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基金管理人：国泰基金管理有限公司
基金托管人：中国银行股份有限公司
上证 180 金融交易型开放式指数证券投资基金更新招募说明书（2020 年第一号）
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目录
重要提示 ................................................................... 2
一、绪言 ................................................................... 3
二、释义 ................................................................... 4
三、基金管理人 ............................................................. 8
四、基金托管人 ............................................................ 23
五、相关服务机构 .......................................................... 24
六、基金的募集 ............................................................ 30
七、基金合同的生效 ........................................................ 31
八、基金份额折算与变更登记 ................................................ 31
九、基金份额的交易 ........................................................ 31
十、基金份额的申购与赎回 .................................................. 33
十一、基金的非交易过户等其他业务 .......................................... 41
十二、基金申购和赎回等业务的代理 .......................................... 41
十三、基金的投资 .......................................................... 41
十四、基金的业绩 .......................................................... 51
十五、基金的融资、融券 .................................................... 52
十六、基金的财产 .......................................................... 52
十七、基金资产的估值 ...................................................... 53
十八、基金收益与分配 ...................................................... 55
十九、基金费用与税收 ...................................................... 57
二十、基金的会计与审计 .................................................... 59
二十一、基金的信息披露 .................................................... 59
二十二、风险揭示 .......................................................... 63
二十三、基金合同的变更、终止与基金财产的清算 .............................. 68
二十四、基金合同的内容摘要 ................................................ 70
二十五、托管协议的内容摘要 ................................................ 81
二十六、对基金份额持有人的服务 ............................................ 88
二十七、其他应披露事项 .................................................... 89
二十八、招募说明书存放及其查阅方式 ........................................ 90
二十九、备查文件 .......................................................... 90上证 180 金融交易型开放式指数证券投资基金更新招募说明书（2020 年第一号）
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重要提示
本基金经中国证券监督管理委员会2011 年2 月17 日证监许可[2011]239 号文核准募集。
本基金的基金合同于 2011 年 3 月 31 日正式生效。
基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准，
但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保
证，也不表明投资于本基金没有风险。
本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。投资者在投资
本基金前，需全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性，充分考虑自身的风险承受能
力，理性判断市场，对投资本基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。投资者根
据所持有份额享受基金的收益，但同时也需承担相应的投资风险。投资本基金可能遇到的风
险包括：标的指数回报与股票市场平均回报偏离的风险、标的指数波动的风险、基金投资组
合回报与标的指数回报偏离的风险、标的指数变更的风险、基金份额二级市场交易价格折溢
价的风险、IOPV 计算错误的风险、基金的退市风险、投资者申购赎回失败的风险以及基金
份额赎回对价的变现风险等等。本基金属股票基金，风险与收益高于混合基金、债券基金与
货币市场基金。本基金为指数型基金，主要采用完全复制法跟踪标的指数的表现，具有与标
的指数、以及标的指数所代表的股票市场相似的风险收益特征。
本基金可根据投资策略需要或市场环境的变化，选择将部分基金资产投资于科创板股票
或选择不将基金资产投资于科创板股票，基金资产并非必然投资于科创板股票。
本基金投资科创板股票时，会面临因投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特
有风险，包括退市风险、市场风险、流动性风险、集中度风险、系统性风险和政策风险等。
投资有风险，投资者认购（或申购）基金时应认真阅读本招募说明书、基金产品资料概
要。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出投资决策后，基金
运营状况与基金净值变化导致的投资风险，由投资者自行负担。当投资者赎回时，所得或会
高于或低于投资者先前所支付的金额。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产，但不保证
基金一定盈利，也不保证最低收益。 上证 180 金融交易型开放式指数证券投资基金更新招募说明书（2020 年第一号）
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本招募说明书根据本基金管理人于 2020 年 3 月 31 日发布的《国泰基金管理有限公司关
于调整旗下部分 ETF 指数许可使用费收取下限并修改基金合同和托管协议的公告》进行更
新，上述修订内容自 2020 年 4 月 1 日起生效。
本招募说明书所载投资组合报告为 2019 年 1 季度报告，净值表现截止日为 2018 年 12
月 31 日。
一、绪言
本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《公
开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《公开募集证券投资基金
信息披露管理办法》（以下简称《信息披露办法》）、《证券投资基金销售管理办法》（以
下简称《销售办法》）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《流
动性风险管理规定》”）和其他法律法规的有关规定以及《上证 180 金融交易型开放式指数证
券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。
基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其
真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集
的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息,或对本
招募说明书作任何解释或者说明。
本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金
当事人之间权利、义务的法律文件。如本招募说明书内容与基金合同有冲突或不一致之处，
均以基金合同为准。基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金
合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基
金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额持有人
的权利和义务，应详细查阅基金合同。
本招募说明书关于基金产品资料概要的编制、披露及更新等内容，将不晚于 2020 年 9
月 1 日起执行。 上证 180 金融交易型开放式指数证券投资基金更新招募说明书（2020 年第一号）
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二、释义
本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：
1、基金或本基金：指上证 180 金融交易型开放式指数证券投资基金；
2、基金合同或本基金合同：指《上证 180 金融交易型开放式指数证券投资基金基金合同》
及对本基金合同的任何有效修订和补充；
3、招募说明书或本招募说明书：指《上证 180 金融交易型开放式指数证券投资基金招募说
明书》及其更新；
4、基金份额发售公告：指《上证 180 金融交易型开放式指数证券投资基金基金份额发售公
告》；
5、托管协议：指《上证 180 金融交易型开放式指数证券投资基金托管协议》及其任何有效
修订和补充；
6、中国证监会：指中国证券监督管理委员会；
7、中国银监会：指中国银行业监督管理委员会；
8、中国：中华人民共和国(仅为《基金合同》目的不包括香港特别行政区、澳门特别行政区
及台湾地区)；
9、《基金法》：指 2003 年 10 月 28 日经第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会议通
过，自 2004 年 6 月 1 日起实施并经 2012 年 12 月 28 日第十一届全国人民代表大会常务委员
会第三十次会议修订的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订；
10、《销售办法》：指中国证监会 2013 年 3 月 15 日颁布、同年 6 月 1 日实施的《证券投资
基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订；
11、《运作办法》：指 2014 年 7 月 7 日由中国证监会公布并于 2014 年 8 月 8 日起实施的《公
开募集证券投资基金运作管理办法》及不时做出的修订；
12、《信息披露办法》：指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布并于 2019 年 9 月 1 日实施的
《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及不时作出的修订；
13、《流动性风险管理规定》： 指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同年 10 月 1 日实施
的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订；
14、交易型开放式指数基金：指《上海证券交易所交易型开放式指数基金业务实施细则》定
义的“交易型开放式指数基金”，亦称“ETF（Exchange Traded Fund）”或者“ETF 基金”；上证 180 金融交易型开放式指数证券投资基金更新招募说明书（2020 年第一号）
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15、联接基金：指将其绝大部分基金财产投资于本基金，与本基金的投资目标相似，紧密跟
踪标的指数表现，追求跟踪偏离度和跟踪误差最小化，采用开放式运作方式的基金；
16、元：指人民币元；
17、基金管理人：指国泰基金管理有限公司；
18、基金托管人：指中国银行股份有限公司；
19、登记结算业务：指《中国证券登记结算有限责任公司交易型开放式指数基金登记结算业
务实施细则》定义的基金份额的登记、托管和结算业务；
20、登记结算机构：指中国证券登记结算有限责任公司；
21、投资者：指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和法律法规或中国证监会允
许购买证券投资基金的其他投资者；
22、个人投资者：指依据中国有关法律法规可以投资于证券投资基金的自然人；
23、机构投资者：指在中国境内合法注册登记或经有权政府部门批准设立和有效存续并依法
可以投资于证券投资基金的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织；
24、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》及相关法
律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者；
25、基金份额持有人大会：指按照本基金合同第十二部分之规定召集、召开并由基金份额持
有人或其合法的代理人出席并进行表决的会议；
26、基金募集期：指基金合同和招募说明书中载明，并经中国证监会核准的基金份额募集期
限，自基金份额发售之日起最长不超过 3 个月；
27、基金合同生效日：指本基金募集结束，基金管理人募集的基金份额总额、募集金额和基
金份额持有人人数符合相关法律法规和基金合同规定的条件，基金管理人依据《基金法》向
中国证监会办理备案手续后，中国证监会的书面确认之日；
28、存续期：指本基金合同生效至终止之间的不定期期限；
29、工作日：指上海证券交易所的正常交易日；
30、开放日：指销售机构办理基金份额申购、赎回等业务的工作日；
31、T 日：指投资者在规定时间向销售机构提出申购、赎回或其他业务申请的开放日；
32、T+n 日：指 T 日后（不包括 T 日）第 n 个工作日，n 指自然数；
33、认购：指在基金募集期内，投资者按照基金合同的规定申请购买本基金基金份额的行为，
投资者可以现金或股票方式申请认购；
34、发售：在本基金募集期内，销售机构向投资者销售本基金基金份额的行为； 上证 180 金融交易型开放式指数证券投资基金更新招募说明书（2020 年第一号）
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35、申购：指在基金合同生效后的存续期间，投资者按照基金合同的规定申请购买本基金基
金份额的行为；
36、赎回：指在基金合同生效后的存续期间，基金份额持有人按基金合同规定的条件申请将
其持有的基金份额兑换为基金合同约定的对价资产的行为；
37、申购赎回清单：指由基金管理人编制的用以公告申购对价、赎回对价等信息的文件；
38、申购对价：指投资者申购基金份额时，按基金合同和招募说明书规定应交付的组合证券、
现金替代、现金差额及其他对价；
39、赎回对价：指基金份额持有人赎回基金份额时，基金管理人按基金合同和招募说明书规
定应交付给赎回人的组合证券、现金替代、现金差额及其他对价；
40、组合证券：指本基金标的指数所包含的全部或部分证券；
41、标的指数：指中证指数有限公司编制并发布的上证 180 金融股指数及其未来可能发生的
变更；
42、完全复制法：一种跟踪指数的方法。通过购买标的指数中的所有成份证券，并且按照每
种成份证券在标的指数中的权重确定购买的比例以构建指数组合，达到复制指数的目的；
43、现金替代：指申购、赎回过程中，投资者按基金合同和招募说明书的规定，用于替代组
合证券中部分证券的一定数量的现金；
44、现金差额：指最小申购、赎回单位的资产净值与按 T 日收盘价计算的最小申购、赎回单
位中的组合证券市值和现金替代之差；投资者申购、赎回时应支付或应获得的现金差额根据
最小申购、赎回单位对应的现金差额、申购或赎回的基金份额数计算；
45、最小申购、赎回单位：指本基金申购份额、赎回份额的最低数量，投资者申购、赎回的
基金份额应为最小申购、赎回单位的整数倍；
46、基金份额参考净值：指上海证券交易所在交易时间内根据基金管理人提供的申购、赎回
清单和组合证券内各只证券的实时成交数据计算并发布的基金份额参考净值，简称 IOPV；
47、预估现金部分：指由基金管理人估计并在 T 日申购赎回清单中公布的当日现金差额的估
计值，预估现金部分由申购赎回代理券商预先冻结；
48、基金份额折算：指本基金建仓结束后，基金管理人根据本基金合同规定将投资者的基金
份额进行变更登记的行为；
49、指令：指基金管理人在管理和运作基金财产时，向基金托管人发出的资金划拨及实物券
调拨等指令； 上证 180 金融交易型开放式指数证券投资基金更新招募说明书（2020 年第一号）
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50、代销机构：指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件，取得基金代销业务资格
并接受基金管理人委托，代为办理基金销售业务的机构，包括发售代理机构及申购赎回代理
券商；
51、销售机构：指基金管理人及本基金代销机构；
52、基金销售网点：指本基金销售机构的销售网点；
53、发售代理机构：指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件，由基金管理人指定
的代理本基金发售业务的机构；
54、发售协调人：指基金管理人指定的协调本基金发售等工作的代理机构；
55、申购赎回代理券商： 指基金管理人指定的办理本基金申购、赎回业务的证券公司，又
称为“代办证券公司”；
56、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指定互联网网站（包
括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露网站）等媒介；
57、指定网站：包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露网站。指
定网站应当无偿向投资者提供基金信息披露服务；
58、基金利润：基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相关费用后的
余额，基金已实现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额；
59、收益评价日：指基金管理人计算本基金净值增长率与标的指数增长率差额之基准日；
60、基金净值增长率：指收益评价日基金份额净值与基金上市前一日的基金份额净值之比减
去 100%（期间如发生基金份额折算，则以基金份额折算日为初始日重新计算）；
61、标的指数同期增长率：指收益评价日标的指数收盘值与基金上市前一日标的指数收盘值
之比减去 100%（期间如发生基金份额折算，则以基金份额折算日为初始日重新计算）；
62、基金资产总值：指基金持有的各类有价证券、银行存款本息、应收款项以及以其他资产
等形式存在的基金财产的价值总和；
63、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值；
64、基金份额净值：指以计算日基金资产净值除以计算日基金份额余额所得的单位基金份额
的价值；
65、基金资产估值：指计算、评估基金财产和负债的价值，以确定基金资产净值和基金份额
净值的过程；
66、货币市场工具：现金；一年以内(含一年)的银行定期存款、大额存单；剩余期限在三百
九十七天以内(含三百九十七天)的债券；期限在一年以内(含一年)的债券回购；期限在一年上证 180 金融交易型开放式指数证券投资基金更新招募说明书（2020 年第一号）
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以内(含一年)的中央银行票据；中国证监会、中国人民银行认可的其他具有良好流动性的金
融工具；
67、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格予以
变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含协议约
定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产支持
证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等；
68、法律法规：指中华人民共和国现行有效的法律、行政法规、司法解释、地方法规、地方
规章、部门规章及其他规范性文件以及对于该等法律法规的不时修改和补充；
69、不可抗力：指任何无法预见、无法克服、无法避免的事件和因素；
70、基金产品资料概要：指《上证 180 金融交易型开放式指数证券投资基金基金产品资料概
要》及其更新。
三、基金管理人
（一）基金管理人概况
名称：国泰基金管理有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区浦东大道 1200 号 2 层 225 室
办公地址：上海市虹口区公平路 18 号 8 号楼嘉昱大厦 16 层-19 层
成立时间：1998 年 3 月 5 日
法定代表人：陈勇胜
注册资本：壹亿壹千万元人民币
联系人：辛怡
联系电话：021-31089000，4008888688
（二）基金管理人管理基金的基本情况
截至 2019 年 11 月 15 日，本基金管理人共管理 119 只开放式证券投资基金：国泰金鹰
增长灵活配置混合型证券投资基金、国泰金龙系列证券投资基金（包括 2 只子基金，分别为
国泰金龙行业精选证券投资基金、国泰金龙债券证券投资基金）、国泰金马稳健回报证券投上证 180 金融交易型开放式指数证券投资基金更新招募说明书（2020 年第一号）
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资基金、国泰货币市场证券投资基金、国泰金鹏蓝筹价值混合型证券投资基金、国泰金鼎价
值精选混合型证券投资基金（由金鼎证券投资基金转型而来）、国泰金牛创新成长混合型证
券投资基金、国泰沪深 300 指数证券投资基金（由国泰金象保本增值混合证券投资基金转型
而来）、国泰双利债券证券投资基金、国泰区位优势混合型证券投资基金、国泰中小盘成长
混合型证券投资基金（LOF）（由金盛证券投资基金转型而来）、国泰纳斯达克 100 指数证券
投资基金、国泰价值经典灵活配置混合型证券投资基金（LOF）、上证 180 金融交易型开放式
指数证券投资基金、国泰上证 180 金融交易型开放式指数证券投资基金联接基金、国泰事件
驱动策略混合型证券投资基金、国泰信用互利分级债券型证券投资基金、国泰成长优选混合
型证券投资基金、国泰大宗商品配置证券投资基金(LOF)、国泰现金管理货币市场基金、国
泰金泰灵活配置混合型证券投资基金（由国泰金泰平衡混合型证券投资基金变更注册而来，
国泰金泰平衡混合型证券投资基金由金泰证券投资基金转型而来）、国泰民安增利债券型发
起式证券投资基金、国泰国证房地产行业指数分级证券投资基金、国泰估值优势混合型证券
投资基金（LOF）（由国泰估值优势可分离交易股票型证券投资基金封闭期届满转换而来）、
上证 5 年期国债交易型开放式指数证券投资基金、纳斯达克 100 交易型开放式指数证券投资
基金、国泰中国企业境外高收益债券型证券投资基金、国泰黄金交易型开放式证券投资基金、
国泰国证医药卫生行业指数分级证券投资基金、国泰聚信价值优势灵活配置混合型证券投资
基金、国泰民益灵活配置混合型证券投资基金（LOF）、国泰国策驱动灵活配置混合型证券投
资基金、国泰浓益灵活配置混合型证券投资基金、国泰安康定期支付混合型证券投资基金（由
国泰安康养老定期支付混合型证券投资基金更名而来）、国泰金鑫股票型证券投资基金（由
金鑫证券投资基金转型而来）、国泰新经济灵活配置混合型证券投资基金、国泰国证食品饮
料行业指数分级证券投资基金、国泰深证 TMT50 指数分级证券投资基金、国泰国证有色金属
行业指数分级证券投资基金、国泰睿吉灵活配置混合型证券投资基金、国泰兴益灵活配置混
合型证券投资基金、国泰互联网+股票型证券投资基金、国泰央企改革股票型证券投资基金、
国泰全球绝对收益型基金优选证券投资基金、国泰大健康股票型证券投资基金、国泰黄金交
易型开放式证券投资基金联接基金、国泰融丰外延增长灵活配置混合型证券投资基金（LOF）
（由国泰融丰定增灵活配置混合型证券投资基金转换而来）、国泰国证新能源汽车指数证券
投资基金（LOF）（由国泰国证新能源汽车指数分级证券投资基金转型而来，国泰国证新能源
汽车指数分级证券投资基金由中小板 300 成长交易型开放式指数证券投资基金转型而来）、
国泰中证军工交易型开放式指数证券投资基金、国泰中证全指证券公司交易型开放式指数证
券投资基金、国泰创业板指数证券投资基金（LOF）、国泰利是宝货币市场基金、国泰安益灵上证 180 金融交易型开放式指数证券投资基金更新招募说明书（2020 年第一号）
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活配置混合型证券投资基金、国泰普益灵活配置混合型证券投资基金、国泰润利纯债债券型
证券投资基金、国泰润泰纯债债券型证券投资基金、国泰融信灵活配置混合型证券投资基金
（LOF）（由国泰融信定增灵活配置混合型证券投资基金转换而来）、国泰景气行业灵活配置
混合型证券投资基金、国泰国证航天军工指数证券投资基金（LOF）、国泰民丰回报定期开放
灵活配置混合型证券投资基金、国泰中证申万证券行业指数证券投资基金（LOF）、国泰策略
价值灵活配置混合型证券投资基金（由国泰保本混合型证券投资基金变更而来）、国泰量化
收益灵活配置混合型证券投资基金、国泰大农业股票型证券投资基金、国泰智能装备股票型
证券投资基金、国泰融安多策略灵活配置混合型证券投资基金、国泰智能汽车股票型证券投
资基金、上证 10 年期国债交易型开放式指数证券投资基金、国泰瞬利交易型货币市场基金、
国泰民安增益纯债债券型证券投资基金（由国泰民安增益定期开放灵活配置混合型证券投资
基金转型而来）、国泰中国企业信用精选债券型证券投资基金（QDII）、国泰聚优价值灵活配
置混合型证券投资基金、国泰可转债债券型证券投资基金、国泰招惠收益定期开放债券型证
券投资基金、国泰江源优势精选灵活配置混合型证券投资基金、国泰聚利价值定期开放灵活
配置混合型证券投资基金、国泰量化成长优选混合型证券投资基金、国泰优势行业混合型证
券投资基金、国泰价值精选灵活配置混合型证券投资基金、国泰瑞和纯债债券型证券投资基
金、国泰嘉睿纯债债券型证券投资基金、国泰恒生港股通指数证券投资基金（LOF）、国泰聚
禾纯债债券型证券投资基金、国泰丰祺纯债债券型证券投资基金、国泰利享中短债债券型证
券投资基金、国泰多策略收益灵活配置混合型证券投资基金（由国泰新目标收益保本混合型
证券投资基金变更而来）、国泰聚享纯债债券型证券投资基金、国泰丰盈纯债债券型证券投
资基金、国泰量化策略收益混合型证券投资基金（由国泰策略收益灵活配置混合型证券投资
基金变更而来，国泰策略收益灵活配置混合型证券投资基金由国泰目标收益保本混合型证券
投资基金转型而来）、国泰鑫策略价值灵活配置混合型证券投资基金（由国泰鑫保本混合型
证券投资基金变更而来）、国泰价值优选灵活配置混合型证券投资基金、国泰金鹿混合型证
券投资基金（由国泰金鹿保本增值混合证券投资基金转型而来）、国泰消费优选股票型证券
投资基金、国泰惠盈纯债债券型证券投资基金、国泰润鑫定期开放债券型发起式证券投资基
金（由国泰润鑫纯债债券型证券投资基金变更注册而来）、国泰惠富纯债债券型证券投资基
金、国泰农惠定期开放债券型证券投资基金、国泰信利三个月定期开放债券型发起式证券投
资基金、国泰民福策略价值灵活配置混合型证券投资基金（由国泰民福保本混合型证券投资
基金保本期到期变更而来）、国泰沪深 300 指数增强型证券投资基金（由国泰结构转型灵活
配置混合型证券投资基金转型而来）、国泰中证生物医药交易型开放式指数证券投资基金联上证 180 金融交易型开放式指数证券投资基金更新招募说明书（2020 年第一号）
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接基金、国泰中证生物医药交易型开放式指数证券投资基金、国泰 CES 半导体行业交易型开
放式指数证券投资基金、国泰中证 500 指数增强型证券投资基金（由国泰宁益定期开放灵活
配置混合型证券投资基金变更注册而来）、国泰瑞安三个月定期开放债券型发起式证券投资
基金、国泰中证计算机主题交易型开放式指数证券投资基金、国泰民安养老目标日期 2040
三年持有期混合型基金中基金（FOF）、国泰民利策略收益灵活配置混合型证券投资基金（由
国泰民利保本混合型证券投资基金保本期到期变更而来）、国泰兴富三个月定期开放债券型
发起式证券投资基金、国泰惠丰纯债债券型证券投资基金、国泰惠融纯债债券型证券投资基
金、国泰中证全指通信设备交易型开放式指数证券投资基金、国泰裕祥三个月定期开放债券
型发起式证券投资基金、国泰中证全指通信设备交易型开放式指数证券投资基金发起式联接
基金、国泰丰鑫纯债债券型证券投资基金、国泰盛合三个月定期开放债券型发起式证券投资
基金、国泰惠信三年定期开放债券型证券投资基金、国泰鑫睿混合型证券投资基金。另外，
本基金管理人于 2004 年获得全国社会保障基金理事会社保基金资产管理人资格，目前受托
管理全国社保基金多个投资组合。2007 年 11 月 19 日，本基金管理人获得企业年金投资管
理人资格。2008 年 2 月 14 日，本基金管理人成为首批获准开展特定客户资产管理业务（专
户理财）的基金公司之一，并于 3 月 24 日经中国证监会批准获得合格境内机构投资者（QDII）
资格，囊括了公募基金、社保、年金、专户理财和 QDII 等管理业务资格。
（三）主要人员情况
1、董事会成员
陈勇胜，董事长，硕士研究生，高级经济师�