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华夏兴融灵活配置混合型证券投资基金（LOF）
基金合同
（华夏3年封闭运作战略配售灵活配置
混合型证券投资基金（LOF）转型而来）
基金管理人：华夏基金管理有限公司
基金托管人：中国工商银行股份有限公司
华夏兴融灵活配置混合型证券投资基金（LOF）基金合同
目 录
第一部分 前言 ............................................................................................................................... 2
第二部分 释义 ............................................................................................................................... 3
第三部分 基金的基本情况 ........................................................................................................... 7
第四部分 基金的历史沿革 ........................................................................................................... 7
第五部分 基金的存续 ................................................................................................................... 8
第六部分 基金份额的上市交易 ..................................................................................................... 8
第七部分 基金份额的申购与赎回 ............................................................................................... 9
第八部分 基金合同当事人及权利义务 ..................................................................................... 17
第九部分 基金份额持有人大会 ................................................................................................. 23
第十部分 基金管理人、基金托管人的更换条件和程序 ......................................................... 29
第十一部分 基金的托管 ............................................................................................................. 31
第十二部分 基金份额的登记 ..................................................................................................... 31
第十三部分 基金的投资 ............................................................................................................. 32
第十四部分 基金的财产 ............................................................................................................. 37
第十五部分 基金资产估值 ......................................................................................................... 38
第十六部分 基金费用与税收 ..................................................................................................... 42
第十七部分 基金的收益与分配 ................................................................................................. 44
第十八部分 基金的会计与审计 ................................................................................................. 45
第十九部分 基金的信息披露 ..................................................................................................... 45
第二十部分 基金合同的变更、终止与基金财产的清算 ......................................................... 51
第二十一部分 违约责任 ............................................................................................................. 52
第二十二部分 争议的处理和适用的法律 ................................................................................. 53
第二十三部分 基金合同的效力 ................................................................................................. 53
第二十四部分 其他事项 ............................................................................................................. 53
华夏兴融灵活配置混合型证券投资基金（LOF）基金合同
第一部分 前言
一、订立本基金合同的目的、依据和原则
1、订立本基金合同的目的是保护投资人合法权益，明确基金合同当事人的权利义务，
规范基金运作。
2、订立本基金合同的依据是《中华人民共和国民法典》（以下简称“《民法典》”）、《中
华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开募集证券投资基金运作管理
办法》（以下简称“《运作办法》”）、《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》（以下
简称“《销售办法》”）、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露
办法》”）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《流动性风险管
理规定》”）和其他有关法律法规。
3、订立本基金合同的原则是平等自愿、诚实信用、充分保护投资人合法权益。
二、基金合同是规定基金合同当事人之间权利义务关系的基本法律文件，其他与基金相
关的涉及基金合同当事人之间权利义务关系的任何文件或表述，如与基金合同有冲突，均以
基金合同为准。基金合同当事人按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担
义务。
基金合同的当事人包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人。基金投资人自依本
基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的
行为本身即表明其对基金合同的承认和接受。
三、华夏兴融灵活配置混合型证券投资基金（LOF）由华夏3年封闭运作战略配售灵活
配置混合型证券投资基金（LOF）封闭运作期届满转型而来，华夏3年封闭运作战略配售灵
活配置混合型证券投资基金（LOF）依照《基金法》、基金合同及其他有关规定募集，并经
中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）注册。
中国证监会对华夏3年封闭运作战略配售灵活配置混合型证券投资基金（LOF）募集的
注册及后续根据基金合同转型为本基金的备案，并不表明其对本基金的价值和收益做出实质
性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证
投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。
投资者应当认真阅读基金合同、基金招募说明书、基金产品资料概要等信息披露文件，
自主判断基金的投资价值，自主做出投资决策，自行承担投资风险。
四、基金管理人、基金托管人在本基金合同之外披露涉及本基金的信息，其内容涉及界
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定基金合同当事人之间权利义务关系的，如与基金合同有冲突，以基金合同为准。
五、本基金按照中国法律法规成立并运作，若基金合同的内容与届时有效的法律法规的
强制性规定不一致，应当以届时有效的法律法规的规定为准。
第二部分 释义
在本基金合同中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：
1、基金或本基金：指华夏兴融灵活配置混合型证券投资基金（LOF），由华夏3年封闭
运作战略配售灵活配置混合型证券投资基金（LOF）封闭运作期届满转型而来。
2、基金管理人：指华夏基金管理有限公司。
3、基金托管人：指中国工商银行股份有限公司。
4、基金合同、《基金合同》或本基金合同：指《华夏兴融灵活配置混合型证券投资基金
（LOF）基金合同》及对本基金合同的任何有效修订和补充。
5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《华夏兴融灵活配置混合型
证券投资基金（LOF）托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充。
6、招募说明书：指《华夏兴融灵活配置混合型证券投资基金（LOF）招募说明书》及
其更新。
7、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、
行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等。
8、《基金法》：指《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订。
9、《销售办法》：指《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其
不时做出的修订。
10、《信息披露办法》：指《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其
不时做出的修订。
11、《运作办法》：指《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出
的修订。
12、《流动性风险管理规定》：指中国证监会2017年8月31日颁布、同年10月1日实
施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订。
13、中国证监会：指中国证券监督管理委员会。
14、中国银行保险监督管理委员会：指中国人民银行和/或中国银行保险监督管理委员
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会。
15、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义务的法律主
体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人。
16、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人。
17、机构投资者：指本基金发售文件或相关公告中指定的，依法可以投资证券投资基金
的、在中华人民共和国境内合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、
事业法人、社会团体或其他组织。
18、合格境外投资者：指符合《合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者境内
证券期货投资管理办法》及相关法律法规规定可以使用来自境外的资金投资于在中国境内依
法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者，包括合格境外机构投资者和人民币合格境
外机构投资者。
19、投资人、投资者：指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和人民币合格
境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称。
20、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人。
21、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，办理基金份额的申购、赎
回、转换、非交易过户、转托管及定期定额投资等业务。
22、销售机构：指华夏基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证监会规定的其
他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务协议，办理基金销售业
务的机构，以及可通过上海证券交易所交易系统办理基金销售业务的会员单位。其中，可通
过上海证券交易所办理本基金销售业务的机构必须是具有基金销售业务资格、并经上海证券
交易所和中国证券登记结算有限责任公司认可的上海证券交易所会员单位。
23、场内：指通过上海证券交易所交易系统办理基金份额申购、赎回和上市交易业务的
场所。
24、场外：指不通过上海证券交易所交易系统而通过销售机构自身的柜台或者其他交易
系统办理基金份额申购和赎回业务的场所。
25、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括投资人基金
账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建
立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等。
26、登记机构：指办理登记业务的机构。本基金的登记机构为中国证券登记结算有限责
任公司。
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27、登记结算系统：指中国证券登记结算有限责任公司开放式基金登记结算系统。通过
场外销售机构申购的基金份额登记在本系统。
28、证券登记系统：指中国证券登记结算有限责任公司上海分公司证券登记系统。通过
场内会员单位申购和买入的基金份额登记在本系统。
29、上海证券账户：指在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司开设的上海证券交
易所人民币普通股票账户（简称“A股账户”）或证券投资基金账户（简称“基金账户”），
投资者通过上海证券交易所交易系统办理基金交易、申购、赎回等业务时需持有上海证券账
户。
30、上海开放式基金账户：指投资者在中国证券登记结算有限责任公司注册的开放式基
金账户，投资者办理场外申购、赎回等业务时需具有开放式基金账户。
31、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构买卖基金
的基金份额变动及结余情况的账户。
32、基金合同生效日：指《华夏兴融灵活配置混合型证券投资基金（LOF）基金合同》
生效日，《华夏3年封闭运作战略配售灵活配置混合型证券投资基金（LOF）基金合同》自
同一日失效。
33、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财产清算完毕，
清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期。
34、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限。
35、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日。
36、T日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开放日。
37、T+n日：指自T日起第n个工作日（不包含T日）。
38、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日。
39、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段。
40、《业务规则》：指上海证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司、基金管理人、
销售机构等相关业务规则和实施细则。
41、申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金
份额的行为。
42、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同和招募说明书规定的条件要
求将基金份额兑换为现金的行为。
43、上市交易：指基金存续期间，投资者通过上海证券交易所会员单位以集中竞价的方
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式买卖基金份额的行为。
44、基金转换：指基金份额持有人按照本基金合同和基金管理人届时有效公告规定的条
件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他基
金基金份额的行为。
45、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份额
销售机构的操作，包括系统内转托管和跨系统转托管。
46、系统内转托管：指基金份额持有人将持有的基金份额在登记结算系统内不同销售机
构之间或证券登记系统内不同会员单位之间进行转托管的行为。
47、跨系统转托管：指基金份额持有人将持有的基金份额在登记结算系统和证券登记系
统间进行转托管的行为。
48、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期申购日、扣款
金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内自动完成扣款及基
金申购申请的一种投资方式。
49、巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请（赎回申请份额总数加上基金转
换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额）
超过上一开放日基金总份额的10%。
50、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格
予以变现的资产，包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含协
议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产
支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等。
51、摆动定价机制：指当开放式基金遭遇大额申购赎回时，通过调整基金份额净值的方
式，将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投资者，从而减少对存量
基金份额持有人利益的不利影响，确保投资者的合法权益不受损害并得到公平对待。
52、元：指人民币元。
53、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、
已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约。
54、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款及其
他资产的价值总和。
55、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值。
56、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数。
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57、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和基金份
额净值的过程。
58、规定媒介：指符合中国证监会规定条件的用以进行信息披露的全国性报刊及《信息
披露办法》规定的互联网网站（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电
子披露网站）等媒介。
59、不可抗力：指本合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件。
60、基金产品资料概要：指《华夏兴融灵活配置混合型证券投资基金（LOF）基金产品
资料概要》及其更新。
第三部分 基金的基本情况
一、基金名称
华夏兴融灵活配置混合型证券投资基金（LOF）
二、基金的类别
混合型证券投资基金
三、基金的运作方式
契约型开放式。
四、上市交易所
上海证券交易所。
五、基金的投资目标
在控制风险的前提下，把握市场机会，追求资产的稳健增值。
六、基金存续期限
不定期
七、基金份额类别
在不违反法律法规且对基金份额持有人利益无实质不利影响的前提下，基金管理人可根
据基金发展需要，为本基金增设新的份额类别。新的份额类别可设置不同的申购费、赎回费，
而无需召开基金份额持有人大会，调整前基金管理人需及时公告并报中国证监会备案。有关
基金份额类别的具体规则等相关事项届时将另行公告。
第四部分 基金的历史沿革
华夏兴融灵活配置混合型证券投资基金（LOF）由华夏3年封闭运作战略配售灵活配置
混合型证券投资基金（LOF）封闭运作期届满转型而来。
华夏3年封闭运作战略配售灵活配置混合型证券投资基金（LOF）经中国证监会2018
华夏兴融灵活配置混合型证券投资基金（LOF）基金合同
年6月6日证监许可[2018]924号文准予注册，基金管理人为华夏基金管理有限公司，基金
托管人为中国工商银行股份有限公司，登记机构为中国证券登记结算有限责任公司。《华夏
3年封闭运作战略配售灵活配置混合型证券投资基金（LOF）基金合同》于2018年7月5
日生效，基金份额自2019年3月29日开始在上海证券交易所上市交易（交易代码：501186，
交易简称：华夏配售，基金扩位简称：华夏配售LOF）。
根据《华夏3年封闭运作战略配售灵活配置混合型证券投资基金（LOF）基金合同》约
定，华夏3年封闭运作战略配售灵活配置混合型证券投资基金（LOF）基金合同生效后的前
三年为封闭运作期，封闭运作期内不开放申购、赎回，封闭运作期届满后转型为上市开放式
基金（LOF），基金管理人在开放日办理基金份额的申购、赎回等业务，无需召开基金份额
持有人大会。华夏3年封闭运作战略配售灵活配置混合型证券投资基金（LOF）于2021年
7月4日封闭运作期届满，自2021年7月5日起进入转型过渡期，转型过渡期的时间为2021
年7月5日至2021年8月2日（含），基金份额持有人可在转型过渡期的规定交易时间内办
理基金的场内、场外赎回等业务，具体业务办理事项见基金管理人届时发布的相关公告。转
型过渡期截止日次一交易日，即2021年8月3日（转型日），《华夏兴融灵活配置混合型证
券投资基金（LOF）基金合同》正式生效，《华夏3年封闭运作战略配售灵活配置混合型证
券投资基金（LOF）基金合同》同时失效，基金更名为华夏兴融灵活配置混合型证券投资基
金（LOF），自该日起，基金份额持有人可在场内、场外办理基金份额的申购、赎回等业务。
第五部分 基金的存续
《基金合同》生效后，连续20个工作日出现基金份额持有人数量不满200人或者基金
资产净值低于5000万元情形的，基金管理人应当在定期报告中予以披露；连续60个工作日
出现前述情形的，基金管理人应当10个工作日内向中国证监会报告并提出解决方案，如持
续运作、转换运作方式、与其他基金合并或者终止基金合同等，并6个月内召集基金份额持
有人大会。
法律法规或中国证监会另有规定时，从其规定。
第六部分 基金份额的上市交易
一、转型过渡期期间以及华夏3年封闭运作战略配售灵活配置混合型证券投资基金
（LOF）转型为华夏兴融灵活配置混合型证券投资基金（LOF）后，基金份额在上海证券交
易所上市交易的相关事宜不因基金转换运作方式而发生调整。
二、上市交易规则
华夏兴融灵活配置混合型证券投资基金（LOF）基金合同
本基金上市交易遵循《上海证券交易所交易规则》、《上海证券交易所证券投资基金上市
规则》等其他相关规定。
三、上市交易的费用
本基金上市交易的费用按照上海证券交易所有关规定办理。
四、上市交易的停复牌、暂停上市、恢复上市和终止上市
本基金的停复牌、暂停上市、恢复上市和终止上市按照相关法律法规、中国证监会及上
海证券交易所的相关规定执行。
五、相关法律法规、中国证监会及上海证券交易所对基金上市交易的规则等相关规定内
容进行调整的，基金合同相应予以修改，且此项修改无须召开基金份额持有人大会。
六、若上海证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司增加了基金上市交易的新业务，
基金管理人可以在履行适当的程序后为本基金增加办理相应的新业务。
第七部分 基金份额的申购与赎回
一、申购和赎回场所
本基金的申购与赎回将通过销售机构进行，其中场内销售机构为具有基金销售业务资格、
经上海证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司认可的会员单位；场外销售机构包括直
销机构和其他场外销售机构。具体的场外销售机构将由基金管理人在官网公示。基金管理人
可根据情况变更或增减销售机构。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所
或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。
二、申购和赎回的开放日及时间
1、开放日及开放时间
基金管理人在开放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时间为上海证券交易所、深
圳证券交易所的正常交易日的交易时间，但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或
本基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。
基金合同生效后，若出现新的证券、期货交易市场、证券、期货交易所交易时间变更或
其他特殊情况，基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整，但应在实施
日前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告。
2、申购、赎回开始日及业务办理时间
本基金自《基金合同》生效之日起开始办理场内、场外份额的申购、赎回业务，具体业
务办理时间在相关公告中规定。
基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购或者赎回或
华夏兴融灵活配置混合型证券投资基金（LOF）基金合同
者转换。投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换申请且登记机构确
认接收的，其基金份额申购、赎回价格为下一开放日基金份额申购、赎回的价格。
三、申购与赎回的原则
1、“未知价”原则，即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的基金份额净值为基准进
行计算；
2、“金额申购、份额赎回”原则，即申购以金额申请，赎回以份额申请；
3、当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销；
4、场外赎回遵循“先进先出”原则，即按照投资人认购、申购的先后次序进行顺序赎
回；
5、场内申购和赎回业务遵循上海证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司相关业
务规定，若相关法律法规、中国证监会、上海证券交易所或中国证券登记结算有限责任公司
对场内申购、赎回业务规则有新的规定，将按新规定进行，基金合同相应予以修改，且此项
修改无须召开基金份额持有人大会；
6、投资人通过场外申购、赎回应使用中国证券登记结算有限责任公司开立的上海开放
式基金账户，通过场内申购、赎回应使用中国证券登记结算有限责任公司上海分公司开立的
证券账户。
7、投资者办理申购、赎回等业务时应提交的文件和办理手续、办理时间、处理规则等
在遵守基金合同和招募说明书规定的前提下，以各销售机构的具体规定为准。
基金管理人可在法律法规允许的情况下，对上述原则进行调整。基金管理人必须在新规
则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告。
四、申购与赎回的程序
1、申购和赎回的申请方式
投资人必须根据销售机构规定的程序，在开放日的具体业务办理时间内提出申购或赎回
的申请。
2、申购和赎回的款项支付
投资人申购基金份额时，必须全额交付申购款项，投资人交付款项，申购成立，申购是
否生效以基金登记机构确认为准。
基金份额持有人递交赎回申请，赎回成立，赎回是否生效以基金登记机构确认为准。基
金份额持有人赎回申请成功后，基金管理人将在T＋7日（包括该日）内支付赎回款项。在
发生巨额赎回时，款项的支付办法参照本基金合同有关条款处理。
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3、申购和赎回申请的确认
基金管理人应以交易时间结束前受理有效申购或赎回申请的当天作为申购或赎回申请
日（T日），在正常情况下，本基金登记机构在T+1日内对该交易的有效性进行确认。T日
提交的有效申请，投资人可在T+2日后（包括该日）到销售网点柜台或以销售机构规定的
其他方式查询申请的确认情况。若申购不成功，则申购款项退还给投资人。
基金销售机构对申购、赎回申请的受理并不代表申请一定成功，而仅代表销售机构确实
接收到申请。申请的确认以登记机构或基金管理人的确认结果为准。对于申请的确认情况，
投资者应及时查询。
4、基金管理人可以在不违反法律法规的前提下，对上述业务办理时间进行调整，并提
前公告。
五、申购和赎回的数量限制
1、基金管理人可以规定投资人首次申购和每次申购的最低金额以及每次赎回的最低份
额，具体规定请参见招募说明书或相关公告。
2、基金管理人可以规定投资人每个基金交易账户的最低基金份额余额，具体规定请参
见招募说明书或相关公告。
3、基金管理人可以规定单个投资人累计持有的基金份额上限，具体规定请参见招募说
明书或相关公告。
4、对于场内申购、赎回及持有场内份额的数量限制，上海证券交易所和中国证券登记
结算有限责任公司的相关业务规则有规定的，从其最新规定办理。
5、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时，基金管理人
应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝大额申购、暂停基
金申购等措施，切实保护存量基金份额持有人的合法权益，具体请参见相关公告。
6、基金管理人可在法律法规允许的情况下，调整上述规定申购金额和赎回份额的数量
限制。基金管理人必须�