基金管理人:汇添富基金管理股份有限公司
基金托管人:中国工商银行股份有限公司
送出日期:2019 年 03 月 26 日
汇添富添富通货币 2018 年年度报告摘要
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§1 重要提示
1.1 重要提示
基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,
并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本年度报告已经三分之二以
上独立董事签字同意,并由董事长签发。
基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定,于 2019 年 3 月 22 日复核了本
报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容,保证复核
内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本
基金的招募说明书及其更新。
本年度报告摘要摘自年度报告正文,投资者欲了解详细内容,应阅读年度报告正文。
本报告期自 2018年 1月 1日起至 12月 31日止。
汇添富添富通货币 2018 年年度报告摘要
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§2 基金简介
2.1 基金基本情况
基金简称 汇添富添富通货币
基金主代码 000366
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2015年 1月 16日
基金管理人 汇添富基金管理股份有限公司
基金托管人 中国工商银行股份有限公司
报告期末基金份
额总额
5,323,313,682.88份
基金合同存续期 不定期
下属分级基金的基
金简称
汇添富添富通货币 A 汇添富添富通货币 B 汇添富添富通货币 E
下属分级基金的场
内简称
- - 现金添富
下属分级基金的交
易代码
000366 000980 511980
报告期末下属分级
基金的份额总额
368,895,128.21 份 4,950,856,205.62份 3,562,349.05份
注::1、汇添富添富通货币市场基金 E类合同生效日为 2015年 10月 16日;
2、汇添富添富通货币市场基金 E类份额上市交易;
3、本基金 A类、B类份额面值为人民币 1元,E类份额面值为人民币 100元。
2.2 基金产品说明
投资目标 在保持基金资产的低风险和高流动性的前提下,力争实现超越业绩
比较基准的投资回报。
投资策略 本基金将结合宏观分析和微观分析制定投资策略,力求在满足安全
性、流动性需要的基础上实现更高的收益率。
业绩比较基准 活期存款利率(税后)。
风险收益特征 本基金为货币市场基金,是证券投资基金中的低风险品种。本基金
的预期风险和预期收益低于股票型基金、混合型基金和债券型基金。
汇添富添富通货币 2018 年年度报告摘要
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2.3 基金管理人和基金托管人
项目 基金管理人 基金托管人
名称 汇添富基金管理股份有限公司 中国工商银行股份有限公司
信息披露
负责人
姓名 李鹏 郭明
联系电话 021-28932888 010-66105799
电子邮箱 service@99fund.com custody@icbc.com.cn
客户服务电话 400-888-9918 95588
传真 021-28932998 010-66105798
2.4 信息披露方式
登载基金年度报告正文的管理人互联网网
址
www.99fund.com
基金年度报告备置地点
上海市富城路 99号震旦国际大楼 20楼 汇添富基金
管理股份有限公司
§3 主要财务指标、基金净值表现及利润分配情况
3.1 主要会计数据和财务指标
金额单位:人民币元
3.1.1 期
间数据和
指标
2018年 2017年 2016年
汇添富
添富通
货币 A
汇添富
添富通
货币 B
汇添富
添富通
货币 E
汇添富
添富通
货币 A
汇添富
添富通
货币 B
汇添富
添富通
货币 E
汇添富
添富通
货币 A
汇添富
添富通
货币 B
汇添富
添富通
货币 E
本期已实
现收益
5,437,7
84.63
493,321
,357.87
20,864,
608.27
8,280,7
37.85
561,245
,743.99
131,310
,251.45
9,141,4
83.97
1,233,1
91,490.
09
497,455
,451.25
本期利润
5,437,7
84.63
493,321
,357.87
20,864,
608.27
8,280,7
37.85
561,245
,743.99
131,310
,251.45
9,141,4
83.97
1,233,1
91,490.
09
497,455
,451.25
本期净值
收益率
3.1522% 3.3996% 3.1406% 3.4632% 3.7121% 3.4602% 2.5538% 2.7978% 2.5533%
3.1.2 期
末数据和
指标
2018年末 2017年末 2016年末
汇添富添富通货币 2018 年年度报告摘要
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期末基金
资产净值
368,895
,128.21
4,950,8
56,205.
62
356,234
,905.36
200,768
,325.75
8,804,9
31,690.
29
1,382,8
16,580.
20
306,254
,630.24
33,497,
805,092
.54
7,233,6
17,388.
03
期末基金
份额净值
1.0000 1.0000
100.000
0
1.0000 1.0000
100.000
0
1.0000 1.0000
100.000
0
注:1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣
除相关费用后的余额;本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。由于货币市场基
金采用摊余成本法核算,因此,公允价值变动损益为零,本期已实现收益和本期利润的金额相等。
2、上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用(例如:基金的申购赎回费等),计
入费用后实际收益水平要低于所列数字。
3、本基金 A 类、B 类份额的收益分配按月结转份额;E 类份额以每百份基金为基金,每日计算收
益并分配,计入投资人收益账户。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值收益率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
汇添富添富通货币 A
阶段
份额净值收
益率①
份额净值
收益率标
准差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较
基准收益
率标准差
④
①-③ ②-④
过去三个月 0.7544% 0.0009% 0.0882% 0.0000% 0.6662% 0.0009%
过去六个月 1.4048% 0.0013% 0.1764% 0.0000% 1.2284% 0.0013%
过去一年 3.1522% 0.0015% 0.3500% 0.0000% 2.8022% 0.0015%
过去三年 9.4502% 0.0015% 1.0537% 0.0000% 8.3965% 0.0015%
自基金合同
生效起至今
12.4639% 0.0017% 1.3928% 0.0000% 11.0711% 0.0017%
汇添富添富通货币 B
阶段
份额净值收
益率①
份额净值
收益率标
业绩比较
基准收益
业绩比较
基准收益
①-③ ②-④
汇添富添富通货币 2018 年年度报告摘要
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准差② 率③ 率标准差
④
过去三个月 0.8147% 0.0009% 0.0882% 0.0000% 0.7265% 0.0009%
过去六个月 1.5270% 0.0012% 0.1764% 0.0000% 1.3506% 0.0012%
过去一年 3.3996% 0.0015% 0.3500% 0.0000% 3.0496% 0.0015%
过去三年 10.2383% 0.0015% 1.0537% 0.0000% 9.1846% 0.0015%
自基金合同
生效起至今
13.5040% 0.0018% 1.3928% 0.0000% 12.1112% 0.0018%
汇添富添富通货币 E
阶段
份额净值
收益率①
份额净值
收益率标
准差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较
基准收益
率标准差
④
①-③ ②-④
过去三个月 0.7499% 0.0009% 0.0882% 0.0000% 0.6617% 0.0009%
过去六个月 1.3978% 0.0012% 0.1764% 0.0000% 1.2214% 0.0012%
过去一年 3.1406% 0.0015% 0.3500% 0.0000% 2.7906% 0.0015%
过去三年 9.4341% 0.0015% 1.0537% 0.0000% 8.3804% 0.0015%
自基金合同
生效起至今
9.9812% 0.0015% 1.1225% 0.0000% 8.8587% 0.0015%
汇添富添富通货币 2018 年年度报告摘要
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3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值收益率变动及其与同期业绩比较基准
收益率变动的比较
汇添富添富通货币 2018 年年度报告摘要
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注:自 2015年 1月 16日起,汇添富新收益债券型证券投资基金转型为汇添富添富通货币市场基金,
本基金建仓期为本《基金合同》生效之日(2015 年 1 月 16 日)起 6 个月,建仓结束时各项资产
配置比例符合合同规定。
3.2.3 自基金合同生效以来基金每年净值收益率及其与同期业绩比较基准收益率的
比较
汇添富添富通货币 2018 年年度报告摘要
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注:1、本基金的《基金合同》生效日为 2015年 1月 16日。
2、合同生效当年按实际存续期计算,不按整个自然年度进行折算。
3、自 2015年 10月 16日起,本基金增设 E类份额类别,份额申购首次确认日为 2015年 10月 22
日。
3.3 过去三年基金的利润分配情况
单位:元
汇添富添富通货币 A
年度
已按再投资形
式
直接通过应付
赎回款转出金
应付利润
本年变动
年度利润
分配合计
备注
汇添富添富通货币 2018 年年度报告摘要
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转实收基金 额
2018年 5,437,784.63 0.00 0.00 5,437,784.63 -
2017年 8,280,737.85 0.00 0.00 8,280,737.85 -
2016年 9,141,483.97 0.00 0.00 9,141,483.97 -
合计 22,860,006.45 0.00 0.00 22,860,006.45 -
汇添富添富通货币 B
年度
已按再投资形
式
转实收基金
直接通过应付
赎回款转出金
额
应付利润
本年变动
年度利润
分配合计
备注
2018年
493,321,357.8
7
0.00 0.00
493,321,357.8
7
-
2017年
561,245,743.9
9
0.00 0.00
561,245,743.9
9
-
2016年
1,233,191,49
0.09
0.00 0.00
1,233,191,49
0.09
-
合计
2,287,758,59
1.95
0.00 0.00
2,287,758,59
1.95
-
汇添富添富通货币 E
年度
已按再投资形
式
转实收基金
直接通过应付
赎回款转出金
额
应付利润
本年变动
年度利润
分配合计
备注
2018年 20,864,608.27 0.00 0.00 20,864,608.27 -
2017年
131,310,251.4
5
0.00 0.00
131,310,251.4
5
-
2016年
497,455,451.2
5
0.00 0.00
497,455,451.2
5
-
合计
649,630,310.9
7
0.00 0.00
649,630,310.9
7
-
§4 管理人报告
4.1 基金管理人及基金经理情况
4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验
汇添富基金成立于 2005年 2月,是中国一流的综合性资产管理公司之一。公司总部设在上海,
在北京、上海、广州、成都等地设有分公司,在香港及上海设有子公司——汇添富资产管理(香港)
有限公司和汇添富资本管理有限公司。公司及旗下子公司业务牌照齐全,拥有全国社保基金境内
委托投资管理人、全国社保基金境外配售策略方案投资管理人、基本养老保险基金投资管理人、
保险资金投资管理人、专户资产管理人、特定客户资产管理子公司、QDII 基金管理人、RQFII 基
金管理人及 QFII基金管理人等业务资格。
汇添富基金自成立以来,始终将投资业绩放在首位,形成了独树一帜的品牌优势,被誉为“选
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股专家”,并以优秀的长期投资业绩和一流的客户服务,赢得了广大基金持有人和海内外机构的认
可和信赖。
目前,汇添富基金已经发展成为长期业绩优异、产品布局完善、业务领域全面、资产管理规
模居前的大型基金公司。截至 2018 年 12月 31日,汇添富资产管理总规模超过 6500亿元,其中
公募资产管理规模(剔除货基及短期理财债基)为 1738.78 亿元,稳居行业前十。优秀的产品及
服务赢得了行业与市场的高度认可。2018 年,汇添富基金荣获“十大产品创新基金公司奖”“公
募基金 20年最佳主动权益基金管理人”“公募基金 20 年十大最佳基金管理人”“基金 20年‘金基
金’TOP 基金公司”“中国基金业 20 周年优秀基金管理公司(7-15 年组别)及管理层”等奖项,
旗下多只基金荣获金牛奖、金基金奖、明星基金奖等奖项;“添富智投”荣获“上海金融创新奖”,
“添富养老”荣获“综合奖?2018中国 AI金融先锋榜”等奖项。
2018 年,汇添富基金新成立 23 只公募基金,包括 13 只混合型基金,2 只股票型基金,2 只
指数基金,6 只债券基金。新发重点主动权益产品包括添富价值创造定开混合、添富行业整合混
合、添富智能制造股票、汇添富文体娱乐混合、添富创新医药混合、添富全球消费混合(QDII)
等,有序推动不同久期、信用级别的债券产品落地,参与发售战略配售基金,探索养老目标日期
FOF 基金。2018年底,公司公募基金产品总数达 120 只,包括主动权益、指数、股债混合、债券、
货币基金等覆盖各类风险收益特征的产品。
2018年,汇添富基金进一步夯实自有平台基础建设,在全方位升级平台架构及安全系统的基
础上,不断引领行业创新,规模及客户数均处于行业领先水平。全年实现指纹识别、人脸识别、
常用设备保护、7*24小时智能交易监控等重大升级;推出多款树立行业标杆的拳头功能:指数宝、
理财日历、模拟组合、实时估值等。与此同时,互联网金融对外合作业务取得重大突破,与多家
互联网巨头达成深度战略合作。截至年底,对外合作伙伴数量已超 110 家,成为业内对外合作最
多的公司之一。
2018年,汇添富基金持续推进大机构战略,机构业务规模保持较好的增长势头。公司深受专
业机构投资者信任,获得所有大型银行及保险委外专户组合,且保险委托管理规模同业排名第一。
养老金业务方面,公司拥有全国社保基金境内投资管理人及基本养老保险基金投资管理人资格,
也是全国社保基金境外配售策略管理人。养老金业务规模快速增长,受托管理组合账户数量及规
模持续增加。
2018年,公司积极开展渠道销售和培训工作,专业的投顾服务以及良好的渠道维护口碑不断
提升汇添富品牌在渠道影响力和认可度。同时公司持续大力开展定投、投资者教育、添富论坛等
系列客户活动,营销培训活动拓展到银行和券商的网点、营业部。
汇添富添富通货币 2018 年年度报告摘要
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2018年,汇添富基金继续提升客户服务能力,全方位优化客户服务体系。公司通过完善大客户平
台建设,搭建了囊括投顾式服务、基金理财、高端客户、现金宝的全新客服体系,为公司各项销
售业务提供全方位支持。同时,持续优化电话、在线客服、短信系统等服务通道建设,丰富服务
渠道,提高客服体验。
2018年,香港子公司与母公司两地一体化运营、垂直化管理继续发挥显著成效,国际业务总
资产管理规模取得长足进步。公司海外产品线进一步完善,发行了 QDII项下汇添富全球消费行业
混合型证券投资基金;港股通项下添富沪港深大盘价值混合基金、添富沪港深优势定开基金。“港
股通”类委外专户管理规模继续保持领先,海外主动管理权益资产规模保持行业前列。2018年,
香港子公司在加强母公司投研一体化基础上,港股投资及海外债券投资业绩持续优异,汇添富中
港策略基金获得晨星三年与五年的五星评级,根据彭博统计在最近三年、五年同类港股基金中业
绩均位列第一;汇添富港币债券基金获得晨星三年和五年四星评级。
2018年,汇添富公益事业坚持不懈,连续第十一年开展“河流?孩子”公益助学计划。继 2017
年公司党委下属的八个党支部和各地“添富小学”建立结对关系后,2018年,各支部纷纷前往相
应学校开展回访及支教活动。党员们经过实地探访,了解学校实际困难和发展需求,邀请公司员
工、客户和合作伙伴前往公司援建的 “添富小学”参加公益服务,并通过向公司员工发售筹款
台历、参加“99公益日”筹款、参与“一个鸡蛋的暴走”等活动,全年筹款约 8 万余元,用于添
富小学国学课程筹备及开设、教师培训项目开展、图书室扩充等。
2019年,汇添富基金将继续秉持一贯的经营理念与原则,进一步加强风险管理能力,提升客
户服务水平,推动业务稳步发展,为促进实体经济健康发展、提升中国居民财富水平而不懈努力。
4.1.2 基金经理(或基金经理小组)及基金经理助理简介
姓名 职务
任本基金的基金经理(助理)
期限 证券从业年限 说明
任职日期 离任日期
蒋文玲
汇 添 富 货
币基金、现
金 宝 货 币
基金、添富
通 货 币 基
金、实业债
债券基金、
优 选 回 报
混合基金、
汇 添 富 鑫
益 定 开 债
基金、添富
2016年 6月 7
日
- 12
国籍:中国。学历:
上海财经大学经济
学硕士。业务资格:
证券投资基金从业
资格。从业经历:曾
任汇添富基金债券
交易员、债券风控研
究员。2012年 11月
30日至 2014年 1月
7 日任浦银安盛基
金货币市场基金的
基金经理。2014年 1
汇添富添富通货币 2018 年年度报告摘要
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年 年 益 定
开混合、添
富 鑫 汇 定
开 债 券 基
金、汇添富
睿 丰 混 合
基金、汇添
富 新 睿 精
选 混 合 基
金、添富短
债 债 券 基
金、添富丰
润 中 短 债
基 金 的 基
金经理,汇
添 富 多 元
收 益 债 券
基 金 的 基
金 经 理 助
理。
月加入汇添富基金,
历任金融工程部高
级经理、固定收益基
金经理助理。2014
年4月8日至今任汇
添富多元收益债券
基金的基金经理助
理,2015年 3月 10
日至今任汇添富现
金宝货币基金、汇添
富优选回报混合基
金(原理财 21天债
券基金)的基金经
理,2015年 3月 10
日至 2018 年 5 月 4
日任汇添富理财 14
天债券基金的基金
经理,2016年 6月 7
日至今任汇添富货
币基金、添富通货币
基金、实业债债券基
金的基金经理,2016
年 6 月 7 日至 2018
年 5 月 4 日任理财
30 天债券基金、理
财 60天债券基金的
基金经理,2017年 4
月 20日至今任汇添
富鑫益定开债基金
的基金经理,2017
年 5月 15日至今任
添富年年益定开混
合基金的基金经理,
2017年 6月 23日至
今任添富鑫汇定开
债券基金的基金经
理,2018 年 8 月 2
日至今任汇添富睿
丰混合基金、汇添富
新睿精选混合基金
的基金经理,2018
年12月13日至今任
添富短债债券基金
的基金经理,2018
年12月24日至今任
汇添富添富通货币 2018 年年度报告摘要
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添富丰润中短债基
金的基金经理。
温开强
汇 添 富 理
财 30 天债
券 的 基 金
经理,汇添
富 现 金 宝
货币、汇添
富 添 富 通
货币、汇添
富货币、汇
添 富 理 财
14天债券、
汇 添 富 理
财 60 天债
券 基 金 的
基 金 经 理
助理
2016年8月30
日
- 6
国籍:中国,学历:
天津大学管理学硕
士,相关业务资格:
证券投资基金从业
资格、CFA。从业经
历:曾任长城基金债
券交易员、中金基金
交易主管,高级经
理,2016 年 8 月加
入汇添富基金管理
股份有限公司,2016
年 8月 30日至今任
汇添富现金宝货币、
汇添富添富通货币、
汇添富货币、汇添富
理财 14 天债券、汇
添富理财 60 天债券
基金的基金经理助
理,2016年 8月 30
日至 2018 年 8 月 7
日任汇添富理财 30
天债券的基金经理
助理,2018年 8月 7
日至今任汇添富理
财 30天债券的基金
经理。
陶然
汇 添 富 现
金宝货币、
汇 添 富 添
富通货币、
汇 添 富 全
额宝货币、
汇 添 富 收
益 快 线 货
币、汇添富
收 益 快 钱
货 币 基 金
的 基 金 经
理,汇添富
和 聚 宝 货
币基金、汇
添富理财 7
天 债 券 基
2017年 9月 7
日
- 8
国籍:中国,学历:
法国图卢兹国立综
合理工学院信息系
统与软件开发硕士、
法国图卢兹第一大
学金融工程硕士,相
关业务资格:证券投
资基金从业资格、
CFA。从业经历:曾
任海富通基金、华安
基金债券交易员,
2016 年 9 月加入汇
添富基金管理股份
有限公司,2016年 9
月 9 日至今任汇添
富和聚宝货币基金、
汇添富理财 7 天债
汇添富添富通货币 2018 年年度报告摘要
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金 的 基 金
经理助理
券基金的基金经理
助理,2016年 9月 9
日至 2018 年 5 月 4
日任汇添富收益快
线货币基金、汇添富
全额宝货币基金的
基金经理助理,2016
年 9月 13日至 2018
年5月4日任汇添富
收益快钱货币基金
的基金经理助理,
2017 年 9 月 7 日至
今任汇添富现金宝
货币、汇添富添富通
货币基金的基金经
理,2018 年 5 月 4
日至今任汇添富全
额宝货币基金、汇添
富收益快线货币基
金、汇添富收益快钱
货币基金的基金经
理。
注:1、基金的首任基金经理,其“任职日期”为基金合同生效日,其“离职日期”为根据公司决
议确定的解聘日期;
2、非首任基金经理,其“任职日期”和“离任日期”分别指根据公司决议确定的聘任日期和解聘
日期;
3、证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。
4、本基金管理人于 2017年 8月 18日公告,本基金的基金经理蒋文玲女士于 2017年 8月 21日起
休产假,无法正常履行职务。依据法律法规及公司制度规定,本公司研究决定,蒋文玲女士休假
期间,本基金的投资管理工作由基金经理徐寅喆女士代为履行职责。
蒋文玲女士已于 2018 年 1 月 30 日结束休假,恢复履行本基金的基金经理职务。本基金管理人已
于 2018年 2月 1日就上述事项进行公告。
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
本基金管理人在本报告期内严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》及其他相关法律法
规、证监会规定和本基金合同的约定,本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,在
严格控制风险的基础上,为基金份额持有人谋求最大利益,无损害基金持有人利益的行为。本基
汇添富添富通货币 2018 年年度报告摘要
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金无重大违法、违规行为,本基金投资组合符合有关法规及基金合同的约定。
4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明
4.3.1 公平交易制度和控制方法
根据中国证监会《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》,本基金管理人制定了《汇
添富基金管理有限公司公平交易制度》,建立了健全、有效的公平交易制度体系,覆盖了全部开放
式基金、特定客户资产管理组合和社保组合;涵盖了境内上市股票、债券的一级市场申购、二级
市场交易等投资管理活动;贯穿了授权、研究分析、投资决策、交易执行、业绩评估、监督检查
等投资管理活动的各个环节。具体控制措施包括:(1)在研究环节,公司建立了统一的投研平台
信息管理系统,公司内外部研究成果对所有基金经理和投资经理开放分享。同时,通过投研团队
例会、投资研究联席会议等投资研究交流机制来确保各类投资组合经理可以公平享有信息获取机
会。(2)在投资环节,公司针对基金、专户、社保、境外投资分别设立了投资决策委员会,各委
员会根据各自议事规则分别召开会议,在其职责范围内独立行使投资决策权。各投资组合经理在
授权范围内根据投资组合的风格和投资策略,独立制定资产配置计划和组合调整方案,并严格执
行交易决策规则,以保证各投资组合交易决策的客观性和独立性。(3)在交易环节,公司实行集
中交易,所有交易执行由集中交易室负责完成。投资交易系统参数设置为公平交易模式,按照“时
间优先、价格优先、比例分配”的原则执行交易指令。所有场外交易执行亦由集中交易室处理,
严格按照各组合事先提交的价格、数量进行分配,确保交易的公平性。(4)在交易监控环节,公
司通过日常监控分析、投资交易监控报告、专项稽核等形式,对投资交易全过程实施监督,对包
括利益输送在内的各类异常交易行为进行核查。核查的范围包括不同时间窗口下的同向交易、反
向交易、交易价差、收益率差异、场外交易分配、场外议价公允性等等。(5)在报告分析方面,
公司按季度和年度编制公平交易分析报告,并由投资组合经理、督察长、总经理审核签署。同时,
投资组合的定期报告还将就公平交易执行情况做专项说明。
4.3.2 公平交易制度的执行情况
本基金管理人高度重视投资者利益保护。报告期内,本基金管理人持续完善公司投资交易业
务流程和公平交易制度,进一步实现了流程化、体系化和系统化。公司投资交易风险控制体系由
投资、研究、交易、清算,以及稽核监察等相关部门组成,各部门各司其职,对投资交易行为进
行事前、事中和事后全程嵌入式的风险管控,确保公平交易制度的执行和实现。
报告期内,公司对旗下所有投资组合之间的收益率差异、分投资类别(股票、债券)的收益
汇添富添富通货币 2018 年年度报告摘要
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率差异进行了分析,并采集连续四个季度期间内、不同时间窗口下(日内、3日、5日)同向交易
的样本,根据 95%置信区间下差价率的 T 检验显著程度、差价率均值是否小于 1%、同向交易占优
比等方面进行综合分析,未发现旗下投资组合之间存在利益输送情况。
通过投资交易监控、交易数据分析以及专项稽核检查,本基金管理人未发现任何违反公平交
易的行为。
4.3.3 异常交易行为的专项说明
本基金于本报告期内不存在异常交易行为。本报告期内基金管理人管理的所有投资组合参与
的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日总成交量 5%的交易次数
为 13次,由于组合投资策略导致。经检查和分析未发现异常情况。
4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明
4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析
2018 年 GDP 同比增长 6.6%,略好于 6.5%左右的预期发展目标。分季度看,一季度同比增长
6.8%,二季度增长 6.7%,三季度增长 6.5%和四季度增长 6.4%。前三季度,经济运行稳中有进,
继续保持在合理区间,四季度经济下行压力明显有所加大。经济增速放缓的压力既来自于外部因
素的冲击,也有内部结构的调整。外部环境发生巨大变化,中美贸易摩擦剑拔弩张,美联储年内
进行了四次加息,而内部宏观供给侧结构性改革继续深入推进,去杠杆效果显现,市场主体风险
偏好出现下降。针对宏观环境的巨大变化,10月中央政治局会议对经济形势作出新判断新部署,
要求实施积极的财政政策和稳健的货币政策。做好稳就业、稳金融、稳外贸、稳外资、稳投资、
稳预期工作,有效应对外部压力,确保经济平稳运行。尽管下半年加快了地方政府专项债券的发
行,减税降费政策也逐步落地,但当前经济增长放缓的压力仍将持续一段时间。从数据上看,中
采 PMI 下半年以来一路下滑,并于 12 月份跌破了荣枯线,这是时隔 29 个月后再次发生。居民消
费方面,社会消费品零售总额同比增速也呈现下滑态势,11 月和 12 月同比增速分别只有 8.1%和
8.2%,显示居民消费整体显现疲弱。
货币政策方面,2018年货币政策维持稳健基调,流动性状况从“合理稳定”转为“合理充裕”。
自年初以来,货币政策已连续四次降准,进行 MLF 部分置换操作,流动性结构不断优化。银行间
市场全年流动性除特殊时点较紧外,整体上是比较宽松和充裕的,非银行金融机构的融资难度比
去年明显下降。与此同时,货币市场短端资金利率中枢水平不断下行,R007中枢水平从上半年的
3.25%下降至 2.75%左右。总体来说,今年的流动性环境对债券市场的投资非常有利。对货币基金
而言,随着短端利率的大幅下行,货币基金七日年化收益率也大幅下降。
汇添富添富通货币 2018 年年度报告摘要
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2018年全年债券市场利率整体上出现大幅下行,尤其是高等级债券。债券市场表现良好来自
于经济基本面和流动性环境等利好因素的叠加。年初以来地方政府债务问题的治理,资管新规强
监管的约束条件下,金融体系的非标业务出现显著压缩,社会融资增速出现下滑压力,债券市场
收益率出现较大幅度的下行。三季度国务院和有关部委的“稳增长”政策不断发力,提出加大基
建补短板力度稳定有效投资,要求加大企业减税降费规模,促进加大对中小和民营企业融资支持
的政策出台。整体上三季度的债券收益率出现震荡行情,缺乏方向。四季度市场对于未来经济下
行压力加剧形成一致性预期,油价高位大幅回落,经济通缩风险加大,债券市场收益率迅速大幅
下行,债券市场情绪非常乐观。
本基金操作方面,报告期内以银行存款、同业存单、逆回购为主要配置资产。根据组合规模
的变化特点以及资金的季节性节奏进行合理铺排。今年组合投资操作上总体采用较为积极进取的
策略,在季末、半年末和年末拉长组合剩余天数和保持一定的杠杆水平。整体来看,全年为基金
持有人获得了较好的投资收益。
4.4.2 报告期内基金的业绩表现
截至本报告期末汇添富添富通货币 A基金份额净值为 1.0000元,本报告期基金份额净值增长
率为 3.1522%;截至本报告期末汇添富添富通货币 B基金份额净值为 1.0000元,本报告期基金份
额净值增长率为 3.3996%;截至本报告期末汇添富添富通货币 E基金份额净值为 100.00元,本报
告期基金份额净值增长率为 3.1406%;同期业绩比较基准收益率为 0.3500%。
4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
2019 年宏观环境仍将充满变数,债券市场收益率可能出现较为显著的震荡格局。首先,3 月
份之前中美贸易关系进入关键的谈判时期,双方达成协议的意愿都比较强烈,但这并不容易。往
后几年我国的出口形势可能发生显著改变。其次,宏观托底政策逐渐加码。年初即启动地方政府
专项债的发行以及可能破两万亿的发行规模,可以预见今年的财政政策将更加积极有效。最后,
货币政策传导机制的疏通,金融监管政策执行过程的反馈,可能将进一步偏向稳增长。国内货币
政策将延续稳健,信用扩张机制继续创新工具,企业融资环境有望改善。市场情绪方面,此前对
经济下行的一致性预期导致市场行情演绎速度很快。债券市场绝对收益率水平已处于较低的位置,
市场情绪更为敏感。对于货币市场而言,尽管流动性较为充裕,但短端资金利率并不低,杠杆收
益十分微薄。
根据货币基金的监管要求,本基金将始终坚持货币市场基金作为流动性管理工具的定位。在
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控制好流动性风险的前提下,谨慎操作,勤勉尽责,为基金持有人获取较好的投资收益。具体操
作上,针对流动性的季节性变化,在杠杆水平、组合期限、现券比例等方面灵活调整。资产配置
上根据类属资产的收益情况合理配置回购、银行存款、同业存单、短融和利率债的比例。
4.6 管理人内部有关本基金的监察稽核工作情况
本报告期内,公司以维护基金份额持有人利益为宗旨,有效地组织开展对基金运作的内部监
察稽核。督察长和稽核监察部门根据独立、客观、公正的原则,认真履行职责,通过合规法务、
投资风控、稽核内审工作,加强公司经营与基金运作的合规性监察,促进内部控制和风险管理的
不断改进,并依照规定定期向监管机关、董事会报送监察稽核报告。
本报告期内,本基金管理人内部监察工作主要包括以下几个方面:
1、进一步提升合规法务管理工作
强化合规审核和风险把控,在业务日常推进中加强合规管理;为公司各项业务的进展和风险
控制提供全面的法务数据和法律支持;强化对合规专职、兼职人员履职情况的日常管理,有效实
现合规管理的下沉;开展形式多样的合规培训与教育,促进人员合规执业。
2、进一步完善投资风险控制工作
加强投资风险排查,推动公司内部风险评价体系建设;通过持续的系统建设以及人员专业能
力提升,将风险管理工作向一线业务进一步下沉;有效实施投资交易监控,推动风险管理系统的
优化及完善。
3、进一步加强稽核内审工作
通过日常风险排查与专项稽核,协助公司各业务条线尽早发现并控制合规风险;采取稽核监
察措施,监督人员合规执业;通过协助监管机构检查工作和会计事务所审计工作,促进公司不断
完善内部控制管理。
通过上述工作,本报告期内,本基金管理人所管理的基金运作合法合规,充分维护和保障了
基金份额持有人的合法权益。本基金管理人将一如既往地本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和
运用基金资产,继续加强合规管理和风险控制,进一步提高稽核监察工作的科学性和有效性,充
分保障基金份额持有人的合法权益。
4.7 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明
报告期内,本基金管理人严格遵守《企业会计准则》、《证券投资基金会计核算业务指引》以
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及中国证券监督管理委员会颁布的《中国证监会关于证券投资基金估值业务的指导意见》等相关
规定和基金合同的约定。对于特定品种或者投资品种相同,但具有不同特征的,若协会有特定调
整估值方法的通知的,例如《证券投资基金投资流通受限股票估值指引(试行)》,应参照协会通
知执行。
报告期内,公司制定了证券投资基金的估值政策和程序,并由投资研究部、固定收益部、集
中交易室、基金营运部和稽核监察部人员及基金经理等组成了估值委员会,负责研究、指导基金
估值业务。估值委员会成员均为公司各部门人员,均具有基金从业资格、专业胜任能力和相关工
作经历,且之间不存在任何重大利益冲突。基金经理作为公司估值委员会的成员,不介入基金日
常估值业务,但应参加估值小组会议,可以提议测算某一投资品种的估值调整影响,并有权表决
有关议案但仅享有一票表决权,从而将其影响程度进行适当限制,保证基金估值的公平、合理,
保持估值政策和程序的一贯性。
日常估值由本基金管理人同本基金托管人一同进行,基金份额净值由本基金管理人完成估值
后,经本基金托管人复核无误后由本基金管理人对外公布。月末、年中和年末估值复核与基金会
计账务的核对同时进行。
4.8 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明
转型前,汇添富新收益债券型证券投资基金的《基金合同》约定:在符合有关基金分红条件
的前提下,本基金每年收益分配次数最多为 12次,每份基金份额每次收益分配比例不得低于收益
分配基准日每份基金份额该次可供分配利润的 20%,若《基金合同》生效不满 3 个月可不进行收
益分配。本基金本报告期内未进行利润分配。
转型后,汇添富添富通货币市场基金的《基金合同》约定:场外基金份额的收益分配原
则为“本基金根据每日基金收益情况,以每万份基金已实现收益为基准,为投资人每日计算当日
收益并分配,每日分配所得收益参与下一日的收益分配,每月集中进行支付,收益分配方式为红
利再投资,免收再投资的费用。”场内基金份额的收益分配原则为“本基金根据每日基金收益情况,
以每百份基金已实现收益为基准,为投资人每日计算当日收益并分配,计入投资人收益账户。收
益分配方式为红利再投资,计入投资人收益账户,免收再投资的费用。投资人收益账户里的累计
未付收益和其持有的基金份额一起参加当日的收益分配,并享有同等收益分配。”
本基金 2018年 1月 1日至 2018年 12月 31日期间累计分配收益 519,623,750.77 元,均
以红利再投资方式结转入实收基金。
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4.9 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明
无。
§5 托管人报告
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明
本报告期内,本基金托管人在对汇添富添富通货币市场基金的托管过程中,严格遵守《证券
投资基金法》、《货币市场基金信息披露特别规定》及其他有关法律法规和基金合同的有关规定,
不存在任何损害基金份额持有人利益的行为,完全尽职尽责地履行了基金托管人应尽的义务。
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明
本报告期内,汇添富添富通货币市场基金的管理人——汇添富基金管理股份有限公司在汇添
富添富通货币市场基金的投资运作、每万份基金净收益和 7 日年化收益率、基金利润分配、基金
费用开支等问题上,严格遵循《证券投资基金法》、《货币市场基金信息披露特别规定》等有关法
律法规。
5.3 托管人对本年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见
本托管人依法对汇添富基金管理股份有限公司编制和披露的汇添富添富通货币市场基金
2018年年度报告中财务指标、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容进行了核查,
以上内容真实、准确和完整。
§6 审计报告
本报告期的基金财务会计报告经安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)审计,注册会计师徐
艳、许培菁于 2019 年 3 月 25 日签字出具了安永华明(2019)审字第 60466941_B44 号标准无保
留 意见的审计报告。投资者可通过年度报告正文查看审计报告全文。
§7 年度财务报表
7.1 资产负债表
会计主体:汇添富添富通货币市场基金
报告截止日:2018年 12月 31日
汇添富添富通货币 2018 年年度报告摘要
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单位:人民币元
资 产
本期末
2018年 12月 31 日
上年度末
2017年 12 月 31日
资 产:
银行存款 1,667,304,564.34 2,601,948,596.10
结算备付金 25,454,545.45 -
存出保证金 - -
交易性金融资产 2,262,634,018.03 3,862,654,775.57
其中:股票投资 - -
基金投资 - -
债券投资 2,242,634,018.03 3,862,654,775.57
资产支持证券投资 20,000,000.00 -
贵金属投资 - -
衍生金融资产 - -
买入返售金融资产 1,742,399,128.59 3,906,159,999.23
应收证券清算款 - -
应收利息 26,572,034.99 22,435,904.50
应收股利 - -
应收申购款 4,439,556.55 66,899.80
递延所得税资产 - -
其他资产 - -
资产总计 5,728,803,847.95 10,393,266,175.20
负债和所有者权益
本期末
2018年 12月 31 日
上年度末
2017年 12 月 31日
负 债:
短期借款 - -
交易性金融负债 - -
衍生金融负债 - -
卖出回购金融资产款 49,979,805.03 -
应付证券清算款 - -
应付赎回款 - -
应付管理人报酬 1,694,642.38 2,876,625.76
应付托管费 564,880.80 958,875.25
应付销售服务费 174,614.91 415,008.12
应付交易费用 39,552.79 109,769.83
应交税费 4,531.93 -
应付利息 30,280.92 -
应付利润 - -
递延所得税负债 - -
其他负债 329,300.00 389,300.00
负债合计 52,817,608.76 4,749,578.96
所有者权益:
实收基金 5,675,986,239.19 10,388,516,596.24
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未分配利润 - -
所有者权益合计 5,675,986,239.19 10,388,516,596.24
负债和所有者权益总计 5,728,803,847.95 10,393,266,175.20
注: 报告截止日 2018年 12月 31日,A类基金份额和 B类基金份额的基金份额净值为 1.00元,E
类基金份额的基金份额净值为 100.00元,A类基金份额总额 368,895,128.21份;B类基金份额总
额 4,950,856,205.62份;E类基金份额总额 3,562,349.05份。
7.2 利润表
会计主体:汇添富添富通货币市场基金
本报告期:2018年 1月 1日 至 2018年 12月 31日
单位:人民币元
项 目
本期
2018年 1月 1日 至 2018年 12
月 31日
上年度可比期间
2017年 1月 1日 至 2017年 12
月 31日
一、收入 589,713,567.55 807,296,861.00
1.利息收入 600,880,347.39 814,754,913.24
其中:存款利息收入 193,742,011.32 495,830,634.80
债券利息收入 281,819,411.16 247,101,901.34
资产支持证券利息
收入
392,417.98 -
买入返售金融资产
收入
124,926,506.93 71,822,377.10
其他利息收入 - -
2.投资收益(损失以“-”
填列)
-11,166,779.84 -7,458,052.24
其中:股票投资收益 - -
基金投资收益 - -
债券投资收益 -11,166,779.84 -7,458,052.24
资产支持证券投资
收益
- -
贵金属投资收益 - -
衍生工具收益 - -
股利收益 - -
3.公允价值变动收益(损失以
“-”号填列)
- -
4.汇兑收益(损失以“-”号填
列)
- -
5.其他收入(损失以“-”号填
列)
- -
减:二、费用 70,089,816.78 106,460,127.71
1.管理人报酬 47,215,689.60 60,333,529.98
2.托管费 15,738,563.25 20,111,176.62
汇添富添富通货币 2018 年年度报告摘要
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3.销售服务费 3,580,243.78 12,430,470.74
4.交易费用 - -
5.利息支出 2,998,548.69 12,953,825.60
其中:卖出回购金融资产支
出
2,998,548.69 12,953,825.60
6.税金及附加 8,180.83 -
7.其他费用 548,590.63 631,124.77
三、利润总额(亏损总额以
“-”号填列)
519,623,750.77 700,836,733.29
7.3 所有者权益(基金净值)变动表
会计主体:汇添富添富通货币市场基金
本报告期:2018年 1月 1日 至 2018年 12月 31日
单位:人民币元
项目
本期
2018年 1月 1 日 至 2018年 12月 31日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者
权益(基金净值)
10,388,516,596.24 - 10,388,516,596.24
二、本期经营活
动产生的基金净
值变动数(本期
利润)
- 519,623,750.77 519,623,750.77
三、本期基金份
额交易产生的基
金净值变动数
(净值减少以
“-”号填列)
-4,712,530,357.05 - -4,712,530,357.05
其中:1.基金申
购款
94,840,828,137.13 - 94,840,828,137.13
2.基金赎
回款
-99,553,358,494.18 - -99,553,358,494.18
四、本期向基金
份额持有人分配
利润产生的基金
净值变动(净值
减少以“-”号填
列)
- -519,623,750.77 -519,623,750.77
五、期末所有者
权益(基金净值)
5,675,986,239.19 - 5,675,986,239.19
项目
上年度可比期间
2017年 1月 1 日 至 2017年 12月 31日
汇添富添富通货币 2018 年年度报告摘要
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实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者
权益(基金净值)
41,037,677,110.81 - 41,037,677,110.81
二、本期经营活
动产生的基金净
值变动数(本期
利润)
- 700,836,733.29 700,836,733.29
三、本期基金份
额交易产生的基
金净值变动数
(净值减少以
“-”号填列)
-30,649,160,514.57 - -30,649,160,514.57
其中:1.基金申
购款
117,469,640,092.42 - 117,469,640,092.42
2.基金赎
回款
-148,118,800,606.99 - -148,118,800,606.99
四、本期向基金
份额持有人分配
利润产生的基金
净值变动(净值
减少以“-”号填
列)
- -700,836,733.29 -700,836,733.29
五、期末所有者
权益(基金净值)
10,388,516,596.24 - 10,388,516,596.24
本报告 7.1 至 7.4财务报表由下列负责人签署:
____张晖____ ____李骁____ ____雷青松____
基金管理人负责人 主管会计工作负责人 会计机构负责人
7.4 报表附注
7.4.1 基金基本情况
汇添富添富通货币市场基金(以下简称“本基金”)是由汇添富新收益债券型证券投资基金转
型而来。原汇添富新收益债券型证券投资基金系经中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证
监会”)证监许可[2013]1197 号文《关于核准汇添富新收益债券型证券投资基金募集的批复》准
予注册,由基金管理人汇添富基金管理股份有限公司向社会公开发行募集,基金合同于 2013 年
12月 10日正式生效,首次设立募集规模为 398,350,312.89 基金份额。2015年 1 月 9日,汇添富
新收益债券型证券投资基金基金份额持有人大会以现场方式召开,大会讨论通过了关于汇添富新
收益债券型证券投资基金转型相关事项的议案。该大会决议自该日起生效,基金管理人在五日内
汇添富添富通货币 2018 年年度报告摘要
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向中国证监会履行相应备案手续。2015 年 1 月 15 日,基金管理人对汇添富新收益债券型证券投
资基金进行份额折算。自汇添富新收益债券型证券投资基金基金份额折算日次日(即 2015 年 1
月 16日)起,《汇添富添富通货币市场基金基金合同》生效,《汇添富新收益债券型证券投资基金
基金合同》同时失效,汇添富新收益债券型证券投资基金正式变更为汇添富添富通货币市场基金。
自 2015年 1月 16日起,《汇添富添富通货币市场基金基金合同》正式生效,由汇添富新收益债券
型证券投资基金基金净资产折算为汇添富添富通货币市场基金 A 类 16,411,447.28 份基金份额。
本基金为契约型开放式,存续期限不定。本基金的基金管理人为汇添富基金管理股份有限公司,
注册登记机构为汇添富基金管理股份有限公司与中国证券登记结算有限责任公司,基金托管人为
中国工商银行股份有限公司。
经中国证监会 2015年 9月 25日《关于准予汇添富添富通货币市场基金变更注册批复》,汇添
富添富通货币市场基金进行变更注册,增设 E 类基金份额。增设基金份额后,本基金将分设 A 类
基金份额、B类基金份额和 E 类基金份额。其中 A类、B类基金份额为场外基金份额,注册登记机
构为汇添富基金管理股份有限公司。A 类、B 类基金份额的基金账户最低余额为分别为 0.01 份和
5,000,000.00 份。若 A 类基金份额持有人在单个基金账户保留的基金份额达到或超过
5,000,000.00份时,本基金的登记机构自动将其在该基金账户持有的 A类基金份额升级为 B类基
金份额;若 B类基金份额持有人在单个基金账户保留的基金份额低于 5,000,000.00 份时,本基金
的登记机构自动将其在该基金账户持有的 B 类基金份额降级为 A 类基金份额。E 类基金份额为场
内份额,注册登记机构为中国证券登记结算有限责任公司,不进行基金份额升降级。本基金 A 类
份额和 B类份额基金收益为“每日分配,按月支付”,E类份额基金收益为“每日分配、利随本清”。
各级基金份额单独设置基金代码,并单独公布各级基金每万份基金净收益/每百份基金已实现收益
和七日年化收益率。
本基金投资于法律法规及监管机构允许投资的金融工具,包括现金,通知存款,短期融资券,
一年以内(含一年)的银行定期存款、大额存单,期限在一年以内(含一年)的债券回购,期限
在一年以内(含一年)的中央银行票据,剩余期限在 397 天以内(含 397 天)的债券、资产支
持证券、中期票据,以及中国证监会、中国人民银行认可的其他具有良好流动性的货币市场工具。
本基金在保持基金资产的低风险和高流动性的前提下,力争实现超越业绩比较基准的投资回报。
业绩比较基准:活期存款利率(税后)。
7.4.2 会计报表的编制基础
本财务报表系按照财政部颁布的《企业会计准则—基本准则》以及其后颁布及修订的具体会
计准则、应用指南、解释以及其他相关规定(以下合称“企业会计准则”)编制,同时,对于在具
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体会计核算和信息披露方面,也参考了中国证券投资基金业协会修订并发布的《证券投资基金会
计核算业务指引》、中国证监会制定的《中国证券监督管理委员会关于证券投资基金估值业务的指
导意见》、《证券投资基金信息披露管理办法》、《证券投资基金信息披露内容与格式准则》第 2 号
《年度报告的内容与格式》、《证券投资基金信息披露编报规则》第 3 号《会计报表附注的编制及
披露》、《证券投资基金信息披露编报规则》第 5 号《货币市场基金信息披露特别规定》、《证券投
资基金信息披露 XBRL 模板第 3 号<年度报告和半年度报告>》、其他中国证监会及中国证券投资基
金业协会颁布的相关规定。
本财务报表以本基金持续经营为基础列报。
7.4.3 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明
本财务报表符合企业会计准则的要求,真实、完整地反映了本基金于 2018年 12月 31日的财
务状况以及 2018年度的经营成果和净值变动情况。
7.4.4 本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致的说明
本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致。
7.4.4.1 差错更正的说明
本基金本报告期无重大会计差错的内容和更正金额。
7.4.5 税项
7.4.5.1增值税
根据财政部、国家税务总局财税[2016]36号文《关于全面推开营业税改增值税试点的通知》
的规定,经国务院批准,自 2016年 5月 1日起在全国范围内全面推开营业税改征增值税试点,金
融业纳入试点范围,由缴纳营业税改为缴纳增值税。对证券投资基金(封闭式证券投资基金,开
放式证券投资基金)管理人运用基金买卖股票、债券的转让收入免征增值税;国债、地方政府债
利息收入以及金融同业往来利息收入免征增值税;存款利息收入不征收增值税;
根据财政部、国家税务总局财税[2016]46号文《关于进一步明确全面推开营改增试点金融业
有关政策的通知》的规定,金融机构开展的质押式买入返售金融商品业务及持有政策性金融债券
取得的利息收入属于金融同业往来利息收入;
根据财政部、国家税务总局财税[2016]70号文《关于金融机构同业往来等增值税政策的补充
通知》的规定,金融机构开展的买断式买入返售金融商品业务、同业存款、同业存单以及持有金
汇添富添富通货币 2018 年年度报告摘要
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融债券取得的利息收入属于金融同业往来利息收入;
根据财政部、国家税务总局财税[2016]140 号文《关于明确金融、房地产开发、教育辅助服
务等增值税政策的通知》的规定,资管产品运营过程中发生的增值税应税行为,以资管产品管理
人为增值税纳税人;
根据财政部、国家税务总局财税[2017]56号文《关于资管产品增值税有关问题的通知》的规
定,自 2018年 1月 1 日起,本基金的基金管理人运营本基金过程中发生的增值税应税行为,暂适
用简易计税方法,按照 3%的征收率缴纳增值税。对本基金在 2018 年 1 月 1 日前运营过程中发生
的增值税应税行为,未缴纳增值税的,不再缴纳;已缴纳增值税的,已纳税额从本基金的基金管
理人以后月份的增值税应纳税额中抵减;
7.4.5.2城市维护建设税、教育费附加、地方教育附加
根据《中华人民共和国城市维护建设税暂行条例(2011 年修订)》、《征收教育费附加的暂行
规定(2011 年修订)》及相关地方教育附加的征收规定,凡缴纳消费税、增值税、营业税的单位
和个人,都应当依照规定缴纳城市维护建设税、教育费附加(除按照相关规定缴纳农村教育事业
费附加的单位外)及地方教育费附加。
7.4.5.3企业所得税
根据财政部、国家税务总局财税[2004]78号文《关于证券投资基金税收政策的通知》的规定,
自 2004年 1月 1日起,对证券投资基金(封闭式证券投资基金,开放式证券投资基金)管理人运
用基金买卖股票、债券的差价收入,继续免征企业所得税;
根据财政部、国家税务总局财税[2008]1 号文《关于企业所得税若干优惠政策的通知》的规
定,对证券投资基金从证券市场中取得的收入,包括买卖股票、债券的差价收入,股权的股息、
红利收入,债券的利息收入及其他收入,暂不征收企业所得税。
7.4.5.4个人所得税
根据财政部、国家税务总局财税[2008]132 号文《财政部、国家税务总局关于储蓄存款利息
所得有关个人所得税政策的通知》的规定,自 2008 年 10 月 9 日起,对储蓄存款利息所得暂免征
收个人所得税。
7.4.6 关联方关系
关联方名称 与本基金的关系
汇添富基金管理股份有限公司 基金管理人、基金注册登记机构、基金销售机构
中国工商银行股份有限公司(“工商银
行”)
基金托管人、基金代销机构
东方证券股份有限公司(“东方证券”) 基金管理人的股东、基金代销机构
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东航金控有限责任公司 基金管理人的股东
上海上报资产管理有限公司 基金管理人的股东
上海菁聚金投资管理合伙企业(有限合
伙)
基金管理人的股东
汇添富资产管理(香港)有限公司 基金管理人的子公司
汇添富资本管理有限公司 基金管理人的子公司
上海汇添富公益基金会 与基金管理人同一批的关键管理人
注:以下关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。
7.4.7 本报告期及上年度可比期间的关联方交易
7.4.7.1 通过关联方交易单元进行的交易
7.4.7.1.1 股票交易
注:本基金本报告期及上年度可比期间均未通过关联方交易单元进行股票交易。
7.4.7.1.2 债券交易
注:本基金本报告期及上年度可比期间均未通过关联方交易单元进行债券交易。
7.4.7.1.3 债券回购交易
金额单位:人民币元
关联方名称
本期
2018年 1月 1日 至 2018年 12月 31
日
上年度可比期间
2017年1月1日 至 2017年12月31日
成交金额
占当期债券回购
成交总额的比例
(%)
成交金额
占当期债券回购
成交总额的比例
(%)
东方证券 18,635,400,000.00 100.00 150,000,000.00 100.00
7.4.7.1.4 权证交易
注:本基金本报告期和上年度可比期间均未通过关联方交易单元进行权证交易。
7.4.7.1.5 应支付关联方的佣金
注:本基金本报告期及上年度可比期间均无应支付关联方的佣金。
汇添富添富通货币 2018 年年度报告摘要
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7.4.7.2 关联方报酬
7.4.7.2.1 基金管理费
单位:人民币元
项目
本期
2018年 1月 1日 至 2018年
12月 31 日
上年度可比期间
2017年 1月 1日 至 2017
年 12月 31日
当期发生的基金应支付的管理费 47,215,689.60 60,333,529.98
其中:支付销售机构的客户维护费 526,921.05 439,087.75
注:基金管理费按前一日的基金资产净值的 0.30%年费率计提。计算方法如下:
H=E×0.30%÷当年天数
H为每日应计提的基金管理费
E为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计提,按月支付,由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令,
基金托管人复核后于次月前 2 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假
日、休息日等,支付日期顺延。
7.4.7.2.2 基金托管费
单位:人民币元
项目
本期
2018年 1月 1日 至 2018年
12月 31 日
上年度可比期间
2017年 1月 1日 至 2017
年 12月 31日
当期发生的基金应支付的托管费 15,738,563.25 20,111,176.62
注:基金托管费按前一日的基金资产净值的 0.10%年费率计提。计算方法如下:
H=E×0.10%÷当年天数
H为每日应计提的基金托管费
E为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令,基金托
管人复核后于次月前 2 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人。若遇法定节假日、休
息日等,支付日期顺延。
7.4.7.2.3 销售服务费
单位:人民币元
汇添富添富通货币 2018 年年度报告摘要
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获得销售服务费的各
关联方名称
本期
2018年 1月 1日 至 2018年 12月 31日
当期发生的基金应支付的销售服务费
汇添富添富通货币
A
汇添富添富通货币
B
汇添富添富通货币
E
合计
汇添富基金管理股份
有限公司
93,731.25 1,465,873.66 490,263.32 2,049,868.23
中国工商银行股份有
限公司
177,476.49 1,324.69 0 178,801.18
东方证券股份有限公
司
1,174.15 634.09 10,788.25 12,596.49
合计 272,381.89 1,467,832.44 501,051.57 2,241,265.90
获得销售服务费的各
关联方名称
上年度可比期间
2017年 1月 1日 至 2017年 12月 31日
当期发生的基金应支付的销售服务费
汇添富添富通货币
A
汇添富添富通货币
B
汇添富添富通货币
E
合计
汇添富基金管理股份
有限公司
153,355.69 1,568,037.46 2,802,344.78 4,523,737.93
中国工商银行股份有
限公司
269,021.46 1,063.18 0 270,084.64
东方证券股份有限公
司
51.24 620.47 815,117.80 815,789.51
合计 422,428.39 1,569,721.11 3,617,462.58 5,609,612.08
注:基金销售服务费可用于本基金的市场推广、销售以及基金份额持有人服务等各项费用。本基金
分为不同的类别,适用不同的销售服务费率。本基金 A类基金份额的年销售服务费率为 0.25%,B
类基金份额的年销售服务费率为 0.01%,E类基金份额的年销售服务费率为 0.25%。各级基金份额
的销售服务费计提的计算公式如下:
H=E×该类基金份额的年销售服务费率÷当年天数
H为每日该类基金份额应计提的基金销售服务费
E为前一日该类基金份额的基金资产净值
基金销售服务费每日计提,逐日累计至每月月末,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基
金销售服务费划付指令,经基金托管人复核后于次月首日起 2 个工作日内从基金财产中一次性支
付给登记机构,由登记机构代付给销售机构。若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时
支付的,支付日期顺延至最近可支付日支付。
汇添富添富通货币 2018 年年度报告摘要
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7.4.7.3 与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易
单位:人民币元
本期
2018年 1月 1日 至 2018年 12月 31日
银行间市场交易的
各关联方名称
债券交易金额 基金逆回购 基金正回购
基金买入 基金卖出 交易金额 利息收入 交易金额
利息
支出
中国工商银行股份
有限公司
-
528,471,
586.77
- -
1,021,000
,000.00
113,6
91.78
上年度可比期间
2017年 1月 1日 至 2017年 12月 31日
银行间市场交易的
各关联方名称
债券交易金额 基金逆回购 基金正回购
基金买入 基金卖出 交易金额 利息收入 交易金额
利息
支出
中国工商银行股份
有限公司
199,915,1
76.09
149,893,
747.19
- -
3,023,000
,000.00
292,0
15.62
7.4.7.4 各关联方投资本基金的情况
7.4.7.4.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况
注:本基金的基金管理人本报告期及上年度可比期间未运用固有资金投资本基金。
7.4.7.4.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况
汇添富添富通货币 E
关联方名称
本期末
2018年 12月 31日
上年度末
2017年12月31日
持有的
基金份额
持有的基金份额
占基金总份额的
比例(%)
持有的
基金份额
持有的基金份额
占基金总份额的比例
(%)
东方证券股
份有限公司
0.00 0.00 10.00 0.00
注:1、东方证券股份有限公司本报告期从二级市场卖出 10份
2、本基金 E类基金份额面值为人民币 100元。
7.4.7.5 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入
单位:人民币元
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关联方名称
本期
2018年 1月 1日 至 2018年 12月
31日
上年度可比期间
2017年1月1日 至 2017年12月31日
期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入
中国工商银行股
份有限公司
57,304,564.34 169,516.01 8,948,596.10 107,399.60
7.4.7.6 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况
注:本基金本报告期及上年度可比期间均未在承销期内直接购入关联方承销的证券。
7.4.8 利润分配情况
单位:人民币元
汇添富添富通货币 A
已按再投资形式转
实收基金
直接通过应付
赎回款转出金额
应付利润
本年变动
本期利润分配合计 备注
5,437,784.63 - - 5,437,784.63 -
汇添富添富通货币 B
已按再投资形式转
实收基金
直接通过应付
赎回款转出金额
应付利润
本年变动
本期利润分配合计 备注
493,321,357.87 - - 493,321,357.87 -
汇添富添富通货币 E
已按再投资形式转
实收基金
直接通过应付
赎回款转出金额
应付利润
本年变动
本期利润分配合计 备注
20,864,608.27 - - 20,864,608.27 -
7.4.9 期末(2018 年 12 月 31日)本基金持有的流通受限证券
7.4.9.1 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券
注:本基金无因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券。
7.4.9.2 期末持有的暂时停牌等流通受限股票
注:本基金本报告期末未持有暂时停牌等流通受限股票。
7.4.9.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券
7.4.9.3.1 银行间市场债券正回购
截止本报告期末 2018年 12月 31日止,本基金因从事银行间市场债券正回购交易形成的卖出
汇添富添富通货币 2018 年年度报告摘要
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回购证券款余额为 49,979,805.03 元,是以如下债券作为质押:
金额单位:人民币元
债券代码 债券名称 回购到期日
期末估值单
价
数量(张) 期末估值总额
180404 18农发 04
2019年 1月 2
日
100.12 510,000 51,058,916.09
合计 510,000 51,058,916.09
7.4.9.3.2 交易所市场债券正回购
截至本报告期末 2018 年 12月 31日止,本基金无因从事交易所市场债券正回购交易形成的卖
出回购金融资产款余额。
7.4.10 有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项
7.4.10.1公允价值
7.4.10.1.1不以公允价值计量的金融工具
不以公允价值计量的金融资产和负债主要包括贷款和应收款项以及其他金融负债,其因
剩余期限不长,公允价值与账面价值相若。
7.4.10.1.2以公允价值计量的金融工具
7.4.10.1.2.1各层次金融工具公允价值
于 2018 年 12 月 31 日,本基金持有的交易性金融资产中属于第二层次的余额为人民币
2,262,634,018.03 元,无划分为第一层次和第三层次的余额(于 2017 年 12 月 31 日,属于第二
层次的余额为人民币 3,862,654,775.57元,无划分为第一层次和第三层次的余额)。
7.4.10.1.2.2公允价值所属层次间的重大变动
本基金本期持有的交易性金融资产的公允价值所属层次未发生重大变动。
7.4.10.1.2.3第三层次公允价值余额和本期变动金额
本基金持有的交易性金融资产第三层次公允价值本期未发生变动。
7.4.10.2承诺事项
截至资产负债表日,本基金无需要披露的重大承诺事项。
7.4.10.3其他事项
截至资产负债表日,本基金无需要披露的其他重要事项。
7.4.10.4财务报表的批准
本财务报表已于 2019年 3月 20日经本基金的基金管理人批准。
汇添富添富通货币 2018 年年度报告摘要
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§8 投资组合报告
8.1 期末基金资产组合情况
金额单位:人民币元
序号 项目 金额 占基金总资产的比例(%)
1 固定收益投资 2,262,634,018.03 39.50
其中:债券 2,242,634,018.03 39.15
资产支持证
券
20,000,000.00 0.35
2 买入返售金融资产 1,742,399,128.59 30.41
其中:买断式回购的
买入返售金融资产
- -
3
银行存款和结算备
付金合计
1,692,759,109.79 29.55
4 其他各项资产 31,011,591.54 0.54
5 合计 5,728,803,847.95 100.00
8.2 债券回购融资情况
金额单位:人民币元
序号 项目 占基金资产净值的比例(%)
1
报告期内债券回购融资余额 1.15
其中:买断式回购融资 -
序号 项目 金额
占基金资产净值
的比例(%)
2
报告期末债券回购融资余额 49,979,805.03 0.88
其中:买断式回购融资 - -
注:报告期内债券回购融资余额占基金资产净值的比例为报告期内每交易日融资余额占资产净值
比例的简单平均值。
债券正回购的资金余额超过基金资产净值的 20%的说明
注:在本报告期内本货币市场基金债券正回购的资金余额未超过资产净值的 20%。
8.3 基金投资组合平均剩余期限
8.3.1 投资组合平均剩余期限基本情况
项目 天数
报告期末投资组合平均剩余期限 89
报告期内投资组合平均剩余期限最高值 91
报告期内投资组合平均剩余期限最低值 26
报告期内投资组合平均剩余期限超过 120 天情况说明
注:本基金合同约定:“本基金投资组合的平均剩余期限在每个交易日均不得超过 120天”,本报告
期内,本基金未发生超标情况。
汇添富添富通货币 2018 年年度报告摘要
第 36 页 共 47 页
8.3.2 期末投资组合平均剩余期限分布比例
序号 平均剩余期限
各期限资产占基金资产
净值的比例(%)
各期限负债占基金资产
净值的比例(%)
1 30天以内 32.16 0.88
其中:剩余存续期超过 397天的
浮动利率债
- -
2 30天(含)—60天 13.88 -
其中:剩余存续期超过 397天的
浮动利率债
- -
3 60天(含)—90天 13.69 -
其中:剩余存续期超过 397天的
浮动利率债
- -
4 90天(含)—120天 7.89 -
其中:剩余存续期超过 397天的
浮动利率债
- -
5 120 天(含)—397天(含) 32.77 -
其中:剩余存续期超过 397天的
浮动利率债
- -
合计 100.38 0.88
8.4 报告期内投资组合平均剩余存续期超过 240 天情况说明
注:本基金本报告期未发生平均剩余存续期超过 240天的情况。
8.5 期末按债券品种分类的债券投资组合
金额单位:人民币元
序号 债券品种 摊余成本 占基金资产净值比例(%)
1 国家债券 - -
2 央行票据 - -
3 金融债券 419,955,469.87 7.40
其中:政策性
金融债
419,955,469.87 7.40
4 企业债券 - -
5
企业短期融
资券
- -
6 中期票据 - -
7 同业存单 1,822,678,548.16 32.11
8 其他 - -
9 合计 2,242,634,018.03 39.51
10
剩余存续期
超过 397天的
浮动利率债
券
- -
汇添富添富通货币 2018 年年度报告摘要
第 37 页 共 47 页
-
8.6 期末按摊余成本占基金资产净值比例大小排名的前十名债券投资明细
金额单位:元
序号 债券代码 债券名称 债券数量(张) 摊余成本
占基金资产
净值比例
(%)
1 111803138
18农业银行
CD138
3,000,000 298,022,112.04 5.25
2 120227 12国开 27 2,000,000 199,645,026.77 3.52
3 111808326
18中信银行
CD326
2,000,000 198,444,378.89 3.50
4 180404 18农发 04 1,300,000 130,150,178.27 2.29
5 111886232
18徽商银行
CD150
1,000,000 99,183,153.07 1.75
6 111895736
18贵阳银行
CD074
1,000,000 98,984,721.29 1.74
7 111807085
18招商银行
CD085
1,000,000 98,652,348.03 1.74
8 111888635
18上海农商银行
CD081
1,000,000 98,607,051.94 1.74
9 111814137
18江苏银行
CD137
1,000,000 98,520,122.37 1.74
10 111810419
18兴业银行
CD419
1,000,000 98,149,803.79 1.73
8.7 “影子定价”与“摊余成本法”确定的基金资产净值的偏离
项目 偏离情况
报告期内偏离度的绝对值在 0.25(含)-0.5%间的次数 -
报告期内偏离度的最高值 0.1500%
报告期内偏离度的最低值 0.0203%
报告期内每个交易日偏离度的绝对值的简单平均值 0.0822%
报告期内负偏离度的绝对值达到 0.25%情况说明
注:本基金本报告期内未发生负偏离度的绝对值达到 0.25%的情况。
报告期内正偏离度的绝对值达到 0.5%情况说明
注: 本基金本报告期内未发生正偏离度的绝对值达到 0.5%的情况。
8.8 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的所有资产支持证券投资明细
金额单位:人民币元
序号 证券代码 证券名称 数量(份) 公允价值
占基金资产净值
比例(%)
1 149732 宁远 05A2 200,000 20,000,000.00 0.35
汇添富添富通货币 2018 年年度报告摘要
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8.9 投资组合报告附注
8.9.1 基金计价方法说明
本基金估值采用摊余成本法计价,即估值对象以买入成本列示,按票面利率或商定利率每日
计提利息,并考虑其买入时的溢价与折价在其剩余期限内平均摊销。
8.9.2 基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调查,或在
报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形
报告期内本基金投资前十名证券的发行主体没有被中国证监会及其派出机构、证券交易所立
案调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。
8.9.3 期末其他各项资产构成
单位:人民币元
序号 名称 金额
1 存出保证金 -
2 应收证券清算款 -
3 应收利息 26,572,034.99
4 应收申购款 4,439,556.55
5 其他应收款 -
6 待摊费用 -
7 其他 -
8 合计 31,011,591.54
§9 基金份额持有人信息
9.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构
份额单位:份
份额级别
持有人
户数
(户)
户均持有的基
金份额
持有人结构
机构投资者 个人投资者
持有份额
占总份额比
例(%)
持有份额
占总份额比
例(%)
汇添富添富
通货币 A
78,634 4,691.29 16,124,536.89 4.37 352,770,591.32 95.63
汇添富添富
通货币 B
77 64,296,833.84 4,921,500,298.46 99.41 29,355,907.16 0.59
汇添富添富
通货币 E
1,119 3,183.51 2,432,572.35 68.29 1,129,776.70 31.71
合计 79,830 66,683.12 4,940,057,407.70 92.80 383,256,275.18 7.20
汇添富添富通货币 2018 年年度报告摘要
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9.2 期末上市基金前十名持有人
汇添富添富通货币 E
序号 持有人名称 持有份额(份)
占上市总份额比例
(%)
1 DEUTSCHE BANK AKTIENGESELLSCHAFT 562,335.00 15.79
2 天安人寿保险股份有限公司-分红产品 327,609.00 9.20
3
山西晋城无烟煤矿业集团有限责任公司企
业年金计划-中国工商银行股份有限公司
170,245.00 4.78
4 恒安标准人寿保险有限公司-传统险产品 137,579.00 3.86
5
中金光辉岁月纯债型养老金产品-中国光
大银行股份有限公司
112,866.00 3.17
6
华夏基金华益 4号股票型养老金产品-中
国建设银行股份有限公司
108,373.00 3.04
7
国家开发投资公司企业年金计划-中国银
行股份有限公司
93,297.00 2.62
8
华润深国投信托有限公司-巨杉净值线
14 号集合资金信托计划
91,607.00 2.57
9 碧辟中国公司企业年金计划-招商银行 90,559.00 2.54
10
中银国际期货-中银国际期货-世诚二号
资产管理计划
72,213.00 2.03
9.3 期末货币市场基金前十名份额持有人情况
序号 持有人类别 持有份额(份) 占总份额比例(%)
1 其他机构 728,123,199.55 12.83
2 其他机构 303,703,530.01 5.35
3 银行类机构 300,030,869.45 5.29
4 其他机构 253,386,351.65 4.47
5 其他机构 232,240,438.91 4.09
6 其他机构 201,670,874.50 3.55
7 其他机构 200,057,708.60 3.53
8 券商类机构 200,037,702.05 3.53
9 其他机构 167,302,453.08 2.95
10 其他机构 152,489,132.69 2.69
9.4 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况
项目 份额级别 持有份额总数(份) 占基金总份额比例(%)
基金管
理人所
有从业
人员持
有本基
金
汇添富添富通货币 A 1,341.27 0.00
汇添富添富通货币 B 0.00 0.00
汇添富添富通货币 E 0.00 0.00
合计 1,341.27 0.00
汇添富添富通货币 2018 年年度报告摘要
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9.5 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间情况
项目 份额级别 持有基金份额总量的数量区间(万份)
本公司高级管理人员、
基金投资和研究部门
负责人持有本开放式
基金
汇添富添富通货币 A 0
汇添富添富通货币 B 0
汇添富添富通货币 E 0
合计 0
本基金基金经理持有
本开放式基金
汇添富添富通货币 A 0
汇添富添富通货币 B 0
汇添富添富通货币 E 0
合计 0
§10 开放式基金份额变动
单位:份
项目 汇添富添富通货币 A 汇添富添富通货币 B 汇添富添富通货币 E
基金合同生效
日(2015年 1
月 16日)基金
份额总额
16,411,447.28 - -
本报告期期初
基金份额总额
200,768,325.75 8,804,931,690.29 13,828,165.80
本报告期基金
总申购份额
1,664,854,960.77 93,130,382,717.66 247,832.08
减:本报告期
基金总赎回份
额
1,496,728,158.31 96,984,458,202.33 10,513,648.83
本报告期基金
拆分变动份额
(份额减少以
“-”填列)
- - -
本报告期期末
基金份额总额
368,895,128.21 4,950,856,205.62 3,562,349.05
注:总申购份额含红利再投、转换入份额,总赎回份额含转换出份额。本基金 E类合同生效日为
2015年 10月 16日,基金份额面值为人民币 100元。
§11 重大事件揭示
11.1 基金份额持有人大会决议
本报告期内无基金份额持有人大会决议。
汇添富添富通货币 2018 年年度报告摘要
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11.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动
1、《汇添富价值创造定期开放混合型证券投资基金基金合同生效公告》于 2018 年 1月 19日
正式生效,胡昕炜先生任该基金的基金经理。
2、《汇添富鑫永定期开放债券型发起式证券投资基金基金合同生效公告》于 2018年 1月 25日正
式生效,吴江宏先生任该基金的基金经理。
3、《汇添富熙和精选混合型证券投资基金基金合同生效公告》于 2018年 2月 11日正式生效,曾
刚先生任该基金的基金经理。
4、《汇添富行业整合主题混合型证券投资基金基金合同生效公告》于 2018年 2月 13日正式生效,
赵鹏程先生任该基金的基金经理。
5、《汇添富沪港深大盘价值混合型证券投资基金基金合同生效公告》于 2018年 2月 13日正式生
效,陈健玮先生和劳杰男先生共同担任该基金的基金经理。
6、《汇添富民安增益定期开放混合型证券投资基金基金合同生效公告》于 2018 年 2月 13日正式
生效,陈加荣先生和胡娜女士共同担任该基金的基金经理。
7、基金管理人于 2018 年 2 月 14 日公告,增聘胡娜女士为汇添富民安增益定期开放混合型证券
投资基金的基金经理,与陈加荣先生共同管理该基金。
8、基金管理人于 2018年 3月 2日公告,劳杰男先生不再担任汇添富国企创新增长股票型证券投
资基金的基金经理,由李威先生单独管理该基金。
9、基金管理人于 2018年 3月 2日公告,增聘郑慧莲女士为汇添富熙和精选混合型证券投资基金
的基金经理,与曾刚先生共同管理该基金。
10、《汇添富鑫泽定期开放债券型发起式证券投资基金基金合同生效公告》于 2018年 3月 8日正
式生效,李怀定先生和陆文磊先生共同担任该基金的基金经理。
11、基金管理人于 2018年 3月 20日公告,增聘赵鹏飞先生为汇添富民安增益定期开放混合型证
券投资基金的基金经理,与陈加荣先生和胡娜女士共同管理该基金。
12、《汇添富价值多因子量化策略股票型证券投资基金基金合同生效公告》于 2018 年 3 月 23 日
正式生效,吴振翔先生和许一尊先生共同担任该基金的基金经理。
13、基金管理人于 2018 年 4 月 3 日公告,增聘郑慧莲女士为汇添富安鑫智选灵活配置混合型证
券投资基金的基金经理,与曾刚先生共同管理该基金。
14、《汇添富鑫盛定期开放债券型发起式证券投资基金基金合同生效公告》于 2018 年 4 月 16 日
正式生效,吴江宏先生和胡娜女士共同担任该基金的基金经理。
15、《汇添富智能制造股票型证券投资基金基金合同生效公告》于 2018 年 4 月 23 日正式生效,
汇添富添富通货币 2018 年年度报告摘要
第 42 页 共 47 页
赵鹏飞先生任该基金的基金经理。
16、《汇添富鑫成定期开放债券型发起式证券投资基金基金合同生效公告》于 2018 年 4 月 26 日
正式生效,陈加荣先生任该基金的基金经理。
17、基金管理人于 2018年 5月 5日公告,增聘徐寅喆女士为汇添富理财 14天债券型证券投资基
金、汇添富理财 30天债券型证券投资基金、汇添富理财 60天债券型证券投资基金的基金经理,
蒋文玲女士不再担任上述基金的基金经理。
18、基金管理人于 2018 年 5 月 5 日公告,增聘陶然先生为汇添富全额宝货币市场基金、汇添富
收益快线货币市场基金的基金经理,徐寅喆女士不再担任上述基金的基金经理。
19、基金管理人于 2018 年 5 月 5 日公告,增聘陶然先生为汇添富收益快钱货币市场基金的基金
经理,陆文磊先生和徐寅喆女士不再担任该基金的基金经理。
20、基金管理人于 2018 年 5 月 5 日公告,增聘徐寅喆女士为汇添富货币市场基金的基金经理,
与蒋文玲女士共同管理该基金。
21、基金管理人于 2018年 5月 17日公告,韩贤旺先生和欧阳沁春先生不再担任汇添富全球移动
互联灵活配置混合型证券投资基金的基金经理,由杨瑨先生单独管理该基金。
22、《汇添富中证新能源汽车产业指数型发起式证券投资基金(LOF)基金合同生效公告》于 2018
年 5月 23日正式生效,过蓓蓓女士任该基金的基金经理。
23、基金管理人于 2018年 5月 29日公告,聘任茹奕菡为汇添富 6月红添利定期开放债券型证券
投资基金、汇添富安鑫智选灵活配置混合型证券投资基金、汇添富多元收益债券型证券投资基金、
汇添富年年丰定期开放混合型证券投资基金、汇添富年年泰定期开放混合型证券投资基金、汇添
富年年益定期开放混合型证券投资基金、汇添富双利增强债券型证券投资基金、汇添富双利债券
型证券投资基金、汇添富熙和精选混合型证券投资基金的基金经理助理,协助上述基金的基金经
理开展投资管理工作。
24、《汇添富文体娱乐主题混合型证券投资基金基金合同生效公告》于 2018 年 6 月 21 日正式生
效,杨瑨先生任该基金的基金经理。
25、《汇添富 3年封闭运作战略配售灵活配置混合型证券投资基金(LOF)基金合同生效公告》于
2018年 7月 5日正式生效,刘伟林先生任该基金的基金经理。
26、基金管理人于 2018 年 7 月 7 日公告,增聘曾刚先生和郑慧莲女士为汇添富达欣灵活配置混
合型证券投资基金的基金经理,李怀定先生不再担任该基金的基金经理。
27、基金管理人于 2018年 7月 7日公告,增聘胡娜女士为汇添富纯债债券型证券投资基金(LOF)
的基金经理,与陆文磊先生、李怀定先生共同管理该基金。
汇添富添富通货币 2018 年年度报告摘要
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28、基金管理人于 2018 年 7 月 7 日公告,增聘何旻先生、杨瑨先生和刘江先生为汇添富 3 年封
闭运作战略配售灵活配置混合型证券投资基金(LOF)的基金经理,与刘伟林先生共同管理该基
金。
29、基金管理人于 2018 年 8 月 4 日公告,李怀定先生不再担任汇添富纯债债券型证券投资基金
(LOF)、汇添富鑫瑞债券型证券投资基金的基金经理,由陆文磊先生和胡娜女士管理该基金。
30、基金管理人于 2018 年 8 月 4 日公告,李怀定先生不再担任汇添富季季红定期开放债券型证
券投资基金、汇添富鑫泽定期开放债券型发起式证券投资基金的基金经理,由陆文磊先生单独管
理上述基金。
31、基金管理人于 2018 年 8 月 4 日公告,李怀定先生不再担任汇添富年年泰定期开放混合型证
券投资基金的基金经理,由陆文磊先生、郑慧莲女士和胡娜女士管理该基金。
32、基金管理人于 2018 年 8 月 4 日公告,李怀定先生不再担任汇添富睿丰混合型证券投资基金
的基金经理,增聘蒋文玲女士为该基金的基金经理,与赵鹏飞先生共同管理该基金。
33、基金管理人于 2018 年 8 月 4 日公告,李怀定先生不再担任汇添富稳健添利定期开放债券型
证券投资基金、汇添富长添利定期开放债券型证券投资基金的基金经理,由曾刚先生单独管理上
述基金。
34、基金管理人于 2018 年 8 月 4 日公告,增聘蒋文玲女士为汇添富新睿精选灵活配置混合型证
券投资基金的基金经理,李怀定先生不再担任该基金的基金经理。
35、基金管理人于 2018 年 8 月 4 日公告,李怀定先生不再担任汇添富盈鑫保本混合型证券投资
基金的基金经理,由何旻先生单独管理该基金。
36、基金管理人于 2018年 8月 8日公告,增聘温开强先生为汇添富理财 30天债券型证券投资基
金的基金经理,与徐寅喆女士共同管理该基金。
37、《汇添富创新医药主题混合型证券投资基金基金合同生效公告》于 2018年 8 月 8日正式生效,
刘江先生和郑磊先生共同担任该基金的基金经理。
38、基金管理人于 2018年 8月 23日公告,增聘徐光先生为汇添富季季红定期开放债券型证券投
资基金、汇添富鑫泽定期开放债券型发起式证券投资基金的基金经理,与陆文磊先生共同管理上
述基金。
39、《汇添富沪港深优势精选定期开放混合型证券投资基金基金合同生效公告》于 2018年 9月 21
日正式生效,陈健玮先生任该基金的基金经理。
40、《汇添富全球消费行业混合型证券投资基金基金合同生效公告》于 2018 年 9 月 21 日正式生
效,胡昕炜先生和郑慧莲女士共同担任该基金的基金经理。
汇添富添富通货币 2018 年年度报告摘要
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41、基金管理人于 2018年 9月 29日公告,增聘吴江宏先生为汇添富双利债券型证券投资基金、
汇添富年年丰定期开放混合型证券投资基金的基金经理,与陈加荣先生、郑慧莲女士共同管理上
述基金。
42、基金管理人于 2018年 9月 29日公告,增聘徐光先生为汇添富年年利定期开放债券型证券投
资基金、汇添富鑫成定期开放债券型发起式证券投资基金、汇添富高息债债券型证券投资基金的
基金经理,与陈加荣先生共同管理上述基金。
43、《中证银行交易型开放式指数证券投资基金基金合同生效公告》于 2018年 10月 23日正式生
效,过蓓蓓女士任该基金的基金经理。
44、基金管理人于 2018 年 11 月 17 日公告,陈加荣先生不再担任汇添富双利债券型证券投资基
金、汇添富年年丰定期开放混合型证券投资基金的基金经理,由吴江宏先生和郑慧莲女士管理上
述基金。
45、基金管理人于 2018 年 11 月 17 日公告,陈加荣先生不再担任汇添富年年利定期开放债券型
证券投资基金、汇添富鑫成定期开放债券型发起式证券投资基金、汇添富高息债债券型证券投资
基金的基金经理,由徐光先生单独管理上述基金。
46、基金管理人于 2018 年 11 月 17 日公告,陈加荣先生不再担任汇添富民安增益定期开放混合
型证券投资基金的基金经理,由赵鹏飞先生和胡娜女士管理该基金。
47、《汇添富经典成长定期开放混合型证券投资基金基金合同生效公告》于 2018 年 12 月 5 日正
式生效,雷鸣先生任该基金的基金经理。
48、《汇添富短债债券型证券投资基金基金合同生效公告》于 2018年 12月 13日正式生效,蒋文
玲女士任该基金的基金经理。
49、《汇添富消费升级混合型证券投资基金基金合同生效公告》于 2018年 12月 21日正式生效,
胡昕炜先生和郑慧莲女士共同担任该基金的基金经理。
50、《汇添富丰润中短债债券型证券投资基金基金合同生效公告》于 2018年 12月 24日正式生效,
徐光先生和蒋文玲女士共同担任该基金的基金经理。
51、基金管理人于 2018 年 12 月 26 日公告,增聘茹奕菡女士为汇添富安心中国债券型证券投资
基金的基金经理,与何旻先生共同管理该基金。
52、《汇添富养老目标日期 2030三年持有期混合型基金中基金(FOF)基金合同生效公告》于 2018
年 12月 27日正式生效,蔡健林先生任该基金的基金经理。
53、基金管理人于 2018 年 12 月 29 日公告,倪健先生不再担任汇添富港股通专注成长混合型证
券投资基金的基金经理,增聘杨威风先生为该基金的基金经理,与佘中强先生共同管理该基金。
汇添富添富通货币 2018 年年度报告摘要
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54、基金管理人于 2018 年 12 月 29 日公告,增聘杨威风先生为汇添富香港优势精选混合型证券
投资基金的基金经理,倪健先生不再担任该基金的基金经理。
55、本报告期基金托管人的专门基金托管部门无重大人事变动。
11.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼
本报告期内,未发生影响公司经营或基金运营业务的诉讼。
本报告期内,无涉及本基金托管业务的诉讼。
11.4 基金投资策略的改变
本基金投资策略未发生改变。
11.5 为基金进行审计的会计师事务所情况
安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)自本基金合同生效日(2015 年 1 月 16 日)起至本
报告期末,为本基金进行审计。本报告期内应付未付的审计费用为人民币捌万元整。
11.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况
本报告期内未发生基金管理人及其高级管理人员受稽查或处罚等情形。
本报告期内,本基金托管人的托管业务部门及其相关高级管理人员无受稽查或处罚等情况。
11.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况
11.7.1 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况
金额单位:人民币元
券商名称
交易单
元数量
股票交易 应支付该券商的佣金
备注
成交金额
占当期股票成
交总额的比例
佣金
占当期佣
金
总量的比
例
东方证券 3 - - - - -
注:此处的佣金指通过单一券商的交易单元进行股票、权证等交易而合计支付该券商的佣金合计,
不单指股票交易佣金。
11.7.2 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况
金额单位:人民币元
券商名称 债券交易 债券回购交易 权证交易
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成交金额
占当期债券
成交总额的
比例
成交金额
占当期债券
回购
成交总额的
比例
成交金额
占当期权
证
成交总额
的比例
东方证券 - - 18,635,400,000.00 100.00% - -
注:1、专用交易单元的选择标准和程序:
(1)基金交易交易单元选择和成交量的分配工作由投资研究部统一负责组织、协调和监督。
(2)交易单元分配的目标是按照证监会的有关规定和对券商服务的评价控制交易单元的分配比
例。
(3)投资研究部根据评分的结果决定本月的交易单元分配比例。其标准是按照上个月券商评分决
定本月的交易单元拟分配比例,并在综合考察年度券商的综合排名及累计的交易分配量的基础上
进行调整,使得总的交易量的分配符合综合排名,同时每个交易单元的分配量不超过总成交量的
30%。
(4)每半年综合考虑近半年及最新的评分情况,作为增加或更换券商交易单元的依据。
(5)调整租用交易单元的选择及决定交易单元成交量的分布情况由投资研究部决定,投资总监审
批。
(6)成交量分布的决定应于每月第一个工作日完成;更换券商交易单元的决定于合同到期前一个
月完成。
(7)调整和更换交易单元所涉及到的交易单元运行费及其他相关费用,基金会计应负责协助及时
催缴。
(8)按照《关于基金管理公司向会员租用交易单元有关事项的通知》规定,同一基金管理公司托
管在同一托管银行的基金可以共用同一交易单元进行交易。
2、报告期内租用证券公司交易单元的变更情况:
本基金本报告期内未新增或退租交易单元。
11.8 偏离度绝对值超过 0.5%的情况
注:本基金本报告期未发生偏离度绝对值超过 0.5%的情况。
§12 影响投资者决策的其他重要信息
12.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况
投资者 报告期内持有基金份额变化情况 报告期末持有基金情况
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类别
序
号
持有基金份额比例达到
或者超过 20%的时间区间
期初
份额
申购
份额
赎回
份额
持有份额
份额占
比(%)
机构 1
2018年 1月 1日至 2018年
1月 8日,2018年 3月 15日
至 2018年 4月 10 日,2018
年 4月 26日至 2018年 5月
3日,2018年 6月 26日至
2018年 7月 3日
3,035,948
,155.65
74,598,673.75 3,110,546,829.40 0.00 0.00
个人 - - - - - - -
产品特有风险
1、持有人大会投票权集中的风险
当基金份额集中度较高时,少数基金份额持有人所持有的基金份额占比较高,其在召开持有人大会并对审议事项
进行投票表决时可能拥有较大话语权。
2、巨额赎回的风险
持有基金份额比例较高的投资者大量赎回时,更容易触发巨额赎回条款,基金份额持有人将可能无法及时赎回所
持有的全部基金份额。
3、基金规模较小导致的风险
持有基金份额比例较高的投资者集中赎回后,可能导致基金规模较小,基金持续稳定运作可能面临一定困难。本
基金管理人将继续勤勉尽责,执行相关投资策略,力争实现投资目标。
4、基金净值大幅波动的风险
持有基金份额比例较高的投资者大额赎回时,基金管理人进行基金财产变现可能会对基金资产净值造成较大波
动。
5、提前终止基金合同的风险
持有基金份额比例较高的投资者集中赎回后,可能导致在其赎回后本基金资产规模长期低于 5000万元,进而可
能导致本基金终止、转换运作方式或与其他基金合并。
12.2 影响投资者决策的其他重要信息
无。
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2019 年 03 月 26 日