华泰紫金科技创新3年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金
基金产品资料概要
送出日期:2020年8月7日
本概要提供本基金的重要信息,是招募说明书的一部分。
作出投资决定前,请阅读完整的招募说明书等销售文件。
一、产品概况
基金简称 华泰紫金科创3年封闭混合 基金代码 501202
华泰紫金科创3年封闭混合A 009663
下属基金简称 下属基金代码
华泰紫金科创3年封闭混合C 501202
华泰证券(上海)资产管理有
基金管理人 基金托管人 中国银行股份有限公司
限公司
基金合同生效
2020-07-17 上市交易所 上海证券交易所
日
基金类型 混合型 交易币种 人民币
基金合同生效后的前3
年为封闭运作期,三年
运作方式 契约型开放式 开放频率
后,本基金转为上市开放
式基金(LOF)
俞天甲 开始担任本基2020-07-17
基金经理 金基金经理的
刘瑞 2020-08-05 日期
二、基金投资与净值表现
(一) 投资目标与投资策略
在严格控制风险和保持资产流动性的基础上,力求实现基金资产的长
投资目标
期稳定增值,为投资者实现超越业绩比较基准的收益。
封闭运作期内,本基金的投资范围包括国内依法发行的股票(包含主
板、中小板、创业板、科创板及其他经中国证监会核准或注册上市的
股票)、债券(包括国债、政策性金融债、中央银行票据、信用等级
投资范围
在 AAA(含)以上的债券及非金融企业债务融资工具)、债券回购、
同业存单、银行存款(包含协议存款、定期存款及其他银行存款)、
货币市场工具以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融
工具(但须符合中国证监会相关规定)。
封闭运作期内投资策略:
1、资产配置策略
基金资产配置策略主要依据基本面和估值的变化动态调整。在经济处
于复苏期和繁荣期且市场估值没有过分高估时,超配股票资产;在经
济处于衰退期和政策刺激阶段且估值仍高于合理水平时,超配债券等
固定收益资产,力争通过资产配置获得部分超额收益。
2、科技创新主题证券的界定
当前我国经济增长正处在新旧动能的转换期,传统经济增长模式面临
人口瓶颈和债务瓶颈的制约,未来经济的发展依赖于科技的创新和产
业的变革。科技创新主题板块的上市公司是指面向世界科技前沿、面
向经济主战场、面向国家重大需求,主要服务于符合国家战略、突破
关键核心技术、科技创新能力突出、主要依靠核心技术开展生产经营,
具有稳定商业模式,市场认可度高,社会形象良好,具有较强成长性
的企业。
主要投资策略 3、战略配售股票投资策略
本基金将根据政策因素、宏观因素、估值因素、市场因素等四方面指
标分析科创板战略配售股票的投资机会,并通过综合分析行业生命周
期、景气程度、估值水平以及股票市场行业轮动规律等因素,结合定
量分析、定性分析和实地调研等方法精选战略配售股票。
4、科创板股票投资策略
本基金将通过定性分析、定量分析和实地调研等方法,自下而上通过
对细分行业的变化,公司竞争力研究,精选市场潜在空间较大的行业
中财务指标和运营指标处于行业领先水平,管理层能力优秀的上市公
司。
5、固定收益资产投资策略
本基金将投资于流动性较好的国债等债券,保证基金资产流动性,提
高基金资产的投资收益。本基金将根据宏观经济形势、货币政策、证
券市场变化等分析判断未来利率变化,结合债券定价技术,进行个券
选择。
封闭运作期内,本基金的业绩比较基准为:中国战略新兴产业成份指
业绩比较基准
数收益率×60%+中债综合指数收益率×40%。
封闭运作期内,本基金为混合型证券投资基金,其预期收益及预期风
险水平高于债券型基金和货币市场基金,但低于股票型基金。本基金
风险收益特征
以投资科创板战略配售股票为投资策略,需参与并接受发行人战略配
售股票,由此产生的投资风险与价格波动由投资者自行承担。
三、投资本基金涉及的费用
(一)基金销售相关费用
以下费用在认购/申购/赎回基金过程中收取:
华泰紫金科创3年封闭混合A
金额(M)
费用类型 收费方式/费率
/持有期限(N)
M
认购费 100万≤M
M≥300万 每笔1000元
M
申购费(前收费) 100万≤M
M≥300万 每笔1000元
N
7日≤N
赎回费
30日≤N<365日 0.50%
N≥365日 0.00%
华泰紫金科创3年封闭混合C
金额(M)
费用类型 收费方式/费率
/持有期限(N)
认购费 - 不收取认购费
申购费(前收费) - 不收取申购费
N
赎回费 7 日≤N
N≥30日 0.00%
(二)基金运作相关费用
以下费用将从基金资产中扣除:
费用类别 收费方式/年费率
每日计提,逐日累计至每个月月末,按月支付。
管理费
费率为1.20%
每日计提,逐日累计至每个月月末,按月支付。
托管费
费率为0.20%
销售服务费(华泰紫金科创3年
不收取销售服务费
封闭混合A)
销售服务费(华泰紫金科创3年每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付。
封闭混合C) 费率为0.20%
四、风险揭示与重要提示
(一)风险揭示
本基金不提供任何保证。投资者可能损失投资本金。投资有风险,投资者购买基金时应
认真阅读本基金的《招募说明书》等销售文件。投资于本基金的主要风险有:
1、市场风险,主要包括:(1)政策风险;(2)经济周期风险;(3)利率风险;(4)通
货膨胀风险;(5)再投资风险;(6)杠杆风险;(7)债券收益率曲线风险;2、信用风险;
3、流动性风险;4、操作风险;5、管理风险;6、合规风险;
7、本基金的特有风险:(1)股票市场的系统性风险;(2)科创板股票的特有风险;(3)
股指期货、国债期货等金融衍生品投资风险;(4)资产支持证券投资风险;(5)《基金合同》
终止的风险。
(二)重要提示
中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或
保证,也不表明投资于本基金没有风险。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证
基金一定盈利,也不保证最低收益。
基金投资者自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和基金合同的当事人。
五、其他资料查询方式
以下资料详见基金管理人网站https://htamc.htsc.com.cn/,客服电话:4008895597
? 基金合同、托管协议、招募说明书
? 定期报告,包括基金季度报告、中期报告和年度报告
? 基金份额净值
? 基金销售机构及联系方式
? 其他重要资料