基金管理人:华宝基金管理有限公司
基金托管人:中国银行股份有限公司
登记机构:中国证券登记结算有限责任公司
上市地点:上海证券交易所
上市日期:2021年3月8日
公告日期:2021年3月3日
目 录
一、 重要声明与提示 ........................................................... 1
二、 基金概览 ................................................................. 2
三、 基金的募集与上市交易 ..................................................... 3
四、 持有人户数、持有人结构及前十名持有人 ..................................... 5
五、 基金主要当事人介绍 ....................................................... 6
六、基金合同摘要 ............................................................. 13
七、 基金财务状况 ............................................................ 14
八、 基金投资组合 ............................................................ 17
九、 重大事件揭示 ............................................................ 21
十、 基金管理人承诺 .......................................................... 22
十一、 基金托管人承诺 ........................................................ 23
十二、基金上市推荐人意见 ..................................................... 24
十三、 备查文件目录 .......................................................... 25
一、 重要声明与提示
《华宝中证细分化工产业主题交易型开放式指数证券投资基金上市交易公告书》(以下
简称“本公告”)依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、
《证券投资基金信息披露内容与格式准则第1号<上市交易公告书的内容与格式〉》和《上
海证券交易所证券投资基金上市规则》的规定编制,华宝中证细分化工产业主题交易型开放
式指数证券投资基金(以下简称“本基金”)管理人华宝基金管理有限公司的董事会及董事
保证本公告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准
确性和完整性承担个别及连带责任。本基金托管人中国银行股份有限公司保证本公告中基金
财务会计资料等内容的真实性、准确性和完整性,承诺其中不存在虚假记载、误导性陈述或
者重大遗漏。
中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)、上海证券交易所对华宝中证细
分化工产业主题交易型开放式指数证券投资基金上市交易及有关事项的意见,均不表明对本
基金的任何保证。
本公告书第七节“基金财务状况”未经审计。
凡本公告未涉及的有关内容,请投资者详细查阅2021年2月10日发布在华宝基金管理有
限公司网站(www.fsfund.com)和中国证监会基金电子披露网站
(http://eid.csrc.gov.cn/fund)上的《华宝中证细分化工产业主题交易型开放式指数证
券投资基金招募说明书》(以下简称“招募说明书”)、《华宝中证细分化工产业主题交易
型开放式指数证券投资基金基金产品资料概要》(以下简称“基金产品资料概要”)、《华
宝中证细分化工产业主题交易型开放式指数证券投资基金基金合同》(以下简称“基金合
同”)。
二、 基金概览
1、基金名称:华宝中证细分化工产业主题交易型开放式指数证券投资基金。
2、基金二级市场交易简称:化工ETF。
3、二级市场交易代码:516020。
4、基金申购赎回简称:化工ETF。
5、申购赎回代码:516021。
6、2021年3月1日基金份额总额:1,096,826,249.00份。
7、2021年3月1日基金份额净值:1.0010元。
8、本次上市交易份额:1,096,826,249.00份。
9、上市交易的证券交易所:上海证券交易所。
10、上市交易日期:2021年3月8日。
11、基金管理人:华宝基金管理有限公司。
12、基金托管人:中国银行股份有限公司。
13、上市推荐人:光大证券股份有限公司。
14、申购赎回代理券商(以下简称“一级交易商”):
东兴证券股份有限公司、方正证券股份有限公司、华鑫证券有限责任公司、中国国际金
融股份有限公司。
若有新增本基金的申购、赎回代办券商,本公司将另行公告。
三、 基金的募集与上市交易
(一)本基金募集情况
1、本基金准予募集注册的机构和文号:中国证监会证监许可【2021】383号文。
2、基金合同生效日:2021年2月26日。
3、基金运作方式:交易型开放式。
4、基金合同期限:不定期。
5、发售日期:本基金于2021年2月22日进行发售。其中,网上现金认购的发售日期为2021
年2月22日,通过发售代理机构进行网下现金认购的发售日期为2021年2月22日。
6、发售价格:人民币1.00元。
7、发售方式:投资者可选择网上现金认购和网下现金认购2种方式。
8、发售机构:
(1)网下现金发售直销机构
华宝基金管理有限公司。
(2)网下现金发售代理机构
无。
(3)网上现金发售代理机构
网上现金发售通过具有基金销售业务资格的上海证券交易所会员单位办理,具体名单可
在上海证券交易所网站查询。
9、验资机构名称:安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)。
10、募集资金总额及入账情况
本基金于2021年2月22日募集工作顺利结束。
经安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)验资,本次募集确认的净认购金额为
1,096,824,000.00元人民币(含所募集股票市值),折合基金份额1,096,824,000.00份;认
购款项在募集期间产生的银行利息共计2,249.00元人民币,折合基金份额2,249.00份。本次
募集认购资金已于2021年2月26日全额划入本基金在基金托管人中国银行股份有限公司开立
的华宝中证细分化工产业主题交易型开放式指数证券投资基金托管专户。
本次募集有效认购户数为21,897户,按照每份基金份额初始面值1.00元人民币计算,本
次募集资金折合基金份额共计1,096,826,249.00份,已全部计入基金份额持有人的基金账户,
归各基金份额持有人所有。
11、本基金募集备案情况
根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》以
及《华宝中证细分化工产业主题交易型开放式指数证券投资基金基金合同》的有关规定,本
基金募集符合有关条件,本基金管理人已向中国证监会办理完毕基金备案手续,并于2021
年2月26日获书面确认,基金合同自该日起正式生效。自基金合同生效之日起,本基金管理
人开始正式管理本基金。
(三)本基金上市交易的主要内容
1、基金上市交易的核准机构和核准文号:上海证券交易所自律监管决定书[2021]90号。
2、上市交易日期:2021年3月8日。
3、上市交易的证券交易所:上海证券交易所。
4、基金二级市场交易简称:化工ETF。
5、二级市场交易代码:516020。投资者在上海证券交易所各会员单位证券营业部均可
参与本基金的二级市场交易。
6、基金申购赎回简称:化工ETF。
7、申购赎回代码:516021。投资者应当在本基金指定的一级交易商办理本基金申购和
赎回业务。目前本基金的一级交易商包括:东兴证券股份有限公司、方正证券股份有限公司、
华鑫证券有限责任公司、中国国际金融股份有限公司。。
8、本次上市交易份额:1,096,826,249.00份。
9、未上市交易份额的流通规定:本基金上市交易后,所有的基金份额均可进行交易,
不存在未上市交易的基金份额。
四、 持有人户数、持有人结构及前十名持有人
(一)持有人户数
截至2021年3月1日,本基金基金份额持有人户数为21,897户,平均每户持有的基金
份额为50,090.25份。
(二)持有人结构
截至2021年3月1日,本基金份额持有人结构如下:
机构投资者持有的基金份额为78,795,249.00份,占基金总份额的7.18%;个人投资者
持有的基金份额为1,018,031,000.00份,占基金总份额的92.82%。
(三)截至2021年3月1日,前十名基金份额持有人情况
序号 持有人名称(全称) 持有份额(份) 占基金总份额比例(%)
1 华宝证券有限责任公司 20,001,249.00 1.82%
2 航天科工资产管理有限公司 18,000,000.00 1.64%
3 刘冲 10,000,000.00 0.91%
4 都邦财产保险股份有限公司-自有资金 10,000,000.00 0.91%
5 都邦财产保险股份有限公司-自有资金 10,000,000.00 0.91%
6 宁波珑琪投资管理合伙企业(有限合伙) 6,300,000.00 0.57%
7 王国庆 5,100,000.00 0.46%
8 杨志一 5,000,000.00 0.46%
9 郭熊熊 5,000,000.00 0.46%
10 周安静 4,002,000.00 0.36%
五、 基金主要当事人介绍
(一)基金管理人
1、公司概况
名称:华宝基金管理有限公司
法定代表人:XIAOYI HELEN HUANG(黄小薏)
总经理:XIAOYI HELEN HUANG(黄小薏)
注册资本:人民币1.5亿元
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道100号上海环球金融中心58楼
办公地址:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道100号上海环球金融中心58楼
设立批准文号:中国证监会证监基金字[2003]19号
工商登记注册的法人营业执照文号:310000400334472
经营范围:发起设立基金、基金管理及中国证监会批准的其他业务(涉及行政许可的凭
许可证经营)
成立日期:2003年3月7日
股东名称及其出资比例:中方股东华宝信托有限责任公司持有51%的股份,外方股东
Warburg Pincus Asset Management, L.P.持有49%的股份。
2、内部组织结构及职能
公司下设31个部门,包括:研究部、国内投资部、固定收益部、量化投资部、国际业
务部、多元资产管理部、养老金部、资产管理业务部、机构投资部、合规审计部、风险管理
部、北京分公司、深圳分公司、营销中心(西部、北方、东部、南方)、北方机构销售部、
华东机构销售部、产品开发部、营销管理部、互金策划部、互金展业部、客户服务部、战略
规划部、交易部、清算登记部、信息技术部、财务部、人力资源部、综合管理部。
各部门主要职责概述如下:
研究部:从事宏观经济、行业及上市公司、投资策略等方面的研究并为基金投资决策及
新产品开发提供基础支持,包括宏观研究、策略研究、行业研究、金融工程研究和债券研究。
国内投资部:负责公募基金资产投资国内证券市场的日常管理和运作,在认真研究和充
分论证的基础上,拟定基金投资策略和投资组合方案,经投资决策委员会批准后具体实施,
并对实施过程中出现的问题进行反馈和调整。
机构投资部:负责专户资产帐户等非公募基金的投资管理业务和投资咨询业务。
国际业务部:负责公司QDII公募基金资产投资海外证券市场的日常管理和运作。
量化投资部:负责管理主动量化基金产品、开展数量化投资策略研究。
指数研发投资部:负责公司指数产品的研发和投资管理的工作。
固定收益部:主要职责是搜寻债券投资机会,并制定和实施相应的债券投资策略;进行
债券分析,包括宏观经济趋势、利率政策、相对价值、信用债券;投资组合构造、优化和管
理,包括风险控制、流动性管理。
多元资产管理部:负责跨资产研究;基金等资管理产品研究;负责投资组织策略开发与
投资交易运作;开展业务营销工作。
养老金部:负责公司社保基金、年金管理资格的申请;制定社保基金、企业年金的发展
战略与规划、产品设计与创新;制定相关投资策略,开展投资管理运作;负责社保基金、企
业年金的市场推广与客户开发等。
资产管理业务部:负责公募基础设施证券投资基金政策研究与业务推进,集团产融结合
和高质量钢铁生态圈发展的重点工作或任务的推进落实,公司创新类业务的监管政策研究和
分析等。
产品开发部:负责公司产品开发研究,在法律、法规和政策许可的条件下,根据市场需
求的变化和特点,不断开发新的基金品种、拓展公司的业务范围,寻找公司新的利润增长点。
北京分公司:负责分公司的行政及后勤管理。
深圳分公司:负责维护公司在南方地区机构销售。
北方机构销售部:负责北京及周边地区机构客户的开发和维护工作。
华东机构销售部:负责上海及周边地区机构客户的开发和维护工作。
营销中心:主要负责维护公司各大区域的渠道销售。
互金展业部:负责互联网金融商务拓展;互联网金融运维统筹;互联网金融直销展业。
互金策划部:负责互联网金融产品研发;互联网金融内容产生;投顾支持;公司企宣。
营销管理部:负责公募基金销售渠道管理和维护;公募基金销售团队的考核管理;销售
会务管理。
客户服务部:负责Call Center的管理和客户服务工作,协助互联网金融的网上互动服
务。
战略规划部:负责公司战略发展规划及中长期发展目标的制定和实施、协助管理层与股
东间的沟通交流、牵头公司重大项目的开展。
交易部:负责接受基金经理下达的投资指令,在确认投资指令的有效性后加以执行;及
时整理交易记录,按照有关规定存档;及时反馈与交易相关的信息等。
清算登记部:负责基金交易的资金调拨、交易清算;组织基金会计核算,对基金名下所
发生的证券投资、资金往来等各种事项进行全面、及时、真实的会计核算;与托管行核对帐
目,定期公布相关财务会计报表和会计报告;负责基金绩效评估;负责开放式基金的注册登
记等。
信息技术部:负责公司信息系统的日常维护;交易、清算、咨讯所需电脑信息的收集、
整理和备份;负责设计、建立及维护开放式基金的业务运作系统;负责公司内部办公电脑软
硬件的配置、维护,信息集成系统的安装、开通与调试。
人力资源部:负责公司的人力资源管理政策的制定与落实。
综合管理部:负责公司的行政及后勤管理;文档与会议管理;负责公司的企业文化建设;
负责公司的安全保卫工作。
财务部:负责公司的财务会计工作,账务处理,编制公司财务报告;承办公司自有资金
的运作等。
合规审计部:根据公司业务发展,对公司新业务、新产品的合规性提出意见建议,对公
司的投资业务、市场业务、与基金相关事务及公司行为的合规监控,对公司投资管理、市场
营销、公司运营等业务的合规稽核,对公司的各类信息披露的审核及部分内容的报送,负责
公司各类法律事务、反洗钱事务,落实公司风险控制委员会相关合规管理的决议,根据公司
管理层的指示,就公司合规和内控工作与公司内外部相关机构的协调、沟通。
风险管理部:负责公司投资组合的风险评估,根据投资组合风险评估结果向投资决策机
构提供风险管理建议,对公司新的基金、专户产品的风险特征进行分析并提出风险管理措施
建议,落实公司风险控制委员会相关风险管理的决议,根据公司管理层的指示,负责就公司
的风险管理工作与公司内外部相关机构的协调、沟通。
信息披露负责人:周雷,021-38505888。
截至2020年12月31日,我公司共有员工255人,其中博士及博士以上有6人,硕士
151人,本科92人,专科及以下6人。
3、基金管理业务情况
截至2020年12月31日,华宝基金管理有限公司旗下共管理91只开放式基金,资产管
理规模为3,006.99亿元。旗下管理的基金有华宝宝康灵活配置证券投资基金、华宝宝康消
费品证券投资基金、华宝多策略增长开放式证券投资基金、华宝动力组合混合型证券投资基
金、华宝收益增长混合型证券投资基金、华宝先进成长混合型证券投资基金、华宝行业精选
混合型证券投资基金、华宝海外中国成长混合型证券投资基金、华宝大盘精选混合型证券投
资基金、华宝增强收益债券型证券投资基金、华宝上证180价值交易型开放式指数证券投资
基金联接基金、华宝上证180价值交易型开放式指数证券投资基金、华宝新兴产业混合型证
券投资基金、华宝医药生物优选混合型证券投资基金、华宝服务优选混合型证券投资基金、
华宝创新优选混合型证券投资基金、华宝生态中国混合型证券投资基金、华宝现金宝货币市
场基金、华宝量化对冲策略混合型发起式证券投资基金、华宝高端制造股票型证券投资基金、
华宝品质生活股票型证券投资基金、华宝稳健回报灵活配置混合型证券投资基金、华宝事件
驱动混合型证券投资基金、华宝国策导向混合型证券投资基金、华宝中证医疗指数证券投资
基金、华宝新价值灵活配置混合型证券投资基金、华宝中证1000指数证券投资基金、华宝
标普石油天然气上游股票指数证券投资基金(LOF)、华宝万物互联灵活配置混合型证券投资
基金、华宝现金添益交易型货币市场基金、华宝转型升级灵活配置混合型证券投资基金、华
宝核心优势灵活配置混合型证券投资基金、华宝标普美国品质消费股票指数证券投资基金
(LOF)、华宝新机遇灵活配置混合型证券投资基金(LOF)、华宝中证军工交易型开放式指数证
券投资基金、华宝中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金、华宝新活力灵活配置
混合型证券投资基金、华宝未来主导产业灵活配置混合型证券投资基金、华宝沪深300指数
增强型发起式证券投资基金、华宝新起点灵活配置混合型证券投资基金、华宝新飞跃灵活配
置混合型证券投资基金、华宝新优选一年定期开放灵活配置混合型证券投资基金、华宝智慧
产业灵活配置混合型证券投资基金、华宝第三产业灵活配置混合型证券投资基金、华宝中证
银行交易型开放式指数证券投资基金、华宝标普中国A股红利机会指数证券投资基金(LOF)、
华宝价值发现混合型证券投资基金、华宝港股通恒生香港35指数证券投资基金(LOF)、华宝
中证500指数增强型发起式证券投资基金、华宝港股通香港精选混合型证券投资基金、华宝
中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金、华宝标普香港上市中国
中小盘指数证券投资基金(LOF)、华宝港股通恒生中国(香港上市)25指数证券投资基金
(LOF)、华宝宝丰高等级债券型发起式证券投资基金、华宝绿色主题混合型证券投资基金、
华宝中证银行交易型开放式指数证券投资基金联接基金、华宝标普中国A股质量价值指数证
券投资基金(LOF)、华宝科技先锋混合型证券投资基金、华宝宝裕纯债债券型证券投资基金、
华宝中短债债券型发起式证券投资基金、华宝大健康混合型证券投资基金、华宝稳健养老目
标一年持有期混合型发起式基金中基金(FOF)、华宝宝盛纯债债券型证券投资基金、华宝中
证100指数证券投资基金、华宝宝怡纯债债券型证券投资基金、华宝标普沪港深中国增强价
值指数证券投资基金(LOF)、华宝中证医疗交易型开放式指数证券投资基金、华宝消费升级
混合型证券投资基金、华宝中证科技龙头交易型开放式指数证券投资基金、华宝MSCI中国
A股国际通ESG通用指数证券投资基金(LOF)、华宝中证科技龙头交易型开放式指数证券投
资基金发起式联接基金、华宝浮动净值型发起式货币市场基金、华宝政策性金融债债券型证
券投资基金、华宝绿色领先股票型证券投资基金、华宝宝康债券投资基金、华宝宝润纯债债
券型证券投资基金、华宝宝惠纯债39个月定期开放债券型证券投资基金、华宝致远混合型
证券投资基金(QDII)、华宝可转债债券型证券投资基金、华宝中证消费龙头指数证券投资
基金(LOF)、华宝成长策略混合型证券投资基金、华宝红利精选混合型证券投资基金、华宝
宝利纯债86个月定期开放债券型证券投资基金、华宝中证电子50交易型开放式指数证券投
资基金、华宝研究精选混合型证券投资基金、华宝中债1-3年国开行债券指数证券投资基金、
华宝新兴成长混合型证券投资基金、华宝英国富时100指数发起式证券投资基金、华宝竞争
优势混合型证券投资基金、华宝资源优选混合型证券投资基金、华宝中证细分食品饮料产业
主题交易型开放式指数证券投资基金。
4、本基金基金经理
陈建华,硕士。曾在南方证券上海分公司工作。2007年8月加入华宝基金管理有限公
司,先后在研究部、量化投资部任助理分析师、数量分析师、基金经理助理。2012年12月
起任华宝中证100指数型证券投资基金基金经理,2015年4月至2020年2月任华宝事件驱
动混合型证券投资基金基金经理,2017年5月至2021年1月任华宝智慧产业灵活配置混合
型证券投资基金和华宝第三产业灵活配置混合型证券投资基金基金经理,2017年7月至2019
年3月任华宝新优享灵活配置混合型证券投资基金基金经理。
(二)基金托管人
一)基本情况
名称:中国银行股份有限公司(简称“中国银行”)
住所及办公地址:北京市西城区复兴门内大街1号
首次注册登记日期:1983年10月31日
注册资本:人民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整
法定代表人:刘连舸
基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字【1998】24 号
托管部门信息披露联系人:许俊
传真:(010)66594942
中国银行客服电话:95566
二)基金托管部门及主要人员情况
中国银行托管业务部设立于1998年,现有员工110余人,大部分员工具有丰富的银行、
证券、基金、信托从业经验,且具有海外工作、学习或培训经历,60%以上的员工具有硕士
以上学位或高级职称。为给客户提供专业化的托管服务,中国银行已在境内、外分行开展托
管业务。
作为国内首批开展证券投资基金托管业务的商业银行,中国银行拥有证券投资基金、基
金(一对多、一对一)、社保基金、保险资金、QFII、RQFII、QDII、境外三类机构、券商
资产管理计划、信托计划、企业年金、银行理财产品、股权基金、私募基金、资金托管等门
类齐全、产品丰富的托管业务体系。在国内,中国银行首家开展绩效评估、风险分析等增值
服务,为各类客户提供个性化的托管增值服务,是国内领先的大型中资托管银行。
三)证券投资基金托管情况
截至2020年6月30日,中国银行已托管830只证券投资基金,其中境内基金783只,
QDII基金47只,覆盖了股票型、债券型、混合型、货币型、指数型、FOF等多种类型的基
金,满足了不同客户多元化的投资理财需求,基金托管规模位居同业前列。
四)托管业务的内部控制制度
中国银行托管业务部风险管理与控制工作是中国银行全面风险控制工作的组成部分,秉
承中国银行风险控制理念,坚持“规范运作、稳健经营”的原则。中国银行托管业务部风险
控制工作贯穿业务各环节,通过风险识别与评估、风险控制措施设定及制度建设、内外部检
查及审计等措施强化托管业务全员、全面、全程的风险管控。
2007年起,中国银行连续聘请外部会计会计师事务所开展托管业务内部控制审阅工作。
先后获得基于 “SAS70”、“AAF01/06” “ISAE3402”和“SSAE16”等国际主流内控审阅
准则的无保留意见的审阅报告。2017年,中国银行继续获得了基于“ISAE3402”和“SSAE16”
双准则的内部控制审计报告。中国银行托管业务内控制度完善,内控措施严密,能够有效保
证托管资产的安全。
五)托管人对管理人运作基金进行监督的方法和程序
根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》的
相关规定,基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定,或
者违反基金合同约定的,应当拒绝执行,及时通知基金管理人,并及时向国务院证券监督管
理机构报告。基金托管人如发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行
政法规和其他有关规定,或者违反基金合同约定的,应当及时通知基金管理人,并及时向国
务院证券监督管理机构报告。
(三)验资机构
名称:安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)
注册地址: 北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层01-12室
办公地址:北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层01-12室
执行事务合伙人:毛鞍宁
联系人:陈露
联系电话:010-58153000
传真:010-85188298
经办注册会计师:陈露、许培菁
六、基金合同摘要
详见本公告书附件。
七、 基金财务状况
(一)基金募集期间费用
本次基金募集期间所发生的信息披露费、会计师费、律师费以及其他费用,不从基金资
产中支付。
(二)基金上市前重要财务事项
本基金募集结束后至上市交易公告书公告前无重要财务事项发生。
(三)基金资产负债表
本基金截至2021年3月1日的资产负债表如下:
(除特别注明外,金额单位为人民币元)
资产 期末余额
资产:
银行存款 1,096,826,249.00
结算备付金
存出保证金
交易性金融资产 243,926,774.96
其中:股票投资 243,926,774.96
债券投资
资产支持证券投资
基金投资
贵金属投资
衍生金融资产
买入返售金融资产
应收证券清算款
应收利息 42,654.36
应收股利
应收申购款
递延所得税资产
其他资产 145,371.38
资产总计: 1,340,941,049.70
负债和所有者权益 期末余额
负债:
短期借款
交易性金融负债
衍生金融负债
卖出回购金融资产款
应付证券清算款 242,779,157.55
应付赎回款
应付管理人报酬 45,081.12
应付托管费 9,016.23
应付销售服务费
应付交易费用 223,824.42
应交税费
应付利息
应付利润
递延所得税负债
其他负债 2,589.00
负债合计 243,059,668.32
所有者权益:
实收基金 1,096,826,249.00
未分配利润 1,055,132.38
所有者权益合计 1,097,881,381.38
负债与持有人权益总计: 1,340,941,049.70
注:截至2021年3月1日,基金份额净值1.0010元,基金份额总额1,096,826,249.00
份。
八、 基金投资组合
截至2021年3月1日,本基金的投资组合如下:
(一) 报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%)
1 权益投资 243,926,774.96 18.19
其中:股票 243,926,774.96 18.19
2 固定收益投资 - -
其中:债券 - -
资产支持证券 - -
3 贵金属投资 - -
4 金融衍生品投资 - -
5 买入返售金融资产
其中:买断式回购的买入返售金融资产
6 银行存款和结算备付金合计 1,096,826,249.00 81.80
7 其他资产 188,025.74 0.01
8 合计 1,340,941,049.70 100.00
(二) 报告期末按行业分类的股票投资组合
1. 报告期末指数投资按行业分类的股票投资组合
代码 分类 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)
A 农、林、牧、渔业 1,847,573.00 0.17
B 采矿业 3,284,151.00 0.30
C 制造业 238,795,050.96 21.75
D 电力、热力