华泰柏瑞基金管理有限公司华泰柏瑞沪深300交易型开放式指数证券投资基金基金合同

华泰柏瑞基金管理有限公司
华泰柏瑞沪深300交易型开放式指数证券投资基金
基金合同
基金管理人：华泰柏瑞基金管理有限公司
基金托管人：中国工商银行股份有限公司
目 录
第一部分前言和释义 1
第二部分基金的基本情况 9
第三部分基金份额的发售 11
第四部分基金备案 13
第五部分基金份额折算与变更登记 14
第六部分基金份额的交易 15
第七部分基金份额的申购与赎回 16
第八部分基金合同当事人及权利义务 20
第九部分基金份额持有人大会 28
第十部分基金管理人、基金托管人的更换条件和程序 37
第十一部分基金的托管 39
第十二部分基金份额的注册登记 40
第十三部分基金的投资 42
第十四部分基金的财产 50
第十五部分基金资产估值 52
第十六部分基金费用与税收 58
第十七部分基金的收益与分配 61
第十八部分基金的会计与审计 63
第十九部分基金的信息披露 64
第二十部分基金合同的变更、终止与基金财产的清算 71
第二十一部分违约责任 74
第二十二部分争议的处理和适用的法律 75
第二十三部分基金合同的效力 76
第二十四部分其他事项 77
第二十五部分基金合同内容摘要 78
第一部分 前言和释义
前 言
为保护基金投资者合法权益，明确《基金合同》当事人的权利与义务，规范
华泰柏瑞沪深300交易型开放式指数证券投资基金（以下简称“本基金”或“基
金”）运作，依照《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国证券投资基金
法》（以下简称《基金法》）、《证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运
作办法》）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称《销售办法》）、《公
开募集证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称《信息披露办法》）、《公
开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《流动性风险规
定》”）、证券投资基金信息披露内容与格式准则第6号《基金合同的内容与格
式》及其他有关规定，在平等自愿、诚实信用、充分保护基金投资者及相关当事
人的合法权益的原则基础上，特订立《华泰柏瑞沪深300交易型开放式指数证券
投资基金基金合同》（以下简称“本合同”或“《基金合同》”）。
《基金合同》是规定《基金合同》当事人之间权利义务的基本法律文件，其
他与本基金相关的涉及《基金合同》当事人之间权利义务关系的任何文件或表述，
均以本合同为准。《基金合同》的当事人包括基金管理人、基金托管人和基金份
额持有人。基金投资者自依《基金合同》取得基金份额，即成为基金份额持有人
和《基金合同》的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对《基金合同》
的承认和接受。《基金合同》的当事人按照法律法规和《基金合同》的规定享有
权利，同时需承担相应的义务。
本基金由基金管理人按照法律法规和《基金合同》的规定募集，并经中国证
监会核准。中国证监会对基金募集的核准并不表明其对本基金的价值和收益作出
实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。投资者投资于本基金，必
须自担风险。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，
但不保证投资本基金一定盈利，也不保证基金份额持有人的最低收益。
《基金合同》应当适用《基金法》及相应法律法规之规定，若因法律法规的
修改或更新导致《基金合同》的内容与届时有效的法律法规的规定不一致，应当
以届时有效的法律法规的规定为准，及时作出相应的变更和调整，同时就该等变
更或调整进行公告。
本基金的投资范围包括存托凭证。存托凭证是新证券品种，本基金投资存托
凭证在承担境内上市交易股票投资的共同风险外，还将承担与存托凭证、创新企
业发行、境外发行人以及交易机制相关的特有风险。
本基金合同关于基金产品资料概要的编制、披露及更新等内容，将不晚于
2020年9月1日起执行。
释 义
《基金合同》中除非文意另有所指，下列词语具有如下含义：
本合同、《基金合同》 《华泰柏瑞沪深300交易型开放式指数证券投资基
金基金合同》及对本合同的任何有效的修订和补充
中国 中华人民共和国(仅为《基金合同》目的不包括香
港特别行政区、澳门特别行政区及台湾地区)
法律法规 中国现时有效并公布实施的法律、行政法规、部门
规章及规范性文件
《基金法》 《中华人民共和国证券投资基金法》
《销售办法》 《证券投资基金销售管理办法》
《运作办法》 《证券投资基金运作管理办法》
《信息披露办法》 指中国证监会2019年7月26日颁布、同年9月1
日实施的《公开募集证券投资基金信息披露管理办
法》及颁布机关对其不时做出的修订
《流动性风险规定》 指中国证监会2017年8月31日颁布、同年10月1
日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风
险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订
元 中国法定货币人民币元
基金或本基金 依据《基金合同》所募集的华泰柏瑞沪深300交易
型开放式指数证券投资基金
沪深300ETF联接基金 华泰柏瑞基金管理有限公司管理的华泰柏瑞沪深300
交易型开放式指数证券投资基金联接基金
招募说明书 指《华泰柏瑞沪深300交易型开放式指数证券投资
基金招募说明书》及其更新
托管协议 基金管理人与基金托管人签订的《华泰柏瑞沪深
300交易型开放式指数证券投资基金托管协议》及
其任何有效修订和补充
发售公告 《华泰柏瑞沪深300交易型开放式指数证券投资基
金基金份额发售公告》
中国证监会 中国证券监督管理委员会
银行监管机构 中国银行业监督管理委员会或其他经国务院授权
的机构
基金管理人 华泰柏瑞基金管理有限公司
基金托管人 中国工商银行股份有限公司
基金份额持有人 根据《基金合同》及相关文件合法取得本基金基金
份额的投资者
基金代销机构 符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件，
取得基金代销业务资格，并与基金管理人签订基金
销售与服务代理协议，代为办理本基金发售、申购、
赎回和其他基金业务的代理机构
销售机构 基金管理人及基金代销机构
基金销售网点 基金管理人的直销网点及基金代销机构的代销网点
交易型开放式指数证券投资基金 《上海证券交易所交易型开放式指数基
金业务实施细则》定义的“交易型开放式指数基金”，
简称“ETF”
上证所《业务细则》《上海证券交易所交易型开放式指数基金业务实施细则》
基金注册登记机构 中国证券登记结算有限责任公司，也称为登记结算
机构
注册登记业务 《中国证券登记结算有限责任公司关于交易所交易
型开放式证券投资基金登记结算业务实施细则》定
义的基金份额的登记、托管和结算业务
《基金合同》当事人 受《基金合同》约束，根据《基金合同》享受权利
并承担义务的法律主体，包括基金管理人、基金托
管人和基金份额持有人
个人投资者 符合法律法规规定的条件可以投资开放式证券投
资基金的自然人
机构投资者 符合法律法规规定可以投资开放式证券投资基金
的在中国合法注册登记并存续或经政府有关部门
批准设立的并存续的企业法人、事业法人、社会团
体和其他组织
合格境外机构投资者 符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》
及相关法律法规规定的可投资于中国境内合法募
集的证券投资基金的中国境外的基金管理机构、保
险公司、证券公司以及其他资产管理机构
投资者 个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和
法律法规或中国证监会允许购买开放式证券投资
基金的其他投资者的总称
基金合同生效日 基金募集达到法律规定及《基金合同》约定的条件，
基金管理人聘请法定机构验资并办理完毕基金备
案手续，获得中国证监会书面确认之日
募集期 自基金份额发售之日起不超过3个月的期限
基金存续期 《基金合同》生效后合法存续的不定期之期间
日/天 公历日
月 公历月
工作日 上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日
开放日 销售机构办理本基金份额申购、赎回等业务的工作
日
T日 申购、赎回或办理其他基金业务的申请日
T+n日 自T日起第n个工作日（不包含T日）
认购 在本基金募集期内投资者购买本基金基金份额的
行为
发售 在本基金募集期内，销售机构向投资者销售本基金
份额的行为
申购 基金投资者根据基金销售网点规定的手续，向基金
管理人购买基金份额的行为。本基金的日常申购自
《基金合同》生效后不超过3个月的时间开始办理
赎回 基金投资者根据基金销售网点规定的手续，向基金
管理人卖出基金份额的行为。本基金的日常赎回自
《基金合同》生效后不超过3个月的时间开始办理
申购、赎回清单由基金管理人编制的用以公告的申购对价、赎回对价等信息
的文件
组合证券 标的指数所包含的全部或部分证券
申购对价 投资者申购基金份额时，按基金合同和招募说明书
规定应交付的组合证券、现金替代、现金差额及其
他对价
赎回对价 投资者赎回基金份额时，基金管理人按基金合同和
招募说明书规定应交付给赎回人的组合证券、现金
替代、现金差额及其他对价
标的指数 中证指数有限公司编制并发布的沪深300指数及其
未来可能发生的变更
完全复制法 一种跟踪指数的方法。通过购买标的指数中的所有
成份证券，并且按照每种成份证券在标的指数中的
权重确定购买的比例以构建指数组合，达到复制指
数的目的
现金替代 申购、赎回过程中，投资者按基金合同和招募说明
书的规定，用于替代组合证券中部分证券的一定数
量的现金
现金差额 最小申购、赎回单位的资产净值与按当日收盘价计
算的最小申购、赎回单位中的组合证券市值和现金
替代之差；投资者申购、赎回时应支付或应获得的
现金差额根据最小申购、赎回单位对应的现金差额、
申购或赎回的基金份额数计算
最小申购、赎回单位 申购份额、赎回份额的最低数量，投资者申购、赎
回的基金份额应为最小申购、赎回单位的整数倍
指定交易 《上海证券交易所指定交易实施细则》中定义的
“指定交易”
基金份额折算 建仓结束后，基金管理人根据本基金合同规定将投
资者的基金份额进行变更登记的行为
基金收益 基金投资所得红利、股息、债券利息、证券投资收
益、证券持有期间的公允价值变动、银行存款利息
以及其他收入
收益评价日 基金管理人计算累计报酬率与标的指数累计报酬
率差额之日
基金累计报酬率 收益评价日基金份额净值与基金份额折算日基金
份额净值之比减去100%
标的指数同期累计报酬率 收益评价日标的指数收盘值与基金份额折算日标
的指数收盘值之比减去100%
基金资产总值 基金所拥有的各类证券及票据价值、银行存款本息
和本基金应收的申购基金款以及其他投资所形成
的价值总和
基金资产净值 基金资产总值扣除负债后的净资产值
流动性受限资产 指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无
法以合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期
日在10个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含
协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、
流通受限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、
因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券、转
融通证券出借业务中出借期限在10个交易日以上
的出借证券等
基金资产估值 计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产
净值的过程
货币市场工具 现金；一年以内(含一年)的银行定期存款、大额存
单；剩余期限在三百九十七天以内(含三百九十七
天)的债券；期限在一年以内(含一年)的债券回购；
期限在一年以内(含一年)的中央银行票据；中国证
监会、中国人民银行认可的其他具有良好流动性的
金融工具
指定媒介 指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性
报刊及指定互联网网站（包括基金管理人网站、基
金托管人网站、中国证监会基金电子披露网站）等
媒介
不可抗力 本合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客
观事件
转融通证券出借业务 指基金以一定的费率通过证券交易所综合业务平
台向中国证券金融股份有限公司出借证券，中国证
券金融股份有限公司到期归还所借证券及相应权
益补偿并支付费用的业务
基金产品资料概要 指《华泰柏瑞沪深300交易型开放式指数证券投资
基金基金产品资料概要》及其更新（本基金合同关
于基金产品资料概要的编制、披露及更新等内容，
将不晚于2020年9月1日起执行）
第二部分 基金的基本情况
一、 基金名称
华泰柏瑞沪深300交易型开放式指数证券投资基金
二、 基金的类别
股票型指数证券投资基金
三、 基金的运作方式
交易型开放式
四、 基金的投资目标
紧密跟踪标的指数表现，追求跟踪偏离度和跟踪误差的最小化。本基金力争
将日均跟踪偏离度控制在0.2%以内,年化跟踪误差控制在2%以内。
五、 基金的最低募集份额总额
本基金的最低募集份额总额为2亿份。
六、 基金份额面值和认购费用
本基金基金份额初始面值为人民币1.00元。
本基金认购费率最高不超过5%，具体费率按招募说明书的规定执行。
七、 基金存续期限
不定期
八、 标的指数
沪深300指数。
沪深300指数是指由中证指数有限公司编制和发布的沪深300的价格指数。
如果指数发布机构变更或者停止上述标的指数编制及发布，或者上述标的指数由
其它指数代替，本基金管理人可以依据维护基金份额持有人合法权益的原则，进
行适当的程序变更本基金的标的指数，并同时更换本基金的基金名称与业绩比较
基准。其中，若标的指数变更涉及本基金投资范围或投资策略的实质性变更，则
基金管理人应就变更标的指数召开基金份额持有人大会，并在通过之日起5日内
报中国证监会核准或者备案且在指定媒介上刊登公告。若标的指数变更对基金投
资无实质性影响(包括但不限于编制机构变更、指数更名等)，则无需召开基金份
额持有人大会，基金管理人应在取得基金托管人同意后，报中国证监会备案，并
应至少提前30个工作日在中国证监会指定媒介上刊登公告。
第三部分 基金份额的发售
本基金基金份额发售面值为人民币1.00元，按发售面值发售。
一、 募集期
自基金份额发售之日起不超过3个月，具体发售时间见招募说明书及发售公
告。
二、 发售对象
符合法律法规规定的个人投资者、机构投资者及合格境外机构投资者，以及
法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者。
三、 募集目标
本基金募集份额总额不少于2亿份，募集金额不少于2亿元人民币。基金管
理人可根据募集时的市场情况设定募集规模上限，具体限制请参见招募说明书或
相关公告。
四、 发售方式和销售渠道
本基金将通过基金管理人的直销网点及基金代销机构的代销网点公开发售。
投资者可选择网上现金认购、网下现金认购和网下股票认购3种方式。
网上现金认购是指投资者通过基金管理人指定的发售代理机构用上海证券
交易所网上系统以现金进行的认购；
网下现金认购是指投资者通过基金管理人及其指定的发售代理机构以现金
进行的认购；
网下股票认购是指投资者通过基金管理人及其指定的发售代理机构以股票
进行的认购。
基金发售机构认购申请的受理并不代表该申请一定成功，而仅代表发售机构
确实接收到认购申请。认购的确认以注册登记机构或基金管理公司的确认结果为
准。
五、 认购费用
本基金认购费率最高不超过认购份额的5%，具体在招募说明书中列示。基
金认购费用不列入基金财产，主要用于基金的市场推广、销售、注册登记等募集
期间发生的各项费用。
六、 募集期资金、股票及利息的处理方式
基金募集期间募集的资金应按照相关规定妥善保管，募集结束前不得动用。
募集的股票由注册登记机构予以冻结。
七、 基金份额的认购和持有限额
基金管理人可以对每个账户的认购和持有基金份额进行限制，具体限制请参
见招募说明书或相关公告。
第四部分 基金备案
一、 基金备案的条件
本基金自基金份额发售之日起3个月内，在基金募集份额总额不少于2亿份，
基金募集金额不少于2亿元人民币且基金份额持有人的人数不少于200人的条件
下，基金管理人依据法律法规及招募说明书可以决定停止基金发售，并在10日
内聘请法定验资机构验资，自收到验资报告之日起10日内，向中国证监会办理
基金备案手续。
基金募集达到基金备案条件的，自基金管理人办理完毕基金备案手续并取得
中国证监会书面确认之日起，《基金合同》生效；否则《基金合同》不生效。基
金管理人在收到中国证监会确认文件的次日对《基金合同》生效事宜予以公告。
基金管理人应将基金募集期间募集的资金存入专门账户，在基金募集行为结束前，
任何人不得动用。
《基金合同》生效时，认购款项在募集期内产生的利息将折合成基金份额归
投资者所有。
二、 基金合同不能生效时募集资金的处理方式
如果《基金合同》不能生效，基金管理人应当承担下列责任：
1、以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用；
2、在基金募集期限届满后30日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同
期存款利息。同时将已冻结的股票解冻。
三、 基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模
《基金合同》生效后，基金份额持有人数量不满200人或者基金资产净值低
于5,000万元的，基金管理人应当及时报告中国证监会；连续20个工作日出现
前述情形的，基金管理人应当向中国证监会说明原因并报送解决方案。
法律法规另有规定时，从其规定。
第五部分基金份额折算与变更登记
一、基金份额折算的时间
基金合同生效后，基金管理人应逐步调整实际组合直至达到跟踪指数要求，
此过程为基金建仓。基金建仓期不超过3个月。
基金建仓期结束后，基金管理人确定基金份额折算日，并提前公告。
二、基金份额折算的原则
基金份额折算由基金管理人办理，并由注册登记机构进行基金份额的变更登
记。折算后的基金份额净值与折算日标的指数收盘值的千分之一基本一致。
基金份额折算后，本基金的基金份额总额与基金份额持有人持有的基金份额
数额将发生调整，但调整后的基金份额持有人持有的基金份额占基金份额总额的
比例不发生变化。基金份额折算对基金份额持有人的权益无实质性影响。基金份
额折算后，基金份额持有人将按照折算后的基金份额享有权利并承担义务。
如果基金份额折算过程中发生不可抗力，基金管理人可延迟办理基金份额折
算。
三、基金份额折算的方法
对基金份额折算后的基金份额持有人持有的基金份额采取四舍五入的方法
保留到整数位，由此产生的误差归入基金资产。基金份额折算的具体方法由招募
说明书规定。
第六部分基金份额的交易
一、基金份额上市
基金合同生效后，具备下列条件的，基金管理人可依据《上海证券交易所证
券投资基金上市规则》，向上海证券交易所申请基金份额上市：
1、基金募集金额（含募集股票市值）不低于2亿元；
2、基金份额持有人不少于1,000人；
3、《上海证券交易所证券投资基金上市规则》规定的其他条件。
基金上市前，基金管理人应与上海证券交易所签订上市协议书。基金获准在
上海证券交易所上市的，基金管理人应在基金上市日前至少3个工作日发布基金
上市交易公告书。
二、基金份额的上市交易
本基金基金份额在上海证券交易所的上市交易需遵照《上海证券交易所交易
规则》、《上海证券交易所证券投资基金上市规则》、《上海证券交易所交易型
开放式指数基金业务实施细则》等有关规定。
三、终止上市交易
基金份额上市交易后，有下列情形之一的，上海证券交易所可终止基金的上
市交易，并报中国证监会备案：
1、不再具备本条第一款规定的上市条件；
2、基金合同终止；
3、基金份额持有人大会决定提前终止上市；
4、基金合同约定的终止上市的其他情形；
5、上海证券交易所认为应当终止上市的其他情形。
基金管理人应当在收到上海证券交易所终止基金上市的决定之日起2日内
发布基金终止上市公告。
若因上述1、3、4、5项等原因使本基金不再具备上市条件而被上海证券交
易所终止上市的，本基金将由交易型开放式基金变更为跟踪标的指数的非上市开
放式指数基金。
第七部分基金份额的申购与赎回
一、 申购与赎回场所
投资者应当在申购赎回代理券商的营业场所按申购赎回代理券商提供的方
式办理基金的申购和赎回。
基金管理人将在开始申购、赎回业务前公告申购赎回代理券商的名单，并可
依据实际情况增加或减少申购赎回代理券商，并在基金管理人网站公示。
二、 申购与赎回的开放日及时间
1、开放日及开放时间
上海证券交易所和深圳证券交易所开放交易的工作日为本基金申购、赎回
等业务的开放日。开放时间为上午9:30-11:30和下午1:00-3:00。
若上海证券交易所和深圳证券交易所变更交易时间或出现其他特殊情况，
基金管理人可对开放日、开放时间进行相应的调整并公告。
2、申购与赎回的开始时间
自基金合同生效日后最迟不超过3个月开始办理申购。
自基金合同生效日后最迟不超过3个月开始办理赎回。
在确定申购开始时间与赎回开始时间后，由基金管理人最迟于开放日三个工
作日前在中国证监会指定媒介公告。
三、申购与赎回的原则
1、本基金采用份额申购和份额赎回的方式，即申购和赎回均以份额申请。
2、本基金的申购对价、赎回对价包括组合证券、现金替代、现金差额及其
他对价。
3、申购、赎回申请提交后不得撤销。
4、申购、赎回应遵守《上海证券交易所交易型开放式指数基金业务实施细
则》和《中国证券登记结算有限责任公司关于交易所交易型开放式证券投资基金
登记结算业务实施细则》的规定。
5、基金管理人在不损害基金份额持有人权益的情况下可更改上述原则，但
最迟应在新的原则实施三个工作日前在指定媒介上予以公告。
四、申购与赎回的程序
1、申购与赎回申请的提出
基金投资者须按代理券商规定，在开放日的业务办理时间提出申购或赎回
的申请。
投资者申购本基金，须根据申购、赎回清单备足相应数量的股票和现金。
投资者提交赎回申请时，其必须有足够的基金份额余额和现金。
2、申购与赎回申请的确认
基金投资者申购、赎回申请在受理当日进行确认。如投资者未能提供符合要
求的申购对价，则申购申请失败。如投资者持有的符合要求的基金份额不足或未
能根据要求准备足额的现金，或本基金投资组合内不具备足额的符合要求的赎回
对价，则赎回申请失败。
投资者申购的基金份额当日起可卖出，投资者赎回获得的股票当日起可卖出。
3、申购和赎回的清算交收与登记
本基金申购赎回过程中涉及的基金份额、组合证券、现金替代、现金差额及
其他对价的清算交收适用相关业务规则和参与各方相关协议及其不时修订的有
关规定。对于本基金的申购、赎回业务采用净额结算的方式，即基金份额、上交
所上市的成份股的现金替代、深交所上市的成份股的现金替代采用净额结算的方
式；申购赎回业务涉及的现金差额和现金替代退补款采用代收代付。
投资者T日申购成功后，注册登记机构在T日收市后办理上交所上市的成份
股交收与基金份额的交收登记以及现金替代的清算；在T+1日办理现金替代的交
收以及现金差额的清算；在T+2日办理现金差额的交收，并将结果发送给申购赎
回代理券商、基金管理人和基金托管人。
投资者T日赎回成功后，注册登记机构在T日收市后办理上交所上市的成
份股交收与基金份额的注销以及现金替代的清算；在T+1日办理现金替代的交收
以及现金差额的清算；在T+2日办理现金差额的交收，并将结果发送给申购赎回
代理券商、基金管理人和基金托管人。
如果注册登记机构和基金管理人在清算交收时发现不能正常履约的情形，
则依据相关业务规则和参与各方相关协议及其不时修订的有关规定进行处理。
注册登记机构和基金管理人可在法律法规允许的范围内，在不影响基金份
额持有人实质利益的前提下，对申购和赎回的程序进行调整，并最迟于开始实施
前3个工作日在中国证监会指定媒介公告。
五、申购与赎回的数额限制
1、投资者申购、赎回的基金份额需为最小申购、赎回单位的整数倍。详见
招募说明书的规定。
2、基金管理人可根据市场情况，调整申购的金额和赎回的份额的数量限制，
基金管理人必须在调整三个工作日前于中国证监会指定媒介上刊登公告。
六、申购、赎回的对价、费用
1、申购对价是指投资者申购基金份额时应交付的组合证券、现金替代、现
金差额及其他对价。赎回对价是指基金份额持有人赎回基金份额时，基金管理人
应交付的组合证券、现金替代、现金差额及其他对价。申购对价、赎回对价根据
申购、赎回清单和投资者申购、赎回的基金份额数额确定。
2、T日的基金份额净值在当天收市后计算，并在T+1日公告，计算公式为
计算日基金资产净值除以计算日发售在外的基金份额总数。如遇特殊情况，可以
适当延迟计算或公告，并报中国证监会备案。
3、申购对价、赎回对价根据申购、赎回清单和投资者申购、赎回的基金份
额数额确定。申购、赎回清单由基金管理人编制。T日的申购、赎回清单在当日
上海证券交易所开市前公告。申购、赎回清单的内容与格式见本基金招募说明书。
4、投资者在申购或赎回基金份额时，申购赎回代理券商可按照不超过0.5%
的标准收取佣金，其中包含证券交易所、注册登记机构等收取的相关费用。
七、暂停申购、赎回的情形
在如下情况下，基金管理人可以暂停接受投资者的申购、赎回申请：
1、不可抗力导致基金无法接受申购、赎回；
2、上海证券交易所或深圳证券交易所决定临时停市，导致基金管理人无法
计算当日基金资产净值；
3、当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价
格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商确
认后，基金管理人应当采取延缓支付赎回对价或暂停接