平安大华MSCI中国A股低波动交易型开放式指数证券投资基金上市交易公告书
基金管理人:平安大华基金管理有限公司
基金托管人:平安银行股份有限公司
注册登记人:中国证券登记结算有限责任公司
上市地点: 上海证券交易所
上市时间: 2018年7月13日
公告日期: 2018年7月9日
一、重要声明与提示
《平安大华MSCI中国A股低波动交易型开放式指数证券投资基金上市交易公告书》(以下简称“本公告书”)依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《证券投资基金信息披露内容与格式准则第1号〈上市交易公告书的内容与格式〉》和《上海证券交易所基金业务办事指南》的规定编制,平安大华基金管理有限公司(以下简称“本基金管理人”)的董事会及董事保证本公告书所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
平安大华MSCI中国A股低波动交易型开放式指数证券投资基金(以下简称“本基金”)托管人平安银行股份有限公司保证本公告书中基金财务会计资料等内容的真实性、准确性和完整性,承诺其中不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)和上海证券交易所(以下简称“上交所”)对本基金上市交易及有关事项的意见,均不表明对本基金的任何保证。
本公告书第七节“基金财务状况”未经审计。
凡本公告书未涉及的有关内容,投资者欲了解本基金的详细情况,请投资者详细查阅刊登在中国证监会指定媒介和平安大华基金管理有限公司网站(fund.pingan.com.cn)上的《平安大华MSCI中国A股低波动交易型开放式指数证券投资基金招募说明书》(以下简称“招募说明书”)。
二、基金概览
1、基金名称:平安大华MSCI中国A股低波动交易型开放式指数证券投资基金
2、基金二级市场交易简称:MSCI低波
3、二级市场交易代码:512390
4、基金申购、赎回简称:MSCI低波
5、申购、赎回代码:512391
6、截至公告日前两个工作日即2018年7月5日基金份额总额:201,681,999.00份
7、截至公告日前两个工作日即2018年7月5日基金份额净值:0.9010元/份
8、本次上市交易份额:201,681,999.00份
9、上市交易的证券交易所:上海证券交易所
10、上市交易日期:2018年7月13日
11、基金管理人:平安大华基金管理有限公司
12、基金托管人:平安银行股份有限公司
13、上市推荐人:平安证券股份有限公司
14、申购赎回代理券商(以下简称“一级交易商”): 中信证券股份有限公司、中信建投证券股份有限公司、中信证券(山东)有限责任公司、申万宏源证券股份有限公司、平安证券股份有限公司、中泰证券股份有限公司、恒泰证券股份有限公司、长江证券股份有限公司、西南证券股份有限公司、国泰君安证券股份有限公司、东海证券股份有限公司、天风证券股份有限公司、招商证券股份有限公司、东方证券股份有限公司。若有新增本基金的申购、赎回代办券商,本公司将另行公告。本公司可根据情况变更申购赎回代办券商,并及时公告。
三、基金的募集与上市交易
(一)本基金上市前基金募集情况
1、基金募集申请的核准机构和核准文号:中国证券监督管理委员会2018年2月5日证监许可【2018】279号。
2、基金运作方式:交易型开放式。
3、基金合同期限:不定期。
4、发售日期:2018年5月21日至2018年6月1日。其中,网下现金认购和网下股票认购的发售日期为2018年5月21日至2018年6月1日,网上现金认购的发售日期为2018年5月30日至2018年6月1日。
5、发售面值:1.00元人民币。
6、发售期限:网下现金和网下股票认购10个工作日,网上现金认购3个工作日。
7、发售方式:网上现金认购、网下现金认购和网下股票认购3种方式。
8、发售机构:
(1)网下现金和网下股票发售直销机构:平安大华基金管理有限公司直销柜台
(2)网下现金发售代理机构:
平安证券股份有限公司、中信建投证券股份有限公司、国信证券股份有限公司、长江证券股份有限公司、安信证券股份有限公司、西南证券股份有限公司、中信证券(山东)有限责任公司、中信证券股份有限公司。
(上述排名不分先后)。
(3)网下股票发售代理机构:
平安证券股份有限公司、中信建投证券股份有限公司、安信证券股份有限公司、西南证券股份有限公司、长城证券股份有限公司。
(上述排名不分先后)。
(4)网上现金销售机构包括具有基金销售业务资格及上海证券交易所会员资格的证券公司,具体名单可在上海证券交易所网站查询。
(二)基金合同生效
本基金根据中国证监会证监许可[2018]279号文批准,自2018年5月21日起公开募集,截止2018年6月1日,基金募集工作已顺利结束。经普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)验资,本次募集的募集金额总额为201,628,000.00元人民币,折合基金份额201,628,000.00;网上现金认购和通过发售代理机构进行网下现金认购的有效认购资金在登记结算机构清算交收后至划入基金托管专户前产生的利息共计424.16元,计入基金财产,不折算为投资者基金份额;通过管理人进行网下现金认购的利息结转的份额共53,999.00份,折算为投资者基金份额。募集资金已于2018年6月7日划入本基金在基金托管人平安银行股份有限公司开立的基金托管专户。
本次募集有效认购总户数为1,469户。按照每份基金份额发售面值1.00元人民币计算,募集期募集的基金份额共计201,681,999.00份,已全部计入投资者账户,归投资者所有。其中本基金管理人平安大华基金管理有限公司基金从业人员认购本基金份额总量为0,本公司高级管理人员、基金投资、研究部门负责人和基金经理认购本基金份额总量的数量区间为0。本次基金募集期间所发生的信息披露费、会计师费、律师费以及其他费用,不从基金资产中支付。
根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)以及《平安大华MSCI中国A股低波动交易型开放式指数证券投资基金基金合同》(以下简称“《基金合同》”)、《平安大华MSCI中国A股低波动交易型开放式指数证券投资基金招募说明书》的有关规定,本基金募集符合有关条件,本基金管理人已向中国证监会办理基金备案手续,并于2018年6月7日获书面确认,基金合同自该日起正式生效。自基金合同生效之日起,本基金管理人开始正式管理本基金。
(三)基金上市交易
1、基金上市交易的核准机构和核准文号:上海证券交易所自律监管决定书〔2018〕94号
2、上市交易日期:2018年7月13日
3、上市交易的证券交易所:上海证券交易所
4、基金二级市场交易简称:MSCI低波
5、二级市场交易代码:512390
投资人在上海证券交易所各会员单位证券营业部均可参与基金二级市场交易
6、基金申购、赎回简称:MSCI低波
7、申购、赎回代码:512391
本基金管理人自2018年7月13日开始办理本基金的申购、赎回业务。投资人应当在本基金指定的一级交易商(申购赎回代理券商)办理本基金申购和赎回业务的营业场所或按一级交易商提供的其他方式办理本基金的申购和赎回。
目前本基金的一级交易商包括:中信证券股份有限公司、中信建投证券股份有限公司、中信证券(山东)有限责任公司、申万宏源证券股份有限公司、平安证券股份有限公司、中泰证券股份有限公司、恒泰证券股份有限公司、长江证券股份有限公司、西南证券股份有限公司、国泰君安证券股份有限公司、东海证券股份有限公司、天风证券股份有限公司、招商证券股份有限公司、东方证券股份有限公司。
上述排名不分先后。若有新增本基金的申购、赎回代办券商,本公司将另行公告。
8、本次上市交易份额:201,681,999.00份
9、未上市交易份额的流通规定:本基金上市交易后,所有的基金份额均可进行交易,不存在未上市交易的基金份额。
四、持有人户数、持有人结构及前十名持有人
(一)持有人户数
截至2018年7月5日,本基金份额持有人户数为1469户,平均每户持有的基金份额为137,292.03份。
(二)持有人结构
截至2018年7月5日,本基金份额持有人结构如下:
机构投资者持有的基金份额为200,057,999.00份,占基金总份额99.19%;个人投资者持有的基金份额为1,624,000.00份,占基金总份额的0.81%。
(三)前十名基金份额持有人情况
截至2018年7月5日,前十名基金份额持有人情况如下表。
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五、基金主要当事人简介
(一)基金管理人
1、名称:平安大华基金管理有限公司
2、法定代表人:罗春风
3、注册资本:人民币30000万元
4、住所及办公地址:深圳市福田区福田街道益田路5033号平安金融中心34层
5、设立批准文号:中国证监会证监许可【2010】1917号
6、工商登记注册的法人营业执照文号:统一社会信用代码9144030071788478XL
7、经营范围:发起设立基金、基金管理及中国证监会批准的其他业务
8、股权结构:平安信托有限责任公司60.7%;大华资产管理有限公司25%;三亚盈湾旅业有限公司14.3%。
9、内部组织结构及职能:
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10、人员情况:
截至2018年6月29日,我公司共有员工309人,其中博士8人、硕士168人、本科124人、其他9人。
11、信息披露负责人:陈特正
咨询电话:400-800-4800
12、基金管理人业务情况简介:
截至2018年6月29日,平安大华基金管理有限公司旗下共管理57只开放式基金及多只专户产品,旗下管理的基金包括平安大华财富宝货币市场基金、平安大华日增利货币市场基金、平安大华交易型货币市场基金、平安大华金管家货币市场基金、平安大华保本混合型证券投资基金、平安大华安享保本混合型证券投资基金、平安大华安心保本混合型证券投资基金、平安大华安盈保本混合型证券投资基金、平安大华添利债券型证券投资基金、平安大华惠金定期开放债券型证券投资基金、平安大华惠盈纯债债券型证券投资基金、平安大华惠享纯债债券型证券投资基金、平安大华惠融纯债债券型证券投资基金、平安大华惠隆纯债债券型证券投资基金、平安大华惠利纯债债券型证券投资基金、平安大华惠益纯债债券型证券投资基金、平安大华惠泽纯债债券型证券投资基金、平安大华惠悦纯债债券型证券投资基金、平安大华鼎沣纯债债券型证券投资基金、平安大华惠裕债券型证券投资基金、平安大华鼎信定期开放债券型证券投资基金、平安大华合正定期开放纯债债券型发起式证券投资基金、平安大华合瑞定期开放发起式债券型证券投资基金、平安大华鑫利灵活配置混合型证券投资基金、平安大华新鑫先锋混合型证券投资基金、平安大华策略先锋混合型证券投资基金、平安大华行业先锋混合型证券投资基金、平安大华智慧中国灵活配置混合型证券投资基金、平安大华智能生活灵活配置混合型证券投资基金、平安大华睿享文娱灵活配置混合型证券投资基金、平安大华医疗健康灵活配置混合型证券投资基金、平安大华鑫荣混合型证券投资基金、平安大华鑫享混合型证券投资基金、平安大华鑫安混合型证券投资基金、平安大华转型创新灵活配置混合型证券投资基金、平安大华量化先锋混合型发起式证券投资基金、平安大华量化精选混合型发起式证券投资基金、平安大华量化成长多策略灵活配置混合型证券投资基金、平安大华鼎泰灵活配置混合型证券投资基金(LOF)、平安大华鼎越灵活配置混合型证券投资基金、平安大华鼎弘混合型证券投资基金、平安大华深证300指数增强型证券投资基金、平安大华沪深300指数量化增强证券投资基金、平安大华中证沪港深高股息精选指数型证券投资基金、平安大华股息精选沪港深股票型证券投资基金、平安大华沪深300交易型开放式指数证券投资基金、平安大华沪深300交易型开放式指数证券投资基金联接基金、平安大华中证500交易型开放式指数证券投资基金、平安大华MSCI中国A股低波动交易型开放式指数证券投资基金、平安大华合韵定期开放纯债债券型发起式证券投资基金、平安大华短债债券型证券投资基金、平安大华惠安纯债债券型证券投资基金、平安大华双债添益债券型证券投资基金、平安大华MSCI中国A股国际交易型开放式指数证券投资基金、平安大华MSCI中国A股国际交易型开放式指数证券投资基金联接基金、平安大华合慧定期开放纯债债券型发起式证券投资基金、平安大华合悦定期开放债券型发起式证券投资基金。
13、本基金基金经理简介
成钧先生,上海交通大学博士,南京大学和上海证券交易所博士后,曾任职于上海证券交易所、国泰基金管理有限公司、嘉实基金管理有限公司、中国平安人寿保险股份有限公司。2017年2月加入平安大华基金管理有限公司,现任平安大华沪深300交易型开放式指数证券投资基金(2017-12-25至今)、平安大华中证500交易型开放式指数证券投资基金(2018-3-23至今)、平安大华沪深300交易型开放式指数证券投资基金联接基金(2018-4-4至今)、平安大华MSCI中国A股低波动交易型开放式指数证券投资基金(2018-6-7至今)、平安大华MSCI中国A股国际交易型开放式指数证券投资基金(2018-6-15至今)、平安大华MSCI中国A股国际交易型开放式指数证券投资基金联接基金(2018-6-21至今)基金经理。
钱晶先生,美国纽约大学理工学院硕士研究生。曾先后担任国信证券股份有限公司量化分析师、华安基金管理有限公司基金经理。2017年10月加入平安大华基金管理有限公司,任资产配置事业部ETF指数部投资经理。现任平安大华中证沪港深高股息精选指数型证券投资基金(2018-3-26至今)、平安大华MSCI中国A股低波动交易型开放式指数证券投资基金(2018-6-20至今)基金经理。
(二)基金托管人
名称:平安银行股份有限公司
住所:广东省深圳市罗湖区深南东路5047号
办公地址:广东省深圳市罗湖区深南东路5047号
法定代表人:谢永林
成立日期:1987年12月22日
组织形式:股份有限公司
注册资本:17,170,411,366元
存续期间:持续经营
基金托管资格批文及文号:中国证监会证监许可[2008]1037 号
联系人:高希泉
联系电话:(0755) 2219 7701
平安银行股份有限公司是一家总部设在深圳的全国性股份制商业银行(深圳证券交易所简称:平安银行,证券代码000001)。其前身是深圳发展银行股份有限公司,于2012年6月吸收合并原平安银行并于同年7月更名为平安银行。中国平安保险(集团)股份有限公司及其子公司合计持有平安银行58%的股份,为平安银行的控股股东。截至2017年末,在职员工32502人,通过全国70家分行、1079家营业机构为客户提供多种金融服务。
2017年,平安银行收入、利润、规模保持稳健发展。实现营业收入1057.86亿元(还原营改增前的营业收入同比增幅1.67%)、净利润231.89亿元(同比增长2.61%)、资产总额32,484.74亿元(较上年末增长9.99%)、吸收存款余额20,004.20亿元(较上年末增长4.09%)、发放贷款和垫款总额(含贴现)17,042.30亿元(较上年末增幅15.48%)。
平安银行总行设资产托管事业部,下设市场拓展处、创新发展处、估值核算处、资金清算处、规划发展处、IT系统支持处、督察合规处、基金服务中心8 个处室,目前部门人员为60人。
(三)上市推荐人
平安证券股份有限公司
注册地址:深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层
办公地址:深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层
法定代表人:何之江
联系人:周一涵
联系电话:021-38637436
客服电话:400-8816-168
传真:0755-82400862
网址:stock.pingan.com
(四)一级交易商
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(五)验资机构
会计师事务所:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)
住所:上海市黄浦区湖滨路202号领展企业广场2座普华永道中心11楼
办公地址:上海市黄浦区湖滨路202号领展企业广场2座普华永道中心11楼
法定代表人:陈怡
联系电话:(021)2323 8888
传真电话:(021)2323 8800
经办注册会计师:曹翠丽、陈怡、陈赟
六、基金合同摘要
基金合同的内容摘要见附件。
七、基金财务状况
(一)基金募集期间费用
本次基金募集期间所发生的信息披露费、会计师费、律师费以及其他费用,不从基金资产中支付。
(二)基金上市前重要财务事项
本基金发售后至上市交易公告书公告前无重要财务事项发生。
(三)基金资产负债表
本基金2018年7月5日资产负债表如下(未经审计):
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注:本基金发行在外的基金份额为201,681,999.00份,基金份额净值为0.9010元。
八、基金投资组合
截止到2018年7月5日,本基金的投资组合如下:
(一)基金资产组合情况
金额单位:人民币元
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(二)按行业分类的股票投资组合
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(三)按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票明细
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(四)按债券品种分类的债券投资组合
截至2018年7月5日,本基金未持有债券。
(五)按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
截至2018年7月5日,本基金未持有债券。
(六)按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细
截至2018年7月5日,本基金未持有资产支持证券。
(七)按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名贵金属投资明细
截至2018年7月5日,本基金未持有贵金属。
(八)按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
截至2018年7月5日,本基金未持有权证。
(九)本基金投资的股指期货交易情况说明
截至2018年7月5日,本基金未持有股指期货。
(十)本基金投资的国债期货交易情况说明
截至2018年7月5日,本基金未持有国债期货。
(十一)投资组合报告附注
1、本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门立案调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
2、基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。
3、其他各项资产构成