2.2631% 红土创新科技创新3年封闭运作灵活配置混合型证券投资基
金基金产品资料概要（更新）
编制日期：2020年8月28日
送出日期：2020年8月28日
本概要提供本基金的重要信息，是招募说明书的一部分。
作出投资决定前，请阅读完整的招募说明书等销售文件。
一、产品概况
基金简称 红土科技创新3年封闭混基金代码 501201
合
基金管理人 红土创新基金管理有限公基金托管人 中国工商银行股份有限公司
司
基金合同生效2020-07-23 上市交易所及上市日上海证-
日 期 券交易
所
基金类型 混合型 交易币种 人民币
运作方式 封闭式 开放频率 -
开始担任本基金基金2020-07-23
经理的日期 基金经理 朱然
证券从业日期 2014-01-12
其他 本基金合同生效后的前三年为封闭运作期。在封闭运作期内，本基金不办理申购、赎
回业务。基金合同生效起6个月后，基金管理人将根据有关规定，申请本基金的基金
份额在上海证券交易所上市交易，届时投资者可在其持有的基金份额上市交易后通过
上海证券交易所转让基金份额。封闭运作期届满后，本基金将转为上市开放式基金
（LOF），基金管理人在开放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时间为上海证券
交易所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间，但基金管理人根据法律法规、中
国证监会的要求或本基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。
注：证券从业日期是指基金经理首次从事证券行业的时间。
二、基金投资与净值表现
（一）投资目标与投资策略
投资者可阅读本基金招募说明书第十部分了解详细情况。
投资目标 在严格控制风险的前提下，追求超越业绩比较基准的投资回报，力争实现基金资产的
长期稳健增值。
投资范围 本基金的投资范围包括国内依法发行上市的股票（含科创板、中小板、创业板及其他
经中国证监会核准上市的股票）、债券（包括国债、政策性金融债、中央银行票据、
信用等级在AAA（含）以上的债券及非金融企业债务融资工具等）、债券回购、同业存
单、银行存款（包含协议存款、定期存款及其他银行存款）、货币市场工具以及法律
法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会相关规定）。
主要投资策略 本基金主要投资于通过战略配售取得的股票。本基金投资策略主要包括战略配售投资
策略、股票投资策略和固定收益投资策略。
业绩比较基准 本基金的业绩比较基准为：中国战略新兴产业成分指数收益率*50%+中证全债指数收
益率*50%
风险收益特征 本基金为混合型基金，理论上其预期风险收益水平高于债券型基金和货币市场基金，
低于股票型基金。本基金以投资战略配售股票为主要投资策略，需参与并接受发行人
战略配售股票，由此产生的投资风险与价格波动由投资者自行承担。
（二）投资组合资产配置图表/区域配置图表
注：本基金目前处于建仓期，暂不列示。
（三）自基金合同生效以来/最近十年（孰短）基金每年的净值增长率及与同期业绩比较基
准的比较图
注：本基金目前处于建仓期，暂不列示。
三、投资本基金涉及的费用
（一）基金销售相关费用
以下费用在申购/赎回基金过程中收取：
费用类型 份额（S）或金额（M）/持有期限（N） 收费方式/费率 备注
M
100万≤M
申购费（前收费）
200万≤M
M≥500万 1000元每笔 -
N＜7天 1.50% -
7天≤N＜30天 0.75% -
赎回费
30天≤N＜180天 0.50% -
N≥180天 0% -
申购费：本基金转为普通上市型开放式基金（LOF）之后将收取申购费。本基金的场内申购费率参照场
外申购费率执行。
赎回费：在封闭运作期内，本基金不办理赎回业务。本基金转型后的赎回费由赎回人承担，在投资者赎
回基金份额时收取。本基金的场内赎回费率参照场外赎回费率执行。
（二）基金运作相关费用
以下费用将从基金资产中扣除：
费用类别 收费方式/年费率
管理费 每日计提，按月支付 1.50%
托管费 每日计提，按月支付 0.25%
销售服务费 - -
注：本基金交易证券产生的费用和税负，按实际发生额从基金资产扣除。
四、风险揭示与重要提示
（一）风险揭示
本基金不提供任何保证。投资者可能损失投资本金。
投资有风险，投资者购买基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》等销售文件。
1、本基金特有风险
（1）本基金资产投资于科创板股票，会面临科创板机制下因投资环境、投资标的、市场制度以及
交易规则等差异带来的特有风险，包括科创板股价波动较大的风险（科创板对个股不设涨跌幅限制，科
创板股价可能表现出比A股更为剧烈的股价波动）、科创板股票上市首日破发的风险（科创板新股采用询
价模式，没有发行市盈率限制）、科创板上市规则下上市公司估值标准与传统估值标准不同、科创板机
制下上市公司退市可能带来的风险等。
本基金以投资战略配售股票为主要投资策略，需参与并接受发行人战略配售股票，由此产生的投资
风险与价格波动由投资者自行承担。战略配售股票有可能出现股价波动较大的情况，投资者有可能面临
战略配售股票价格大幅波动的风险。
（2）本基金投资流通受限证券，可能面临流动性风险、法律风险、道德风险和操作风险。本公司
将制定严格的投资决策流程和风险控制制度，根据公司净资本规模，以及基金的投资风格和流动性特点，
兼顾基金投资的安全性、流动性和收益性，合理控制基金投资流通受限证券的比例。
2、开放式基金的共有风险：市场风险、管理风险、职业道德风险、流动性风险、合规风险、操作
和技术风险以及不可抗力可能导致的其他风险。
（二）重要提示
红土创新科技创新3年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金经中国证监会2020年01月07日证监许
可[2020]68号文核准募集。中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实
质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的
原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金投资者自依基金合同取得
基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人。
基金产品资料概要信息发生重大变更的，基金管理人将在三个工作日内更新，其他信息发生变更的，
基金管理人每年更新一次。因此，本文件内容相比基金的实际情况可能存在一定的滞后，如需及时、准
确获取基金的相关信息，敬请同时关注基金管理人发布的相关临时公告及定期报告。
因《基金合同》而产生的或与《基金合同》有关的一切争议，应经友好协商解决，如经友好协商未
能解决的，则任何一方有权按《基金合同》的约定提交仲裁。详情见本基金《基金合同》第二十二部分
“争议的处理和适用的法律”。
五、其他资料查询方式
以下资料详见基金管理人网站（www.htcxfund.com），本公司的客户服务电话（400-060-3333）。
1、基金合同、托管协议、招募说明书
2、定期报告，包括基金季度报告、中期报告和年度报告
3、基金份额净值
4、基金销售机构及联系方式
5、其他重要资料
六、其他情况说明
无。