上证红利交易型开放式指数证券投资基金基金产品资料概要(更新)
上证红利交易型开放式指数证券投资基金
基金产品资料概要(更新)
编制日期:2021年3月31日
送出日期:2021年3月31日
本概要提供本基金的重要信息,是招募说明书的一部分。
作出投资决定前,请阅读完整的招募说明书等销售文件。
一、产品概况
基金简称 华泰柏瑞上证红利ETF 基金代码 510880
基金管理人 华泰柏瑞基金管理有限公基金托管人 招商银行股份有限公司
司
基金合同生效2006-11-17 上市交易所及上市日上海证2007-01-18
日 期 券交易
所
基金类型 股票型 交易币种 人民币
运作方式 普通开放式 开放频率 每个开放日
开始担任本基金基金2009-06-04
经理的日期 柳军
证券从业日期 2001-05-25
基金经理
开始担任本基金基金2019-11-05
经理的日期 李茜
证券从业日期 2013-09-09
其他 本基金基金合同生效期间,连续20个工作日基金份额持有人数量不满200人或者基金
资产净值低于五千万元的,基金管理人应当及时报告中国证监会,说明出现上述情况
的原因及解决方案;法律法规另有规定的,按其规定办理。
二、基金投资与净值表现
(一)投资目标与投资策略
投资目标 本基金的主要投资目标是紧密跟踪标的指数,追求跟踪偏离度和跟踪误差的最小化。
投资范围 本基金以标的指数成份股、备选成份股为主要投资对象,指数化投资比例即投资于指
数成份股、备选成份股的资产比例不低于基金资产净值的95%,如因标的指数成份股
调整、基金份额申购、赎回清单内现金替代、现金差额等因素导致基金投资比例不符
合上述标准的,基金管理人将在10个交易日内进行调整。同时为更好地实现投资目标,
本基金也可少量投资于新股、存托凭证、债券及中国证监会允许基金投资的其他金融
工具,该部分资产比例不高于基金资产净值的5%。本基金投资存托凭证的比例限制
依照境内上市交易的股票执行,与境内上市交易的股票合并计算。
主要投资策略 本基金主要采取完全复制法,即完全按照标的指数的成份股组成及其权重构建基金股
票投资组合,并根据标的指数成份股及其权重的变动进行相应调整。但在因特殊情况
(如流动性不足)导致无法获得足够数量的股票时,基金管理人将运用其他合理的投
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资方法构建本基金的实际投资组合,追求尽可能贴近目标指数的表现。
业绩比较基准 上证红利指数收益率
风险收益特征 本基金属股票基金,风险与收益高于混合基金、债券基金与货币市场基金。本基金为
指数型基金,采用完全复制策略,跟踪上证红利指数,是股票基金中风险较低、收益
中等的产品。同时,本基金相对于采用抽样复制的指数型基金而言,其风险和收益特
征将更能与标的指数保持基本一致。
注:详见《上证红利交易型开放式指数证券投资基金招募说明书》第十一部分“基金的投资”。
(二)投资组合资产配置图表/区域配置图表
(三)自基金合同生效以来/最近十年(孰短)基金每年的净值增长率及与同期业绩比较基
准的比较图
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注:业绩表现截止日期2019年12月31日。基金过往业绩不代表未来表现。
三、投资本基金涉及的费用
(一)基金销售相关费用
以下费用在申购/赎回基金过程中收取:
费用类型 份额(S)或金额(M)/持收费方式/费率 备注
有期限(N)
- - 投资人在申购金份额时,代理券
商可按照 0.5%的标准收取佣
申购费(前收费)
金,其中包含证券交易所、登记
结算机构等收取的相关费用。
- - 投资人在赎回金份额时,代理券
商可按照 0.5%的标准收取佣
赎回费
金,其中包含证券交易所、登记
结算机构等收取的相关费用。
(二)基金运作相关费用
以下费用将从基金资产中扣除:
费用类别 收费方式/年费率
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管理费 0.50%
托管费 0.10%
注:本基金交易证券、基金等产生的费用和税负,按实际发生额从基金资产扣除;基金费用包含按照国
家有关规定和基金合同约定,可以在基金财产中列支的其他费用。
四、风险揭示与重要提示
(一)风险揭示
本基金不提供任何保证。投资者可能损失本金。
投资有风险,投资者购买基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》等销售文件。
本基金的主要风险包括:标的指数波动的风险、基金投资组合回报与标的指数回报偏离的风险、标
的指数回报与股票市场平均回报偏离的风险、标的指数变更的风险、基金份额二级市场交易价格折溢价
的风险、参考IOPV决策和IOPV计算错误的风险、退市风险、投资人申购失败的风险、投资人赎回失败的
风险、基金份额赎回对价的变现风险、第三方机构服务的风险、管理风险与操作风险、技术风险、不可
抗力。
本基金的投资范围包括存托凭证。存托凭证是新证券品种,本基金投资存托凭证在承担境内上市交
易股票投资的共同风险外,还将承担与存托凭证、创新企业发行、境外发行人以及交易机制相关的特有
风险。
本基金为指数基金,投资者投资于本基金面临跟踪误差控制未达约定目标、指数编制机构停止服务、
成份券停牌等潜在风险,详见本基金招募说明书中“基金的风险揭示”章节。
(二)重要提示
中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不
表明投资于本基金没有风险。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈
利,也不保证最低收益。
基金投资者自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和基金合同的当事人。
五、其他资料查询方式
以下资料详见华泰柏瑞基金官方网站[www.huatai-pb.com][客服电话:400-888-0001]
1、《上证红利交易型开放式指数证券投资基金基金合同》、《上证红利交易型开放式指数证券投资基
金托管协议》、《上证红利交易型开放式指数证券投资基金招募说明书》
2、定期报告,包括基金季度报告、中期报告和年度报告
3、基金份额净值
4、基金销售机构及联系方式
5、其他重要资料