基金管理人: 嘉实 基金管理有限公司 基金管理有限公司 基金管理有限公司 基金管理有限公司 基金管理有限公司
基金托管人: 招商银行股份有限公司 招商银行股份有限公司 招商银行股份有限公司 招商银行股份有限公司 招商银行股份有限公司 招商银行股份有限公司
登记结算机构:中国证券有限责任公司 登记结算机构:中国证券有限责任公司 登记结算机构:中国证券有限责任公司 登记结算机构:中国证券有限责任公司 登记结算机构:中国证券有限责任公司
上市地点: 上海 证券交易所 证券交易所 证券交易所
上市时间: 2020202020202020年 7月 22 日
公告时间: 2020202020202020年 7月 17日
嘉实基金管理有限公司 嘉实瑞熙三年封闭运作混合型证券投资基金上市交易公告书
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目 录
一、重要声明与提示 一、重要声明与提示 一、重要声明与提示 一、重要声明与提示 一、重要声明与提示 ................................ ................................ ................................ ................................ ............. 1
二、基金概况 二、基金概况 二、基金概况 ................................ ................................ ................................ ................................ ........................... 1
三、基金的募集和上市交易 三、基金的募集和上市交易 三、基金的募集和上市交易 三、基金的募集和上市交易 三、基金的募集和上市交易 三、基金的募集和上市交易 ................................ ................................ ................................ ................................ 3
四、持有人 户数结构和前十名四、持有人 户数结构和前十名四、持有人 户数结构和前十名四、持有人 户数结构和前十名四、持有人 户数结构和前十名四、持有人 户数结构和前十名四、持有人 户数结构和前十名四、持有人 户数结构和前十名四、持有人 户数结构和前十名................................ ................................ ............................ 5
五、 基金主要当事人简介 基金主要当事人简介 基金主要当事人简介 基金主要当事人简介 ................................ ................................ ................................ ................................ ..... 6
六、基金合同摘要 六、基金合同摘要 六、基金合同摘要 六、基金合同摘要 ................................ ................................ ................................ ................................ ............... 10
七、基金财务状况 七、基金财务状况 七、基金财务状况 七、基金财务状况 ................................ ................................ ................................ ................................ ............... 10
八、基金投资组合 八、基金投资组合 八、基金投资组合 八、基金投资组合 ................................ ................................ ................................ ................................ ............... 12
九、重大事件揭示 九、重大事件揭示 九、重大事件揭示 九、重大事件揭示 ................................ ................................ ................................ ................................ ............... 16
十、基金管理人承诺 十、基金管理人承诺 十、基金管理人承诺 十、基金管理人承诺 十、基金管理人承诺 ................................ ................................ ................................ ................................ .......... 16
十一、基金托管人承诺 十一、基金托管人承诺 十一、基金托管人承诺 十一、基金托管人承诺 十一、基金托管人承诺 ................................ ................................ ................................ ................................ ...... 16
十二、基金上市推荐人意见 十二、基金上市推荐人意见 十二、基金上市推荐人意见 十二、基金上市推荐人意见 十二、基金上市推荐人意见 十二、基金上市推荐人意见 ................................ ................................ ................................ ............................. 17
十三、备查文件目录 十三、备查文件目录 十三、备查文件目录 十三、备查文件目录 十三、备查文件目录 ................................ ................................ ................................ ................................ .......... 17
附件:嘉实瑞熙三年封闭运作混合型证券投资 附件:嘉实瑞熙三年封闭运作混合型证券投资 附件:嘉实瑞熙三年封闭运作混合型证券投资 附件:嘉实瑞熙三年封闭运作混合型证券投资 附件:嘉实瑞熙三年封闭运作混合型证券投资 附件:嘉实瑞熙三年封闭运作混合型证券投资 附件:嘉实瑞熙三年封闭运作混合型证券投资 附件:嘉实瑞熙三年封闭运作混合型证券投资 附件:嘉实瑞熙三年封闭运作混合型证券投资 基金合同摘要 基金合同摘要 基金合同摘要 基金合同摘要 ................................ ...................... 18
一、重要声明与提示
《嘉实瑞熙三年封闭运作混合型证券投资基金上市交易公告书》(以下简称“本公告书”)依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《证券投资基金信息披露内容与格式准则第1号<上市交易公告书的内容与格式>》和《上海证券交易所证券投资基金上市规则》的规定编制,嘉实瑞熙三年封闭运作混合型证券投资基金(以下简称“本基金”)管理人保证本公告书所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
本基金托管人保证本公告书中基金财务会计资料等内容的真实性、准确性和完整性,承诺其中不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
中国证监会、上海证券交易所对本基金上市交易及有关事项的意见,均不表明对本基金的任何保证。
受市场供需关系等各种因素的影响,投资者买卖基金份额有可能面临相应的折溢价风险,敬请投资者关注。
凡本公告书未涉及的有关内容,请投资者详细查阅发布在本公司网站(www.jsfund.cn)和中国证监会基金电子披露网站(http://eid.csrc.gov.cn/fund)的《嘉实瑞熙三年封闭运作混合型证券投资基金招募说明书》(以下简称“招募说明书”)。
二、基金概况
1、基金名称:嘉实瑞熙三年封闭运作混合型证券投资基金
基金简称:嘉实瑞熙三年封闭运作混合
基金份额(场内简称:嘉实瑞熙;场外简称:嘉实瑞熙三年封闭运作混合;基金代码:501091)
2、基金类型:混合型证券投资基金
3、基金运作方式:基金合同生效后,前三年封闭运作在期内不 基金合同生效后,前三年封闭运作在期内不
嘉实基金管理有限公司 嘉实瑞熙三年封闭运作混合型证券投资基金上市交易公告书
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开放申购、赎回业务,但投资人可在 A类基金份额上市交 易后通过海证券易所转让基金份额。封闭运作期届满后,本为上市开放式( LOFLOFLOF), 并更名为“嘉实欣荣混合型证券投资基金( 并更名为“嘉实欣荣混合型证券投资基金( 并更名为“嘉实欣荣混合型证券投资基金( 并更名为“嘉实欣荣混合型证券投资基金( 并更名为“嘉实欣荣混合型证券投资基金( 并更名为“嘉实欣荣混合型证券投资基金( 并更名为“嘉实欣荣混合型证券投资基金( 并更名为“嘉实欣荣混合型证券投资基金( 并更名为“嘉实欣荣混合型证券投资基金( 并更名为“嘉实欣荣混合型证券投资基金( LOFLOFLOF)”,投资人可在基金的开放日办 )”,投资人可在基金的开放日办 )”,投资人可在基金的开放日办 )”,投资人可在基金的开放日办 )”,投资人可在基金的开放日办 )”,投资人可在基金的开放日办 )”,投资人可在基金的开放日办 )”,投资人可在基金的开放日办 )”,投资人可在基金的开放日办 理申购和赎回业务 。基金合同生效后,基金管理人可以根据有关规定,申请本基金的A类基金份额 上市交易。
4、本基金的存续期限为不定期。
5、基金份额的申购和赎回:本基金合同生效后的前三年为封闭运作期。在 本基金合同生效后的前三年为封闭运作期。在 封闭运作期内投资人不能申购、赎回或转换基金份额,但登记在证券系统下 封闭运作期内投资人不能申购、赎回或转换基金份额,但登记在证券系统下 封闭运作期内投资人不能申购、赎回或转换基金份额,但登记在证券系统下 的 A类基金份额的持有人可在 A类基金份额上市交易后通过海证券所转 让基金份额。登记在结算系统下的 A类基金份额通过办理跨系统转托管业 务将 A类基金 份额转至场内后,可以通过上海证券交易所让。合同生效三年后,本基金转为上市开放式( 合同生效三年后,本基金转为上市开放式( LOFLOFLOF),基金管理人在开放日办 ),基金管理人在开放日办 ),基金管理人在开放日办 ),基金管理人在开放日办 ),基金管理人在开放日办 ),基金管理人在开放日办 ),基金管理人在开放日办 理基金份额 的申购 和赎回,若该工作日为非港股通交易则本基金不开放的申购 和赎回,若该工作日为非港股通交易则本基金不开放的申购 和赎回,若该工作日为非港股通交易则本基金不开放的申购 和赎回,若该工作日为非港股通交易则本基金不开放的申购 和赎回,若该工作日为非港股通交易则本基金不开放的申购 和赎回,若该工作日为非港股通交易则本基金不开放的申购 和赎回,若该工作日为非港股通交易则本基金不开放的申购 和赎回,若该工作日为非港股通交易则本基金不开放的申购 和赎回,若该工作日为非港股通交易则本基金不开放的申购 和赎回,若该工作日为非港股通交易则本基金不开放的申购 和赎回,若该工作日为非港股通交易则本基金不开放的申购 和赎回,若该工作日为非港股通交易则本基金不开放的申购 和赎回,若该工作日为非港股通交易则本基金不开放的申购 和赎回,若该工作日为非港股通交易则本基金不开放的申购 和赎回,若该工作日为非港股通交易则本基金不开放的申购 和赎回,若该工作日为非港股通交易则本基金不开放与赎回,具体办理时间为上海证券交易 所、深圳的正常日与赎回,具体办理时间为上海证券交易 所、深圳的正常日与赎回,具体办理时间为上海证券交易 所、深圳的正常日与赎回,具体办理时间为上海证券交易 所、深圳的正常日与赎回,具体办理时间为上海证券交易 所、深圳的正常日与赎回,具体办理时间为上海证券交易 所、深圳的正常日与赎回,具体办理时间为上海证券交易 所、深圳的正常日与赎回,具体办理时间为上海证券交易 所、深圳的正常日与赎回,具体办理时间为上海证券交易 所、深圳的正常日与赎回,具体办理时间为上海证券交易 所、深圳的正常日与赎回,具体办理时间为上海证券交易 所、深圳的正常日与赎回,具体办理时间为上海证券交易 所、深圳的正常日与赎回,具体办理时间为上海证券交易 所、深圳的正常日与赎回,具体办理时间为上海证券交易 所、深圳的正常日与赎回,具体办理时间为上海证券交易 所、深圳的正常日与赎回,具体办理时间为上海证券交易 所、深圳的正常日与赎回,具体办理时间为上海证券交易 所、深圳的正常日与赎回,具体办理时间为上海证券交易 所、深圳的正常日时间,但基金管理人根据法律规、中国证监会的要求或本合同定公告 时间,但基金管理人根据法律规、中国证监会的要求或本合同定公告 时间,但基金管理人根据法律规、中国证监会的要求或本合同定公告 时间,但基金管理人根据法律规、中国证监会的要求或本合同定公告 时间,但基金管理人根据法律规、中国证监会的要求或本合同定公告 时间,但基金管理人根据法律规、中国证监会的要求或本合同定公告 时间,但基金管理人根据法律规、中国证监会的要求或本合同定公告 时间,但基金管理人根据法律规、中国证监会的要求或本合同定公告 时间,但基金管理人根据法律规、中国证监会的要求或本合同定公告 时间,但基金管理人根据法律规、中国证监会的要求或本合同定公告 时间,但基金管理人根据法律规、中国证监会的要求或本合同定公告 时间,但基金管理人根据法律规、中国证监会的要求或本合同定公告 时间,但基金管理人根据法律规、中国证监会的要求或本合同定公告 时间,但基金管理人根据法律规、中国证监会的要求或本合同定公告 时间,但基金管理人根据法律规、中国证监会的要求或本合同定公告 时间,但基金管理人根据法律规、中国证监会的要求或本合同定公告 时间,但基金管理人根据法律规、中国证监会的要求或本合同定公告 时间,但基金管理人根据法律规、中国证监会的要求或本合同定公告 时间,但基金管理人根据法律规、中国证监会的要求或本合同定公告 暂停申购、赎回时除外。开放日的具体业务办理间在招募说明书或相关公告中 暂停申购、赎回时除外。开放日的具体业务办理间在招募说明书或相关公告中 暂停申购、赎回时除外。开放日的具体业务办理间在招募说明书或相关公告中 暂停申购、赎回时除外。开放日的具体业务办理间在招募说明书或相关公告中 暂停申购、赎回时除外。开放日的具体业务办理间在招募说明书或相关公告中 暂停申购、赎回时除外。开放日的具体业务办理间在招募说明书或相关公告中 暂停申购、赎回时除外。开放日的具体业务办理间在招募说明书或相关公告中 暂停申购、赎回时除外。开放日的具体业务办理间在招募说明书或相关公告中 暂停申购、赎回时除外。开放日的具体业务办理间在招募说明书或相关公告中 暂停申购、赎回时除外。开放日的具体业务办理间在招募说明书或相关公告中 暂停申购、赎回时除外。开放日的具体业务办理间在招募说明书或相关公告中 暂停申购、赎回时除外。开放日的具体业务办理间在招募说明书或相关公告中 暂停申购、赎回时除外。开放日的具体业务办理间在招募说明书或相关公告中 暂停申购、赎回时除外。开放日的具体业务办理间在招募说明书或相关公告中 暂停申购、赎回时除外。开放日的具体业务办理间在招募说明书或相关公告中 暂停申购、赎回时除外。开放日的具体业务办理间在招募说明书或相关公告中 暂停申购、赎回时除外。开放日的具体业务办理间在招募说明书或相关公告中 暂停申购、赎回时除外。开放日的具体业务办理间在招募说明书或相关公告中 载明。
6、截至2020年7月15日,本基金的基金份额总额为1,256,721,949.54份。
7、截至2020年7月15日,本基金的基金份额净值为1.2593元。
8、本次上市交易的基金份额的场内简称:嘉实瑞熙
9、本次上市交易的基金份额的基金代码:501091
10、截至2020年7月15日,本次上市交易的基金份额总额:62,900,607.00份。
11、上市交易的证券交易所:上海证券交易所
12、上市交易日期:2020年7月22日
13、基金管理人:嘉实基金管理有限公司
14、基金托管人:招商银行股份有限公司
15、本次上市交易的基金份额注册登记机构:中国证券登记结算有限责任公
嘉实基金管理有限公司 嘉实瑞熙三年封闭运作混合型证券投资基金上市交易公告书
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司
三、基金的募集和上市交易
(一)上市前基金募集情况
1、本基金募集申请的核准机构和核准文号:中国证券监督管理委员会证监许可[2019]1642号
2、基金运作方式:基金合同生效后,前三年封闭运作在期内不 基金合同生效后,前三年封闭运作在期内不 开放申购、赎回业务,但投资人可在 A类基金份额上市交 易后通过海证券易所转让基金份额。封闭运作期届满后,本为上市开放式( LOFLOFLOF), 并更名为“嘉实欣荣混合型证券投资基金( 并更名为“嘉实欣荣混合型证券投资基金( 并更名为“嘉实欣荣混合型证券投资基金( 并更名为“嘉实欣荣混合型证券投资基金( 并更名为“嘉实欣荣混合型证券投资基金( 并更名为“嘉实欣荣混合型证券投资基金( 并更名为“嘉实欣荣混合型证券投资基金( 并更名为“嘉实欣荣混合型证券投资基金( 并更名为“嘉实欣荣混合型证券投资基金( 并更名为“嘉实欣荣混合型证券投资基金( LOFLOFLOF)”,投资人可在基金的开放日办 )”,投资人可在基金的开放日办 )”,投资人可在基金的开放日办 )”,投资人可在基金的开放日办 )”,投资人可在基金的开放日办 )”,投资人可在基金的开放日办 )”,投资人可在基金的开放日办 )”,投资人可在基金的开放日办 )”,投资人可在基金的开放日办 理申购和赎回业务 。基金合同生效后,基金管理人可以根据有关规定,申请本基金的A类基金份额 上市交易。
3、基金合同期限:不定期
4、本基金发售日期:2019年12月19日至2020年1月14日
5、发售价格:1.00元人民币
6、份额发售方式:本基金通过场外、场内两种方式公开发售
7、发售机构
(1)本基金场外发售机构:
本基金通过场外发售的销售机构包括本公司直销中心和场外代销机构。场外代销机构包括:中国银行股份有限公司、招商银行股份有限公司、上海浦东发展银行股份有限公司、中国光大银行股份有限公司、上海银行股份有限公司、平安银行股份有限公司、上海农村商业银行股份有限公司、东莞银行股份有限公司、江苏汇林保大基金销售有限公司、诺亚正行基金销售有限公司、深圳众禄基金销售股份有限公司、上海天天基金销售有限公司、上海好买基金销售有限公司、浙江同花顺基金销售有限公司、嘉实财富管理有限公司、宜信普泽(北京)基金销售有限公司、南京苏宁基金销售有限公司、通华财富(上海)基金销售有限公司、北京恒天明泽基金销售有限公司、海银基金销售有限公司、上海联泰资产管理有限公司、上海陆金所基金销售有限公司、珠海盈米基金销售有限公司、奕丰基金销
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(2)本基金场内发售