... 125
第十七部分 基金的信息披露 ........................................... 126
第十八部分 风险揭示 ................................................. 130
第十九部分 基金终止和清算 ........................................... 135
第二十部分 基金合同的内容摘要 ....................................... 137
第二十一部分 基金托管协议的内容摘要 ................................. 152
第二十二部分 对基金份额持有人的服务 ................................. 165
第二十三部分 其他应披露的事项 ....................................... 168
第二十四部分 招募说明书存放及查阅方式 ............................... 169
第二十五部分 备查文件 ............................................... 170
第一部分 绪言
《广发聚富开放式证券投资基金招募说明书》（以下简称“本招募说明书”）依照《中
华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开募集证券投资基金运
作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《证券投资基金销售管理办法》(以下简称
“《销售办法》”)、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披
露办法》”）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称《流动性
风险管理规定》）以及《广发聚富开放式证券投资基金基金合同》编写。
本基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对
其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募
集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息,或对
本招募说明书作任何解释或者说明。
本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金
当事人之间权利、义务的法律文件。基金管理人和基金托管人自基金投资者缴纳认购的基金
份额的款项时成为基金合同的当事人。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金
份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认
和接受，并按照《中华人民共和国证券投资基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、
承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。
本基金的基金合同已经根据《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息披露办
法》及其它有关规定作了修订并已于中国证监会指定报刊或网站进行了公告。
第二部分 释义
在本招募说明书中，除非文义另有所指或另有修饰，下列词语具有以下含义：
招募说明书/本招募说明书： 指《广发聚富开放式证券投资基金招募说明书》
基金合同/本基金合同： 指《广发聚富开放式证券投资基金基金合同》及对本基金合同的任何修订和补充
基金/本基金： 指广发聚富开放式证券投资基金
《托管协议》： 指《广发聚富开放式证券投资基金托管协议》及对本托管协议的任何修订和补充
《基金法》： 指2012年12月28日经第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十次会议通过，自2013年6月1日起实施的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订
《运作办法》： 指中国证监会2014年7月7日颁布、同年8月8日实施的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
《销售办法》： 指中国证监会2013年3月15日颁布、同年6月1日实施的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
《信息披露办法》： 指中国证监会2019年7月26日颁布、同年9月1日实施的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
中国证监会： 指中国证券监督管理委员会
基金合同当事人： 指受基金合同约束，根据基金合同享受权利并承担义务的基金发起人、基金管理人、基金托管人和基金份额持有人
基金发起人： 指广发基金管理有限公司
基金管理人/本基金管理人/本公司： 指广发基金管理有限公司
基金托管人/本基金托管人： 指中国工商银行股份有限公司（以下简称中国工商银行）
基金注册与过户登记人： 指广发基金管理有限公司
个人投资者： 指合法持有现时有效的中华人民共和国居民身份证、军官证、士兵证、中国护照等有效身份证件的中国居民。
机构投资者： 指在中国境内合法注册登记或经有权政府部门批准设立的企业法人、事业法人、社会团体或其它组织。
合格境外机构投资者： 指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理暂行办法》规定的条件，经中国证监会批准投资于中国证券市场，并取得国家外汇管理局额度批准的中国境外基金管理机构、保险公司、证券公司及其他资产管理机构。
销售机构： 指基金管理人及销售代理人
直销机构： 指广发基金管理有限公司
销售代理人： 指依据有关基金销售代理协议办理基金申购、赎回和其他基金业务的代理机构
注册登记业务： 指本基金登记、存管、清算和交收业务，具体内容包括投资者基金账户管理、基金份额注册登记、清算及基金交易确认、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册等
基金合同生效日: 基金达到法律规定及基金合同规定的条件，基金管理人聘请法定机构验资并办理完毕基金合同备案手续后，基金合同生效的日期
基金募集期： 指自招募说明书公告之日起到基金认购截止日的时间段，最长不超过3个月
存续期： 指基金合同生效后合法存续的不定期之期间
工作日： 指上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日
开放日： 指为投资者办理基金申购、赎回等业务的工作日
T日： 指日常申购、赎回或办理其它基金业务的申请日
T+N日： 指自T日起的N 个工作日（不含T日）
认购： 指本基金在设立募集期内投资者申请购买本基金份额的行为
申购： 指本基金合同生效后，投资者申请购买本基金份额的行为
赎回： 指基金存续期间，基金份额持有人按基金合同规定的条件，要求基金管理人购回基金份额的行为
转托管： 指投资人将其持有的同一基金账户下的基金份额从某一交易账户转入另一交易账户的业务
基金转换： 指基金份额持有人按基金管理人规定的条件申请将其持有的某一基金（包括本基金）的基金份额转为基金管理人管理的其他基金（包括本基金）的基金份额的行为
基金账户： 指基金注册与过户登记人给投资者开立的用于记录投资者持有基金份额余额及其变动情况的账户
元： 指人民币元
基金收益： 指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券差价、银行存款利息及其他收益
基金资产总值： 指基金购买的各类证券、银行存款本息、基金应收的申购基金款以及其他投资所形成的价值总和
基金资产净值： 指基金资产总值减去负债后的价值
基金资产估值： 指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和基金份额净值的过程。
《流动性风险管理规定》 指《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订
流动性受限资产 指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等
指定媒介： 指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指定互联网网站（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露网站）等媒介
不可抗力： 指本基金合同当事人无法预见、无法抗拒、无法避免且在本基金合同由基金发起人、基金托管人、基金管理人签署之日后发生的，使本基金合同当事人无法全部履行或无法部分履行本协议的任何事件，包括但不限于洪水、地震及其它自然灾害、战争、骚乱、火
灾、政府征用、没收、法律变化、突发停电或其它突发事件、证券交易所非正常暂停或停止交易。
基金产品资料概要 指《广发聚富开放式证券投资基金基金产品资料概要》及其更新
第三部分 基金管理人
一、 概况
1、名称：广发基金管理有限公司
2、住所：广东省珠海市横琴新区宝华路6号105室-49848（集中办公区）
3、办公地址：广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔31-33楼
4、法定代表人：孙树明
5、设立时间：2003年8月5日
6、电话：020-83936666
全国统一客服热线：95105828
7、联系人：程才良
8、注册资本：14,097.8万元人民币
9、股权结构：
股东名称 出资比例
广发证券股份有限公司 54.533%
烽火通信科技股份有限公司 14.187%
深圳市前海香江金融控股集团有限公司 14.187%
广州科技金融创新投资控股有限公司 7.093%
嘉裕元（珠海）股权投资合伙企业（有限合伙） 3.87%
嘉裕祥（珠海）股权投资合伙企业（有限合伙） 2.23%
嘉裕禾（珠海）股权投资合伙企业（有限合伙） 1.55%
嘉裕泓（珠海）股权投资合伙企业（有限合伙） 1.19%
嘉裕富（珠海）股权投资合伙企业（有限合伙） 1.16%
总 计 100%
二、 主要人员情况
1、董事会成员
孙树明先生：董事长，博士，高级经济师，现任广发证券股份有限公司董事长、执行董
事，兼任中国证券业协会副会长、会员代表，中国注册会计师协会道德准则委员会委员，上
海证券交易所政策咨询委员会主任委员、第一届科创板股票公开发行自律委员会委员，深圳
证券交易所第五届理事会理事、薪酬财务委员会委员，中国上市公司协会第二届理事会兼职
副会长、财务总监专业委员会主任委员，广东金融学会理事会副会长、理事，广东省金融发
展研究会常务副会长，广东省预防腐败工作专家咨询委员会财政金融运行规范组成员，中证
机构间报价系统股份有限公司董事，中国证券博物馆第一届理事会理事，广东上市公司协会
第五届理事会副会长、会员代表，广州开发区投资促进局产业发展顾问，新财富最佳分析师
评选专家委员会委员。曾任中国财政部条法司副处长、处长，河北涿州市人民政府副市长
（挂职），中国经济开发信托投资公司总经理办公室主任、总经理助理，中共中央金融工作
委员会监事会工作部副部长，中国银河证券有限公司监事会监事，中国证监会会计部副主
任、主任。
孙晓燕女士：董事，硕士，现任广发证券股份有限公司执行董事、副总经理、财务总
监，兼任证通股份有限公司监事，中国证券业协会财务会计委员会委员，广东省党外知识分
子联谊会第四届理事会理事。曾任广东广发证券公司投资银行部经理、广发证券有限责任公
司财务部经理、财务部副总经理、广发证券股份有限公司投资自营部副总经理,广发基金管
理有限公司财务总监、副总经理,广发证券股份有限公司财务部总经理，证通股份有限公司
监事会主席。
王凡先生：董事，博士，现任广发基金管理有限公司总经理，兼任广发国际资产管理有
限公司董事会主席。曾在财政部、全国社会保障基金理事会、易方达基金管理有限公司工
作，曾任广发基金管理有限公司副总经理。
戈俊先生：董事，硕士，高级会计师，中国注册会计师，现任烽火通信科技股份有限公
司董事、总裁，兼任烽火超微信息科技有限公司董事长。曾任烽火通信科技股份有限公司证
券部总经理助理、财务部总经理助理、财务部总经理、董事会秘书、财务总监、副总裁。
刘根森先生：董事，学士，现任深圳市前海香江金融控股集团有限公司董事，香江集团
有限公司副总裁，深圳香江控股股份有限公司董事，深圳市大本创业投资有限公司董事。兼
任深圳市政协委员，中国侨联青委会副会长，香江社会救助基金会理事。曾任德意志银行香
港分行分析员，深圳市前海香江金融控股集团有限公司董事长，深圳市龙岗中银富登村镇银
行董事。
匡丽军女士：董事，硕士，高级劳动关系协调师，现任广州科技金融创新投资控股有限
公司常务副总经理、工会主席。兼任广州南沙资讯科技园有限公司副董事长，广东植物龙生
物技术股份有限公司副董事长，广州云客数字技术有限公司董事，广东微量元素生物科技有
限公司董事，广州市纽帝亚资讯科技有限公司董事、中共广州科技金融创新投资控股有限公
司支部委员会副书记。曾任广州科技开发总公司总经理办公室科员，广州科技房地产开发公
司人事部（办公室）部长，广州市科达实业发展公司办公室主任、副总经理、总经理，广州
科技风险投资有限公司办公室主任、董事会秘书、副总经理。
罗海平先生：独立董事，博士，教授、高级经济师，现任中华联合保险集团股份有限公
司常务副总经理、首席风险官，兼任保监会行业风险评估专家、中国人民大学兼职教授。曾
任中国人民保险公司荆襄支公司经理，长江保险经纪公司总经理，中国人民保险公司湖北省
分公司国际保险部党组书记、总经理，中国人民保险公司汉口分公司党委书记、总经理，太
平保险有限公司市场部总经理，中国太平保险有限公司湖北分公司党委书记、总经理，中国
太平保险有限公司助理总经理、副总经理兼董事会秘书，阳光财产保险股份有限公司总裁、
阳光保险集团执行委员会委员，中华联合财产保险股份有限公司总经理、董事长、党委书
记。
董茂云先生：独立董事，博士，教授，现任宁波大学法学院教授，兼任复旦大学兼职教
授，浙江合创律师事务所兼职律师，无锡鑫宏业线缆科技股份有限公司独立董事，江苏恒顺
醋业股份有限公司董事。曾任复旦大学法学院副教授、法律系副主任、法学院副院长，法学
院教授。
姚海鑫先生：独立董事，博士，教授，现任辽宁大学新华国际商学院教授、辽宁大学学
术委员会委员，兼任东北地区高校财务与会计教师联合会常务理事、辽宁省会计与珠算心算
学会会长、中兴-沈阳商业大厦（集团）股份有限公司独立董事、东软医疗股份有限公司独
立董事。曾任辽宁大学工商管理学院副院长、工商管理硕士（MBA）教育中心副主任、辽宁
大学发展规划处处长、财务处处长等。
2、监事会成员
符兵先生：监事会主席，硕士，中级经济师，兼任广东省广发基金公益基金会理事长。
曾任广东物资集团公司计划处副科长，广东发展银行广州分行世贸支行行长、总行资金部处
长，广发基金管理有限公司市场拓展部副总经理、广州分公司总经理、市场拓展部总经理、
营销服务部总经理、营销总监、市场总监。
吴晓辉先生：职工监事，硕士，工程师，现任广发基金管理有限公司信息技术部总经
理。曾任广发证券股份有限公司信息技术部副经理、经理，广发基金管理有限公司运营保障
部副总经理。
孔伟英女士：职工监事，学士，经济师。现任广发基金管理有限公司人力资源部总经
理。曾任职于广发证券股份有限公司。
张成柱先生：职工监事，学士，现任广发基金管理有限公司中央交易部交易员。曾任广
州新太科技股份有限公司工程师，广发证券股份有限公司工程师，广发基金管理有限公司信
息技术部工程师。
刘敏女士：职工监事，硕士，现任广发基金管理有限公司营销管理部副总经理。曾任广
发基金管理有限公司市场拓展部总经理助理，营销服务部总经理助理，产品营销管理部总经
理助理。
3、总经理及其他高级管理人员
王凡先生：总经理，博士，兼任广发国际资产管理有限公司董事会主席。曾在财政部、
全国社会保障基金理事会、易方达基金管理有限公司工作，曾任广发基金管理有限公司副总
经理。
易阳方先生：常务副总经理，硕士，经济师，兼任广发基金管理有限公司投资总监，广
发国际资产管理有限公司董事会副主席。曾任广发证券股份有限公司投资自营部副经理，中
国证券监督管理委员会发行审核委员会发行审核委员，广发基金管理有限公司投资管理部总
经理、公司总经理助理、副总经理，广发聚富开放式证券投资基金基金经理、广发制造业精
选混合型证券投资基金基金经理、广发鑫享灵活配置混合型证券投资基金基金经理、广发稳
裕保本混合型证券投资基金基金经理、广发聚丰混合型证券投资基金基金经理、广发聚祥灵
活配置混合型证券投资基金基金经理、广发鑫益灵活配置混合型证券投资基金基金经理、广
发转型升级灵活配置混合型证券投资基金基金经理、广发聚惠灵活配置混合型证券投资基金
基金经理、广发创新驱动灵活配置混合型证券投资基金基金经理，瑞元资本管理有限公司董
事。
朱平先生：副总经理，硕士,经济师。曾任上海荣臣集团市场部经理，广发证券有限责
任公司投资银行部华南业务部副总经理，基金科汇基金经理，易方达基金管理有限公司投资
部研究负责人，广发基金管理有限公司总经理助理。
魏恒江先生：副总经理，硕士，高级工程师。曾在水利部、广发证券股份有限公司工
作，历任广发基金管理有限公司上海分公司总经理、综合管理部总经理、总经理助理。
张敬晗女士：副总经理，硕士，兼任广发国际资产管理有限公司董事。曾任中国农业科
学院助理研究员，中国证监会培训中心、监察局科员，基金监管部副处长及处长，私募基金
监管部处长。
张芊女士：副总经理，硕士，兼任广发基金管理有限公司固定收益投资总监、固定收益
管理总部总经理、广发聚鑫债券型证券投资基金基金经理、广发集丰债券型证券投资基金基
金经理、广发汇利一年定期开放债券型发起式证券投资基金基金经理、广发招享混合型证券
投资基金基金经理、广发聚荣一年持有期混合型投资基金基金经理、广发安盈灵活配置混合
型证券投资基金基金经理、广发增强债券型证券投资基金基金经理、广发安悦回报灵活配置
混合型证券投资基金基金经理。曾在施耐德电气公司、中国银河证券、中国人保资产管理公
司、工银瑞信基金管理有限公司和长盛基金管理有限公司工作，历任广发基金管理有限公司
固定收益部总经理，广发聚盛灵活配置混合型证券投资基金基金经理、广发安宏回报灵活配
置混合型证券投资基金基金经理、广发安富回报灵活配置混合型证券投资基金基金经理、广
发集安债券型证券投资基金基金经理、广发集鑫债券型证券投资基金基金经理、广发集丰债
券型证券投资基金基金经理、广发集源债券型证券投资基金基金经理、广发集裕债券型证券
投资基金基金经理、广发汇优66个月定期开放债券型证券投资基金基金经理、广发纯债债
券型证券投资基金基金经理、广发鑫裕灵活配置混合型证券投资基金基金经理。
程才良先生：督察长，博士，副教授。曾在辽河石油勘探局研究院、重庆商学院、广东
民族学院、广东证监局、厦门证监局、珠海金融投资控股集团有限公司工作。
窦刚先生：首席信息官，硕士，工程师。曾在广发证券股份有限公司工作，历任广发基
金管理有限公司中央交易部总经理、运营总监、公司总经理助理。
4.基金经理
林英睿先生，经济学硕士，持有中国证券投资基金业从业证书。曾任瑞银证券研究员，
中欧基金管理有限公司基金经理助理兼研究员、基金经理，广发基金管理有限公司权益投资
一部研究员。现任广发多策略灵活配置混合型证券投资基金基金经理(自2016年12月16日
起任职)、广发睿毅领先混合型证券投资基金基金经理(自2017年12月14日起任职)、广发
聚富开放式证券投资基金基金经理(自2018年11月5日起任职)、广发价值领先混合型证券
投资基金基金经理(自2020年5月7日起任职)。
历任基金经理：黄健斌、吴宝应，任职时间为2003年12月3日至2005年3月2日；
易阳方，任职时间为2003年12月3日至2007年3月29日；江湧，任职时间为2006年5
月26日至2009年9月10日；王国强，任职时间为2009年9月10日至2010年12月31
日；祝俭，任职时间为2010年12月31日至2015年2月17日；苗宇，任职时间为2015年
2月12日至2020年2月10日。
5. 基金投资采取集体决策制度。基金管理人权益公募投资决策委员会由总经理助理王
海涛先生、总经理助理陈少平女士、价值投资部总经理傅友兴先生、成长投资部总经理刘格
菘先生和策略投资部总经理李巍先生等成员组成，王海涛先生担任权益公募投资决策委员会
主席。
6、上述人员之间均不存在近亲属关系。
三、 基金管理人的职责
1. 依法募集基金，办理或者委托经国务院证券监督管理机构认定的其他机构代为办理基
金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；
2. 办理基金备案手续；
3. 对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资；
4. 按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益；
5. 进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；
6. 编制中期和年度基金报告；
7. 计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格；
8. 办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项；
9. 召集基金份额持有人大会；
10. 保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；
11. 以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为；
12. 国务院证券监督管理机构规定的其他职责。
四、 基金管理人承诺
1. 基金管理人承诺：严格遵守《基金法》及其他相关法律法规的规定，并建立健全内部
控制制度，采取有效措施，防止违反《基金法》及其他法律法规行为的发生；
2. 基金管理人承诺将根据基金合同的规定，按照招募说明书列明的投资目标、策略及限
制进行基金资产的投资；
3. 基金管理人严格按照法律、法规、规章的规定，基金资产不得用于下列投资或者活
动：
（1）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；
（2）不公平地对待其管理的不同基金财产；
（3）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益；
（4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；
（5）依照法律、行政法规有关规定，由国务院证券监督管理机构规定禁止的其他行为。
4. 基金经理承诺：
（1）依照有关法律、法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最
大利益；
（2）不利用职务之便为自己、代理人、代表人、受雇人或任何其他第三人谋取不当利
益；
（3）不泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内
容、基金投资计划等信息；
（4）不协助、接受委托或以其他任何形式为其他组织或个人进行证券交易。
五、 基金管理人的内部控制制度
公司内部控制是指公司为防范和化解风险，保护基金资产的安全与完整，保证经营活动合
法合规和有效开展，保证经营运作符合公司的发展规划，在充分考虑内外部环境的基础上，通
过建立组织机制、运用管理方法、实施操作程序与控制措施而形成的系统。包括建立科学合
理、控制严密、运行高效的内部控制体系，制定科学完善的内部控制制度。
1. 公司内部控制的总体目标是：
（1）保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则,自觉形成守法经营、
规范运作的经营思想和经营风格，保护投资人利益不受侵犯，维护股东合法权益。
（2）防范和化解经营风险，提高经营管理效益，确保经营业务的稳健运行和受托资产的
安全完整，实现公司的持续、稳定、健康发展。
（3）确保基金和公司财务及其他信息真实、准确、完整、及时。
2. 公司内部控制遵循的主要原则为：
（1）健全性原则：内部控制要贯穿公司经营活动的全过程，渗透到公司决策、执行、监
督、反馈层次，涵盖各个�