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华富收益增强债券型证券投资基金
更新招募说明书
（2020年12月1日更新）
基金管理人：华富基金管理有限公司
基金托管人：中国建设银行股份有限公司
二零二零年十二月
重要提示
本基金经中国证券监督管理委员会2008年3月2日证监许可[2008]320号文核准募集。
本基金基金合同已于2008年5月28日生效。
基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核
准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判
断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
基金管理人承诺以恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产，但不
保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对
本基金业绩表现的保证。
基金是一种长期投资工具，其主要功能是分散投资，降低投资单一证券所带来的个别
风险。基金不同于银行储蓄等能够提供固定收益预期的金融工具，投资人购买基金，既可
能按其持有份额分享基金投资所产生的收益，也可能承担基金投资所带来的损失。
基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则，在做出投资决策后，基金运营
状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资人自行负担。
投资有风险，投资人应当认真阅读《基金合同》、《招募说明书》等基金法律文件，了
解基金的风险收益特征，根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断基
金是否和投资人的风险承受能力相适应。并对认购（或申购）基金的意愿、时机、数量等
投资行为作出独立决策。
本基金为债券型基金，属于证券投资基金中的低风险品种，其预期风险与收益高于货
币市场基金，低于混合型基金和股票型基金。本基金对债券等固定收益类资产的投资比例
不低于基金资产的80%，持有现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的
5%；对股票（由新股申购所得，不在二级市场买入）等权益类资产的投资比例不超过基金
资产的20%。
本更新招募说明书为本基金招募说明书年度更新，本次更新内容包括：
1、更新了“第一部分 绪言”“第二部分 释义”中有关内容
2、更新了“第三部分 基金管理人”、“第四部分 基金托管人”部分的相关内容。
3、更新了“第五部分 相关服务机构”部分的相关内容。
4、更新了“第十部分 基金的投资”、“第十一部分 基金的业绩”中基金投资组合报
告、基金业绩表现部分内容。
5、在“第二十三部分 其他应披露事项”更新本期基金相关公告。
本更新招募说明书所载投资组合报告摘自2020年第3季度报告，有关财务数据和净值
表现截止日为2020年9月30日（本招募说明书财务资料未经审计）。其他所载内容更新截
止日为2020年11月30日。
本基金托管人中国建设银行股份有限公司已复核了本次更新的招募说明书。
目 录
重要提示 --------------------------------------------------------------------- 2
一、绪言 --------------------------------------------------------------------- 5
二、释义 --------------------------------------------------------------------- 6
三、基金管理人 -------------------------------------------------------------- 10
四、基金托管人 -------------------------------------------------------------- 18
五、相关服务机构 ------------------------------------------------------------ 21
六、基金的募集 -------------------------------------------------------------- 23
七、基金合同的生效 ---------------------------------------------------------- 24
八、基金份额的申购、赎回 ---------------------------------------------------- 25
九、基金份额的登记 ---------------------------------------------------------- 34
十、基金的投资 -------------------------------------------------------------- 35
十一、基金的业绩 ------------------------------------------------------------ 45
十二、基金的财产 ------------------------------------------------------------ 48
十三、基金资产估值 ---------------------------------------------------------- 49
十四、基金的收益与分配 ------------------------------------------------------ 53
十五、基金的费用与税收 ------------------------------------------------------ 55
十六、基金的会计和审计 ------------------------------------------------------ 57
十七、基金的信息披露 -------------------------------------------------------- 58
十八、基金的风险揭示 -------------------------------------------------------- 62
十九、基金合同的变更、终止与基金财产的清算 ---------------------------------- 64
二十、基金合同的内容摘要 ---------------------------------------------------- 66
二十一、基金托管协议的内容摘要 ---------------------------------------------- 67
二十二、对基金份额持有人的服务 ---------------------------------------------- 68
二十三、其他应披露事项 ------------------------------------------------------ 69
二十四、招募说明书的存放及查阅方式 ------------------------------------------ 71
二十五、备查文件 ------------------------------------------------------------ 72
附件一、基金合同摘要 -------------------------------------------------------- 73
附件二、托管协议摘要 -------------------------------------------------------- 84
一、绪言
本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公
开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《公开募集证券投资基金
销售机构监督管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开募集证券投资基金信息披露管
理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理
规定》（以下简称“《流动性规定》”）和其他有关法律法规的规定，以及《华富收益增强债
券型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。
本基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对
其真实性、准确性、完整性承担法律责任。
本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。本招募说明书由本基金管理人
解释。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或
对本招募说明书做出任何解释或者说明。
本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基
金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基
金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承
认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人
欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。
二、释义
本招募说明书中除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：
1.基金或本基金：指华富收益增强债券型证券投资基金
2.基金管理人：指华富基金管理有限公司
3.基金托管人：指中国建设银行股份有限公司
4.基金合同或本基金合同：指《华富收益增强债券型证券投资基金基金合同》及对本
基金合同的任何有效修订和补充
5.托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《华富收益增强债券型证券
投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充
6.招募说明书：指《华富收益增强债券型证券投资基金招募说明书》及其更新
7.基金份额发售公告：指《华富收益增强债券型证券投资基金份额发售公告》
8.法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、
行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等
9.《基金法》：指2003年10月28日经第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会
议通过，2012年12月28日经第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十次会议修订，
自2013年6月1日起实施，并经2015年4月24日第十二届全国人民代表大会常务委员会
第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会关于修改＜中华人民共和国港口法＞等七部法
律的决定》修改的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订
10.《销售办法》：指中国证监会2020年8月28日颁布、同年10月1日实施的《公开
募集证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
11.《信息披露办法》：指中国证监会2019年7月26日颁布、同年9月1日实施的《公
开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
12.《运作办法》：指2014年3月10日中国证监会第29次主席办公会议审议通过，中
国证监会2014年7月7日公布、自2014年8月8日实施的《公开募集证券投资基金运作
管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
13.中国证监会：指中国证券监督管理委员会
14.银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行业监督管理委员会
15.基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义务的法律主
体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人
16.个人投资人：指年满18周岁，合法持有现时有效的中华人民共和国居民身份证、
军人证件等有效身份证件的中国公民，以及中国证监会批准的其他可以投资基金的自然人
17.机构投资人：指依法可以投资开放式证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法
注册登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其
他组织
18.合格境外机构投资人：指符合现实有效的相关法律法规规定可以投资于中国境内证
券市场的中国境外的机构投资人
19.投资人：指个人投资人、机构投资人和合格境外机构投资人以及法律法规或中国证
监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称
20.基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人
21.基金销售业务：指基金管理人或代销机构宣传推介基金，发售基金份额，办理基金
份额的申购、赎回、转换、非交易过户、转托管及定期定额投资等业务
22.销售机构：指直销机构和代销机构
23.直销机构：指华富基金管理有限公司
24.代销机构：指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件，取得基金代销业务
资格并与基金管理人签订了基金销售服务代理协议，代为办理基金销售业务的机构
25.基金销售网点：指直销机构的直销中心及代销机构的代销网点
26.登记结算业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括投资人
基金账户的建立和管理、基金份额注册登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发
放红利、建立并保管基金份额持有人名册等
27.登记结算机构：指办理登记结算业务的机构。基金的登记结算机构为华富基金管理
有限公司或接受华富基金管理有限公司委托代为办理登记结算业务的机构
28.基金账户：指登记结算机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的
基金份额余额及其变动情况的账户
29.基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构买卖本基
金的基金份额变动及结余情况的账户
30.基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件，基金管理
人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的日期
31.基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财产清算完毕，
清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期
32.基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长不得超过3
个月
33.存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限
34.工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日
35.T日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的工作日
36.T+n日：指自T日起第n个工作日(不包含T日)
37.开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日
38.交易时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段
39.《业务规则》：指《华富基金管理有限公司开放式基金业务规则》，是规范基金管理
人所管理的开放式证券投资基金登记结算方面的业务规则，由基金管理人和投资人共同遵
守
40.认购：指在基金募集期内，投资人申请购买基金份额的行为
41.申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金
份额的行为
42.赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同规定的条件要求将基金份额
兑换为现金的行为
43.基金转换：指基金份额持有人按照本基金合同和基金管理人届时有效公告规定的条
件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的、且
由同一登记结算机构办理登记结算的其他基金基金份额的行为
44.转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份额
销售机构的操作
45.定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期扣款日、扣款
金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内自动完成扣款及
基金申购申请的一种投资方式
46.巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转
换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)
超过上一开放日基金总份额的10%
47.元：指人民币元
48.基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、
已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约
49.基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款及其
他资产的价值总和
50.基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值
51.基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数
52.基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和基金份
额净值的过程
53.指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指定互联网网站
（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露网站）等媒介
54.不可抗力：指本基金合同当事人无法预见、无法抗拒、无法避免且在本基金合同由
基金管理人、基金托管人签署之日后发生的，使本基金合同当事人无法全部或部分履行本
基金合同的任何事件，包括但不限于洪水、地震及其他自然灾害、战争、骚乱、火灾、政
府征用、没收、恐怖袭击、传染病传播、法律法规变化、突发停电或其他突发事件、证券
交易所非正常暂停或停止交易
55.《流动性规定》：指中国证监会2017年8月31日颁布、同年10月1日实施的《公
开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订
56.流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格
予以变现的资产，包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含协
议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产
支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等
57.摆动定价机制：指当本基金遭遇大额申购赎回时，通过调整基金份额净值的方式，
将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投资者，从而减少对存量基
金份额持有人利益的不利影响，确保投资者的合法权益不受损害并得到公平对待
58．基金产品资料概要：指《华富收益增强债券型证券投资基金基金产品资料概要》
及其更新
三、基金管理人
（一）基金管理人概况
名称：华富基金管理有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区栖霞路26弄1号3层、4层
办公地址：上海市浦东新区栖霞路18号陆家嘴富汇大厦A座3楼、5楼
邮政编码：200120
法定代表人：赵万利
设立日期：2004年4月19日
核准设立机关：中国证监会
核准设立文号：中国证监会证监基金字【2004】47号
组织形式：有限责任公司
注册资本：2.5亿元人民币
存续期间：持续经营
经营范围：基金募集、基金销售、资产管理和中国证监会许可的其他业务
联系人：邵恒
电话：021-68886996
传真：021-68887997
股权结构：华安证券股份有限公司49%、安徽省信用担保集团有限公司27%、合肥兴泰
金融控股（集团）有限公司24%
（二）主要人员情况
1、基金管理人董事会成员
赵万利先生，董事长，大学本科学历、硕士学位。历任安徽省证券公司深圳证券营业
部和资产管理部员工、华安证券股份有限公司经纪业务总部经理、风险控制部副总经理、
办公室副主任、办公室主任、总经理助理兼办公室主任、董事会秘书兼办公室主任，现任
华富基金管理有限公司董事长，兼任华安证券股份有限公司副总经理、华富嘉业董事、华
富瑞兴董事。
郑晓静女士，董事，硕士研究生学历。历任合肥市财政局预外局（非税局）科员，合
肥市财政局办公室科员、副主任，合肥市财政局预算处副处长，合肥市财政局预算处副处
长、市金融办（市投融资管理中心）资本市场处（企业融资处）副处长（主持工作），合肥
市金融办担保与保险处处长，合肥市金融办资本市场处处长，合肥兴泰金融控股（集团）
有限公司董事、党委委员、副总经理，合肥大数据资产运营有限公司董事长。现任合肥兴
泰金融控股（集团）有限公司党委副书记、董事、总经理。2017年12月至今，任合肥市
第十六届人大代表。
徐峰先生，董事，工学博士，历任安徽大学助教、讲师，安徽证券交易中心工程师、
高级工程师、电讯工程部经理助理、副经理，华安证券股份有限公司信息技术部副总经理、
总裁助理兼登记结算部总经理、总裁助理兼任经纪业务部总经理，现任华安证券股份有限
公司副总裁、党委委员。
范强先生，董事，大专学历。历任安徽省财政厅工交处副主任科员、主任科员、副处
长，安徽省财政厅工交处副处长，省地税局直属分局副局长、局长，省地税局计财处处长，
安徽省信用担保集团副总经理兼任华安证券董事、皖煤投资有限公司董事长，现任安徽省
信用担保集团副总经理、党委委员。
曹华玮先生，董事，工商管理硕士学位，经济管理本科学历。先后供职于庆泰信托公
司、新疆金新信托投资股份有限公司、德恒证券有限责任公司、嘉实基金管理有限公司、
汇添富基金管理有限公司、华泰柏瑞基金管理有限公司。曾任华富基金管理有限公司总经
理助理、机构理财部总监、副总经理、常务副总经理，现任华富基金管理有限公司总经理。
刘瑞中先生，独立董事，研究生学历。历任安徽铜陵财专教师，中国经济体制改革研
究所助理研究员、信息部主任，中国国际期货经纪有限公司信息部经理、深圳公司副总经
理，北京商品交易所常务副总裁，深圳特区证券公司（现巨田证券）高级顾问。现任北京
华创投资管理有限公司总裁，深圳神华期货经纪有限公司独立董事，冠通期货经纪有限公
司独立董事，银河证券独立董事及深圳富泰和公司独立董事。
陈庆平先生，独立董事，工商管理硕士。历任上海金融专科学校讲师、处长，申银证
券公司哈尔滨营业部总经理，宁波国际银行上海分行行长，上海金融学院客座教授。
张赛美女士，独立董事，研究生学历，硕士学位。历任上海张江公社团委副书记，上
海建平中学教师，上海社会科学院经济研究所助理研究员，海通证券股份有限公司投资银
行部副总经理（主持工作）、投资银行管理部总经理、并购及资本市场部总经理、战略规划
部总经理、衍生产品部总经理，海通开元投资有限公司董事长，海通创意资本管理有限公
司董事长。现任上海双创投资管理有限公司创始合伙人，上海双创投资中心总经理。
2、基金管理人监事会成员
王忠道先生，本科学历。历任上海财经大学金融理论教研室助教，安徽省财政厅副主
任科员，安徽信托投资公司部门经理、安徽省中小企业信用担保中心副主任、安徽省皖煤
投资有限公司总经理，安徽省信用担保集团有限责任公司总经济师。
梅鹏军先生，金融学博士，高级经济师。先后在安徽省国际经济技术合作公司，安徽
省物资局（后更名为安徽省徽商集团）工作，历任合肥兴泰控股集团有限公司投资发展部
业务经理，合肥兴泰控股集团有限公司金融研究所副所长，合肥兴泰金融控股（集团）有
限公司金融研究所所长。现任兴泰控股（香港）有限公司董事长、总经理，安徽大学经济
学院金融硕士研究生兼职导师。
陈启明先生，会计学硕士、本科学历。历任日盛嘉富证券上海代表处研究员、群益证
券上海代表处研究员、中银国际证券产品经理、华富基金管理有限公司行业研究员、基金
经理助理。现任华富基金管理有限公司基金投资部总监、公司公募投资决策委员会委员、
基金经理。
耿志亮先生，经济学硕士学位，研究生学历。曾任德勤华永会计师事务所企业风险管
理部分析师。2010年6月加入华富基金管理有限公司，曾任监察稽核部稽核专员、总监助
理。现任华富基金管理有限公司监察稽核部副总监，同时主持风险管理部工作。
3、高级管理人员
赵万利先生，董事长，简历同上。
曹华玮先生，总经理，简历同上。
满志弘女士，督察长，管理学硕士，CPA。曾任道勤控股股份有限公司财务部总经理，
华富基金管理有限公司监察稽核部副总监兼董事会秘书，上海华富利得资产管理有限公司
监事，现任华富基金管理有限公司督察长。
龚炜先生，副总经理，硕士学位，先后供职于湘财证券有限责任公司、中国证监会安
徽监管局、天治基金管理有限公司。曾任华富基金管理有限公司金融工程研究员、公司投
研副总监、基金投资部总监、投研总监、公司总经理助理。现任华富基金管理有限公司副
总经理、公司公募投资决策委员会主席、基金经理。
邵恒先生，副总经理，工商管理硕士，研究生学历，CFA。曾任雀巢（中国）有限公司
市场部助理、强生（中国）有限公司市场部助理、讯驰投资咨询公司高级研究员、双子星
信息公司合伙人、华富基金管理有限公司整合营销经理、市场拓展部副总监、总监、总经
理助理。现任华富基金管理有限公司副总经理兼基金运营部总监。
束庆斌先生，首席信息官，硕士研究生学历、硕士学位，曾任华安证券股份有限公司
高级工程师，现任华富基金管理有限公司首席信息官。
4、本基金基金经理简介
尹培俊先生，兰州大学工商管理硕士，研究生学历，证券从业年限十四年。曾任上海
君创财经顾问有限公司顾问部项目经理、上海远东资信评估有限公司集团部高级分析师、
新华财经有限公司信用评级部高级分析师、上海新世纪资信评估投资服务有限公司高级分
析师、德邦证券有限责任公司固定收益部高级经理。2012年加入华富基金管理有限公司，
曾任固定收益部信用研究员、固定收益部总监助理、固定收益部副总监，2016年5月5日
至2018年9月4日（9.5基金合同终止）任华富诚鑫灵活配置混合型基金基金经理、2014
年3月6日至2019年6月20日任华富货币市场基金基金经理。现任华富收益增强债券型
基金基金经理、华富可转债债券型基金基金经理、华富强化回报债券型基金基金经理、华
富安享债券型基金基金经理、华富华鑫灵活配置混合型基金基金经理、固定收益部总监、
公司公募投资决策委员会委员。
本基金历任基金经理：
吴圣涛先生，2008年5月28日至2009年9月15日担任华富收益增强债券型证券投
资基金基金经理。
曾刚先生，2008年5月28日至2011年11月1日担任华富收益增强债券型证券投资
基金基金经理。
胡伟先生，2011年10月10日至2018年9月14日担任华富收益增强债券型证券投资
基金基金经理。
5、公募投资决策委员会成员
公募投资决策委员会是负责公募基金投资决策的最高权力机构，由公司分管公募投资
业务的领导、涉及公募投资和研究的部门的业务负责人以及公募投资决策委员会认可的其
他人员组成。公募投资决策委员会主席由公司分管公募投资业务的最高业务领导担任，负
责投决会的召集和主持。
公募投资决策委员会成员姓名和职务如下：
龚炜先生 公司公募投资决策委员会主席、公司副总经理、基金
经理
曹华玮 公司公募投资决策委员会成员、公司总经理
张娅女士 公司公募投资决策委员会成员、公司总经理助理、创
新业务部总监、基金经理
陈派卿先生 公司公募投资决策委员会成员、研究发展部总监助理
陈启明先生 公司公募投资决策委员会成员、基金投资部总监、基
金经理
尹培俊先生 公司公募投资决策委员会成员、固定收益部总监、基
金经理
上述人员之间不存在近亲属关系。
（三）基金管理人的职责
1、依法募集基金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发
售、申购、赎回和登记事宜；
2、办理基金备案手续；
3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资；
4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益；
5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；
6、编制季度报告、中期报告和年度基金报告；
7、计算并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎回价格；
8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项；
9、召集基金份额持有人大会；
10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；
11、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行
为；
12、有关法律法规和中国证监会规定的其他职责。
（四）基金管理人的承诺
1、基金管理人将遵守《证券法》、《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息披露办
法》等法律法规的相关规定，并建立健全内部控制制度，采取有效措施，防止违法违规行
为的发生。
2、基金管理人不从事下列行为：
（1）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；
（2）不公平地对待其管理的不同基金财产；
（3）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益；
（4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；
（5）依照法律、行政法规有关规定，由中国证监会规定禁止的其他行为。
3、基金经理承诺
（1）依照有关法律法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最
大利益；
（2）不利用职务之便为自己、代理人、代表人、受雇人或任何其他第三人牟取不当利
益；
（3）不泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资
内容、基金投资计划等信息；
（4）不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易。
（五）基�