1. 公告基本信息
基金名称 中金普洛斯仓储物流封闭式基础设施证券投资基金
基金简称 中金普洛斯 REIT
基金主代码 508056
合同期限 50 年
基金运作方式 契约型、封闭式
基金合同生效日 2021 年 6 月 7 日
基金份额总额 15 亿份
基金管理人名称 中金基金管理有限公司
基金托管人名称 兴业银行股份有限公司
财务顾问名称 中国国际金融股份有限公司
公告依据
《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证
券投资基金运作管理办法》、 《公开募集基础设施证
券投资基金指引(试行)》、《公开募集证券投资
基金信息披露管理办法》 、 《上海证券交易所公开募
集基础设施证券投资基金(REITs)规则适用指引第
2 号——发售业务(试行)》、《公开募集基础设施
证券投资基金网下投资者管理细则》等法律法规以
及《中金普洛斯仓储物流封闭式基础设施证券投资
基金基金合同》、《中金普洛斯仓储物流封闭式基础
设施证券投资基金招募说明书》 、《中金普洛斯仓储
物流封闭式基础设施证券投资基金基金份额发售公
告》
2. 基金募集情况
2.1 募集基本情况
基金募集申请获中国证监会核
准的文号
中国证券监督管理委员会证监许可[2021]1666 号
基金募集期间 自 2021 年 5 月 31 日至 2021 年 6 月 2 日止
验资机构名称 毕马威华振会计师事务所 (特殊普通合伙)
募集资金划入基金托管专户的
日期
2021 年 6 月 4 日
募集有效认购总户数(单位:
户)
122,157
募集期间净认购金额(单位:
人民币元)
5,835,000,000.00
认购资金在募集期间产生的利
息(单位:人民币元)
1,711,023.71
基金合同生效公告
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募集份额(单
位:份)
有效认购份额 1,500,000,000
利息结转的份
额
0
合计 1,500,000,000
募集期间基金
管理人运用固
有资金认购本
基金情况
认购的基金份
额(单位:份)
0
占基金总份额
比例
0.00
其他需要说明
的事项
-募集期间基金
管理人的从业
人员认购本基
金情况
认购的基金份
额(单位:份)
641
占基金总份额
比例
0.00004%
募集期限届满基金是否符合法
律法规规定的办理基金备案手
续的条件
是
向中国证监会办理基金备案手
续获得书面确认的日期
2021 年 6 月 7 日
注:(1)本基金募集期间的信息披露费、会计师费和律师费以及其他费用,不从基金财产中列支。
(2)本基金管理人高级管理人员、基金投资和研究部门负责人认购本基金份额总量的数量区间为
0 万份;本基金的基金经理认购本基金份额总量的数量区间为 0 万份。
(3) 有效认购款项在募集期间产生的利息不折算为基金份额持有人的基金份额,全部计入基金资
产。
2.2 投资者认购情况
中国证监会准予本基金的募集份额总额为1,500,000,000份。其中,本基金战略配
售最终发售份额为1,080,000,000份,为本次基金份额发售总量的72.00%。网下、公众
回拨机制启动后,网下发售最终发售份额数量为294,000,000份,占扣除最终战略配售
份额后发售份额的70.00%,公众发售最终发售份额数量为126,000,000份,占扣除最终
战略配售份额后发售份额的30.00%。
2.2.1战略配售
本次发售的7家战略投资者均已根据战略配售协议,按照网下询价确定的认购价
格认购其承诺的基金份额,并在规定时间内将认购款项足额汇至基金管理人指定的银
行账户。本基金战略投资者100%配售。
基金合同生效公告
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本次发售最终战略配售结果如下:
序号 战略投资者名称 承诺认购数量(份) 限售期限(自基
金上市之日起)
1 GLP Capital Investment 4 (HK)
Limited
300,000,000 60个月
2 泰康人寿保险有限责任公司 300,000,000 12个月
3 北京首源投资有限公司 150,000,000 12个月
5 大家投资控股有限责任公司 125,850,000 12个月
4 中国中金财富证券有限公司 124,950,000 12个月
6 建信信托-凤鸣(鑫益)1号集
合资金信托计划
52,500,000 12个月
7 中国保险投资基金(有限合伙) 26,700,000 12个月
合计 1,080,000,000
注:原始权益人同一控制下的关联方GLP Capital Investment 4(HK)Limited认购
300,000,000份基金份额,占基金份额发售总量的20.00%
2.2.2 网下发售
本次发售的 33 家网下投资者管理的全部提交了有效报价的 66 个配售对象均已通
过上海证券交易所“REITs 询价与认购系统”向基金管理人提交了认购申请,并完成了
认购款项的全额缴纳。最终网下投资者配售比例为 14.94889917%, 各配售对象获配情
况详见“附表:网下投资者配售明细表”。
以上配售安排及结果符合《中金普洛斯仓储物流封闭式基础设施证券投资基金询
价公告》公布的配售原则。
本基金不存在提供有效报价但未参与认购,或实际认购数量明显少于报价时拟认
购数量的情况。
3. 其他需要提示的事项
销售机构对认购申请的受理并不代表该申请一定成功,而仅代表销售机构确实接
收到认购申请,申请的成功与否应以登记机构的确认结果为准。投资者可在基金合同
基金合同生效公告
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附表:网下投资者配售明细表
序
号
投资者名称 配售对象名称
报价
(元)
认购数
量(万
份)
配售数量
(份)
1
创金合信基金管
理有限公司
创金合信基金-中国银
行-创金合信鼎泰 33 号
集合资产管理计划
4.240 1,690 2,526,363
2
大家资产管理有
限责任公司
大家人寿保险股份有限
公司-万能产品
4.220 5,000 7,474,449
3
光大永明资产管
理股份有限公司
光大永明人寿保险有限
公司-自有资金
4.260 1,170 1,749,021
4
光大永明资产管
理股份有限公司
光大永明人寿保险有限
公司-分红险
4.100 1,700 2,541,312
5
广发证券股份有
限公司
广发证券股份有限公司 4.260 12,500 18,686,123
6
国联证券股份有
限公司
国联证券股份有限公司 4.000 280 418,569
7
国泰君安证券股
份有限公司
国泰君安证券股份有限
公司
4.260 15,000 22,423,348
8
国信证券股份有
限公司
国信证券股份有限公司 3.900 2,000 2,989,779
9
华金证券股份有
限公司
华金证券股份有限公司 4.168 1,220 1,823,765
10
华泰证券股份有
限公司
华泰证券股份有限公司 4.260 540 807,240
11
华西证券股份有
限公司
华西证券股份有限公司 4.260 3,520 5,262,012
12
宁波宁聚资产管
理中心(有限合
伙)
宁波宁聚资产管理中心
(有限合伙) -宁聚映山红
8 号私募证券投资基金
4.260 280 418,569
13
上海保银投资管
理有限公司
上海保银投资管理有限
公司-保银多策略对冲
私募基金
4.260 280 418,569
14
上海保银投资管
理有限公司
上海保银投资管理有限
公司-保银紫荆怒放私募
基金
4.260 280 418,569
15
上海保银投资管
理有限公司
上海保银投资管理有限
公司-保银中国价值基金
4.260 280 418,569
16
上海铂绅投资中
心(有限合伙)
上海铂绅投资中心(有限
合伙)—铂绅六号证券投
资私募基金
4.088 2,000 2,989,779
17
上海光大证券资
产管理有限公司
光大证券资管-光大银
行-光证资管诚享 6 号集
合资产管理计划
3.980 2,510 3,752,173
基金合同生效公告
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序
号
投资者名称 配售对象名称
报价
(元)
认购数
量(万
份)
配售数量
(份)
18
上海明汯投资管
理有限公司
上海明汯投资管理有限
公司-明汯繁星 4 号私募
证券投资基金
4.260 280 418,569
19
上海明汯投资管
理有限公司
上海明汯投资管理有限
公司-明汯春晓 300 增强
专项 1 号私募证券投资基
金
4.260 280 418,569
20
上海明汯投资管
理有限公司
上海明汯投资管理有限
公司-明汯春晓十一期
私募证券投资基金
4.260 280 418,569
21
上海明汯投资管
理有限公司
上海明汯投资管理有限
公司-明汯繁星 3 号私募
证券投资基金
4.260 280 418,569
22
上海明汯投资管
理有限公司
上海明汯投资管理有限
公司-明汯春晓十期私
募证券投资基金
4.260 280 418,569
23
上海明汯投资管
理有限公司
上海明汯投资管理有限
公司-明汯繁星 2 号私募
证券投资基金
4.260 280 418,569
24
上海明汯投资管
理有限公司
上海明汯投资管理有限
公司-明汯繁星 1 号私募
证券投资基金
4.260 280 418,569
25
上海明汯投资管
理有限公司
上海明汯投资管理有限
公司-明汯价值成长 2 期
私募证券投资基金
4.260 280 418,569
26
上海明汯投资管
理有限公司
上海明汯投资管理有限
公司-明汯多策略对冲 1
号基金
4.260 280 418,569
27
上海明汯投资管
理有限公司
上海明汯投资管理有限
公司-明汯价值成长 1 期
私募投资基金
4.260 280 418,569
28
上海明汯投资管
理有限公司
上海明汯投资管理有限
公司-明汯春晓九期私
募证券投资基金
4.260 280 418,569
29
上海石锋资产管
理有限公司
上海石锋资产管理有限
公司-石锋资产笃行 15
号私募证券投资基金
4.000 280 418,569
30
上海石锋资产管
理有限公司
上海石锋资产管理有限
公司-石锋资产大巧 22
号私募证券投资基金
4.000 470 702,598
基金合同生效公告
第 8 页 共 10 页
31
上海石锋资产管
理有限公司
上海石锋资产管理有限
公司-石锋资产守正私
募证券投资基金
4.000 470 702,598
32
上海石锋资产管
理有限公司
上海石锋资产管理有限
公司-石锋资产川流私
募证券投资基金
4.000 280 418,569
33
上海石锋资产管
理有限公司
上海石锋资产管理有限
公司-石锋资产守正三
号私募证券投资基金
4.000 280 418,569
34
上海石锋资产管
理有限公司
上海石锋资产管理有限
公司-石锋资产大巧 15
号私募证券投资基金 B
期
4.000 280 418,569
35
上海石锋资产管
理有限公司
上海石锋资产管理有限
公司-石锋资产笃行 3 号
A 期私募证券投资基金
4.000 280 418,569
36
上海石锋资产管
理有限公司
上海石锋资产管理有限
公司-石锋资产明辨私
募证券投资基金
4.000 470 702,598
37
上海石锋资产管
理有限公司
上海石锋资产管理有限
公司-石锋资产大巧 3 号
私募证券投资基金
4.000 280 418,569
38
上海石锋资产管
理有限公司
上海石锋资产管理有限
公司-石锋资产厚积私
募证券投资基金
4.000 470 702,598
39
上海石锋资产管
理有限公司
上海石锋资产管理有限
公司-石锋资产大巧 7 号
私募证券投资基金
4.000 280 418,569
40
上海石锋资产管
理有限公司
上海石锋资产管理有限
公司-石锋资产守正 5 号
私募证券投资基金
4.000 470 702,598
41
上海石锋资产管
理有限公司
上海石锋资产管理有限
公司-石锋资产厚积 2 号
私募证券投资基金
4.000 280 418,569
42
上海石锋资产管
理有限公司
上海石锋资产管理有限
公司-石锋资产大巧 2 号
私募证券投资基金
4.000 280 418,569
43
上海石锋资产管
理有限公司
上海石锋资产管理有限
公司-石锋资产笃行一号
基金
4.000 280 418,569
44
上海石锋资产管
理有限公司
上海石锋资产管理有限
公司-石锋资产重剑 5 号
私募证券投资基金
4.000 280 418,569
基金合同生效公告
第 9 页 共 10 页
45
上海通怡投资管
理有限公司
上海通怡投资管理有限
公司-通怡金牛 2 号私募
证券投资基金
4.260 580 867,036
46
上海银叶投资有
限公司
上海银叶投资有限公司
-银叶宏观配置 18 号私
募证券投资基金
4.000 280 418,569
47
申万宏源证券有
限公司
申万宏源证券有限公司 4.100 12,000 17,938,679
48
太平资产管理有
限公司
太平人寿保险有限公司-传统-普通保险产品
-022L-CT001 沪
3.950 13,800 20,629,480
49
太平资产管理有
限公司
太平财产保险有限公司
—传统-普通保险产品
4.150 1,200 1,793,867
50
西部证券股份有
限公司
西部证券股份有限公司 4.150 3,600 5,381,603
51
新华资产管理股
份有限公司
新华人寿保险股份有限
公司-传统-普通保险产品
-018L-CT001 沪
3.900 30,000 44,846,697
52
兴证证券资产管
理有限公司
兴证证券资管-兴业银
行“现金宝(4 号)”-私
人银行类人民币理财产
品-兴证资管恒睿
2020002 单一资产管理计
划
4.126 3,630 5,426,450
53
野村东方国际证
券有限公司
野村东方国际证券有限
公司
4.160 2,000 2,989,779
54
招商财富资产管
理有限公司
招商财富资管-建设银行-招商财富-鑫善 1 号集合
资产管理计划
4.260 7,040 10,524,025
55
浙江九章资产管
理有限公司
浙江九章资产管理有限
公司-幻方星月石 9 号私
募基金
4.260 280 418,569
56
浙江九章资产管
理有限公司
浙江九章资产管理有限
公司-九章量化皓月 35
号私募证券投资基金
4.260 280 418,569
57
浙江九章资产管
理有限公司
浙江九章资产管理有限
公司-九章量化皓月 23 号
私募证券投资基金
4.260 280 418,569
58
浙商证券股份有
限公司
浙商证券股份有限公司 4.260 5,300 7,922,916
59
中国人保资产管
理有限公司
中国人民人寿保险股份
有限公司-传统-普通保险
产品
3.890 30,000 44,846,721
基金合同生效公告
第 10 页 共 10 页
60
中国银河证券股
份有限公司
中国银河证券股份有限
公司
4.150 9,500 14,201,454
61
中泰证券股份有
限公司
中泰证券股份有限公司 4.098 1,000 1,494,889
62
中信建投证券股
份有限公司
中信建投证券股份有限
公司
3.933 3,810 5,695,530
63
中信证券股份有
限公司
中信证券-建设银行-
中信证券星辰 12 号集合
资产管理计划
4.260 460 687,649
64
中信证券股份有
限公司
中信证券股份有限公司 4.150 5,000 7,474,449
65
中信证券股份有
限公司
中信证券-邮储银行-
中信证券星辰 28 号集合
资产管理计划
3.950 7,590 11,346,214
66
珠海阿巴马资产
管理有限公司
珠海阿巴马资产管理有
限公司-阿巴马创享红利
2 号私募证券投资基金
4.250 280 418,569