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华泰紫金科技创新3 年封闭运作灵活配置混
合型证券投资基金C 类份额上市交易公告书
基金管理人：华泰证券（上海）资产管理有限公司
基金托管人：中国银行股份有限公司
登记结算机构：中国证券登记结算有限责任公司
上市地点：上海证券交易所
上市时间：2020 年 11 月 16 日
公告日期：2020 年 11 月 11 日 1
华泰紫金科技创新 3 年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金上市交易公告书
2
目录
一、 重要声明与提示 ............................................. 3
二、 基金概览 ................................................... 3
三、 基金的募集与上市交易 ....................................... 4
四、 持有人户数、持有人结构及前十名持有人 ....................... 6
五、 基金主要当事人简介 ......................................... 7
六、 基金合同摘要 ............................................... 9
七、 基金财务状况 ............................................... 9
八、 基金投资组合 .............................................. 10
九、 重大事件揭示 .............................................. 13
十、 基金管理人承诺 ............................................ 13
十一、 基金托管人承诺 ............................................ 13
十二、 基金上市推荐人意见 ........................................ 14
十三、 备查文件目录 .............................................. 14
附件：基金合同摘要 ............................................... 15
华泰紫金科技创新 3 年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金上市交易公告书
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一、 重要声明与提示 《华泰紫金科技创新 3 年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金上市交易公告书》（以
下简称“本公告”）依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《证
券投资基金信息披露内容与格式准则第 1 号〈上市交易公告书的内容与格式〉》和《上海证
券交易所证券投资基金上市规则》的规定编制，华泰紫金科技创新 3 年封闭运作灵活配置混
合型证券投资基金（以下简称“本基金”）管理人华泰证券（上海）资产管理有限公司（以
下简称“本基金管理人”）的董事会及董事保证本公告所载资料不存在虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。本基金托管
人中国银行股份有限公司保证本公告中基金财务会计资料等内容的真实性、准确性和完整性，
承诺其中不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
中国证监会、上海证券交易所对本基金上市交易及有关事项的意见，均不表明对本基金
的任何保证。凡本公告未涉及的有关内容，请投资者阅读刊登在中国证监会基金电子披露网
站 （ http://eid.csrc.gov.cn/fund ） 及 华 泰 证 券 （ 上 海 ） 资 产 管 理 有 限 公 司 网 站
（htamc.htsc.com.cn）上的《华泰紫金科技创新 3 年封闭运作灵活配置混合型证券投资基
金招募说明书》。
二、 基金概览
（一）基金名称和基金代码
基金名称：华泰紫金科技创新 3 年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金
A 类基金代码：009663
A 类基金简称：华泰紫金科创 3 年封闭混合 A C 类基金代码：501202
C 类基金场外简称：华泰紫金科创 3 年封闭混合 C C 类基金场内简称：科创华泰
（二）基金份额总额
截至 2020 年 11 月 9 日，本基金的基金份额总额为 1,000,029,656.67 份；其中，A 类
基金份额为 71,759,469.19 份，C 类基金份额为 928,270,187.48 份。
（三）基金份额净值
截至 2020 年 11 月 9 日，A 类基金份额净值为 1.0750 元，C 类基金份额净值为 1.0743
元。
（四）本次上市交易份额
截至 2020 年 11 月 9 日，C 类基金场内份额为 210,398,114.00 份。
（五）上市交易的证券交易所
上海证券交易所
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（六）上市交易日期
2020 年 11 月 16 日
（七）基金管理人
华泰证券（上海）资产管理有限公司
（八）基金托管人
中国银行股份有限公司
（九）登记结算机构
中国证券登记结算有限责任公司
（十）上市推荐人
华泰证券股份有限公司
三、 基金的募集与上市交易
（一）本基金募集情况
1、基金募集申请的核准机构和核准文号
中国证券监督管理委员会证监许可[2020]74 号 2、基金合同生效日
2020 年 7 月 17 日 3、基金运作方式
契约型开放式
本基金合同生效后的前 3 年为封闭运作期。在封闭运作期内，本基金不办理申购、赎回
业务。封闭运作期内基金上市交易后，投资者可将其持有的场外基金份额通过办理跨系统转
托管业务转至场内后上市交易。封闭运作期届满后，本基金转为上市开放式基金（LOF），基
金名称调整为“华泰紫金创新先锋混合型证券投资基金（LOF）”，继续上市交易，并接受场
内、场外申购赎回。
4、基金合同期限
不定期
5、发售日期
2020 年 6 月 18 日至 2020 年 7 月 13 日 6、发售价格
人民币 1.00 元 7、发售方式
场外、场内两种方式发售
8、发售机构： （1）场外销售机构
4
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直销机构：华泰证券（上海）资产管理有限公司
其他场外销售机构：华泰证券股份有限公司、平安银行股份有限公司、中信建投证券股
份有限公司、中国银河证券股份有限公司、平安证券股份有限公司、上海好买基金销售有限
公司、北京肯特瑞基金销售有限公司、大连网金基金销售有限公司、深圳众禄基金销售股份
有限公司、阳光人寿保险股份有限公司、上海陆金所基金销售有限公司、上海天天基金销售
有限公司、蚂蚁（杭州）基金销售有限公司、北京汇成基金销售有限公司、上海联泰基金销
售有限公司、深圳市新兰德证券投资咨询有限公司、奕丰基金销售有限公司、诺亚正行基金
销售有限公司、东方财富证券股份有限公司、北京蛋卷基金销售有限公司、中国银行股份有
限公司、上海基煜基金销售有限公司、珠海盈米基金销售有限公司。 （2）场内销售机构
本基金办理场内认购、申购和赎回业务的销售机构为具有基金销售业务资格，且经上海
证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司认可的上海证券交易所会员单位。具体会员单
位名单可在上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)查询。
9、基金合同生效
本基金自 2020 年 6 月 18 日起公开募集，截至 2020 年 7 月 13 日，基金募集工作已顺利
结束。经毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）验资，本次募集的有效净认购金额为人
民币 999,529,894.72 元，认购款项在基金验资确认日前产生的利息共计人民币 499,761.95
元；按照每份基金份额面 1.00 元计算，本次募集期的有效认购份额为 999,529,894.72 份，
利息结转的基金份额 499,761.95 份，合计共 1,000,029,656.67 份；有效认购户数共计
30,779 户。其中，本基金的 A 类份额场外认购的基金份额确认为 71,759,469.19 份。本基
金的 C 类份额场外认购的基金份额确认为 717,872,073.48 份；场内认购的基金份额确认为
210,398,114.00 份。
本基金已于 2020 年 7 月 16 日验资完毕，当日向中国证监会提交了验资报告，办理基金
备案手续，并于 2020 年 7 月 17 日获书面确认，本基金基金合同自 2020 年 7 月 17 日起正式
生效。
（二）基金上市交易
1、基金上市交易的核准机构和核准文号
上海证券交易所自律监管决定书[2020] 365号 2、上市交易日期
2020年11月16日 3、上市交易的证券交易所
上海证券交易所
4、本次上市交易的基金份额（C 类份额）场内简称及基金代码： C 类基金代码：501202
5
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6 C类基金场内简称：科创华泰
5、截至2020年11月9日，本次上市交易份额（C类份额）为210,398,114.00份 6、基金资产净值的披露
基金上市交易后，基金管理人应当在不晚于每个交易日的次日，通过指定网站、上海证
券交易所、基金销售机构网站或者营业网点披露各类基金份额净值和基金份额累计净值。
7、未上市交易份额的流通规定
未上市交易的份额登记在中国证券登记结算有限责任公司开放式基金注册登记系统基
金份额持有人的开放式基金账户下，基金份额持有人将其转托管至上海证券交易所场内（即
中国证券登记结算有限责任公司上海分公司证券登记结算系统）后，即可上市流通。
8、本基金转托管的主要内容
基金份额持有人自 2020 年 11 月 16 日起可以开始办理本基金 C 类份额转托管业务，转
托管的具体业务按照中国证券登记结算有限责任公司的相关规定办理。本基金 A 类基金份
额不开通跨系统转托管业务。
9、本基金将以 2020 年 11 月 13 日的基金份额净值作为上市首日（即 2020 年 11 月 16
日）的开盘参考价。
四、 持有人户数、持有人结构及前十名持有人
（一）持有人户数
截至 2020 年 11 月 9 日，本基金持有人总户数为 30,779 户，其中 A 类场外份额持有人
户数为 2,209 户，平均每户持有的 A 类场外基金份额为 32,485.05 份；C 类场外份额持有
人户数为 22,920 户，平均每户持有的 C 类场外基金份额为 31,320.77 份；C 类场内份额持
有人户数为 6,434 户（按基金账号统计），平均每户持有的 C 类场内基金份额为 32,700.98
份。
（二）持有人结构
截至 2020 年 11 月 9 日，本次上市交易的 C 类份额持有人结构如下：
机构投资者持有的本次上市交易的 C 类基金份额为 5,999,906.00 份，占上市交易 C 类
基金份额比例为 2.85 %；个人投资者持有的本次上市交易的 C 类基金份额为 204,398,208.00
份，占上市交易 C 类基金份额比例为 97.15%。
（三）本基金 C 类份额场内前十名基金份额持有人情况
截至 2020 年 11 月 9 日，前十名场内基金份额持有人情况如下表。
序号 持有人名称 持有份额（份） 占场内总份额比例
（%） 1 乔洪华 2,300,702.00 1.09%
2 海南侑霖拍卖有限公司 2,001,530.00 0.95%
3 曾济君 2,000,945.00 0.95%
4 陈健民 2,000,630.00 0.95%
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7 5 李居庸 2,000,540.00 0.95%
6
南京市城市与交通规划设计研究
院股份有限公司 2,000,450.00 0.95%
7 万三妹 1,501,620.00 0.71%
8 喻红丹 1,060,358.00 0.50%
9 王澍 1,044,281.00 0.50%
10 肖永富 1,002,438.00 0.48%
五、 基金主要当事人简介
（一）基金管理人
1、名称：华泰证券（上海）资产管理有限公司
2、法定代表人：崔春
3、总经理：王锦海
4、注册资本：26亿元人民币
5、住所：中国（上海）自由贸易试验区基隆路 6 号 1222 室 6、办公地址：中国（上海）自由贸易试验区东方路 18 号 21 层 7、设立批准文号：中国证监会证监基字［2014］679号 8、统一社会信用代码：91310000312590222J
9、经营范围：证券资产管理、公开募集证券投资基金管理及中国证监会批准的其他业
务
10、股东：华泰证券股份有限公司
11、股权结构：一人有限责任公司（法人独资）
12、组织结构
本基金管理人公司治理结构完善，经营运作规范，能够切实维护基金投资者的利益。股
东有权决定公司的经营方针和投资计划，以及委派和更换董事、监事等事宜。公司董事会由
6 名董事组成，根据公司章程的规定，董事会行使向股东报告工作，执行股东的决定，决定
公司的经营计划和投资方案等职责。公司设监事 1 名，对公司的经营行使监督权。
13、人员情况
截至 2020 年 9 月 30 日，我公司共有员工 245 人。
14、信息披露负责人
白海燕，400-889-5597
15、本基金基金经理简介
俞天甲，浙江大学理学学士，悉尼大学经济学硕士，曾任财通证券、日信证券家电、零
售行业研究员、尚雅投资高级研究员、Pinpoint基金副基金经理，具有丰富的行业研究和投
资经验。2016年3月加入华泰证券（上海）资产管理有限公司。
刘瑞，2009年加入泰信基金管理有限公司，从事研究员工作。2011年加入海通证券，从
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事研究员工作。2015年加入华泰证券(上海)资产管理有限公司，先后从事研究员、投资经理
工作。
（二）基金托管人
1、基金托管人概况
名称：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”）
住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号
首次注册登记日期：1983 年 10 月 31 日
注册资本：人民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整
法定代表人：刘连舸
基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号
托管部门信息披露联系人：许俊
传真：（010）66594942
中国银行客服电话：95566
2、基金托管部门及主要人员情况
中国银行托管业务部设立于 1998 年，现有员工 110 余人，大部分员工具有丰富的银行、
证券、基金、信托从业经验，且具有海外工作、学习或培训经历，60％以上的员工具有硕士
以上学位或高级职称。为给客户提供专业化的托管服务，中国银行已在境内、外分行开展托
管业务。
作为国内首批开展证券投资基金托管业务的商业银行，中国银行拥有证券投资基金、基
金（一对多、一对一）、社保基金、保险资金、QFII、RQFII、QDII、境外三类机构、券商资
产管理计划、信托计划、企业年金、银行理财产品、股权基金、私募基金、资金托管等门类
齐全、产品丰富的托管业务体系。在国内，中国银行首家开展绩效评估、风险分析等增值服
务，为各类客户提供个性化的托管增值服务，是国内领先的大型中资托管银行。
3、证券投资基金托管情况
截至 2020 年 6 月 30 日，中国银行已托管 830 只证券投资基金，其中境内基金 783 只，
QDII 基金 47 只，覆盖了股票型、债券型、混合型、货币型、指数型、FOF 等多种类型的基
金，满足了不同客户多元化的投资理财需求，基金托管规模位居同业前列。
（三）上市推荐人
名称：华泰证券股份有限公司
法定代表人：张伟
注册地址：江苏省南京市江东中路 228 号
联系人：黄娜
联系电话：95597
（四）验资机构
8
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名称：毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）
住所：中国北京东长安街1号东方广场毕马威大楼8层
办公地址：中国北京东长安街1号东方广场毕马威大楼8层
执行事务合伙人：邹俊
联系电话： （010）85085000
传真： （010）85185111
联系人：钱茹雯
经办注册会计师：张楠 钱茹雯
六、 基金合同摘要
基金合同的内容摘要见附件。
七、 基金财务状况
（一）基金募集期间费用
本次基金募集期间所发生的信息披露费、会计师费、律师费以及其他费用,不从基金资
产中支付。
（二）基金上市前重要财务事项
本基金发售后至上市交易公告书公告前无重要财务事项发生。
（三）基金资产负债表
本基金 2020 年 11 月 9 日资产负债表如下：
资 产 期末余额 年初余 额
负债和所有者权
益
期末余额 年初余额 资 产 : 负债:
银行存款 458,938,079.73 短期借款
结算备付金 48,011,618.81 交易性金融负债
存出保证金 133,170.73 衍生金融负债
交易性金融资产 565,871,628.68
卖出回购金融资
产款
其中：股票投资 565,871,628.68 应付证券清算款
债券
投资
应付赎回款
资产
支持证券投资
应付管理人报酬 311,809.29
基金
投资
应付托管费 51,968.21
衍生金融资产 应付销售服务费 48,237.02
买入返售金融资产 应付交易费用 114,899.65
应收证券清算款 1,860,465.00 应付税费 6,236.63
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应收利息 186,346.41 应付利息
应收股利 应付利润
应收申购款 其他负债 83,966.38
其他资产 负债合计 617,117.18
所有者权益：
实收基金 1,000,029,656.67
未分配利润 74,354,535.51
所有者权益合计 1,074,384,192.18
资产合计: 1,075,001,309.36 负债与持有人权
益总计：
1,075,001,309.36
八、 基金投资组合
截止到 2020 年 11 月 9 日，本基金的投资组合如下：
（一）基金资产组合情况
序号 项目 金额(元)
占基金总资产的
比例(%)
1 权益投资 565,871,628.68 52.64
其中：股票 565,871,628.68 52.64
2 固定收益投资 - -
其中：债券 - -
资产支持证券 - - 3 贵金属投资 - - 4 金融衍生品投资 - - 5 买入返售金融资产 -
其中：买断式回购的买入返售金融
资产
- - 6 银行存款和结算备付金合计 506,949,698.54 47.16
7 其他各项资产 2,179,982.14 0.20
8 合计 1,075,001,309.36 100.00
（二）按行业分类的股票组合投资
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代码 行业类别 公允价值（元）
占基金资产净值
比例（％）
A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业
- - C 制造业 432,607,450.20 40.27
D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 - - E 建筑业 - - F 批发和零售业 - - G 交通运输、仓储和邮政业 - - H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务业 4,474,778.00 0.42
J 金融业 - - K 房地产业 - - L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 105,712,304.48 9.84
N 水利、环境和公共设施管理业 564,604.00 0.05
O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 22,512,492.00 2.10
R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 - -
合计 565,871,628.68 52.67
（三）按市值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票明细
序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元)
占基金资产净
值比例(％) 1 300760 迈瑞医疗 237,000.00 90,057,630.00 8.38%
2 000333 美的集团 805,300.00 73,056,816.00 6.80%
3 603259 药明康德 588,615.00 70,310,061.75 6.54%
4 002821 凯莱英 174,313.00 50,247,465.38 4.68%
5 002600 领益智造 2,927,500.00 41,219,200.00 3.84%
6 300750 宁德时代 149,014.00 39,701,800.02 3.70%
7 300759 康龙化成 306,000.00 35,190,000.00 3.28%
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8 002050 三花智控 1,090,400.00 29,222,720.00 2.72%
9 000725 京东方Ａ 5,053,200.00 27,034,620.00 2.52%
10 600763 通策医疗 95,400.00 22,512,492.00 2.10%
（四）按券种分类的债券投资组合
本基金未持有债券。
（五）按市值占净值比例大小排序的前五名债券明细
本基金未持有债券。
（六）按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细
本基金未持有资产支持证券。
（七）按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金未持有贵金属。
（八）按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金未持有权证。
（九）本基金投资的股指期货交易情况说明
本基金未投资股指期货。
（十）本基金投资的国债期货交易情况说明
本基金未投资国债期货。
（十一）投资组合报告附注
1、声明本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调查，或在
报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形
本基金投资的前十名证券的发行主体本期未出现被监管部门立案调查，或在报告编制日
前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
2、声明基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库
基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。
3、其他各项资产构成
序 号
名称 金额(元) 1 存出保证金 133,170.73
2 应收证券清算款 1,860,465.00
3 应收股利 - 4 应收利息 186,346.41
5 应收申购款 - 6 其他应收款 -
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7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 2,179,982.14
4、报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
5、报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中未持有流通受限的股票。
6、投资组合报告附注的其他文字描述部分
因四舍五入原因，投资组合报告中市值占净值比例的分项之和与合计可能存在尾差。
九、 重大事件揭示
本基金自合同生效至上市交易期间未发生对基金份额持有人有较大影响的重大事件。
十、 基金管理人承诺
本基金管理人就基金上市交易之后履行管理人职责做出承诺：
（一）严格遵守《基金法》及其他法律法规、《基金合同》的规定，以诚实信用、勤勉
尽责的原则管理和运用基金资产。
（二）真实、准确、完整和及时地披露定期报告等有关信息披露文件，披露所有对基金
份额持有人有重大影响的信息，并接受中国证监会、证券交易所的监督管理。
（三）在知悉可能对基金价格产生误导性影响或引起较大波动的任何公共传播媒介中出
现的或者在市场上流传的消息后，将及时予以公开澄清。
十一、 基金托管人承诺
基金托管人就基金上市交易后履行托管人职责做出承诺：
（一）严格遵守《基金法》及其他证券法律法规、基金合同的规定和约定，设立专门的
基金托管部，配备足够的、合格的熟悉基金托管业务的专职人员负责基金财产托管事宜。
（二）根据《基金法》及其他证券法律法规、基金合同的规定和约定，对基金的投资范
围、基金资产的投资组合比例、基金资产净值的计算、基金管理费的计提和支付、基金托管
费的计提和支付等行为进行监督和核查。
（三）基金托管人发现基金管理人的行为违反《基金法》及其他证券法律法规、基金合
同的规定，将及时通知基金管理人限期纠正，并在限期内随时对通知事项进行复查，督促基
金管理人改正。
（四）基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，将立即报告中国证监会。
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十二、 基金上市推荐人意见
本基金上市推荐人就基金上市交易事宜出具如下意见：
1、本基金上市符合《基金法》、《上海证券交易所证券投资基金上市规则》规定的相关
条件；
2、基金上市文件真实、准确、完整，符合相关规定要求，文件内所载的资料均经过核
实。
十三、 备查文件目录
（一）本基金备查文件包括下列文件
1、中国证监会准予华泰紫金科技创新3年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金注册的
文件
2、《华泰紫金科技创新3年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金基金合同》
3、《华泰紫金科技创新3年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金托管协议》
4、法律意见书
5、基金管理人业务资格批件、营业执照
6、基金托管人业务资格批件、营业执照
7、注册登记协议
8、中国证监会要求的其他文件
（二）备查文件的存放地点和投资者查阅方式：
以上备查文件存放在基金管理人和基金托管人的办公场所，在办公时间可供免费查阅。
华泰证券（上海）资产管理有限公司
2020 年 11 月 11 日
华泰紫金科技创新 3 年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金上市交易公告书
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附件：基金合同摘要
一、基金份额持有人、基金管理人和基金托管人的权利、义务
（一）基金份额持有人的权利、义务
基金投资者持有本基金基金份额的行为即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投
资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额持有人和《基金合同》的当事人，
直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有人作为《基金合同》当事人并不以在《基
金合同》上书面签章或签字为必要条件。
同一类别每份基金份额具有同等的合法权益。
1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金份额持有人的权利包括但不限
于：
（1）分享基金财产收益；
（2）参与分配清算后的剩余基金财产；
（3）依法转让或者申请赎回其持有的基金份额；
（4）按照规定要求召开基金份额持有人大会或者召集基金份额持有人大会；
（5）出席或者委派代表出席基金份额持有人大会，对基金份额持有人大会审议事项行
使表决权；
（6）查阅或者复制公开披露的基金信息资料；
（7）监督基金管理人的投资运作；
（8）对基金管理人、基金托管人、基金服务机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼
或仲裁；
（9）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。
2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金份额持有人的义务包括但不限
于：
（1）认真阅读并遵守《基金合同》、招募说明书等信息披露文件；
（2）了解所投资基金产品，了解自身风险承受能力，自主判断基金的投资价值，自主
做出投资决策，自行承担投资风险；
（3）关注基金信息披露，及时行使权利和履行义务；
（4）交纳基金认购、申购款项及法律法规和《基金合同》所规定的费用；
（5）在其持有的基金份额范围内，承担基金亏损或者《基金合同》终止的有限责任；
（6）不从事任何有损基金及其他《基金合同》当事人合法权益的活动；
（7）执行生效的基金份额持有人大会的决定；
（8）返还在基金交易过程中因任何原因获得的不当得利；
（9）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。
（二）基金管理人的权利与义务
华泰紫金科技创新 3 年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金上市交易公告书
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1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的权利包括但不限于：
（1）依法募集资金；
（2）自《基金合同》生效之日起，根据法律法规和《基金合同》独立运用并管理基金
财产；
（3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批准的其他费
用；
（4）销售基金份额；
（5）按照规定召集基金份额持有人大会；
（6）依据《基金合同》及有关法律规定监督基金托管人，如认为基金托管人违反了《基
金合同》及国家有关法律规定，应呈报中国证监会和其他监管部门，并采取必要措施保护基
金投资者的利益；
（7）在基金托管人更换时，提名新的基金托管人；
（8）选择、更换基金销售机构，对基金销售机构的相关行为进行监督和处理；
（9）担任或委托其他符合条件的机构担任基金登记结算机构办理基金登记业务并获得
《基金合同》规定的费用；
（10）依据《基金合同》及有关法律规定决定基金收益的分配方案；
（11）在《基金合同》约定的范围内，拒绝或暂停受理申购、赎回和转换申请；
（12）在不违反法律法规和监管规定且对基金份额持有�