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兴全可转债混合型证券投资基金
更新招募说明书
（2021年06月09日更新）
基金管理人：兴证全球基金管理有限公司
基金托管人：中国工商银行股份有限公司
【重要提示】
兴全可转债混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证券监督管理委
员会2004年3月9日出具的《关于同意兴全可转债混合型证券投资基金设立的批复》
（证监基金字[2004]27号文）核准公开发行。本基金的基金合同于2004年5月11日
正式生效。
本招募说明书是对原《兴全可转债混合型证券投资基金招募说明书》的更新，原
招募说明书与本招募说明书不一致的，以本招募说明书为准。兴证全球基金管理有限
公司（以下简称“基金管理人”）保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募
说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金
的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
本基金基金合同、招募说明书等法律文件中涉及基金风险收益特征或风险状况的
表述仅为主要基于基金投资方向与策略特点的概括性表述；而本基金各销售机构依据
中国证券投资基金业协会发布《基金募集机构投资者适当性管理实施指引（试行）》
及内部评级标准、将基金产品按照风险由低到高顺序进行风险级别评定划分，其风险
评级结果所依据的评价要素可能更多、范围更广，与本基金法律文件中的风险收益特
征或风险状况表述并不必然一致或存在对应关系。同时，不同销售机构因其采取的具
体评价标准和方法的差异，对同一产品风险级别的评定也可能各有不同；销售机构还
可能根据监管要求、市场变化及基金实际运作情况等适时调整对本基金的风险评级。
敬请投资人知悉，在购买本基金时按照销售机构的要求完成风险承受能力与产品风险
之间的匹配检验，并须及时关注销售机构对于本基金风险评级的调整情况，谨慎作出
投资决策。
本基金可投资科创板股票。基金资产投资于科创板股票，会面临科创板机制下因
投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险，包括但不限于市场风险、
流动性风险、信用风险、集中度风险、系统性风险、政策风险等。
投资有风险，投资人认购（或申购）基金时应认真阅读本招募说明书、基金产品
资料概要，全面认识本基金产品的风险收益特征，充分考虑投资人自身的风险承受能
力，并对于认购（或申购）基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。基金
管理人提醒投资人基金投资要承担相应风险，包括市场风险、管理风险、流动性风
险、本基金特定风险、操作或技术风险、合规风险等。在投资人作出投资决策后，基
金投资运作与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构
成本基金业绩表现的保证。
基金管理人承诺依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财
产，但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。
本招募说明书更新了“基金管理人”“基金托管人”“基金的投资”“基金的业
绩”“其他应披露事项”等相关内容。
除上述内容外，本更新招募说明书所载内容截止日为2021年4月30日（特别事
项注明除外），有关财务数据和净值表现摘自本基金2021年第1季度报告，数据截止
日为2021年3月31日（财务数据未经审计）。本基金托管人中国工商银行股份有限
公司已复核了本次更新的招募说明书基金的投资和基金的业绩相关内容。
目 录
一、 绪 言 ········································································································· 4
二、 释 义 ········································································································· 5
三、 基金管理人 ··································································································· 9
四、 基金托管人 ·································································································· 19
五、 相关服务机构 ······························································································· 23
六、 基金的募集与基金合同的生效 ·········································································· 33
七、 基金份额的申购、赎回 ··················································································· 33
八、 基金的非交易过户、转托管、基金转换、冻结与质押 ············································ 42
九、 基金的投资 ·································································································· 43
十、 基金的业绩 ·································································································· 54
十一、 基金的财产 ······························································································· 55
十二、 基金资产的估值 ························································································· 56
十三、 基金的收益分配 ························································································· 61
十四、 基金费用与税收 ························································································· 62
十五、 基金的会计与审计 ······················································································ 64
十六、 基金的信息披露 ························································································· 65
十七、 风险揭示 ·································································································· 71
十八、 基金合同的终止和基金财产的清算 ································································· 77
十九、 《兴全可转债混合型证券投资基金基金合同》的摘要 ········································· 79
二十、 《兴全可转债混合型证券投资基金基金托管协议》摘要 ········································· 91
二十一、 对基金份额持有人的服务 ········································································ 101
二十二、 其他应披露事项 ···················································································· 102
二十三、 招募说明书的存放与查阅 ········································································ 103
二十四、 备查文件 ····························································································· 104
一、 绪 言
本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《兴全可转债混合型证
券投资基金基金合同》以及其它有关法律法规的规定编写。
本招募说明书阐述了兴全可转债混合型证券投资基金的投资目标、策略、风险、
费率等与投资人投资决策有关的全部必要事项，投资者在作出投资决策前应仔细阅读
招募说明书。
本基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗
漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载
明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明
书中载明的信息，或对本招募说明书作出任何解释或者说明。
本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合同是约
定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，
即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其
对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、
承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。
二、 释 义
本招募说明书中，除非文义另有所指，下列词语或简称代表以下含义：
基金或本基金： 指兴全可转债混合型证券投资基金
招募说明书或本
指《兴全可转债混合型证券投资基金招募说明书》
招募说明书：
基金合同：
指《兴全可转债混合型证券投资基金基金合同》及对基金合同的
任何修订和补充
发售公告： 指《兴全可转债混合型证券投资基金发售公告》
指《兴全可转债混合型证券投资基金托管协议》及对该协议的任
托管协议：
何修订和补充
指1998年12月29日经第九届全国人民代表大会常务委员会第
《证券法》： 六次会议通过并颁布实施的《中华人民共和国证券法》及颁布机
关对其不时作出的修订
《基金法》：
指2003年10月28日经第十届全国人民代表大会常务委员会第
五次会议通过，并经2012年12月28日第十一届全国人民代表
大会常务委员会第三十次会议修订，自2013年6月1日起实施
的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出
的修订
《运作办法》
指中国证监会2014年7月7日颁布、同年8月8日实施的《公
开募集证券投资基金运作管理办法》及对其不时作出的修订
《销售办法》
指中国证监会2020年8月28日颁布、同年10月1日实施的
《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对
其不时做出的修订
《信息披露管理
指2019年7月26日中国证监会发布并于2019年9月1日起施
办法》
行的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》
《流动性风险管
指中国证监会2017年8月31日颁布、同年10月1日实施的
理规定》
《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机
关对其不时做出的修订
中国证监会： 指中国证券监督管理委员会
中国银监会： 指中国银行业监督管理委员会
基金合同当事指受基金合同约束，根据基金合同享受权利并承担义务的基金管
人： 理人、基金托管人和基金份额持有人
基金管理人： 指兴证全球基金管理有限公司
基金托管人： 指中国工商银行股份有限公司
注册登记业务： 指本基金登记、存管、清算和交收业务
注册登记人： 指兴证全球基金管理有限公司，或接受兴证全球基金管理有限公
司委托代为办理基金注册登记业务的机构
销售机构： 指兴证全球基金管理有限公司及其他本基金的销售代理机构
销售代理人： 指依据有关销售代理协议办理本基金销售的代理机构
基金投资者： 指个人投资者和机构投资者
个人投资者： 指合法持有现时有效的中华人民共和国居民身份证、军人证、武
警证、护照等证件的中国居民
机构投资者： 指在中华人民共和国境内合法注册登记或经有关政府部门批准设
立的企业法人、事业法人、社会团体法人或其他组织，以及经中
国证监会批准的，可以投资开放式证券投资基金的其他机构投资
者（如QFII）
基金成立日： 指基金达到成立条件后，基金管理人宣布基金成立的日期，本基
金的成立日为2004年5月11日
基金募集期： 指自招募说明书公告之日起到本基金成立日的时间段，最长不超
过3个月
存续期： 指基金生效至终止之间的不定期期限
开放日： 指销售机构为投资者办理基金申购、赎回等业务的工作日
工作日： 指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日
T日： 指销售机构在规定时间受理投资者认购、申购、赎回或其他业务
申请的申请日
T＋n日： 指自T日起第n个工作日（不包含T日）
申购： 指在本基金存续期间，投资者向基金管理人提出申请购买本基金
份额的行为
赎回： 指在本基金存续期间，基金份额持有人按本《基金合同》规定的
条件，要求基金管理人购回其持有的全部或部分本基金份额的行
为
基金收益： 包括基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差，银行
存款利息以及其它收益
基金资产总值： 包括基金购买的各类证券价值、银行存款本息、基金应收的申购
款以及其他投资所形成的价值总和
基金资产净值： 指基金资产总值减去基金负债后的净资产值
基金资产估值： 指计算评估本基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和基
金份额净值的过程
基金账户： 指基金管理人为投资者开立的用于记录投资者持有的由该注册登
记人办理注册登记的基金份额及其变动情况的帐户
流动性受限资产
指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格
予以变现的资产，包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆
回购与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存
款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产支持
证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等
规定媒介：
指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指定互联
网网站（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基
金电子披露网站）等媒介
指任何无法预见、无法克服并无法避免的事件或因素，包括但不不可抗力：
限于：相关法律、法规或规章的变更；国际、国内金融市场风险
事故的发生；自然或人为破坏造成的交易系统或交易场所无法正
常工作；战争或动乱等
基金产品资料概
指《兴全可转债混合型证券投资基金基金产品资料概要》及其更
要：
新
三、 基金管理人
（一）基金管理人概况
机构名称：兴证全球基金管理有限公司
成立日期：2003年9月30日
住所：上海市黄浦区金陵东路368号
办公地址：上海市浦东新区芳甸路1155号浦东嘉里城办公楼28-30楼
法定代表人： 杨华辉
联 系 人：何佳怡
联系电话：021-20398888
组织形式：有限责任公司
注册资本：1.5亿元
兴证全球基金管理有限公司（成立时名为“兴业基金管理有限公司”，以下简称
“公司”）经证监基金字[2003]100号文批准于2003年9月30日成立。2008年1月，中国
证监会批复（证监许可[2008]6号），同意全球人寿保险国际公司（AEGON
International B.V）受让公司股权并成为公司股东。2008年4月9日，公司完成股权转
让、变更注册资本等相关手续后，公司注册资本由9800万元变更为人民币1.2亿元，其
中兴业证券股份有限公司的出资占注册资本的51%，全球人寿保险国际公司的出资占注
册资本的 49%。2008年7月，经中国证监会批准（证监许可[2008]888号），公司于
2008年8月25日完成变更公司名称、注册资本等相关手续后，公司名称变更为“兴业全
球基金管理有限公司”，注册资本增加为1.5亿元人民币，其中两股东出资比例不变。
2016年12月28日，因公司发展需要，公司名称变更为“兴全基金管理有限公司”。
2020年3月18日，公司名称变更为“兴证全球基金管理有限公司”。
截至2021年4月30日，公司旗下已管理兴全可转债混合型证券投资基金等共41
只基金，包括股票型、混合型、债券型、货币型、指数型、FOF等类型。
兴证全球基金管理有限公司总部位于上海，在北京、上海、深圳、厦门设有分公
司，并成立了全资子公司——兴证全球资本管理（上海）有限公司。公司总部下设投
资决策委员会、风险管理委员会、综合管理部、计划财务部、审计部、风险管理部、
合规管理部、投融资业务审批部、基金运营部、信息技术部、基金管理部、研究部、
专户投资部、固定收益部、FOF 投资与金融工程部、养老金管理部、交易部、市场
部、渠道部、机构业务部、电子商务部、营销服务部，随着公司业务发展的需要，将
对业务部门进行相应的调整。
（二）主要人员情况
1、董事、监事概况
杨华辉先生，董事长、法定代表人，1966年生，经济学博士，高级经济师。历任
福建省税务局南平分局科员，兴业银行上海证券业务部负责人，兴业证券上海业务部
经理，兴业银行上海分行党委委员、副行长，兴业银行杭州分行党委书记、行长，兴
业国际信托有限公司党委书记、董事长等职务。现任兴业证券股份有限公司党委书
记、董事长，兼任兴证全球基金管理有限公司董事长及法定代表人、兴证（香港）金
融控股有限公司董事局主席。
庄园芳女士，副董事长、总经理，1970年生，工商管理硕士。历任兴业证券股份
有限公司副总裁，兴证全球基金管理有限公司董事长及法定代表人等职务。现任兴证
全球基金管理有限公司董事、副董事长、总经理，兼任兴业证券慈善基金会副理事
长。
边维刚先生，董事，1970年生，经济学博士。历任中国人民银行广州分行 货币
信贷管理处副处长、反洗钱处处长，中国人民银行上海总部金融稳定评估处处长、反
洗钱处处长，兴业银行总行私人银行部副总经理，浙江浙商产融资产管理有限公司副
总裁。现任兴业证券股份有限公司财富管理部总经理，兼任兴证期货有限公司董事、
兴证证券资产管理有限公司董事。
巴斯·尼尔文先生（Bas Nieuwe Weme），董事，1972年生，荷兰国籍，法学硕
士。历任ING投资管理公司（美洲）管理委员会成员（纽约、亚特兰大、哈特福
德）、机构销售和客户服务主管，沃亚金融投资管理公司（纽约）管理委员会成员兼
客户组全球主管，保德信金融公司全球投资管理客户组和机构关系组全球主管等职
务。现任荷兰全球人寿保险集团管理委员会成员、全球人寿资产管理控股有限公司全
球行政总裁，兼任全球人寿资产管理英国有限公司非执行董事等职务。
万维德先生（Marc van Weede），董事，1965年生，荷兰国籍，文学硕士。历任
Forsythe International N.V.财务经理，麦肯锡咨询公司全球副董事，荷兰全球人寿
保险集团执行副总裁、全球战略与可持续发展负责人等职务。现任全球人寿资产管理
控股有限公司企业发展负责人，兼任法国邮政银行资产管理有限公司监事会成员等职
务。
简·丹尼尔女士（Jane Daniel），董事，1969年生，英国国籍，具有英国特许
银行家协会（ACIB）资质和苏格兰特许银行家协会（FCIBS）会员资格。历任国民西敏
寺银行高级经理，苏格兰皇家银行国际银行业务首席运营办公室全球控制主管（董事
总经理），天利投资运营与企业风险全球主管兼欧洲、中东、非洲地区首席风险官等
职务。现任全球人寿资产管理控股有限公司董事、全球首席风险及合规官，兼任全球
人寿资产管理英国控股有限公司董事等职务。
陆雄文先生，独立董事，1966年生，经济学博士。历任复旦大学市场营销系主
任、副院长、常务副院长等职务。现任复旦大学管理学院院长、教授、博士生导师，
兼任上海金桥出口加工区开发股份有限公司独立董事、宝钢股份独立董事、摩根士丹
利华鑫证券有限责任公司独立董事、上海新黄浦置业股份有限公司独立董事、浦发硅
谷银行独立董事、全国工商管理专业学位研究生教育指导委员会副主任委员、上海长
三角商业创新研究院理事。
卢东斌先生，独立董事，1948年生，经济学博士。历任中共吉林省延吉市委办公
室常委秘书，延边大学教师，日本东海大学交换研究员，中国人民大学商学院副院长
等职务。已退休，现兼任中国管理现代化研究会并购重组专业委员会副主任委员。
周鹤松先生，独立董事，1968年生，工商管理硕士。历任日本学术振兴会研究
员，三菱信托银行职员，通用电器资本总公司风险管理领导组成员。现任DAC管理有
限公司董事总经理。
2、监事会成员概况
黄奕林先生，监事会主席，1968年生，经济学博士。历任南方证券宏观研究部经
理，深圳证券交易所研究员，兴业证券股份有限公司固定收益事业总部总经理等职
务。现任兴业证券股份有限公司副总裁，兼任兴业证券上海证券自营分公司总经理、
兴证（香港）金融控股有限公司董事、兴证国际金融集团有限公司董事会主席、非执
行董事。
桑德.马特曼先生（Sander Maatman），监事，1969年生，荷兰国籍，经济学硕
士。历任荷兰Robeco鹿特丹投资公司固定收益经理，全球人寿资产管理控股有限公司
首席财务官等职务。现任全球人寿资产管理控股有限公司董事、全球首席财务官及运
营官。
秦杰先生，职工监事，1981年生，经济学硕士。历任德勤华永会计师事务所助理
经理，毕马威企业咨询（中国）有限公司高级经理，兴证全球基金管理有限公司综合
管理部总监等职务。现任兴证全球基金管理有限公司总经理助理，兼任董事会秘书、
合规管理部总监、风险管理部总监、投融资业务审批部总监。
石峰先生，职工监事，1980年生，经济学硕士。历任毕马威华振会计师事务所上
海分所审计部审计经理，兴证全球基金管理有限公司计划财务部负责人等职务。现任
兴证全球基金管理有限公司计划财务部副总监（主持工作）。
3、高级管理人员概况
杨华辉先生，董事长、法定代表人。（简历请参见上述董事会成员概况）
庄园芳女士，副董事长、总经理。（简历请参见上述董事会成员概况）
杨卫东先生，督察长，1968年生，中共党员，法学学士。历任陕西团省委组织部
科员，海南省省委台办接待处科员，海通证券股份有限公司海口营业部负责人、大连
分公司总经理，兴业证券股份有限公司资产管理部副总经理，上海凯业集团公司总
裁，兴证全球基金管理有限公司总经理助理兼市场部总监、副总经理兼市场部总监、
副总经理兼上海分公司负责人等职务。现任兴证全球基金管理有限公司督察长。
董承非先生，副总经理，1977年生，理学硕士。历任兴证全球基金管理有限公司
研究部行业研究员、兴全社会责任混合型证券投资基金基金经理、兴全趋势投资混合
型证券投资基金（LOF）基金经理助理、兴全商业模式优选混合型证券投资基金
（LOF）基金经理、兴全全球视野股票型证券投资基金基金经理、上海兴全睿众资产管
理有限公司执行董事、兴证全球基金管理有限公司基金管理部投资总监等职务。现任
兴证全球基金管理有限公司副总经理兼研究部总监、兴全趋势投资混合型证券投资基
金（LOF）基金经理、兴全新视野灵活配置定期开放混合型发起式证券投资基金基金经
理。
郑文惠女士，副总经理，1969年生，EMBA高级工商管理硕士。历任兴业证券股份
有限公司泉州营业部财务部经理、副总经理、总经理，运营管理部总经理兼上海分公
司副总经理，运营管理部总经理兼上海分公司总经理，私人财富管理总部总经理兼上
海分公司总经理等职务。现任兴证全球基金管理有限公司副总经理、机构业务部总监
兼兴证全球资本管理（上海）有限公司执行董事。
陈锦泉先生，副总经理，1977年生，工商管理硕士。历任职华安证券（原名为安
徽证券）证券投资总部投资经理，平安保险资产运营中心高级组合经理，平安资产管
理公司投资管理部副总经理，兴证全球基金管理有限公司兴全绿色投资混合型证券投
资基金（LOF）基金经理、总经理助理。现任兴证全球基金管理有限公司副总经理兼专
户投资部总监、固定收益部总监、专户投资经理。
詹鸿飞先生，副总经理，1971年生，硕士学历。历任建设银行福建省分行信托投
资公司、建设银行福建省分行直属支行电脑部职员、信贷员，兴业证券股份有限公司
上海管理总部电脑部经理，兴业证券股份有限公司信息技术部总经理助理，兴证全球
基金管理有限公司运作保障部副总监、总监及总经理助理等职务。现任兴证全球基金
管理有限公司副总经理暨首席信息官兼基金运营部总监、交易部总监。
严长胜先生，副总经理，1972年生，硕士学历。历任武汉海尔电器股份有限公司
车间、设计科、销售公司职员，华泰证券股份有限公司综合发展部高级经理，兴业证
券股份有限公司研究所、战略规划小组、机构客户部副总经理，民生证券股份有限公
司总裁助理、机构销售总部总经理，兴证全球基金管理有限公司总经理助理等职务。
现任兴证全球基金管理有限公司副总经理兼渠道部总监、北京分公司总经理。
4、本基金基金经理
虞淼，硕士研究生。历任兴业证券股份有限公司研究员，兴证全球基金管理有限
公司研究员、专户投资经理、兴全合宜灵活配置混合型证券投资基金基金经理助理。
现任兴全可转债混合型证券投资基金基金经理（2019年1月16日至今）、兴全汇享一年
持有期混合型证券投资基金基金经理（2020年7月8日至今）。
本基金历任基金经理：
杜昌勇先生，于2004年5月11日至2007年2月6日期间担任本基金基金经理。
王晓明先生，于2004年9月29日至2005年12月7日期间担任本基金基金经理。
杨云先生，于2007年2月6日至2015年8月25日期间担任本基金基金经理。
陈宇女士，于2015年8月25日至2017年11月9日期间担任本基金基金经理。
张亚辉女士，于2015年7月13日起至2019年2月21日期间担任本基金经理。
5、投�