2.2679% 上证180公司治理交易型开放式指数
证券投资基金托管协议
基金管理人：交银施罗德基金管理有限公司
基金托管人：中国农业银行股份有限公司
二零二零年十二月
目 录
一、基金托管协议当事人 ....................................................................................................... 3
二、基金托管协议的依据、目的和原则 ............................................................................... 4
三、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查 ............................................................... 5
四、基金管理人对基金托管人的业务核查 ........................................................................... 8
五、基金财产的保管 ............................................................................................................... 9
六、指令的发送、确认及执行 ............................................................................................. 12
七、交易及清算交收安排 ..................................................................................................... 14
八、基金资产净值计算和会计核算 ..................................................................................... 16
九、基金收益分配 ................................................................................................................. 22
十、基金信息披露 ................................................................................................................. 23
十一、基金费用 ..................................................................................................................... 25
十二、基金份额持有人名册的的登记与保管 ..................................................................... 27
十三、基金有关文件档案的保存 ......................................................................................... 27
十四、基金管理人和基金托管人的更换 ............................................................................. 28
十五、禁止行为 ..................................................................................................................... 30
十六、托管协议的变更、终止与基金财产的清算 ............................................................. 31
十七、违约责任 ..................................................................................................................... 33
十八、争议解决方式 ............................................................................................................. 34
十九、托管协议的效力 ......................................................................................................... 34
二十、其他事项 ..................................................................................................................... 35
二十一、托管协议的签订 ..................................................................................................... 35
鉴于交银施罗德基金管理有限公司系一家依照中国法律合法成立并有效存
续的有限责任公司，按照相关法律法规的规定具备担任基金管理人的资格和能力,
拟募集发行上证180公司治理交易型开放式指数证券投资基金；
鉴于中国农业银行股份有限公司系一家依照中国法律合法成立并有效存续
的银行，按照相关法律法规的规定具备担任基金托管人的资格和能力；
鉴于交银施罗德基金管理有限公司拟担任上证180公司治理交易型开放式
指数证券投资基金的基金管理人，中国农业银行股份有限公司拟担任上证180公
司治理交易型开放式指数证券投资基金的基金托管人；
为明确上证180公司治理交易型开放式指数证券投资基金的基金管理人和
基金托管人之间的权利义务关系，特制订本托管协议；
除非另有约定，《上证180公司治理交易型开放式指数证券投资基金基金合
同》(以下简称“基金合同”)中定义的术语在用于本托管协议时应具有相同的含
义；若有抵触应以基金合同为准，并依其条款解释。
一、基金托管协议当事人
（一）基金管理人
名称：交银施罗德基金管理有限公司
注册地址：中国(上海)自由贸易试验区银城中路188号交通银行大楼二层
（裙）
办公地址：上海市浦东新区世纪大道8号国金中心二期21-22楼
邮政编码：200120
法定代表人：阮红
成立日期：2005年8月4日
批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字【2005】128 号
组织形式：有限责任公司
注册资本：贰亿元
存续期间：持续经营
经营范围：基金募集、基金销售、资产管理和中国证监会许可的其它业务。
（二）基金托管人
名称：中国农业银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街69号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街28号凯晨世贸中心东座九层
邮政编码：100031
法定代表人：周慕冰
成立时间：2009年1月15日
注册资本：32,479,411.7万元人民币
存续期间：持续经营
经营范围：吸收公众存款；发放短期、中期、长期贷款；办理国内外结算；
办理票据承兑与贴现；发行金融债券；代理发行、代理兑付、承销政府债券；买
卖政府债券、金融债券；从事同业拆借；买卖、代理买卖外汇；结汇、售汇；从
事银行卡业务；提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保险业务；提供保
管箱服务；代理资金清算；各类汇兑业务；代理政策性银行、外国政府和国际金
融机构贷款业务；贷款承诺；组织或参加银团贷款；外汇存款；外汇贷款；外汇
汇款；外汇借款；发行、代理发行、买卖或代理买卖股票以外的外币有价证券；
外汇票据承兑和贴现；自营、代客外汇买卖；外币兑换；外汇担保；资信调查、
咨询、见证业务；企业、个人财务顾问服务；证券公司客户交易结算资金存管业
务；证券投资基金托管业务；企业年金托管业务；产业投资基金托管业务；合格
境外机构投资者境内证券投资托管业务；代理开放式基金业务；电话银行、手机
银行、网上银行业务；金融衍生产品交易业务；经国务院银行业监督管理机构等
监管部门批准的其他业务。
二、基金托管协议的依据、目的和原则
（一）订立托管协议的依据
本协议依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)
等有关法律、法规(以下简称“法律法规”)、基金合同及其他有关规定制订。
（二）订立托管协议的目的
本协议的目的是明确基金管理人与基金托管人之间在基金财产的保管、投资
运作、净值计算、收益分配、信息披露及相互监督等相关事宜中的权利义务及职
责，确保基金财产的安全，保护基金份额持有人的合法权益。
（三）订立托管协议的原则
基金管理人和基金托管人本着平等自愿、诚实信用、充分保护基金投资者合
法权益的原则，经协商一致，签订本协议。
（四）解释
除非文义另有所指，本协议所使用的词语或简称与其在基金合同的释义部分
具有相同含义。
三、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查
（一）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金投资
范围、投资对象进行监督。基金合同明确约定基金投资风格或证券选择标准的，
基金管理人应按照基金托管人要求的格式提供投资品种池和交易对手库，以便基
金托管人运用相关技术系统，对基金实际投资是否符合基金合同关于证券选择标
准的约定进行监督，对存在疑义的事项进行核查。
本基金以上证180公司治理指数成份股（含存托凭证）、备选成份股（含存
托凭证）为主要投资对象，把全部或接近全部的基金资产用于跟踪标的指数的表
现，正常情况下指数化投资比例，即投资于标的指数成份股（含存托凭证）和备
选成份股（含存托凭证）的资产比例，不低于基金资产净值的95%。此外，为更
好地实现投资目标，本基金也可少量投资于新股（含存托凭证）、债券及中国证
监会允许基金投资的其它金融工具。如因标的指数成份股调整、基金份额申购、
赎回清单内现金替代、现金差额等因素导致基金投资比例不符合上述标准的，基
金管理人将在10个交易日内进行调整。法律法规或监管机构日后允许本基金投
资的其他品种（如股指期货等），基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入
投资范围。
（二）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金投资、
融资、融券比例进行监督。基金托管人按下述比例和调整期限进行监督：
1、进入全国银行间同业市场的债券回购融入的资金余额不得超过基金资产
净值的40%；
2、本基金参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过本基金的总资产，
本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；
3、本基金投资权证，在任何交易日买入的总金额，不超过上一交易日基金
资产净值的0.5%，基金持有的全部权证的市值不超过基金资产净值的 3%，本基
金管理人管理的全部基金持有同一权证的比例不超过该权证的10%。投资于其他
权证的投资比例，遵从法律法规或监管部门的相关规定；
4、本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值的
15%；因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的
因素致使基金不符合该比例限制的，基金管理人不得主动新增流动性受限资产的
投资；
5、本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手
开展逆回购交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保
持一致；
6、本基金不得违反基金合同中有关投资范围、投资策略、投资比例的规定；
7、本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交易的股票执行；
8、法律法规或监管部门对上述比例限制另有规定的，从其规定。
除上述第4、5项外，因证券市场波动、上市公司合并、基金规模变动、标
的指数成分股调整、基金申购或赎回带来现金等非本基金管理人的因素致使基金
投资组合不符合上述规定的投资比例的，基金管理人应当在10个交易日内进行
调整。
基金管理人应当自基金合同生效之日起3个月内使基金的投资组合比例符
合基金合同的有关约定。法律法规或监管部门另有规定的，从其规定。
上述投资组合限制条款中，若属法律法规的强制性规定，则当法律法规或监
管部门取消上述限制，在履行适当程序后，本基金投资可不受上述规定限制。
基金托管人对基金投资的监督和检查自基金合同生效之日起开始。
（三）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对本协议第
十五条第九项基金投资禁止行为进行监督。基金托管人通过事后监督方式对基金
管理人基金投资禁止行为和关联交易进行监督。根据法律法规有关基金禁止从事
关联交易的规定，基金管理人和基金托管人相互提供与本机构有控股关系的股
东、与本机构有其他重大利害关系的公司名单及有关关联方交易证券名单。基金
管理人和基金托管人有责任确保关联交易名单的真实性、准确性、完整性，并负
责及时将更新后的名单发送给对方。
若基金托管人发现基金管理人与关联交易名单中列示的关联方进行法律法
规禁止基金从事的关联交易时，基金托管人应及时提醒并协助基金管理人采取必
要措施阻止该关联交易的发生，如基金托管人采取必要措施后仍无法阻止关联交
易发生时，基金托管人有权向中国证监会报告。对于基金管理人已成交的关联交
易，基金托管人事前无法阻止该关联交易的发生，只能进行事后结算，基金托管
人不承担由此造成的损失，并向中国证监会报告。
（四）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金管理
人参与银行间债券市场进行监督。基金管理人应在基金投资运作之前向基金托管
人提供经慎重选择的、本基金适用的银行间债券市场交易对手名单，并约定各交
易对手所适用的交易结算方式。基金托管人监督基金管理人是否按事前提供的银
行间债券市场交易对手名单进行交易。基金管理人可以每半年对银行间债券市场
交易对手名单进行更新，如基金管理人根据市场情况需要临时调整银行间债券市
场交易对手名单，应向基金托管人说明理由，在与交易对手发生交易前3个工作
日内与基金托管人协商解决。基金管理人收到基金托管人书面确认后，被确认调
整的名单开始生效，新名单生效前已与本次剔除的交易对手所进行但尚未结算的
交易，仍应按照协议进行结算。基金管理人负责对交易对手的资信控制，按银行
间债券市场的交易规则进行交易，基金托管人则根据银行间债券市场成交单对合
同履行情况进行监督，但不承担交易对手不履行合同造成的损失。如基金托管人
事后发现基金管理人没有按照事先约定的交易对手或交易方式进行交易时，基金
托管人应及时提醒基金管理人，基金托管人不承担由此造成的任何损失和责任。
（五）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金资产
净值计算、基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、基金
收益分配、相关信息披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等进行监
督和核查。
（六）基金托管人发现基金管理人的上述事项及投资指令或实际投资运作中
违反法律法规和基金合同的规定，应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正。
基金管理人应积极配合和协助基金托管人的监督和核查。基金管理人收到通知后
应在下一工作日及时核对并以书面形式给基金托管人发出回函，就基金托管人的
疑义进行解释或举证，说明违规原因及纠正期限，并保证在规定期限内及时改正。
在上述规定期限内, 基金托管人有权随时对通知事项进行复查, 督促基金管理
人改正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的，基金托
管人应报告中国证监会。基金托管人发现基金管理人依据交易程序已经生效的投
资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的，应当立
即通知基金管理人，并报告中国证监会。
（七）基金管理人有义务配合和协助基金托管人依照法律法规、基金合同和
本托管协议对基金业务执行核查。对基金托管人发出的书面提示，基金管理人应
在规定时间内答复并改正，或就基金托管人的疑义进行解释或举证；对基金托管
人按照法规要求需向中国证监会报送基金监督报告的事项，基金管理人应积极配
合提供相关数据资料和制度等。
（八）基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，应及时报告中国证监会，
同时通知基金管理人限期纠正，并将纠正结果报告中国证监会。基金管理人无正
当理由，拒绝、阻挠对方根据本协议规定行使监督权，或采取拖延、欺诈等手段
妨碍对方进行有效监督，情节严重或经基金托管人提出警告仍不改正的，基金托
管人应报告中国证监会。
四、基金管理人对基金托管人的业务核查
（一）基金管理人对基金托管人履行托管职责情况进行核查，核查事项包括
基金托管人安全保管基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户、复核基金
管理人计算的基金资产净值和基金份额净值、根据基金管理人指令办理清算交
收、相关信息披露和监督基金投资运作等行为。
（二）基金管理人发现基金托管人擅自挪用基金财产、未对基金财产实行分
账管理、未执行或无故延迟执行基金管理人资金划拨指令、泄露基金投资信息等
违反《基金法》、基金合同、本协议及其他有关规定时，应及时以书面形式通知
基金托管人限期纠正。基金托管人收到通知后应在下一工作日及时核对并以书面
形式给基金管理人发出回函，说明违规原因及纠正期限，并保证在规定期限内及
时改正。在上述规定期限内，基金管理人有权随时对通知事项进行复查, 督促基
金托管人改正。基金托管人应积极配合基金管理人的核查行为，包括但不限于：
提交相关资料以供基金管理人核查托管财产的完整性和真实性，在规定时间内答
复基金管理人并改正。
（三）基金管理人发现基金托管人有重大违规行为，应及时报告中国证监会，
同时通知基金托管人限期纠正，并将纠正结果报告中国证监会。基金托管人无正
当理由，拒绝、阻挠对方根据本协议规定行使监督权，或采取拖延、欺诈等手段
妨碍对方进行有效监督，情节严重或经基金管理人提出警告仍不改正的，基金管
理人应报告中国证监会。
五、基金财产的保管
（一）基金财产保管的原则
1、基金财产应独立于基金管理人、基金托管人的固有财产。
2、基金托管人应安全保管基金财产。未经基金管理人依据合法程序作出的
合法合规指令，基金托管人不得自行运用、处分、分配基金的任何财产。
3、基金托管人按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户。
4、基金托管人对所托管的不同基金财产分别设置账户，与基金托管人的其
他业务和其他基金的托管业务实行严格的分账管理，确保基金财产的完整与独
立。
5、基金托管人根据基金管理人的指令，按照基金合同和本协议的约定保管
基金财产，如有特殊情况双方可另行协商解决。
6、对于因为基金认（申）购、投资产生的应收资产，应由基金管理人负责
与有关当事人确定到账日期并通知基金托管人，到账日基金财产没有到达基金账
户的，基金托管人应及时通知基金管理人采取措施进行催收。由此给基金财产造
成损失的，基金托管人对此不承担任何责任。
7、除依据法律法规和基金合同的规定外，基金托管人不得委托第三人托管
基金财产。
（二）基金募集期间及募集资金的验资
1、基金募集期满或基金停止募集时，募集的基金份额总额、基金募集金额、
基金份额持有人人数符合《基金法》、《运作办法》等有关规定后，基金管理人应
将募集到的全部资金划入基金托管人为基金开立的基金资金账户，网下股票认购
所募集到的股票划入以基金托管人和基金联名方式开立的证券账户下，同时在规
定时间内，聘请具有从事证券相关业务资格的会计师事务所进行验资，出具验资
报告。出具的验资报告由参加验资的2名或2名以上中国注册会计师签字方为有
效。基金托管人在收到资金和股票当日出具确认文件。
2、若基金募集期限届满，未能达到基金合同生效的条件，由基金管理人按
规定办理退款和募集股票解冻的事宜，基金托管人应提供充分协助。
（三）基金资金账户的开立和管理
1、基金托管人应负责本基金的资金账户的开设和管理。
2、 基金托管人可以本基金的名义在其营业机构开设本基金的资金账户，并
根据基金管理人合法合规的指令办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托
管人保管和使用。本基金的一切货币收支活动，包括但不限于投资、支付或收取
现金差额、支付或收取现金替代款、支付或收取现金替代款的多退少补、支付基
金收益，均需通过本基金的资金账户进行。
3、基金资金账户的开立和使用，限于满足开展本基金业务的需要。基金托
管人和基金管理人不得假借本基金的名义开立任何其他银行账户；亦不得使用基
金的任何账户进行本基金业务以外的活动。
4、基金资金账户的开立和管理应符合相关法律法规的有关规定。
5、在符合法律法规规定的条件下，基金托管人可以通过基金托管人专用账
户办理基金资产的支付。
（四）基金证券账户和结算备付金账户的开立和管理
1、基金托管人在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司、深圳分公司
为基金开立基金托管人与基金联名的证券账户。
2、基金证券账户的开立和使用，限于满足开展本基金业务的需要。基金托
管人和基金管理人不得出借或未经对方同意擅自转让基金的任何证券账户，亦不
得使用基金的任何账户进行本基金业务以外的活动。
3、 基金托管人以自身法人名义在中国证券登记结算有限责任公司开立结算
备付金账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限责任公司的一级
法人清算工作，基金管理人应予以积极协助。结算备付金的收取按照中国证券登
记结算有限责任公司的规定执行。
4、基金证券账户的开立和证券账户卡的保管由基金托管人负责，账户资产
的管理和运用由基金管理人负责。
5、在本托管协议生效日之后，本基金被允许从事其他投资品种的投资业务，
涉及相关账户的开设、使用的，按有关规定开设、使用并管理；若无相关规定，
则基金托管人应当比照并遵守上述关于账户开设、使用的规定。
（五）投资人申购或赎回时现金替代、现金差额的查收与划付
基金托管人应根据注册登记机构的交收指令办理本基金因申购、赎回产生的
现金替代、现金差额的结算。现金替代的退款和补款由基金管理人负责办理。
（六）债券托管专户的开设和管理
基金合同生效后，基金管理人负责以基金的名义申请并取得进入全国银行间
同业拆借市场的交易资格，并代表基金进行交易；基金托管人根据中国人民银行、
中央国债登记结算有限责任公司的有关规定，在中央国债登记结算有限责任公司
开立债券托管与结算账户，并代表基金进行银行间市场债券的结算。基金管理人
和基金托管人同时代表基金签订全国银行间债券市场债券回购主协议。
（七）其他账户的开立和管理
1、因业务发展需要而开立的其他账户，可以根据法律法规和基金合同的规
定，在基金管理人和基金托管人商议后由基金托管人负责开立。新账户按有关规
则使用并管理。
2、法律法规等有关规定对相关账户的开立和管理另有规定的，从其规定办
理。
（八）基金财产投资的有关有价凭证等的保管
基金财产投资的有关实物证券、银行定期存款存单等有价凭证由基金托管人
负责妥善保管，保管凭证由基金托管人持有。实物证券的购买和转让，由基金托
管人根据基金管理人的指令办理。属于基金托管人实际有效控制下的实物证券在
基金托管人保管期间的损坏、灭失，由此产生的责任应由基金托管人承担。基金
托管人对托管人以外机构实际有效控制的证券不承担保管责任。
（九）与基金财产有关的重大合同的保管
由基金管理人代表基金签署的、与基金有关的重大合同的原件分别由基金管
理人、基金托管人保管。除协议另有规定外，基金管理人在代表基金签署与基金
有关的重大合同时应保证基金一方持有两份以上的正本，以便基金管理人和基金
托管人至少各持有一份正本的原件。重大合同的保管期限为基金合同终止后15
年。
六、指令的发送、确认及执行
基金管理人在运用基金财产时向基金托管人发送资金划拨及其他款项收付
指令，基金托管人执行基金管理人的指令、办理基金名下的资金往来等有关事项。
（一）基金管理人对发送指令人员的书面授权
1、基金管理人应指定专人、专用传真号码向基金托管人发送指令。
2、基金管理人应向基金托管人提供书面授权文件，内容包括被授权人名单、
预留印鉴及被授权人签字样本，授权文件应注明被授权人相应的权限。向基金托
管人发送授权文件后，要及时电话确认，以保证基金托管人及时查收。
3、基金托管人收到授权文件原件并经确认后,授权文件即生效。
4、基金管理人和基金托管人对授权文件负有保密义务，其内容不得向被授
权人及相关操作人员以外的任何人泄漏。
（二）指令的内容
1、指令包括付款指令(含现金替代退款指令、申购赎回现金差额付款指令和
分红付款指令)、回购到期付款指令以及其他资金划拨指令等。
2、基金管理人发给基金托管人的指令应写明款项事由、支付时间、到账时
间、金额、账户资料等，加盖预留印鉴并由被授权人签字。
（三）指令的发送、确认及执行的时间和程序
1、指令的发送
基金管理人发送指令应采用加密传真方式或其他基金管理人和基金托管人
双方书面共同确认的方式。
基金管理人应按照法律法规和基金合同的规定，在其合法的经营权限和交易
权限内发送指令；被授权人应严格按照其授权权限发送指令。对于被授权人依约
定程序发出的内容合法的指令，基金管理人不得否认其效力。但如果基金管理人
已经撤销或更改对交易指令发送人员的授权，并且基金托管人根据本协议确认
后，则对于此后该交易指令发送人员无权发送的指令，或超权限发送的指令，基
金管理人不承担责任，授权已更改但未通知基金托管人的情况除外。
指令发出后，基金管理人应及时以电话方式向基金托管人确认。
基金管理人应在交易结束后将同业市场债券交易成交单加盖印章后及时传
真给基金托管人，并电话确认。
基金管理人在发送指令时，应为基金托管人留出执行指令所必需的时间(该
必需的时间不长于正常情况下托管人日常处理该指令所用的平均时间)。由基金
管理人的原因造成的指令传输不及时、未能留出足够的划款时间，未准备足够资
金，致使资金未能及时到账所造成的损失由基金管理人承担。
2、指令的确认
基金托管人应指定专人接收基金管理人的指令，答复基金管理人的指令确认
电话。指令到达基金托管人后，基金托管人应指定专人立即审慎验证有关内容及
印鉴和签名。如有疑问必须及时通知基金管理人。
3、指令的时间和执行
基金托管人对指令验证后，应及时办理。指令执行完毕后，基金托管人应及
时通知基金管理人。
基金管理人向基金托管人下达指令时，应确保基金银行账户有足够的资金余
额，对基金管理人在没有充足资金的情况下向基金托管人发出的投资指令、付款
指令，基金托管人可不予执行，但应立即通知基金管理人，由基金管理人审核、
查明原因，确认此交易指令无效。基金托管人不承担因未执行该指令造成损失的
责任。
对于发送时资金不足的指令，基金托管人有权不予执行，基金管理人确认该
指令不予取消的，资金备足并通知基金托管人的时间视为指令收到时间。
（四）基金管理人发送错误指令的情形和处理程序
基金管理人发送错误指令的情形包括指令违反法律法规和基金合同，指令发
送人员无权或超越权限发送指令，指令标的、价格、金额错误，指令交易方向、
交易对手及交割信息错误，指令中重要信息模糊不清或不全及其他错误情况。基
金托管人发现指令错误，提示基金管理人改正后再予以执行，若由此造成的延误
损失由基金管理人承担。
（五）基金托管人依照法律法规暂缓、拒绝执行指令的情形和处理程序
若基金托管人发现基金管理人的指令违反法律、行政法规和其他有关规定，
或者违反基金合同约定的，应当拒绝执行，立即通知基金管理人。
若基金托管人发现基金管理人依据交易程序已经生效的指令违反法律、行政
法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的，应当立即通知基金管理人。
（六）基金托管人未按照基金管理人指令执行的处理方法
基金托管人由于自身原因而未能执行或错误执行�