基金管理人:永赢基金管理有限公司
基金托管人:中国工商银行股份有限公司
登记机构:中国证券登记结算有限责任公司
上市地点:上海证券交易所
上市时间:2020 年 5 月 8 日
公告日期:2020 年 4 月 30 日
1
目录
一、 重要声明与提示.......................................................... 2
二、 基金概览................................................................ 3
三、 基金的募集与上市交易.................................................... 4
四、持有人户数、持有人结构及前十名持有人..................................... 7
五、基金主要当事人简介....................................................... 8
六、基金合同摘要............................................................ 13
七、基金财务状况............................................. 错误!未定义书签。
八、基金投资组合............................................. 错误!未定义书签。
九、重大事项揭示............................................................ 19
十、基金管理人承诺.......................................................... 20
十一、基金托管人承诺........................................................ 20
十二、基金上市推荐人意见.................................................... 21
十三、备查文件目录.......................................................... 21
附件:基金合同内容摘要...................................................... 23
2
一、 重要声明与提示
永赢沪深 300 交易型开放式指数证券投资基金(以下简称“本基金”)上市
交易公告书依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称《基金法》)、
《证券投资基金信息披露内容与格式准则第 1 号<上市交易公告书的内容与格
式>》和《上海证券交易所证券投资基金上市规则》的规定编制,永赢基金管理
有限公司(以下简称“本基金管理人”)的董事会及董事保证本公告所载资料不
存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整
性承担个别及连带责任。本基金托管人中国工商银行股份有限公司保证本公告中
基金财务会计资料等内容的真实性、准确性和完整性,承诺其中不存在虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏。
中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)和上海证券交易所对
本基金上市交易及有关事项的意见,均不表明对本基金的任何保证。凡本公告未
涉及的有关内容,请投资人详细查阅 2020 年 3 月 13 日刊登在本基金管理人网站
(http://www.maxwealthfund.com)、中国证监会基金电子披露网站、上海证券
交易所网站上的《永赢沪深 300 交易型开放式指数证券投资基金招募说明书》
(以下简称“招募说明书”)。
3
二、 基金概览
(一)基金名称:永赢沪深 300 交易型开放式指数证券投资基金。
(二)基金简称:永赢沪深 300ETF。
(三)基金二级市场交易简称
证券简称:永赢 300;
扩位简称:永赢沪深 300ETF。
(四)基金二级市场交易代码:515930。
(五)申购、赎回代码:515931。
(六)截至公告日前两个工作日即 2020 年 4 月 28 日基金份额总额:
73,374,679.00 份。
(七)截至公告日前两个工作日即 2020 年 4 月 28 日基金份额净值:3.8570
元。
(八)上市交易的证券交易所:上海证券交易所。
(九)上市交易日期:2020 年 5 月 8 日。
(十)基金管理人:永赢基金管理有限公司。
(十一)基金托管人:中国工商银行股份有限公司。
(十二)登记机构:中国证券登记结算有限责任公司。
(十三)上市推荐人:中信建投证券股份有限公司、光大证券股份有限公司。
(十四)申购赎回代理券商(以下简称“一级交易商”):安信证券股份有限
公司、长江证券股份有限公司、光大证券股份有限公司、广发证券股份有限公司、
国泰君安证券股份有限公司、华安证券股份有限公司、海通证券股份有限公司、
4
申万宏源证券有限公司、招商证券股份有限公司、中国国际金融股份有限公司和
中信建投证券股份有限公司。
若有新增本基金的申购、赎回代办券商,本公司将另行公告。
三、 基金的募集与上市交易
(一)本基金上市前基金募集情况
1、基金募集申请的注册机构和准予注册文号:中国证券监督管理委员会证
监许可【2019】2525 号文。
2、基金运作方式:交易型开放式。
3、基金合同期限:不定期。
4、发售日期:本基金自 2020 年 3 月 23 日至 2020 年 4 月 3 日公开发售。其
中,网下现金认购和网下股票认购的日期为 2020 年 3 月 23 日至 2020 年 4 月 3
日,网上现金认购的日期为 2020 年 4 月 1 日至 2020 年 4 月 3 日。
5、发售价格:1.00 元人民币。
6、发售期限:网下现金和网下股票发售 10 个工作日,网上现金发售 3 个工
作日。
7、发售方式:网上现金认购、网下现金认购和网下股票认购 3 种方式。
8、发售机构
(1)发售协调人
中信建投证券股份有限公司。
(2)网下现金发售直销机构
永赢基金管理有限公司。
(3)网下现金和网下股票发售代理机构
安信证券股份有限公司、中信建投证券股份有限公司、华安证券股份有限公
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司、光大证券股份有限公司、申万宏源证券有限公司、招商证券股份有限公司、
海通证券股份有限公司、中信证券股份有限公司、中信证券(山东)有限责任公
司。
(4)网上现金发售代理机构
网上现金发售通过具有基金销售业务资格的上海证券交易所会员单位办理,
具体名单可在上海证券交易所网站查询。
9、验资机构:安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)。
10、募集资金总额及入账情况
截至 2020 年 4 月 3 日,本基金募集工作已顺利结束。经安永华明会计师事
务所(特殊普通合伙)验资, 本次募集的有效总净认购金额为人民币
281,903,835.00 元((含网下股票认购所募集的股票市值)。认购款项在基金验
资确认日之前产生的银行利息共计人民币 58,873.66 元。其中,通过基金管理人
进行网下现金认购的有效认购资金在募集期间产生的利息为 4,948.00 元,折合
基金份额 4,948.00 份,归基金份额持有人所有;网上现金认购和通过发售代理
机构进行网下现金认购的有效认购资金在登记机构清算交收后至划入基金托管
专户前产生的利息为 53,925.66 元,计入基金财产,不折算为投资者基金份额。
本次募集有效认购户数为 2,960 户,按照每份基金份额面值 1.00 元人民币
计算,本次募集有效认购份额及由利息结转的基金份额共计 281,908,783.00 份。
在基金募集期内,基金管理人运用固有资金认购本基金人民币 0.00 元,认购手
续费人民币 0.00 元,折合基金份额为 0.00 份,认购期利息折份额 0.00 份,固
有资金认购份额合计 0.00 份(含利息折份额部分),占基金份额总量百分比为
0.00%;我公司基金从业人员认购本基金基金份额为 0.00 份(含利息折份额部分),
占基金份额总量百分比为 0.00%。本基金募集期间的信息披露费、会计师费、律
师费以及其他费用,不在基金财产中列支。
11、基金备案情况
根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管
理办法》以及《永赢沪深 300 交易型开放式指数证券投资基金基金合同》(以下
6
简称“基金合同”)、《永赢沪深 300 交易型开放式指数证券投资基金招募说明
书》的有关规定,本基金募集符合有关条件,本基金管理人已向中国证监会办理
完毕基金备案手续,并于 2020 年 4 月 13 日获书面确认,基金合同自该日起正式
生效。自基金合同生效之日起,本基金管理人开始正式管理本基金。
12、基金合同生效日:2020 年 4 月 13 日。
13、基金合同生效日的基金份额总额:281,908,783.00 份 。
(二)本基金上市交易的主要内容
1、基金上市交易的核准机构和核准文号:上海证券交易所自律监管决定书
[2020]114 号。
2、上市交易日期:2020 年 5 月 8 日。
3、上市交易的证券交易所:上海证券交易所。
4、基金二级市场交易简称
证券简称:永赢 300;
扩位简称:永赢沪深 300ETF。
5、基金二级市场交易代码:515930。
投资者在上海证券交易所各会员单位证券营业部均可参与基金二级市场交
易。
6、本次上市交易份额:73,374,679.00 份。
7、未上市交易份额的流通规定:本基金上市交易后,所有的基金份额均可
进行交易,不存在未上市交易的基金份额。
7
四、持有人户数、持有人结构及前十名持有人
(一)持有人户数
截至公告日前两个工作日即 2020 年 4 月 28 日,本基金基金份额持有人户数
为 2,960 户,平均每户持有的基金份额为 24,788.74 份。
(二)持有人结构
截至公告日前两个工作日即 2020 年 4 月 28 日,机构投资者持有的本基金基
金份额为 50,442,482.00 份,占基金总份额的 68.75%;个人投资者持有的本基金
基金份额为 22,932,197.00 份,占基金总份额的 31.25%。
截至公告日前两个工作日即 2020 年 4 月 28 日,本基金管理人的从业人员未
持有本基金基金份额。基金管理公司高级管理人员、基金投资和研究部门负责人
持有本基金基金份额总量的区间为 0;本基金基金经理持有本基金基金份额总量
的区间为 0。
(三)前十名基金份额持有人的情况
截至公告日前两个工作日即 2020 年 4 月 28 日,本基金前十名基金份额持有
人情况如下:
序号 持有人名称(全称) 持有基金份额(份) 占总份额比例(%)
1 永赢资产管理有限公司 18,219,742.00 24.83
2 上海磐耀资产管理有限
公司-磐耀三期证券投
资基金
4,164,512.00 5.68
3 上海兆天投资管理有限
公司-兆天金牛精选 1
号私募证券投资基金
2,602,820.00 3.55
4 江苏昆山农村商业银行
股份有限公司-同心-
定开系列理财产品
2,602,820.00 3.55
8
5 重庆积微投资有限公司
-积微千牛尊享五期私
募证券投资基金
2,602,820.00 3.55
6 上海兆天投资管理有限
公司-金牛精选 3 号基
金
2,602,820.00 3.55
7 东兴证券股份有限公司 2,083,016.00 2.84
8 中信建投证券股份有限
公司
2,082,256.00 2.84
9 西南证券股份有限公司 2,082,256.00 2.84
10 光大证券股份有限公司 1,952,115.00 2.66
注:以上信息依据中国证券登记结算有限责任公司提供的持有人信息编
制。
五、基金主要当事人简介
(一)基金管理人
1、基金管理人概况
名称:永赢基金管理有限公司
住所:浙江省宁波市鄞州区中山东路 466 号
办公地址:上海市浦东新区世纪大道 210 号 21 世纪中心大厦 27 楼
法定代表人:马宇晖
总经理:芦特尔
信息披露负责人:毛慧
客户服务电话:(021)5169 0111
传真:(021)5169 0177
注册资本:玖亿元人民币
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设立批准文号:中国证券监督管理委员会证监许可[2013]1280 号
工商登记注册的法人营业执照文号:913302007178854322
经营范围:基金募集、基金销售、特定客户资产管理、资产管理和中国证监
会许可的业务。
股权结构:宁波银行股份有限公司出资人民币 643,410,000 元,占公司注册
资本的 71.49%;利安资金管理公司(Lion Global Investors Limited)出资人民币
256,590,000 元,占公司注册资本的 28.51%。
2、内部组织结构及职能
永赢基金管理有限公司自成立以来,严格按照法律法规和中国证监会的规定
和要求,建立起科学有效的组织架构,并致力于不断完善公司内部控制管理,确
保公司规范稳健运营,维护基金份额持有人的利益。
股东大会是公司的权利机构,根据公司的目标和经营范围,决定公司的经营
方针、固有资金投资计划和经营政策。设董事会向股东会负责,执行股东会的决
议。董事会下设审计及风险管理委员会、资格审查和薪酬委员会。
公司日常经营管理工作由总经理负责,并设立总经理办公会议,由公司总经
理办公室高级管理人员组成,对公司经营管理重大事项进行会议决策。同时设立
IT 治理委员会、产品委员会、投资决策委员会、估值委员会、风险控制委员会就
具体事项进行讨论和决定。
公司目前下设十五个部门、两个分公司,分别为权益投资部、固定收益投资
部、机构部、渠道部、交易部、产品部、审计部、风险管理部、合规部、基金运
营部、信息技术部、财务部、客户服务部、人力资源部、行政部、上海分公司和
北京分公司。
3、人员情况
截至 2020 年 3 月 31 日,公司正式员工 181 人,其中 81.7%(148 人)的员
工具有硕士及以上学历。
4、基金管理业务情况
截至 2020 年 3 月 31 日,本基金管理人共管理 54 只开放式证券投资基金,
即永赢货币市场基金、永赢稳益债券型证券投资基金、永赢双利债券型证券投资
基金、永赢丰益债券型证券投资基金、永赢添益债券型证券投资基金、永赢瑞益
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债券型证券投资基金、永赢天天利货币市场基金、永赢永益债券型证券投资基金、
永赢丰利债券型证券投资基金、永赢增益债券型证券投资基金、永赢恒益债券型
证券投资基金、永赢惠添利灵活配置混合型证券投资基金、永赢惠益债券型证券
投资基金、永赢泰益债券型证券投资基金、永赢润益债券型证券投资基金、永赢
聚益债券型证券投资基金、永赢盈益债券型证券投资基金、永赢荣益债券型证券
投资基金、永赢盛益债券型证券投资基金、永赢嘉益债券型证券投资基金、永赢
裕益债券型证券投资基金、永赢祥益债券型证券投资基金、永赢消费主题灵活配
置混合型证券投资基金、永赢诚益债券型证券投资基金、永赢通益债券型证券投
资基金、永赢昌益债券型证券投资基金、永赢宏益债券型证券投资基金、永赢伟
益债券型证券投资基金、永赢迅利中高等级短债债券型证券投资基金、永赢颐利
债券型证券投资基金、永赢合益债券型证券投资基金、永赢中债-1-3 年政策性金
融债指数证券投资基金、永赢智能领先混合型证券投资基金、永赢泰利债券型证
券投资基金、永赢卓利债券型证券投资基金、永赢悦利债券型证券投资基金、永
赢凯利债券型证券投资基金、永赢惠泽一年定期开放灵活配置混合型发起式证券
投资基金、永赢智益纯债三个月定期开放债券型发起式证券投资基金、永赢沪深
300 指数型发起式证券投资基金、永赢众利债券型证券投资基金、永赢同利债券
型证券投资基金、永赢昌利债券型证券投资基金、永赢开泰中高等级中短债债券
型证券投资基金、永赢创业板指数型发起式证券投资基金、永赢汇利六个月定期
开放债券型证券投资基金、永赢淳利债券型证券投资基金、永赢高端制造混合型
证券投资基金、永赢久利债券型证券投资基金、永赢乾元三年定期开放混合型证
券投资基金、永赢科技驱动混合型证券投资基金、永赢元利债券型证券投资基金、
永赢易弘债券型证券投资基金、永赢股息优选混合型证券投资基金。
5、本基金基金经理
万纯先生,北京大学硕士,5 年证券相关行业从业经验,曾任中国结算技术
部基金业务组经理助理;平安基金管理有限公司基金经理助理,现任永赢基金管
理有限公司权益投资部基金经理。2019 年 5 月起任永赢双利债券型证券投资基
金基金经理。2019 年 7 月起任永赢惠泽一年定期开放灵活配置混合型发起式证
券投资基金基金经理。2019 年 7 月起担任永赢沪深 300 指数型发起式证券投资
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基金基金经理。2019 年 9 月起任永赢创业板指数型发起式证券投资基金基金经
理。
(二)基金托管人情况
1、基本情况
名称:中国工商银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号
成立时间:1984 年 1 月 1 日
法定代表人: 陈四清
注册资本:人民币 35,640,625.7089 万元
联系电话:010-66105799
联系人:郭明
2、基金托管部门及主要人员情况
截至 2019 年 9 月,中国工商银行资产托管部共有员工 208 人,平均年龄 33
岁,95%以上员工拥有大学本科以上学历,高管人员均拥有研究生以上学历或高
级技术职称。
3、基金托管业务经营情况
作为中国大陆托管服务的先行者,中国工商银行自 1998 年在国内首家提供
托管服务以来,秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨,依靠严密科学的风险管理和
内部控制体系、规范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队,严格履行
资产托管人职责,为境内外广大投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安全、
高效、专业的托管服务,展现优异的市场形象和影响力。建立了国内托管银行中
最丰富、最成熟的产品线。拥有包括证券投资基金、信托资产、保险资产、社会
保障基金、基本养老保险、企业年金基金、QFII 资产、QDII 资产、股权投资基
金、证券公司集合资产管理计划、证券公司定向资产管理计划、商业银行信贷资
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产证券化、基金公司特定客户资产管理、QDII 专户资产、ESCROW 等门类齐全
的托管产品体系,同时在国内率先开展绩效评估、风险管理等增值服务,可以为
各类客户提供个性化的托管服务。截至 2019 年 9 月,中国工商银行共托管证券
投资基金 1006 只。自 2003 年以来,本行连续十六年获得香港《亚洲货币》、英
国《全球托管人》、香港《财资》、美国《环球金融》、内地《证券时报》、《上海
证券报》等境内外权威财经媒体评选的 68 项最佳托管银行大奖;是获得奖项最
多的国内托管银行,优良的服务品质获得国内外金融领域的持续认可和广泛好评。
(三)基金上市推荐人
1、中信建投证券股份有限公司
注册地址:北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
办公地址:北京市东城区朝内大街 2 号凯恒中心 B 座 16 层
法定代表人:王常青
联系人:刘芸
联系电话:010-85156310
2、光大证券股份有限公司
注册地址:上海市静安区新闸路 1508 号
办公地址:上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人:刘秋明
联系人:姚巍
联系电话:021-22169999
(四)验资机构
名称:安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)
住所:北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 16 层
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办公地址:上海市世纪大道 100 号环球金融中心 50 楼
法定代表人:毛鞍宁
电话:(021)22288888
传真:(021)22280000
联系人:蒋燕华
经办会计师:蒋燕华,费泽旭
六、基金合同摘要
基金合同的内容摘要见附件:基金合同内容摘要。
七、基金财务状况
(一)基金募集期间费用
基金募集期间的信息披露费、会计师费、律师费以及其他费用,不得从基金
财产中列支。
(二)基金上市前重要财务事项
本基金发售后至上市交易公告书公告前无重要财务事项发生。
(三)基金资产负债表
截至公告前两个工作日即 2020 年 4 月 28 日,本基金的资产负债表如下(未
经审计):
金额单位:人民币元
资产
银行存款 59,804,447.27
股票投资 269,055,650.00
应收利息 120,838.93
14
负债
应付管理人报酬 17,295.69
应付托管费 5,765.23
应付交易费用 194,012.86
其他应付款 3,459.15
预提费用 10,342.08
应付证券清算款 45,744,791.14
资产净值 283,005,270.05
注:报告截止日 2020 年 4 月 28 日,本基金基金份额净值为 3.8570 元,基
金份额总额为 73,374,679.00 份。
八、基金投资组合
截至公告前两个工作日即 2020 年 4 月 28 日(本基金合同自 2020 年 4 月
13 日起生效,本报告期自 2020 年 4 月 13 日至 2020 年 4 月 28 日),本基金
的投资组合情况如下:
(一)报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额(元)
占基金总资产的比例
(%)
1 权益投资 269,055,650.00 81.78
其中:股票 269,055,650.00 81.78
2 基金投资 - -
3 固定收益投资 - -
其中:债券 - -
资产支持证券 - -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产 - -
15
其中:买断式回购的买
入返售金融资产 - -
7
银行存款和结算备付金
合计 59,804,447.27 18.18
8 其他资产 120,838.93 0.04
9 合计 328,980,936.20 100.00
(二)报告期末按行业分类的股票投资组合
1、报告期末(指数投资)按行业分类的境内股票投资组合
代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值
比例(%)
A 农、林、牧、渔
业
4,673,200.00 1.65%
B 采矿业 7,195,400.00 2.54%
C 制造业 120,688,696.00 42.65%
D 电力、热力、燃
气及水生产和供
应业
6,133,254.00 2.17%
E 建筑业 6,680,883.00 2.36%
F 批发和零售业 3,208,485.00 1.13%
G 交通运输、仓储
和邮政业
7,043,089.00 2.49%
H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、软件
和信息技术服务
业
9,969,989.00 3.52%
J 金融业 82,722,493.00 29.23%
K 房地产业 11,209,012.00 3.96%
L 租赁和商务服务
业
3,138,062.00 1.11%
M 科学研究和技术
服务业
1,598,736.00 0.56%
N 水利、环境和公
共设施管理业
379,245.00 0.13%
16
O 居民服务、修理
和其他服务业
- -
P 教育 341,040.00 0.12%
Q 卫生和社会工作 2,628,729.00 0.93%
R 文化、体育和娱
乐业
1,445,337.00 0.51%
S 综合 - -
合计 269,055,650.00 95.07%
2、报告期末(积极投资)按行业分类的境内股票投资组合
代码 行业类别 公允价值(元)
占基金资产净值比例
(%)
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 - -
D
电力、热力、燃气及
水生产和供应业 - -
E 建筑业 - -
F 批发和零售业 - -
G
交通运输、仓储和邮
政业 - -
H 住宿和餐饮业 - -
I
信息传输、软件和信
息技术服务业 - -
J 金融业 - -
K 房地产业 - -
L 租赁和商务服务业 - -
M
科学研究和技术服务
业
- -
N
水利、环境和公共设
施管理业 - -
O
居民服务、修理和其
他服务业 - -
17
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 - -
S 综合 - -
合计 - -
3、报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
本基金本报告期末未持有港股通投资股票。
(三)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资
明细
1、报告期末指数投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股
票投资明细
序号 股票代
码
股票名
称
数量(股)
公允价值
(元)
占基金资产净值比
例(%)
1 601318
中国平
安
224,300.
00
16,234,834.
00
5.74
2 600519
贵州茅
台
10,400.0
0
13,302,952.
00
4.70
3 600036
招商银
行
213,600.
00
7,232,496.0
0
2.56
4 600276
恒瑞医
药
64,100.0
0
6,156,805.0
0
2.18
5 000858
五 粮
液
40,200.0
0
5,587,800.0
0
1.97
6 000651
格力电
器
99,700.0
0
5,482,503.0
0
1.94
7 000333
美的集
团
100,600.
00
5,210,074.0
0
1.84
8 601166
兴业银
行
301,200.
00
4,846,308.0
0
1.71
9 600030
中信证
券
176,300.
00
4,106,027.0
0
1.45
18
10 600887
伊利股
份
126,200.
00
3,965,204.0
0
1.40
2、积极投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名股票投资明
细
本基金本报告期末未持有积极投资股票。
(四)报告期末按债券品种分类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券投资。
(五)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投
资明细
本基金本报告期末未持有债券投资。
(六)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支
持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
(七)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属
投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
(八)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投
资明细
本基金本报告期末未持有权证。
(九)报告期末本基金投资股指期货交易情况说明
本基金本报告期内未投资股指期货。
(十)报告期末本基金投资国债期货交易情况说明
本基金本报告期内未投资国债期货。
19
(十)投资组合报告附注
1、本报告期内基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查
或在报告编制日前一年受到公开谴责、处罚的情况。
2、基金投资的前十名股票中,没有投资于超出基金合同规定备选股票库之
外的情况。
3、期末其他各项资产构成
序号 名称 金额(元)
1 存出保证金 -
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 120,838.93
5 应收申购款 -
6 其他应收款 -
7 其他 -
8 合计 120,838.93
4、报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
5、报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
(1)期末指数投资前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末指数投资前十名股票中不存在流通受限的情况。
(2)期末积极投资前五名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末积极投资前五名股票中不存在流通受限的情况。
6、投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因,分项之和与合计项之间可能存在尾差。
九、重大事项揭示
20
本基金自合同生效至上市交易期间未发生对基金份额持有人有较大影响的
重大事件。
十、基金管理人承诺
基金管理人就基金上市交易之后履行管理人职责做出以下承诺:
(一)严格遵守《基金法》及其他法律法规、《基金合同》的规定,以诚实
信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产。
(二)真实、准确、完整和及时地披露定期报告等有关信息披露文件,披露
所有对基金份额持有人有重大影响的信息,并接受中国证监会、上海证券交易所
的监督管理。
(三)在知悉可能对基金价格产生误导性影响或引起较大波动的任何公共传
播媒介中出现的或者在市场上流传的消息后,将及时予以公开澄清。
十一、基金托管人承诺
基金托管人就基金上市交易后履行托管人职责做出承诺:
严格遵