0.2924%
华富量子生命力混合型证券投资基金
招募说明书（更新）
基金管理人：华富基金管理有限公司
基金托管人：平安银行股份有限公司
重要提示
本基金经中国证券监督管理委员会2010年11月9日证监许可[2010]1585 号
文核准募集，本基金基金合同于2011年4月1日正式生效；根据基金管理人
2015年8月8日公告的《华富基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金变更
基金名称、基金类别以及修订其基金合同、托管协议中相关条款的公告》，华富
量子生命力股票型证券投资基金自2015年8月8日起更名为华富量子生命力混
合型证券投资基金。
基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中
国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价
值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
华富基金郑重提醒您在做出投资决策前应认真阅读本风险提示函和本基金
的《基金合同》、《招募说明书》等基金法律文件，了解本基金的风险收益特征，
并根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断本基金是否和
投资人的风险承受能力相适应。
本基金不同于具有稳定收益和低风险的银行存款和国债，本基金的基金资
产中股票投资比例的变动范围为60%－95%，其预期收益及预期风险水平高于
债券型基金和货币市场基金，但低于股票型基金，属于中等风险水平的投资品
种，适合有稳定收入来源、风险承受能力相对较强、并希望分享中国证券市场
长期发展成果的投资者。中国资本市场未来发展前景广阔，但股市投资始终伴
随风险，股价波动更是无法避免，本基金至少60%的资产投资于股票市场，基
金份额净值必然会随股市行情变化上下波动，持有人购买的基金份额净值因此
存在下跌甚至亏损的可能性。对希望通过短期资金、借贷资金以及养老资金进
行投机快速获得高额收益的投资者可能面临较大的风险。
华富基金承诺以恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资
产，但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。本基金的过往业绩和华富
基金的其他基金的业绩不构成对本基金业绩表现的保证。华富基金提醒投资人
基金投资的“买者自负”原则，在做出投资决策后，基金运营状况与基金净值变
化引致的投资风险，由投资人自行负担。
证券投资基金是一种长期投资工具，其主要功能是分散投资，降低投资单
一证券所带来的个别风险。基金不同于银行储蓄和债券等能够提供固定收益预
期的金融工具，投资人购买基金，既可能按其持有份额分享基金投资所产生的
收益，也可能承担基金投资所带来的损失。
投资人应当充分了解基金定期定额投资和零存整取等储蓄方式的区别。定
期定额投资是引导投资人进行长期投资、平均投资成本的一种简单易行的投资
方式。但是定期定额投资并不能规避基金投资所固有的风险，不能保证投资人
获得收益，也不是替代储蓄的等效理财方式。
基金在投资运作过程中可能面临各种风险，既包括市场风险，也包括基金
自身的管理风险、技术风险和合规风险等。巨额赎回风险是开放式基金所特有
的一种风险，即当单个交易日基金的净赎回申请超过基金总份额的百分之十时，
投资人将可能无法及时赎回持有的全部基金份额。
投资有风险，投资人认购（或申购）基金时应认真阅读本招募说明书。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
本基金本次更新招募说明书对基金经理相关信息进行更新，基金经理相关
信息更新截止日为2020 年2月28日。除非另有说明，本招募说明书其他所
载内容截止日为2019年9月30日（其中人员变动信息以公告日为准），所
载投资组合报告为2019年第3季度报告，有关财务数据和净值表现截止日为
2019年9月30日（本招募说明书财务资料未经审计）。
本招募说明书（更新）关于基金产品资料概要的编制、披露及更新等内容，
将不晚于2020年9月1日起执行。
目 录
一、绪言 --------------------------------------------------------------------- 5
二、释义 --------------------------------------------------------------------- 5
三、基金管理人 -------------------------------------------------------------- 10
四、基金托管人 -------------------------------------------------------------- 19
五、相关服务机构 ------------------------------------------------------------ 24
六、基金的募集 -------------------------------------------------------------- 51
七、基金合同的生效 ---------------------------------------------------------- 51
八、基金份额的申购、赎回 ---------------------------------------------------- 51
九、基金份额的登记 ---------------------------------------------------------- 61
十、基金的投资 -------------------------------------------------------------- 62
十一、基金的业绩 ------------------------------------------------------------ 73
十二、基金的财产 ------------------------------------------------------------ 74
十三、基金资产的估值 -------------------------------------------------------- 75
十四、基金的收益与分配 ------------------------------------------------------ 80
十五、基金的费用与税收 ------------------------------------------------------ 82
十六、基金的会计和审计 ------------------------------------------------------ 83
十七、基金的信息披露 -------------------------------------------------------- 84
十八、基金的风险揭示 -------------------------------------------------------- 90
十九、基金合同的变更、终止与基金财产的清算 ---------------------------------- 91
二十、基金合同的内容摘要 ---------------------------------------------------- 94
二十一、基金托管协议的内容摘要 ---------------------------------------------- 94
二十二、对基金份额持有人的服务 ---------------------------------------------- 94
二十三、其他应披露事项 ------------------------------------------------------ 95
二十四、招募说明书的存放及查阅方式 ------------------------------------------ 97
二十五、备查文件 ------------------------------------------------------------ 97
附件一---------------------------------------------------------------------- 99
附件二--------------------------------------------------------------------- 116
一、绪言
本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金
法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《公开募集证券投资基
金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《证券投资基金销售管理办法（2011
修订）》（以下简称《销售办法》）、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》
（以下简称《信息披露办法》）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理
规定》（以下简称“《流动性规定》”）、其他有关规定以及《华富量子生命力混合
型证券投资基金基金合同》（以下简称“合同”或“基金合同”）编写。
本招募说明书阐述了华富量子生命力混合型证券投资基金 （以下简称“本
基金”或“基金”）的投资目标、策略、风险、费率等与投资人投资决策有关的全
部必要事项，投资人在做出投资决策前应仔细阅读本招募说明书。
基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大
遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说
明书所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供
未在本招募说明书中载明的信息,或对本招募说明书作任何解释或者说明。
本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合
同是规定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取
得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额
的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及
其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利
和义务，应详细查阅基金合同。
二、释义
本招募说明书中除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：
1、基金或本基金：指华富量子生命力混合型证券投资基金
2、基金管理人：指华富基金管理有限公司
3、基金托管人：指平安银行股份有限公司
4、基金合同或本基金合同：指《华富量子生命力混合型证券投资基金基金
合同》及对本基金合同的任何有效修订和补充
5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《华富量子生命
力混合型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充
6、招募说明书：指《华富量子生命力混合型证券投资基金招募说明书》及
其更新
7、基金份额发售公告：指《华富量子生命力股票型证券投资基金份额发售
公告》
8、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、
司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知
等
9、《基金法》：指2003年10月28日经第十届全国人民代表大会常务委员
会第五次会议通过，2012年12月28日经第十一届全国人民代表大会常务委员
会第三十次会议修订，自2013年6月1日起实施，并经2015年4月24日第十
二届全国人民代表大会常务委员会第十四次会议《全国人民代表大会常务委员
会关于修改＜中华人民共和国港口法＞等七部法律的决定》修改的《中华人民共
和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订
10、《销售办法》：指中国证监会2013年2月17日中国证监会第28 次主席
办公会议修订通过、同年6月1日实施的《证券投资基金销售管理办法》及颁
布机关对其不时做出的修订
11、《信息披露办法》：指中国证监会2019年7月26日颁布、同年9月1
日实施的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做
出的修订
12、《运作办法》：指2014年3月10日中国证监会第29次主席办公会议审
议通过，中国证监会2014年7月7日公布、自2014年8月8日实施的《公开
募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
13、中国证监会：指中国证券监督管理委员会
14、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行业监督管理委员
会
15、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担
义务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人
16、个人投资人：指年满18周岁，合法持有现时有效的中华人民共和国居
民身份证、军人证件等有效身份证件的中国公民，以及中国证监会批准的其他
可以投资基金的自然人
17、机构投资人：指依法可以投资开放式证券投资基金的、在中华人民共
和国境内合法注册登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、
事业法人、社会团体或其他组织
18、合格境外机构投资人：指符合现实有效的相关法律法规规定可以投资
于中国境内证券市场的中国境外的机构投资人
19、投资人：指个人投资人、机构投资人和合格境外机构投资人以及法律
法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称
20、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投
资人
21、基金销售业务：指基金管理人或代销机构宣传推介基金，发售基金份
额，办理基金份额的申购、赎回、转换、非交易过户、转托管及定期定额投资
等业务
22、销售机构：指直销机构和代销机构
23、直销机构：指华富基金管理有限公司
24、代销机构：指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件，取得
基金代销业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务代理协议，代为办理基
金销售业务的机构
25、基金销售网点：指直销机构的直销中心及代销机构的代销网点
26、登记结算业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内
容包括投资人基金账户的建立和管理、基金份额注册登记、基金销售业务的确
认、清算和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册等
27、登记结算机构：指办理登记结算业务的机构。基金的登记结算机构为
华富基金管理有限公司或接受华富基金管理有限公司委托代为办理登记结算业
务的机构
28、基金账户：指登记结算机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管
理人所管理的基金份额余额及其变动情况的账户
29、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售
机构买卖本基金的基金份额变动及结余情况的账户
30、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条
件，基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面
确认的日期
31、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金
财产清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期
32、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最
长不得超过3个月
33、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限
34、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日
35、T日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的
工作日
36、T+n日：指自T日起第n个工作日（不包含T日）
37、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日
38、交易时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段
39、《业务规则》：指《华富基金管理有限公司开放式基金业务规则》，是规
范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记结算方面的业务规则，由基金
管理人和投资人共同遵守
40、认购：指在基金募集期内，投资人申请购买基金份额的行为
41、申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定
申请购买基金份额的行为
42、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同规定的条件要
求将基金份额兑换为现金的行为
43、基金转换：指基金份额持有人按照本基金合同和基金管理人届时有效
公告规定的条件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换
为基金管理人管理的、且由同一登记结算机构办理登记结算的其他基金基金份
额的行为
44、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更
所持基金份额销售机构的操作
45、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期
扣款日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银
行账户内自动完成扣款及基金申购申请的一种投资方式
46、巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请（赎回申请份额总
数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转
入申请份额总数后的余额）超过上一开放日基金总份额的10%
47、元：指人民币元
48、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、
银行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的
节约
49、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应
收申购款及其他资产的价值总和
50、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值
51、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数
52、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产
净值和基金份额净值的过程
53、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指
定互联网网站（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子
披露网站）等媒介54、不可抗力：指本基金合同当事人无法预见、无法抗拒、
无法避免且在本基金合同由基金管理人、基金托管人签署之日后发生的，使本
基金合同当事人无法全部或部分履行本基金合同的任何事件，包括但不限于洪
水、地震及其他自然灾害、战争、骚乱、火灾、政府征用、没收、恐怖袭击、
传染病传播、法律法规变化、突发停电或其他突发事件、证券交易所非正常暂
停或停止交易。
55、《流动性规定》：指中国证监会2017年8月31日颁布、同年10月1日
实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其
不时做出的修订
56、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无
法以合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回
购与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通
受限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转
让或交易的债券等
57、摆动定价机制：指当本基金遭遇大额申购赎回时，通过调整基金份额
净值的方式，将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投
资者，从而减少对存量基金份额持有人利益的不利影响，确保投资者的合法权
益不受损害并得到公平对待
58、基金产品资料概要：指《华富量子生命力混合型证券投资基金基金产
品资料概要》及其更新（基金合同关于基金产品资料概要的编制、披露及更新
等内容，将不晚于2020年9月1日起执行）
三、基金管理人
（一）基金管理人概况
名称：华富基金管理有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路1000号31层
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1000号31层
邮政编码：200120
法定代表人：章宏韬
设立日期：2004年4月19日
核准设立机关：中国证监会
核准设立文号：中国证监会证监基金字【2004】47号
组织形式：有限责任公司
注册资本：2.5亿元人民币
存续期间：持续经营
经营范围：基金募集、基金销售、资产管理和中国证监会许可的其他业务
联系人：邵恒
电话：021-68886996
传真：021-68887997
股权结构：华安证券股份有限公司49%、安徽省信用担保集团有限公司
27%、合肥兴泰金融控股（集团）有限公司24%
（二）主要人员情况
1、基金管理人董事会成员
章宏韬先生，董事长，大学本科学历，工商管理硕士，经济师。历任安徽
省农村经济管理干部学院政治处职员，安徽省农村经济委员会调查研究处秘书、
副科级秘书，安徽证券交易中心综合部（办公室）经理助理、副经理（副主任），
安徽省证券公司合肥蒙城路营业部总经理，华安证券有限责任公司办公室副主
任、总裁助理兼办公室主任、副总裁、总裁。现任华安证券股份有限公司党委
书记、董事长，兼任华富基金管理有限公司董事长、华安期货有限责任公司董
事，中国证券业协会托管结算专业委员会副主任委员，安徽证券期货业协会会
长，安徽省政协委员。
徐峰先生，董事，工学博士，研究生学历。历任安徽大学助教、讲师，安
徽证券交易中心工程师、高级工程师、电讯工程部经理助理、副经理，华安证
券股份有限公司信息技术部副总经理、总裁助理兼登记结算部总经理、总裁助
理兼任经纪业务部总经理，现任华安证券股份有限公司副总裁、党委委员。
范强先生，董事，大专学历，历任安徽省财政厅工交处副主任科员、主任
科员、副处长，安徽省财政厅工交处副处长，省地税局直属分局副局长、局长，
省地税局计财处处长，省地税局财监处处长，安徽省信用担保集团副总经理兼
任华安证券董事、皖煤投资有限公司董事长，现任安徽省信用担保集团副总经
理、党委委员。
郑晓静女士，董事，硕士研究生学历。历任合肥市财政局预外局（非税局）
科员，合肥市财政局办公室科员、副主任，合肥市财政局预算处副处长，合肥
市金融办（市投融资管理中心）资本市场处（企业融资处）副处长（主持工作），
合肥市金融办担保与保险处处长，合肥市金融办资本市场处处长。现任合肥兴
泰金融控股（集团）有限公司副总裁，兼任合肥兴泰资本管理有限公司董事长。
曹华玮先生，总经理，硕士学位。历任庆泰信托公司投资银行部客户经理、
新疆金新信托投资股份有限公司市场部经理、德恒证券有限责任公司重点客户
服务中心经理、嘉实基金管理有限公司渠道部高级经理、汇添富基金管理有限
公司机构部总监助理、华泰柏瑞基金管理有限公司机构理财部总监。曾任华富
基金管理有限公司总经理助理、机构理财部总监、副总经理、常务副总经理。
现任华富基金管理有限公司总经理。
刘瑞中先生，独立董事，研究生学历。历任安徽铜陵财专教师，中国经济
体制改革研究所助理研究员、信息部主任，中国国际期货经纪有限公司任信息
部经理、深圳公司副总经理，北京商品交易所常务副总裁，深圳特区证券公司
（现巨田证券）高级顾问。现任深圳神华期货经纪有限公司独立董事，冠通期
货经纪有限公司独立董事。
陈庆平先生，独立董事，工商管理硕士。历任上海金融专科学校讲师、处
长，申银证券公司哈尔滨营业部总经理，上海鑫兆投资管理咨询有限公司顾问，
宁波国际银行上海分行行长，上海金融学院客座教授。
张赛美女士，独立董事，硕士学位，研究生学历。历任上海张江公社团委
副书记，上海建平中学教师，上海社会科学院经济研究所助理研究员，海通证
券股份有限公司投资银行部副总经理（主持工作）、投资银行管理部总经理、并
购及资本市场部总经理、战略规划部总经理、衍生产品部总经理，海通开元投
资有限公司董事长，海通创意资本管理有限公司董事长。现任上海双创投资管
理有限公司创始合伙人，上海双创投资中心总经理。
2、基金管理人监事会成员
王忠道先生，监事会主席，本科学历。历任上海财经大学金融理论教研室
助教，安徽省财政厅副主任科员，安徽信托投资公司部门经理、安徽省中小企
业信用担保中心副主任、安徽省皖煤投资有限公司总经理。现任安徽省信用担
保集团有限责任公司总经济师。
梅鹏军先生，监事，金融学博士，高级经济师。先后在安徽省国际经济技
术合作公司，安徽省物资局（后更名为安徽省徽商集团）工作，历任合肥兴泰
控股集团有限公司投资发展部业务经理，合肥兴泰控股集团有限公司金融研究
所副所长。现任合肥兴泰金融控股（集团）有限公司金融研究所所长，安徽大
学经济学院金融硕士研究生兼职导师。
李宏升先生，监事，本科学历，经济师。历任国元证券斜土路营业部交易
部经理，交通银行托管部基金会计、基金清算。现任华富基金管理有限公司综
合管理部总监。
陈启明先生，监事，本科学历，会计学硕士。历任日盛嘉富证券上海代表
处研究员、群益证券上海代表处研究员、中银国际证券产品经理。曾任华富基
金管理有限公司行业研究员、基金经理助理、研究发展部副总监。现任华富基
金管理有限公司公募投资决策委员会成员、基金投资部总监、基金经理。
3、高级管理人员
章宏韬先生，董事长，简历同上。
曹华玮先生，总经理，简历同上。
满志弘女士，督察长，管理学硕士，CPA。曾任道勤控股股份有限公司财务
部总经理，华富基金管理有限公司监察稽核部副总监兼董事会秘书，上海华富
利得资产管理有限公司监事，现任华富基金管理有限公司督察长。
龚炜先生，副总经理，硕士学位，先后供职于湘财证券有限责任公司、中
国证监会安徽监管局、天治基金管理有限公司。曾任华富基金管理有限公司金
融工程研究员、公司投研副总监、基金投资部总监、投研总监、公司总经理助
理。现任华富基金管理有限公司副总经理、公司公募投资决策委员会主席、基
金经理。
4、本基金基金经理简介
郦彬先生，复旦大学金融学博士，博士研究生学历，十四年证券从业经验。
历任中国国际金融股份有限公司策略分析师、宏源证券股份有限公司首席策略
分析师、中信证券股份有限公司首席策略分析师、国信证券股份有限公司首席
策略分析师，2017年4月加入华富基金管理有限公司。现任公司研究发展部总
监、公募投资决策委员会委员，华富量子生命力混合型基金基金经理。
本基金历任基金经理：
龚炜先生，于2017年9月12日至2020年2月27日担任华富天鑫灵活配
置混合型基金基金经理。
5、公募投资决策委员会成员
公募投资决策委员会是负责公募基金投资决策的最高权力机构，由公司分
管公募投资业务的领导、涉及公募投资和研究的部门的业务负责人以及公募投
资决策委员会认可的其他人员组成。公募投资决策委员会主席由公司分管公募
投资业务的最高业务领导担任，负责投决会的召集和主持。
投资决策委员会成员姓名和职务如下：
公司公募投资决策委员会主席、公司副总经
龚炜先生
理、基金经理
曹华玮先生 公司公募投资决策委员会成员、公司总经理
张娅女士 公司公募投资决策委员会成员、公司总经理助
理、创新业务部总监、基金经理
公司公募投资决策委员会成员、基金投资部总
陈启明先生
监、基金经理
郦彬先生 公司公募投资决策委员会成员、研究发展部总
监
公司公募投资决策委员会成员、固定收益部总
尹培俊先生
监、基金经理
上述人员之间不存在近亲属关系。
（三）基金管理人的职责
1、依法募集基金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基
金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；
2、办理基金备案手续；
3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资；
4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分
配收益；
5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；
6、编制季度、中期和年度基金报告；
7、计算并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎回价格；
8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项；
9、召集基金份额持有人大会；
10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；
11、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施
其他法律行为；
12、有关法律法规和中国证监会规定的其他职责。
（四）基金管理人的承诺
1、基金管理人将遵守《证券法》、《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信
息披露办法》等法律法规的相关规定，并建立健全内部控制制度，采取有效措
施，防止违法违规行为的发生。
2、基金管理人不从事下列行为：
（1）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；
（2）不公平地对待其管理的不同基金财产；
（3）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益；
（4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；
（5）依照法律、行政法规有关规定，由中国证监会规定禁止的其他行为。
3、基�