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基金管理人：中欧基金管理有限公司
基金托管人：上海浦东发展银行股份有限公司
二零二一年一月
目 录
第一部分 前言 ............................................................................................................................... 1
第二部分 释义 ............................................................................................................................... 3
第三部分 基金的基本情况 ......................................................................................................... 10
第四部分 基金的历史沿革与存续 ............................................................................................. 12
第五部分 基金份额的上市交易 ................................................................................................. 13
第六部分 基金份额的申购与赎回 ............................................................................................. 15
第七部分 基金合同当事人及权利义务 ..................................................................................... 25
第八部分 基金份额持有人大会 ................................................................................................. 32
第九部分 基金管理人、基金托管人的更换条件和程序 ......................................................... 41
第十部分 基金的托管 ................................................................................................................. 44
第十一部分 基金份额的登记 ..................................................................................................... 45
第十二部分 基金的投资 ............................................................................................................. 47
第十三部分 基金的财产 ............................................................................................................. 65
第十四部分 基金资产估值 ......................................................................................................... 66
第十五部分 基金费用与税收 ..................................................................................................... 72
第十六部分 基金的收益分配 ..................................................................................................... 75
第十七部分 基金的会计与审计 ................................................................................................. 77
第十八部分 基金的信息披露 ..................................................................................................... 78
第十九部分 基金的合并、基金合同的变更、终止与基金财产的清算 ................................. 86
第二十部分 违约责任 ................................................................................................................. 88
第二十一部分 争议的处理和适用的法律 ................................................................................. 89
第二十二部分 基金合同的效力 ................................................................................................. 90
第二十三部分 其他事项 ............................................................................................................. 91
第二十四部分 基金合同内容摘要 ............................................................................................. 92
第一部分 前言
一、订立本基金合同的目的、依据和原则
1、订立本基金合同的目的是保护投资人合法权益，明确基金合同当事人的
权利义务，规范基金运作。
2、订立本基金合同的依据是《中华人民共和国合同法》(以下简称“《合同
法》”)、《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《公开募集
证券投资基金运作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《公开募集证券投资基
金销售机构监督管理办法》(以下简称“《销售办法》”)、《公开募集证券投资基金
信息披露管理办法》(以下简称“《信息披露办法》”)、《公开募集开放式证券投资
基金流动性风险管理规定》（以下简称“《流动性风险管理规定》”）和其他有关法
律法规。
3、订立本基金合同的原则是平等自愿、诚实信用、充分保护投资人合法权
益。
二、基金合同是规定基金合同当事人之间权利义务关系的基本法律文件，其
他与基金相关的涉及基金合同当事人之间权利义务关系的任何文件或表述，如与
基金合同有冲突，均以基金合同为准。基金合同当事人按照《基金法》、基金合
同及其他有关规定享有权利、承担义务。
基金合同的当事人包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人。基金投
资人自依本基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事
人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受。
三、中欧创新未来18个月封闭运作混合型证券投资基金由基金管理人依照
《基金法》、基金合同及其他有关规定募集，并经中国证券监督管理委员会(以下
简称“中国证监会”)注册。
中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益做出实
质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。中国证监会不对基金的投资
价值及市场前景等作出实质性判断或者保证。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，
但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。
投资者应当认真阅读基金合同、基金招募说明书、基金产品资料概要等信息
披露文件，自主判断基金的投资价值，自主做出投资决策，自行承担投资风险。
四、基金管理人、基金托管人在本基金合同之外披露涉及本基金的信息，其
内容涉及界定基金合同当事人之间权利义务关系的，如与基金合同有冲突，以基
金合同为准。
五、本基金按照中国法律法规成立并运作，若基金合同的内容与届时有效的
法律法规的强制性规定不一致，应当以届时有效的法律法规的规定为准。
六、本基金基金资产投资于港股通机制下允许买卖的规定范围内的香港联
合交易所上市的股票（以下简称“港股通标的股票”），会面临港股通机制下因投
资环境、投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险，包括港股市
场股价波动较大的风险（港股市场实行T+0回转交易，且对个股不设涨跌幅限
制，港股股价可能表现出比A股更为剧烈的股价波动）、汇率风险（汇率波动可
能对基金的投资收益造成损失）、港股通机制下交易日不连贯可能带来的风险（在
内地开市香港休市的情形下，港股通不能正常交易，港股不能及时卖出，可能带
来一定的流动性风险）等。具体风险烦请查阅本基金招募说明书的“风险揭示”
章节的具体内容。
七、本基金可根据投资策略需要或不同配置地市场环境的变化，选择将部分
基金资产投资于港股或选择不将基金资产投资于港股，基金资产并非必然投资港
股，存在不对港股进行投资的可能。
八、本基金投资科创板上市企业，会面临科创板因投资标的、市场制度以及
交易规则等差异带来的特有风险，包括流动性风险（科创板投资者门槛较高，流
动性可能弱于A股其他板块）、退市风险（科创板执行比A股其他板块更为严格
的退市标准）、投资集中风险（科创板上市企业的商业模式、盈利风险、业绩波
动等特征较为相似，基金难以通过分散投资降低投资风险）等。具体风险烦请查
阅本基金招募说明书的“风险揭示”章节的具体内容。
九、为对冲信用风险，本基金可能投资于信用衍生品，信用衍生品的投资可
能面临流动性风险、偿付风险以及价格波动风险等。
第二部分 释义
在本基金合同中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：
1、基金或本基金：指中欧创新未来18个月封闭运作混合型证券投资基金
2、基金管理人：指中欧基金管理有限公司
3、基金托管人：指上海浦东发展银行股份有限公司
4、基金合同或本基金合同：指《中欧创新未来18个月封闭运作混合型证券
投资基金基金合同》及对本基金合同的任何有效修订和补充
5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《中欧创新未来
18个月封闭运作混合型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修
订和补充
6、招募说明书：指《中欧创新未来18个月封闭运作混合型证券投资基金招
募说明书》及其更新
7、基金产品资料概要：指《中欧创新未来18个月封闭运作混合型证券投资
基金基金产品资料概要》及其更新
8、基金份额发售公告：指《中欧创新未来18个月封闭运作混合型证券投资
基金基金份额发售公告》
9、上市交易公告书：指《中欧创新未来18个月封闭运作混合型证券投资基
金上市交易公告书》
10、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、
司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等
11、《基金法》：指2003年10月28日经第十届全国人民代表大会常务委员
会第五次会议通过，经2012年12月28日第十一届全国人民代表大会常务委员
会第三十次会议修订，自2013年6月1日起实施，并经2015年4月24日第十
二届全国人民代表大会常务委员会第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会
关于修改＜中华人民共和国港口法＞等七部法律的决定》修正的《中华人民共和
国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订
12、《销售办法》：指中国证监会2020年8月28日颁布、同年10月1日实
施的《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其不时做出
的修订
13、《信息披露办法》：指中国证监会2019年7月26日颁布、同年9月1日
实施的，并经2020年3月20日中国证监会《关于修改部分证券期货规章的决
定》修正的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做
出的修订
14、《运作办法》：指中国证监会2014年7月7日颁布、同年8月8日实施
的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
15、《流动性风险管理规定》：指中国证监会2017年8月31日颁布、同年10
月1日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关
对其不时做出的修订
16、港股通：指内地投资者委托内地证券公司，经由上海证券交易所和深圳
证券交易所设立的证券交易服务公司，向香港联合交易所进行申报，买卖规定范
围内的香港联合交易所上市的股票
17、中国证监会：指中国证券监督管理委员会
18、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行保险监督管理委
员会
19、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义
务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人
20、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人
21、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内
合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会
团体或其他组织
22、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者和人民币合格境外
机构投资者境内证券期货投资管理办法》及相关法律法规规定可以投资于在中国
境内依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者
23、人民币合格境外机构投资者：指按照《合格境外机构投资者和人民币合
格境外机构投资者境内证券期货投资管理办法》及相关法律法规规定，运用来自
境外的人民币资金进行境内证券投资的境外法人
24、投资人、投资者：指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和
人民币合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金
的其他投资人的合称
25、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资
人
26、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份额，
办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务
27、销售机构：指中欧基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证监
会规定的其他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务
协议，办理基金销售业务的机构，以及可通过上海证券交易所交易系统办理基金
销售业务的会员单位
28、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括
投资人开放式基金账户和/或上海证券账户的建立和管理、基金份额登记、基金
销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册
和办理非交易过户等
29、登记机构：指办理登记业务的机构。基金的登记机构为中欧基金管理有
限公司和/或接受中欧基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构
30、开放式基金账户：指投资人通过场外销售机构在登记机构注册的开放式
基金账户，用于记录其持有的、基金管理人所管理的基金份额余额及其变动情况
的账户
31、上海证券账户：指在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司开设的
上海证券交易所人民币普通股票账户（即A股账户）或证券投资基金账户
32、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机
构办理认购、申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务而引起基金份额
变动及结余情况的账户
33、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件，
基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的
日期
34、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财
产清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期
35、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长
不得超过3个月
36、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限
37、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日
38、T日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的
开放日
39、T+n日：指自T日起第n个工作日(不包含T日)
40、封闭运作期：本基金合同生效后的前18个月为封闭运作期，即本基金
的封闭运作期为基金合同生效日（包括基金合同生效日）至18个月后的月度对
日前一日止。封闭运作期内本基金不开放申购和赎回。封闭运作期届满后，本基
金转为上市开放式基金（LOF），基金名称变更为“中欧创新未来混合型证券投资
基金（LOF）”
41、月度对日：指某一特定日期在后续日历月的对应日期，如该对应日期为
非工作日，则顺延至下一工作日，若该日历月中不存在对应日期的，则顺延至该
月最后一日的下一工作日
42、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日；本
基金转为“中欧创新未来混合型证券投资基金（LOF）”后，开放日是指为投资人
办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日（若基金参与港股通交易且该工作
日为非港股通交易日时，则基金管理人可根据实际情况决定基金是否开放申购、
赎回及转换业务，具体以届时提前发布的公告为准）
43、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段
44、业务规则：指上海证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司和基金
管理人的相关业务规则
45、认购：指在基金募集期内，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申
请购买基金份额的行为
46、申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申
请购买基金份额的行为
47、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同和招募说明书规
定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为
48、上市交易：指投资人通过场内会员单位以集中竞价的方式买卖基金份额
的行为
49、场外：通过上海证券交易所外的销售机构办理基金份额认购、申购和赎
回的场所。通过该等场所办理基金份额的认购、申购、赎回也称为场外认购、场
外申购、场外赎回
50、场内：通过上海证券交易所具有相应业务资格的会员单位利用交易所开
放式基金交易系统办理基金份额申购、赎回和上市交易的场所。通过该等场所办
理基金份额的申购、赎回也称为场内申购、场内赎回
51、基金转换：指基金份额持有人按照本基金合同和基金管理人届时有效公
告规定的条件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基
金管理人管理的其他基金基金份额的行为
52、转托管：指系统内转托管及跨系统转托管的总称
53、系统内转托管：指基金份额持有人将其持有的基金份额在同一登记结算
系统内不同销售机构（网点）之间进行转托管的行为或在证券登记系统内不同会
员单位（交易单元）之间进行指定关系变更的行为
54、跨系统转托管：指基金份额持有人将其持有的基金份额在中国证券登记
结算有限责任公司开放式基金登记结算系统和证券登记系统之间进行转托管的
行为。在条件允许的情况下，基金份额持有人还可以根据基金管理人届时的公告，
在中国证券登记结算有限责任公司开放式基金登记结算系统与中欧基金管理有
限公司登记结算系统之间进行转托管
55、登记结算系统：指中国证券登记结算有限责任公司开放式基金登记结算
系统和/或中欧基金管理有限公司登记结算系统
56、证券登记系统：指中国证券登记结算有限责任公司上海分公司证券登记
系统
57、场外份额：登记在登记结算系统下的基金份额
58、场内份额：登记在证券登记系统下的基金份额
59、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期申
购日、申购金额及扣款方式，由销售机构于每期约定申购日在投资人指定银行账
户内自动完成扣款及受理基金申购申请的一种投资方式
60、巨额赎回：指本基金转为上市开放式基金（LOF）后，在单个开放日，
基金净赎回申请（赎回申请份额总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申
购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额）超过上一工作日基金
总份额的10%
61、摆动定价机制：当开放式基金遭遇大额申购赎回时，通过调整基金份额
净值的方式，将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投资
者，从而减少对存量基金份额持有人利益的不利影响，确保投资人的合法权益不
受损害并得到公平对待。
62、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法
以合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回购
与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受
限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或
交易的债券等
63、元：指人民币元
64、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银
行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约
65、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收
申购款及其他资产的价值总和
66、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值
67、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数
68、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净
值和基金份额净值的过程
69、规定媒介：指符合中国证监会规定条件的用以进行信息披露的全国性报
刊及《信息披露办法》规定的互联网网站（包括基金管理人网站、基金托管人网
站、中国证监会基金电子披露网站）等媒介
70、信用衍生品：指符合证券交易所或银行间市场相关业务规则，专门用于
管理信用风险的信用衍生工具
71、信用保护买方：亦称信用保护购买方，指接受信用风险保护的一方
72、信用保护卖方：亦称信用保护提供方，指提供信用风险保护的一方
73、名义本金：亦称交易名义本金，指一笔信用衍生品交易提供信用保护的
金额，各项支付和结算以此金额为计算基准
74、侧袋机制：指将基金投资组合中的特定资产从原有账户分离至一个专门
账户进行处置清算，目的在于有效隔离并化解风险，确保投资者得到公平对待，
属于流动性风险管理工具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账
户称为侧袋账户
75、特定资产：包括：（一）无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导
致公允价值存在重大不确定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准
备仍导致资产价值存在重大不确定性的资产；（三）其他资产价值存在重大不确
定性的资产
76、不可抗力：指本基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观
事件
第三部分 基金的基本情况
一、基金名称
中欧创新未来18个月封闭运作混合型证券投资基金
二、基金的类别
混合型证券投资基金
三、基金的运作方式
契约型
本基金合同生效后的前18个月为封闭运作期，即本基金的封闭运作期为基
金合同生效日（包括基金合同生效日）至18个月后的月度对日前一日止。在封
闭运作期内，本基金不办理申购与赎回业务；
本基金可在符合法律法规和上海证券交易所规定的上市条件的情况下申请
上市交易。封闭运作期内本基金上市交易后，投资者可将其持有的场外基金份额
通过办理跨系统转托管业务转至场内后上市交易。
封闭运作期届满后，本基金转为上市开放式基金（LOF），基金名称调整为
“中欧创新未来混合型证券投资基金（LOF）”，并接受场外、场内申购和赎回。
四、基金的投资目标
主要通过投向创新未来主题相关股票，在力争控制投资组合风险的前提下，
追求资产净值的长期稳健增值。
五、基金的最低募集份额总额和金额
本基金的最低募集份额总额为2亿份，基金募集金额不少于人民币2亿元。
本基金可设置首次募集规模上限，具体募集上限及规模控制的方案详见基金
份额发售公告或其他公告。若本基金设置首次募集规模上限，基金合同生效后不
受此募集规模的限制。
六、基金份额发售面值及认购费
本基金基金份额发售面值为人民币1.00元。
本基金认购费率按招募说明书及基金产品资料概要的规定执行。
七、基金存续期限
不定期
八、转为上市开放式基金（LOF）后基金的存续形式
在封闭运作期结束后，本基金转为上市开放式基金（LOF），按照基金合同
的约定，基金名称相应变更为“中欧创新未来混合型证券投资基金（LOF）”，同
时，投资范围以及投资策略等相关内容也将根据基金合同的约定作相应修改。
第四部分 基金的历史沿革与存续
一、本基金的历史沿革
本基金经中国证监会2020年9月17日下发的《关于准予中欧创新未来18
个月封闭运作混合型证券投资基金注册的批复》注册，进行募集。基金管理人为
中欧基金管理有限公司，基金托管人为上海浦东发展银行股份有限公司。基金管
理人获得中国证监会书面确认后，《中欧创新未来18个月封闭运作混合型证券投
资基金基金合同》于2020年10月9日生效。
2020 年12月22日，本基金经中国证监会下发的《关于准予中欧创新未来
18个月封闭运作混合型证券投资基金变更注册的批复》变更注册，内容包括变
更本基金的登记机构，增加场内销售渠道，并申请基金份额的上市等。
二、基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模
基金合同生效后，连续20个工作日出现基金份额持有人数量不满200人或
者基金资产净值低于5000万元情形的，基金管理人应当在定期报告中予以披露；
连续60个工作日出现前述情形的，基金管理人应当在10个工作日内向中国证监
会报告并提出解决方案，如持续运作、转换运作方式、与其他基金合并或者终止
基金合同等，并在6个月内召开基金份额持有人大会。
法律法规或中国证监会另有规定时，从其规定。
第五部分 基金份额的上市交易
封闭运作期内，在符合相关法律法规和基金份额上市条件的前提下，本基金
将申请在上海证券交易所上市交易。封闭运作期届满后，本基金将按照基金合同
约定自动转为“中欧创新未来混合型证券投资基金（LOF）”，转型后本基金继续
在上海证券交易所上市交易。本基金在转型前后可根据实际情况申请停牌暂停上
市交易，停复牌时间以基金管理人公告为准。
一、上市交易的证券交易所
上海证券交易所。
二、上市交易的时间
本基金合同生效后，基金管理人可以根据有关规定，在符合基金上市交易条
件下，申请本基金的基金份额在上海证券交易所上市交易：
1）本基金募集金额不少于2 亿元人民币；
2）本基金基金份额持有人不少于1000 人；
3）上海证券交易所规定的其他条件。
基金上市前，基金管理人应与上海证券交易所签订上市协议书。在确定上市
交易的时间后，基金管理人最迟在上市前3个工作日在指定媒介上刊登公告。
三、上市交易的规则
本基金基金份额在上海证券交易所的上市交易需遵循《上海证券交易所证
券投资基金上市规则》、《上海证券交易所交易规则》等有关规定。
四、上市交易的停复牌和终止上市
本基金基金份额的停复牌和终止上市按照相关法律法规、中国证监会及上
海证券交易所的相关规定执行。
若根据上海证券交易所的相关规定，当基金发生上海证券交易所证券相关
业务规则规定的因不再具备上市条件而应当终止上市的情形时，本基金将变更为
非上市基金，除此之外，本基金的基金名称、开放期和封闭期安排、基金费率、
基金的投资范围和投资策略等均不变，无需召开基金份额持有人大会。基金转型
并终止上市后，对于本基金场内份额的处理规则由基金管理人提前制定并公告。
五、上市交易的费用
基金份额上市交易的费用按照上海证券交易所有关规定办理。
六、上市交易的行情揭示
基金份额在上海证券交易所挂牌交易，交易行情通过行情发布系统揭示。行
情发布系统同时揭示基金前一交易日的份额净值。
七、相关法律法规、中国证监会及上海证券交易所对基金上市交易的规则等
相关规定对上市交易另有规定的，从其规定。若上海证券交易所、中国证券登记
结算有限责任公司增加本基金上市交易方面的新功能，本基金管理人可以在履行
适当的程序后增加相应功能。
第六部分 基金份额的申购与赎回
一、基金份额的封闭运作期
本基金合同生效后的前18个月为封闭运作期，即本基金的封闭运作期为基
金合同生效日（包括基金合同生效日）至18个月后的月度对日前一日止。在�