0.1284%
中金普洛斯仓储物流封闭式基础设施证券投资基金
托管协议
基金管理人：中金基金管理有限公司
基金托管人：兴业银行股份有限公司
二零二一年五月
目 录
一、基金托管协议当事人 .................................................................................................... 1
二、基金托管协议的依据、目的和原则 ............................................................................ 3
三、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查 ............................................................ 4
四、基金管理人对基金托管人的业务核查 ...................................................................... 11
五、基金财产的保管 .......................................................................................................... 12
六、指令的发送、确认及执行 .......................................................................................... 17
七、交易及清算交收安排 .................................................................................................. 21
八、基础设施基金资产净值计算和会计核算 .................................................................. 27
九、基金收益分配 .............................................................................................................. 39
十、基金信息披露 .............................................................................................................. 41
十一、基金费用 .................................................................................................................. 44
十二、基金份额持有人名册的保管 .................................................................................. 45
十三、基金有关文件档案的保存 ...................................................................................... 46
十四、基金管理人和基金托管人的更换 .......................................................................... 47
十五、禁止行为 .................................................................................................................. 50
十六、托管协议的变更、终止与基金财产的清算 .......................................................... 52
十七、违约责任 .................................................................................................................. 54
十八、争议解决方式 .......................................................................................................... 56
十九、托管协议的效力 ...................................................................................................... 57
二十、其他事项 .................................................................................................................. 58
鉴于中金基金管理有限公司系一家依照中国法律合法成立并有效存续的有限公司，
按照相关法律法规的规定具备担任基金管理人的资格和能力，拟募集发行中金普洛斯仓
储物流封闭式基础设施证券投资基金（以下或简称“本基金”、“基础设施基金”）；
鉴于兴业银行股份有限公司系一家依照中国法律合法成立并有效存续的银行，按照
相关法律法规的规定具备担任基金托管人的资格和能力；
鉴于中金基金管理有限公司拟担任中金普洛斯仓储物流封闭式基础设施证券投资
基金的基金管理人，兴业银行股份有限公司拟担任中金普洛斯仓储物流封闭式基础设施
证券投资基金的基金托管人；
为明确中金普洛斯仓储物流封闭式基础设施证券投资基金的基金管理人和基金托
管人之间的权利义务关系，特制订本托管协议；
除非另有约定，《中金普洛斯仓储物流封闭式基础设施证券投资基金基金合同》(以
下简称“基金合同”)中定义的术语在用于本托管协议时应具有相同的含义；若有抵触应
以基金合同为准，并依其条款解释。
一、基金托管协议当事人
（一）基金管理人
名称：中金基金管理有限公司
住所：北京市朝阳区建国门外大街1号国贸写字楼2座26层05室
法定代表人：胡长生
设立日期：2014年2月10日
批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监许可[2014]97号
组织形式：有限责任公司
注册资本：人民币5亿元
存续期限：持续经营
联系电话：010-63211122
（二）基金托管人
名称：兴业银行股份有限公司（简称：兴业银行）
注册地址：福建省福州市湖东路154号
办公地址：上海市浦东新区银城路167号
邮政编码：350013
法定代表人：高建平
成立日期：1988年8月22日
批准设立机关和批准设立文号：中国人民银行总行，银复[1988]347号
基金托管业务批准文号：中国证监会证监基金字[2005]74号
组织形式：股份有限公司
注册资本：207.74亿元人民币
存续期间：持续经营
经营范围：吸收公众存款；发放短期、中期和长期贷款；办理国内外结算；办理票
据承兑与贴现；发行金融债券；代理发行、代理兑付；承销政府债券；买卖政府债券、
金融债券；代理发行股票以外的有价证券；买卖、代理买卖股票以外的有价证券；资产
托管业务；从事同业拆借；买卖、代理买卖外汇；结汇、售汇业务；从事银行卡业务；
提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保险业务；提供保管箱服务；财务顾问、
资信调查、咨询、见证业务；经中国银行业监督管理机构批准的其他业务（依法须经批
准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。
二、基金托管协议的依据、目的和原则
（一）订立托管协议的依据
本协议依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《公开
募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称"《运作办法》"）、《公开募集证券投资
基金信息披露管理办法》（以下简称"《信息披露办法》"）、《公开募集基础设施证券
投资基金指引（试行）》（以下简称“《基础设施基金指引》”）等有关法律法规、《中
金普洛斯仓储物流封闭式基础设施证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”或
“《基金合同》”）及其他有关规定制订。
（二）订立托管协议的目的
订立本协议的目的是明确基金管理人与基金托管人之间在基金财产的保管、投资运
作、净值计算、收益分配、信息披露及相互监督等相关事宜中的权利义务及职责，确保
基金财产的安全，保护基金份额持有人的合法权益。
（三）订立托管协议的原则
基金管理人和基金托管人本着平等自愿、诚实信用、充分保护基金份额持有人合法
权益的原则，经协商一致，签订本协议。
本基金的信息披露事项以法律法规及《基金合同》的约定为准。
三、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查
（一）基金托管人对基金管理人的投资行为行使监督权
基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金投资范围、投资对
象进行监督。基金合同明确约定基金投资风格或证券选择标准的，基金管理人应按照基
金托管人要求的格式提供投资品种池，以便基金托管人运用相关技术系统，对基金实际
投资是否符合基金合同关于证券选择标准的约定进行监督，对存在疑义的事项进行核查。
本基金投资范围包括基础设施资产支持证券，国债、央行票据、地方政府债、政策
性金融债，信用评级为AAA的债券（包括企业债、公司债、政府支持机构债、中期票
据、短期融资券（含超短期融资券）、非政策性金融债、公开发行的次级债、可分离交
易可转债的纯债部分等），货币市场工具（包括现金、期限在1年以内（含1年）的银
行存款、债券回购、同业存单及中国证监会、中国人民银行认可的其它具有良好流动性
的货币市场工具），以及法律法规或中国证监会允许基础设施证券投资基金投资的其他
金融工具。
本基金不投资股票，也不投资于可转换债券（可分离交易可转债的纯债部分除外）、
可交换债券。
本基金投资于基础设施资产支持证券的比例不低于基金资产的80%，但因基础设施
项目出售、按照扩募方案实施扩募收购时收到扩募资金但尚未完成基础设施项目购入及
中国证监会认可的其他因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的不属于违反
投资比例限制；因除上述原因以外的其他原因导致不满足上述比例限制的，基金管理人
应在60个工作日内调整。
本基金运作期间，如出现基金合同约定以外的其他情形，导致本基金投资比例不符
合投资比例要求的，为保护基金份额持有人利益，经与基金托管人协商一致并履行适当
程序后，基金管理人应尽快采取措施使本基金符合相关投资比例要求。
如法律法规或监管机构以后允许基础设施基金投资其他品种，或对前述投资比例要
求进行变更的，基金管理人在履行适当程序后，可以进行相应调整。
（二）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金投资、借款、融
资比例进行监督。
1、本基金投资于基础设施资产支持证券不低于基金资产的80%，但因基础设施项
目出售、按照扩募方案实施扩募收购时收到扩募资金但尚未完成基础设施项目购入及中
国证监会认可的其他因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的不属于违反投
资比例限制；因除上述原因以外的其他原因导致不满足上述比例限制的，基金管理人应
在60个工作日内调整；
2、本基金除投资基础设施资产支持证券外的基金财产，应满足下述条件：
（1）除基金合同另有约定外，本基金持有一家公司发行的证券，其市值不超过基
金资产净值的10％；
（2）除基金合同另有约定外，本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的
证券，不超过该证券的10％；
3、进入全国银行间同业市场进行债券回购的最长期限为1年，债券回购到期后不
得展期；
4、本基金直接或间接对外借入款项，应当遵循基金份额持有人利益优先原则，不
得依赖外部增信，借款用途限于基础设施项目日常运营、维修改造、项目收购等，且基
金总资产不得超过基金净资产的140%。其中，本基金用于基础设施项目收购的借款金
额不得超过基金净资产的20%。基金总资产被动超过基金净资产140%的，基金不得新
增借款，基金管理人应当及时向中国证监会报告相关情况及拟采取的措施等；
5、本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆
回购交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；
6、法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。
因证券市场波动、上市公司合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金
投资比例不符合上述2中规定的投资比例的，基金管理人应当在10个交易日内进行调
整，但中国证监会规定的特殊情形除外。
基金管理人应当自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组合比例符合基金
合同的有关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当符合基金合同的约
定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效之日起开始。
本基金运作期间，如出现基金合同约定以外的其他情形，导致本基金投资比例不符
合投资比例要求的，为保护基金份额持有人利益，经与基金托管人协商一致并履行适当
程序后，基金管理人应尽快采取措施使本基金符合相关投资比例要求。
法律法规或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管理人在履行适
当程序后，则本基金投资不再受相关限制或以变更后的规定为准，但须提前公告，无需
经基金份额持有人大会审议。如本基金增加投资品种，投资限制以法律法规和中国证监
会的规定为准。
（三）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对本托管协议项下的基
金投资禁止行为进行监督。基金托管人通过事后监督方式对基金管理人基金投资禁止行
为进行监督。
（四）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金管理人参与银行
间债券市场进行监督。
基金管理人应在基金投资运作之前向基金托管人提供符合法律法规及行业标准的、
经慎重选择的、本基金适用的银行间债券市场交易对手名单，并约定各交易对手所适用
的交易结算方式。基金管理人应严格按照交易对手名单的范围在银行间债券市场选择交
易对手。基金托管人监督基金管理人是否按事前提供的银行间债券市场交易对手名单进
行交易，如基金管理人在基金投资运作之前未向基金托管人提供银行间债券市场交易对
手名单的，视为基金管理人认可全市场交易对手。基金管理人可以每半年对银行间债券
市场交易对手名单及结算方式进行更新，新名单确定前已与本次剔除的交易对手所进行
但尚未结算的交易，仍应按照协议进行结算。如基金管理人根据市场情况需要临时调整
银行间债券市场交易对手名单及结算方式的，应向基金托管人说明理由，并在与交易对
手发生交易前3个工作日内与基金托管人协商解决。
基金管理人负责对交易对手的资信控制，按银行间债券市场的交易规则进行交易，
并负责解决因交易对手不履行合同而造成的纠纷，基金托管人不承担由此造成的任何法
律责任及损失。若未履约的交易对手在基金托管人与基金管理人确定的时间前仍未承担
违约责任及其他相关法律责任的，基金管理人有权向相关交易对手追偿，基金托管人应
予以必要的协助与配合。基金托管人根据银行间债券市场成交单对本基金银行间债券交
易的交易对手及其结算方式进行监督。如基金托管人事后发现基金管理人没有按照事先
约定的交易对手或交易方式进行交易时，基金托管人应及时书面或以双方认可的其他方
式提醒基金管理人，经提醒后仍未改正时造成基金财产损失的，基金托管人不承担由此
造成的相应损失和责任。如果基金托管人未能切实履行监督职责，导致基金出现风险或
造成基金资产损失的，基金托管人应承担相应责任。
（五）基金托管人对基金投资银行存款进行监督。
基金管理人、基金托管人应当与存款银行建立定期对账机制，确保基金银行存款业
务账目及核算的真实、准确。基金管理人应当按照有关法规规定，与基金托管人、存款
机构签订相关书面协议。基金托管人应根据有关相关法规及协议对基金银行存款业务进
行监督与核查，严格审查、复核相关协议、账户资料、投资指令、存款证实书等有关文
件，切实履行托管职责。
基金管理人与基金托管人在开展基金存款业务时，应严格遵守《基金法》、《运作
办法》等有关法律法规，以及国家有关账户管理、利率管理、支付结算等的各项规定。
基金投资银行存款的，基金管理人应根据法律法规的规定及基金合同的约定，确定
符合条件的所有存款银行的名单，并及时提供给基金托管人，基金托管人应据以对基金
投资银行存款的交易对手是否符合有关规定进行监督。如基金管理人在基金投资运作之
前未向基金托管人提供存款银行名单的，视为基金管理人认可所有银行。
基金管理人对定期存款提前支取的损失由其承担。
（六）基金托管人依据有关法律法规的规定、基金合同和本托管协议的约定对于基金关
联交易进行监督。
基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人
或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他重
大关联交易的，应当符合基金的投资目标和投资策略，遵循基金份额持有人利益优先原
则，防范利益冲突，建立健全内部审批机制和评估机制，按照市场公平合理价格执行。
本基金参与关联交易的具体要求参见基金合同“利益冲突及关联交易”章节。
根据法律法规有关基金从事的关联交易的规定，基金管理人和基金托管人应事先相
互提供符合法律法规及基金合同规定的关联方名单，并确保所提供的关联方名单的真实
性、完整性、全面性。基金管理人及基金托管人有责任保管真实、完整、全面的关联交
易名单，并负责及时更新该名单。名单变更后基金管理人及基金托管人应及时发送另一
方，另一方于2个工作日内进行回函确认已知名单的变更。一方收到另一方书面确认后，
新的关联交易名单开始生效。
（七）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基础设施项目估值、
基金净资产计算、基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、可供
分配金额的计算及基金收益分配、相关信息披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表
现数据等进行监督和核查。
（八）基金托管人对本基金资金账户、专项计划资金账户、基础设施项目运营收支账户
等重要资金账户及资金流向进行监督，确保符合法律法规规定和基金合同约定，保证基
金资产在监督账户内封闭运行。基金托管人根据相关约定履行对基础设施项目运营收支
账户的监督职责，基金管理人或其委托的外部管理机构应当予以配合。
（九）基金托管人对基金管理人为基础设施项目购买足够的保险进行监督。
基金管理人或外部管理机构接受基金管理人委托，按照法律法规的规定并参照行业
惯例，为基础设施项目购买一种或一系列保险产品。基金管理人需及时向基金托管人提
供各基础设施项目涉及的所有保险单及保额的计算依据。基金托管人据以监督保额是否
充足。
（十）基金托管人对基础设施项目公司借入款项安排的监督
基础设施项目公司借入款项前，基金管理人应向基金托管人提供拟签署的《借款合
同》草案，《借款合同》草案应当对项目公司借款金额、借款用途作出约定，《借款合
同》约定的借款用途仅限于基础设施项目日常运营、维修改造、项目收购等。基金托管
人同意后，基金管理人负责监督项目公司按照《借款合同》草案签署。如若《借款合同》
有实质性修改的，基金管理人应重新提交基金托管人审核，否则不得签署《借款合同》，
由此导致的损失基金托管人不予承担。
基础设施项目公司借入款项后，如若委托贷款银行/贷款人要求在银行开立放款账
户和/或采用受托支付方式放款的，则由委托贷款银行/贷款人根据《借款合同》对放款
进行监督。基金管理人向基金托管人提供放款流水，基金托管人据此监督借款用途、借
款金额是否符合《借款合同》约定。
如不采取上述模式放款的，则应将“监督账户”作为借入款项的收款账户，由基金托
管人根据基金管理人、计划管理人、基金托管人、项目公司四方相关约定对项目公司用
款履行监管职责。
（十一）基金托管人发现基金管理人的上述事项及投资指令或实际投资运作违反《基金
法》、《运作办法》、《基础设施基金指引》等法律法规、基金合同和本托管协议的规
定，应及时以电话提醒或书面提示等方式通知基金管理人限期纠正。
基金管理人应积极配合和协助基金托管人的监督和核查。基金管理人收到书面通知
后应在下一工作日前及时核对并以书面形式给基金托管人发出回函，就基金托管人的疑
义进行解释或举证，说明违规原因及纠正期限，并保证在规定期限内及时改正。在上述
规定期限内，基金托管人有权随时对通知事项进行复查，督促基金管理人改正。基金管
理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的，基金托管人应报告中国证监会。
如果基金托管人未能切实履行监督职责，导致基金出现风险或造成基金资产损失的，基
金托管人应承担相应责任。
（十二）基金管理人有义务配合和协助基金托管人依照法律法规、基金合同和本托管协
议对基金业务执行核查。
对基金托管人发出的书面提示，基金管理人应在规定时间内答复并改正，或就基金
托管人的疑义进行解释或举证；对基金托管人按照法律法规、基金合同和本托管协议的
要求需向中国证监会报送基金监督报告的事项，基金管理人应积极配合提供相关数据资
料和制度等。
（十三）若基金托管人发现基金管理人依据交易程序已经生效的指令违反法律、行政法
规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的，应当立即以书面或以双方认可的其他方
式通知基金管理人，由此造成的相应损失由基金管理人承担。
（十四）基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，应及时报告中国证监会，同时通
知基金管理人限期纠正，并将纠正结果报告中国证监会。基金管理人无正当理由，拒绝、
阻挠对方根据本托管协议规定行使监督权，或采取拖延、欺诈等手段妨碍对方进行有效
监督，情节严重或经基金托管人提出警告仍不改正的，基金托管人应报告中国证监会。
四、基金管理人对基金托管人的业务核查
（一）基金管理人有权对基金托管人履行托管职责情况进行核查，核查事项包括但
不限于基金托管人安全保管基金财产、权属证书及相关文件；开设并监督基金财产的资
金账户、证券账户、基础设施项目运营收支账户等重要资金账户及资金流向，确保符合
法律法规规定和基金合同约定，保证基金资产在监督账户内封闭运行；复核基金管理人
编制的基金资产财务信息；复核基金管理人计算的基金净资产和基金份额净值；监督基
金管理人为基础设施项目购买足够的保险；监督基础设施项目公司借入款项安排，确保
符合法律法规规定及约定用途；根据基金管理人指令办理清算交收、收益分配、相关信
息披露和监督基金投资运作等行为。
（二）基金管理人发现基金托管人擅自挪用基金财产、未对基金财产实行分账管理、
未执行或无故延迟执行基金管理人资金划拨指令、泄露基金投资信息等违反《基金法》、
基金合同、本协议及其他有关规定时，应及时以书面形式通知基金托管人限期纠正。基
金托管人收到通知后应及时核对并以书面形式给基金管理人发出回函，说明违规原因及
纠正期限，并保证在规定期限内及时改正。在上述规定期限内，基金管理人有权随时对
通知事项进行复查，督促基金托管人改正。基金托管人应积极配合基金管理人的核查行
为，包括但不限于：提交相关资料以供基金管理人核查托管财产的完整性和真实性，在
规定时间内答复基金管理人并改正。
（三）基金管理人发现基金托管人有重大违规行为，应及时报告中国证监会，同时
通知基金托管人限期纠正，并将纠正结果报告中国证监会。基金托管人无正当理由，拒
绝、阻挠对方根据本协议规定行使监督权，或采取拖延、欺诈等手段妨碍对方进行有效
监督，情节严重或经基金管理人提出警告仍不改正的，基金管理人应报告中国证监会。
五、基金财产的保管
（一）基金财产保管的原则
1、基金财产应独立于原始权益人、基金份额持有人、基金管理人、基金托管人、
计划托管人、计划管理人、外部管理机构及其他参与机构的固有财产。原始权益人、基
金份额持有人、基金管理人、基金托管人、计划托管人、计划管理人、外部管理机构及
其他参与机构依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行清算的，基金财产
不属于其清算资产。基础设施基金财产的债权，不得与原始权益人、基金份额持有人、
基金管理人、基金托管人、计划托管人、计划管理人、外部管理机构及其他参与机构的
固有财产产生的债务相抵消。不同基础设施基金财产的债权债务，不得互相抵消。
2、基金托管人应安全保管基金财产、权属证书及相关文件。
3、基金托管人按照规定开设基金财产的资金账户、证券账户及投资所需的其他账
户；监督基础设施基金资金账户、基础设施项目运营收支账户等重要资金账户及资金流
向，确保符合法律法规和基金合同的约定，保证基金资产在监督账户内封闭运行。
4、基金托管人对所托管的不同基金财产分别设置账户，独立核算，分账管理，确
保基金财产的完整与独立。
5、基金托管人按照基金合同和本协议的约定保管基金财产，如有特殊情况双方可
另行协商解决。基金托管人未经基金管理人的合法合规指令，不得自行运用、处分、分
配本基金的任何资产（不包含基金托管人依据中国证券登记结算有限责任公司结算数据
完成场内交易交收、托管资产开户银行扣收结算费和账户维护费等费用）。
6、对于因为基金投资产生的应收资产，应由基金管理人负责与有关当事人确定到
账日期并通知基金托管人，到账日基金财产没有到达基金账户的，基金托管人应及时通
知基金管理人采取措施进行催收。由此给基金财产造成损失的，基金管理人应负责向有
关当事人追偿基金财产的损失，基金托管人应予以必要的协助与配合，但对此不承担相
应责任。
7、除依据法律法规和基金合同的规定外，基金托管人不得委托第三人托管基金财
产。
（二）基金募集期间及募集资金的验资
1、基金募集期间募集的资金应存于基金管理人在具备基金销售业务资格的商业银
行或者从事客户交易结算交易资金存管的商业银行等营业机构开立的“基金募集专户”。
该账户由基金管理人开立并管理。
2、基金募集期满或基金停止募集时，募集的基金份额总额、基金募集金额、基金
份额持有人人数等条件符合《基金法》、《运作办法》、《基础设施基金指引》、基金
合同等有关规定后，基金管理人应将属于基金财产的全部资金划入基金托管人开立的基
金银行账户，同时在规定时间内，聘请具有符合《中华人民共和国证券法》规定的会计
师事务所进行验资，出具验资报告。出具的验资报告由参加验资的2名或2名以上中国
注册会计师签字方为有效。
3、若基金募集期限届满，未能达到基金合同备案的条件，由基金管理人按规定办
理退款等事宜，基金托管人应提供充分协助。
（三）基金银行账户的开立和管理
1、基金托管人为本基金单独开立托管资金账户。托管资金账户的名称应当包含本
基金名称，具体名称以实际开立为准。本基金的一切货币收支活动，包括但不限于投资、
支付基金分红、收取认购款，均需通过该托管资金账户进行。
2、托管资金账户的开立和使用，限于满足开展本基金业务的需要。基金托管人和
基金管理人不得假借本基金的名义开立其他任何银行账户；亦不得使用本基金的任何银
行账户进行本基金业务以外的活动。
3、托管资金账户的管理应符合有关法律法规的规定。
（四）定期存款账户
基金财产投资定期存款在存款机构开立的银行账户，包括实体或虚拟账户，其预留
印鉴经各方商议后预留。对于任何的定期存款投资，基金管理人都必须和存款机构签订
定期存款协议，约定双方的权利和义务，该协议作为划款指令附件。该协议中必须有如
下明确条款：“存款证实书不得被质押或以任何方式被抵押，并不得用于转让和背书；
本息到期归还或提前支取的所有款项必须划至托管专户（明确户名、开户行、账号等），
不得划入其他任何账户”。如定期存款协议中未体现前述条款，基金托管人有权拒绝定
期存款投资的划款指令。在取得存款证实书后，基金托管人保管证实书正本或者复印件。
基金管理人应该在合理的时间内进行定期存款的投资和支取事宜，若基金管理人提前支
取或部分提前支取定期存款，若产生息差（即本基金已计提的资金利息和提前支取时收
到的资金利息差额），该息差的处理方法由基金管理人和基金托管人双方协商解决。
（五）债券托管账户的开设和�