基金管理人:工银瑞信基金管理有限公司
基金托管人:中信证券股份有限公司
注册登记机构:中国证券登记结算有限责任公司
上市地点:上海证券交易所
上市时间:2021 年 2 月 5 日
公告时间:2021 年 2 月 2 日
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目 录
一、重要声明与提示 ....................................................................................................................... 3
二、基金概览 ................................................................................................................................... 4
三、基金的募集与上市交易 ........................................................................................................... 5
四、持有人户数、持有人结构及前十名持有人 ........................................................................... 7
五、基金主要当事人简介 ............................................................................................................... 7
六、基金合同摘要 ......................................................................................................................... 15
七、基金财务状况(未经审计) ................................................................................................. 15
八、基金投资组合 ......................................................................................................................... 16
九、重大事件揭示 ......................................................................................................................... 19
十、基金管理人承诺 ..................................................................................................................... 19
十一、基金托管人承诺 ................................................................................................................. 20
十二、基金上市推荐人意见 ......................................................................................................... 20
十三、备查文件目录 ..................................................................................................................... 20
附件:基金合同摘要 ..................................................................................................................... 22
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一、重要声明与提示
《工银瑞信中证科技龙头交易型开放式指数证券投资基金上市交易公告书》(以下简称
“本公告书”)依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《证券投
资基金信息披露内容与格式准则第 1 号<上市交易公告书的内容与格式>》和《上海证券交
易所证券投资基金上市规则》的规定编制,工银瑞信中证科技龙头交易型开放式指数证券投
资基金(以下简称“本基金”)基金管理人工银瑞信基金管理有限公司的董事会及董事保证
本公告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性
和完整性承担个别及连带责任。
本基金托管人中信证券股份有限公司保证本公告书中基金财务会计资料等内容的真实
性、准确性和完整性,承诺其中不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
中国证监会、上海证券交易所对本基金上市交易及有关事项的意见,均不表明对本基金
的任何保证。
凡本公告书未涉及的有关内容,请投资者详细查阅刊登在 2020 年 12 月 28 日工银瑞信
基金管理有限公司网站(www.icbccs.com.cn)、上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)和中
国证监会基金电子披露网站(http://eid.csrc.gov.cn/fund)上的《工银瑞信中证科技龙头交易
型开放式指数证券投资基金基金合同》、《工银瑞信中证科技龙头交易型开放式指数证券投资
基金招募说明书》等法律文件。
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二、基金概览
1、基金名称:工银瑞信中证科技龙头交易型开放式指数证券投资基金
2、基金二级市场交易简称:科技龙头;扩位证券简称:科技龙头 ETF;
3、二级市场交易代码:516050
4、基金申购、赎回简称:科技龙头
5、申购、赎回代码:516051
6、截至公告日前两个工作日即 2021 年 1 月 29 日基金份额总额:1,224,228,000.00 份
7、截至公告日前两个工作日即 2021 年 1 月 29 日基金份额净值:0.9694 元
8、本次上市交易份额:1,224,228,000.00 份
9、上市交易的证券交易所:上海证券交易所
10、上市交易日期:2021 年 2 月 5 日
11、基金管理人:工银瑞信基金管理有限公司
12、基金托管人:中信证券股份有限公司
13、登记机构:中国证券登记结算有限责任公司
14、上市推荐人:中信建投证券股份有限公司
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三、基金的募集与上市交易
(一)上市前募集情况
1、本基金注册申请的注册机构和准予注册文号:中国证监会证监许可【2020】3219 号
2、基金运作方式:交易型开放式
3、基金合同期限:不定期
4、发售日期:2021 年 1 月 4 日至 2021 年 1 月 15 日
5、发售面值:1.00 元人民币
6、发售方式:网上现金认购、网下现金认购和网下股票认购
7、发售机构:
(1)网上现金发售代理机构:
网上现金发售通过具有基金销售业务资格的上海证券交易所会员单位办理,具体名单可
在上海证券交易所网站查询。
(2)网下现金发售机构
①直销机构
工银瑞信基金管理有限公司
②发售代理机构
申万宏源证券有限公司、申万宏源西部证券有限公司、光大证券股份有限公司、中信证
券华南股份有限公司、平安证券股份有限公司、中泰证券股份有限公司、国泰君安证券股份
有限公司、中信建投证券股份有限公司、招商证券股份有限公司、中信证券股份有限公司、
海通证券股份有限公司、长江证券股份有限公司、安信证券股份有限公司、华泰证券股份有
限公司、中信证券(山东)有限责任公司。
(3)网下股票发售机构
①直销机构
工银瑞信基金管理有限公司
②发售代理机构
申万宏源证券有限公司、申万宏源西部证券有限公司、光大证券股份有限公司、中信证
券华南股份有限公司、平安证券股份有限公司、中泰证券股份有限公司、国泰君安证券股份
有限公司、中信建投证券股份有限公司、招商证券股份有限公司、中信证券股份有限公司、
海通证券股份有限公司、长江证券股份有限公司、安信证券股份有限公司、华泰证券股份有
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限公司、中信证券(山东)有限责任公司。
8、验资机构名称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)
9、募集资金总额及入账情况:截至 2021 年 1 月 15 日,本基金募集工作已顺利结束。
经普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)验资,本次募集相关的资产总额为
1,224,228,000.00 元人民币(含股票部分),其中网下现金认购资金在募集期间产生的利息折
份额部分共计人民币 0 元。现金认购资金及折份额的利息已于 2021 年 1 月 21 日划入本基
金托管账户。
10、基金备案情况
根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》等相
关法律、法规的规定以及《工银瑞信中证科技龙头交易型开放式指数证券投资基金基金合同》
(以下简称“基金合同”)的有关约定,本基金募集结果符合备案条件,工银瑞信基金管理
有限公司(以下简称“本基金管理人”)已向中国证监会办理完毕基金备案手续,并于 2021
年 1 月 21 日获中国证监会书面确认,本基金合同自该日起正式生效。基金合同生效之日起,
本基金管理人正式开始管理本基金。
11、基金合同生效日:2021 年 1 月 21 日。
12、基金合同生效日的基金总份额:1,224,228,000.00 份
(二)本基金上市交易的主要内容
1、基金上市交易的核准机构和核准文号:上海证券交易所自律监管决定书【2021】41
号
2、上市交易日期:2021 年 2 月 5 日
3、上市交易的证券交易所:上海证券交易所
4、基金二级市场简称:科技龙头
5、基金二级市场交易代码:516050
投资者在上海证券交易所各会员单位证券营业部均可参与基金二级市场交易。
6、本次上市交易份额:1,224,228,000.00 份
7、基金资产净值的披露:在开始办理基金份额申购或者赎回或上市交易后,基金管理
人应当在不晚于每个开放日/交易日的次日,通过规定网站、基金销售机构网站或者营业网
点披露开放日/交易日的基金份额净值和基金份额累计净值,并在上海证券交易所行情发布
系统揭示基金份额净值。
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8、未上市交易份额的流通规定:本基金所有份额均上市交易。
四、持有人户数、持有人结构及前十名持有人
(一)持有人户数
截至公告日前两个工作日即 2021 年 1 月 29 日,本基金的基金份额持有人户数为 19,801
户,平均每户持有的基金份额为 61,826.57 份。
(二)持有人结构
截至公告日前两个工作日即 2021 年 1 月 29 日,基金份额合计为 1,224,228,000.00 份,
基金份额持有人结构如下:
机构投资者持有的本基金的基金份额为 50,728,000.00 份,占比 4.14%;
个人投资者持有的本基金的基金份额为 1,173,500,000.00 份,占比 95.86%。
(三)基金场内份额前十名持有人情况(截至 2021 年 1 月 29 日)
序号 持有人名称(全称)
持有基金份额
(份)
占场内基金总份
额的比例(%)
1 都邦财产保险股份有限公司 15,000,000.00 1.23
2 吴俊标 8,000,000.00 0.65
3 宁波珑琪投资管理合伙企业(有限合伙) 5,000,000.00 0.41
4 山东天泽石油科技有限公司 5,000,000.00 0.41
5 王纯净 5,000,000.00 0.41
6 赵兰香 4,500,000.00 0.37
7 孙伟祥 4,000,000.00 0.33
8 山东冠龙医疗投资有限公司 4,000,000.00 0.33
9 韩华 4,000,000.00 0.33
10 石艳萍 3,706,000.00 0.30
五、基金主要当事人简介
(一)基金管理人
1、基本信息
名称:工银瑞信基金管理有限公司
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住所:北京市西城区金融大街 5 号、甲 5 号 6 层甲 5 号 601、甲 5 号 7 层甲 5 号 701、
甲 5 号 8 层甲 5 号 801、甲 5 号 9 层甲 5 号 901
办公地址:北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 A 座 6-9 层
邮政编码:100033
法定代表人:王海璐
成立日期:2005 年 6 月 21 日
批准设立机关:中国证监会
批准设立文号:中国证监会证监基金字[2005]93 号
组织形式:有限责任公司
注册资本:贰亿元人民币
营业执照注册号:100000400011263
经营范围:基金募集,基金销售,资产管理,中国证监会许可的其他业务
信息披露联系人:朱碧艳
联系电话:400-811-9999
股权结构:中国工商银行股份有限公司占公司注册资本的 80%;瑞士信贷银行股份有限
公司占公司注册资本的 20%
存续期间:持续经营
2、经营概况
本公司下设二十二个部门和三个分公司,权益投资部、固定收益部、专户投资部、指数
投资中心、FOF 投资部、研究部、中央交易室、营销管理部、战略客户部、养老金投资中心、
互联网金融部、销售服务部、产品管理部、财务部、人力资源部、战略发展部、纪委办公室、
法律合规部、内控稽核部、风险管理部、信息科技部、运作部、北京分公司、上海分公司、
深圳分公司。
权益投资部在投资决策委员会授权范围内负责权益投资组合日常理工作。固定收益部在
投资决策委员会授权范围内负责固定收益投资组合日常管理工作。专户投资部在投资决策委
员会授权范围内负责公司旗下除共同基金外其余资产组合的日常投资管理工作。养老金投资
中心是公司养老金业务的归口管理部门,负责养老金业务的投资、销售、产品和服务工作。
指数投资中心是公司被动业务的归口管理部门,负责被动业务的投资、销售、产品开发和服
务工作。FOF投资部在投资决策委员会授权范围内负责公司FOF类产品日常投资管理工作。
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研究部负责对宏观经济、行业、公司及市场进行研究并提出决策意见,以及公司投资服务工
作。中央交易室负责投资指令的交易执行工作。营销管理部负责公司渠道代销和券商直销业
务的管理,以及品牌管理和媒体关系维护。战略客户部负责公司主权类机构业务、非银行机
构业务、公司业务、养老金战略客户等销售管理。互联网金融部负责公司互联网金融创新业
务。销售服务部负责销售支持和客户服务工作。产品管理部负责产品创新、开发与管理。财
务部负责公司财务管理工作。人力资源部负责公司人力资源招聘、薪酬、考核等工作,承担
党委宣传部、党委组织部职能。战略发展部负责公司发展战略研究分析、股权管理及培训管
理、行政管理,承担党委办公室、办公室、董监事会办公室相关职能。纪委办公室承担纪委
日常工作职责。法律合规部负责公司法律合规工作。内控稽核部负责公司内控稽核工作。风
险管理部负责公司投资风险管理、投资合规性监控、组合绩效评估和分析等工作。信息科技
部负责公司的计算机设备维护、系统开发及网络运行、网络安全和维护。运作部负责公司开
放式基金的注册登记、清算、核算和会计工作。
目前,公司(含子公司)共有员工 697 人,平均年龄 34 岁,75%的员工拥有硕士以上
学历。公司投研团队由资深基金经理和研究员组成,投研人员 187 人,投资人员平均拥有约
13 年的从业经验。
截至 2020 年 12 月 31 日,公司旗下管理 164 只开放式基金,品种涵盖货币型、债券型、
混合型、股票型、指数型、QDII、FOF 等不同类型,建立了覆盖高中低风险等级的公募基金
产品线。
3、本基金基金经理
刘伟琳女士,11 年证券从业经验。中国人民大学金融工程博士;2010 年加入工银瑞信,
历任金融工程分析师、投资经理助理、投资经理,现任指数投资中心产品及营销支持部研究
负责人兼指数基金基金经理。2014 年 10 月 17 日至今,担任工银深证 100 指数分级基金(自
2018 年 4 月 17 日起变更为工银瑞信中证京津冀协同发展主题指数证券投资基金(LOF))基
金经理;2014 年 10 月 17 日至今,担任工银沪深 300 指数基金基金经理;2014 年 10 月 17
日至今,担任工银中证 500 指数分级基金(自 2020 年 2 月 18 日起变更为工银瑞信中证 500
交易型开放式指数证券投资基金联接基金)基金经理;2015 年 5 月 21 日至今,担任工银瑞
信中证传媒指数分级基金(自 2020 年 11 月 26 日期变更为工银瑞信中证传媒指数证券投资
基金(LOF))基金经理;2015 年 7 月 23 日至 2020 年 11 月 3 日,担任工银中证高铁产业
指数分级基金基金经理;2017 年 9 月 15 日至 2018 年 5 月 4 日,担任工银瑞信深证成份指
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数证券投资基金(LOF)基金经理;2018 年 6 月 15 日,担任工银瑞信印度市场证券投资基
金(LOF)基金经理;2019 年 5 月 20 日至今,担任工银瑞信沪深 300 交易型开放式指数证
券投资基金基金经理;2019 年 8 月 21 日至今,担任工银瑞信沪深 300 交易型开放式指数证
券投资基金联接基金基金经理;2019 年 10 月 17 日至今,担任工银瑞信中证 500 交易型开
放式指数证券投资基金基金经理;2019 年 11 月 1 日至今,担任工银瑞信粤港澳大湾区创新
100 交易型开放式指数证券投资基金基金经理;2019 年 12 月 25 日至今,担任工银瑞信粤港
澳大湾区创新 100 交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理;2020 年 6 月 1 日至
今,担任工银瑞信中证 800 交易型开放式指数证券投资基金基金经理。
(二)基金托管人
1、基本情况
名称:中信证券股份有限公司
住所:广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座
办公地址:北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦
法定代表人:张佑君
成立日期:1995 年 10 月 25 日
基金托管业务批准文号:《关于核准中信证券股份有限公司证券投资基金托管资格的批
复》(证监许可[2014]1044 号)
组织形式:股份有限公司(上市)
注册资本:12,926,776,029 元人民币
存续期间:无限期
联系人:吴俊文
联系电话:010-60838888
中信证券股份有限公司(以下简称“中信证券”)成立于1995年10月25日,前身是中信
证券有限责任公司。中信证券于2003年1月6日在上海证券交易所挂牌上市,并于2011年10月
6日在香港联交所上市交易。截至2018年末,中信证券总资产为人民币6531亿元,净资产1568
亿元。第一大股东为中国中信有限公司(持股比例为16.5%)
目前,中信证券拥有主要全资子公司4家,分别为中信证券(山东)有限责任公司、中
信证券国际有限公司、金石投资有限公司、中信证券投资有限公司;拥有主要控股子公司2
家,即中信期货有限公司、华夏基金管理有限公司。根据中国证监会核发的经营业务许可证,
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公司经营范围包括:证券经纪(限山东省、河南省、浙江省天台县、浙江省苍南县以外区域);
证券投资咨询;与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问;证券承销与保荐;证券自营;
证券资产管理;融资融券;证券投资基金代销;代销金融产品;股票期权做市。
此外,中信证券还具有以下业务资格:
(1)经中国证监会核准或认可的业务资格:网上交易、受托理财、合格境内机构投资
者从事境外证券投资管理业务(QDII)、直接投资业务、银行间市场利率互换、自营业务及
资产管理业务开展股指期货交易资格、约定购回式证券交易资格、股票收益互换业务试点资
格、自营业务及证券资产管理业务开展国债期货交易业务资格、黄金等贵金属现货合约代理
及黄金现货合约自营业务试点资格、证券投资基金托管资格、信用风险缓释工具卖出业务资
格。
(2)交易所核准的业务资格:交易所固定收益平台做市商、权证交易、质押式回购业
务、港股通业务、上市公司股权激励行权融资业务、股票期权经纪业务、股票期权自营业务、
上证50ETF期权合约品种主做市商。
(3)中国证券业协会核准的业务资格:报价转让、中小企业私募债券承销业务、柜台
交易业务、股份转让系统从事推荐业务和经纪业务、场外期权、互联网证券业务。
(4)中国人民银行核准的业务资格:全国银行间拆借市场成员、短期融资券承销、银
行间债券市场做市商、公开市场一级交易商。
(5)其它:记账式国债承销团成员、中国结算甲类结算参与人、证券业务外汇经营许
可证(外币有价证券经纪业务、外币有价证券承销业务、受托外汇资产管理业务)、企业年
金基金管理机构资格、政策性银行承销团成员资格、全国社保基金转持股份管理资格、全国
社保基金境内投资管理人资格、受托管理保险资金资格、转融通业务试点资格、保险兼业代
理业务资格、新三板做市商、军工涉密业务咨询服务资格。
2、主要人员情况
2014年中信证券设立托管部,管理并具体承办基金托管业务。托管部下设产品管理、估
值核算、托管结算、监督稽核、同业服务、渠道服务、代理清算、营销管理、跨境运营、募
集监督、运营规划支持、客户服务、风险管理、基金评价、客户方案、综合等业务组。部门
员工均具备证券投资基金从业资格,并具有多年金融从业经历,核心业务岗人员均已具备2
年相关业务经验。截至2019年6月30日,部门员工共计110人,平均具备3年以上托管业务相
关从业经验。
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吴俊文女士,中信证券托管部行政负责人;西安电子科技大学计算机及应用学学士,2000
年7月至2014年7月,担任中信证券清算部执行总经理,主要负责经纪业务、资产管理业务以
及自营投资业务的业务运营管理工作,2014年7月起任中信证券托管部行政负责人。
3、基金托管业务经营情况
中信证券于2014年10月经中国证监会核准获批证券投资基金托管资格。中信证券自取得
证券投资基金托管资格以来,秉承“忠于所托,信于所管”的宗旨,严格遵守国家的有关法
律法规和监管机构的有关规定,依靠科学的风险管理和内部控制体系、规范的管理模式、先
进的运营系统和专业的服务团队,切实履行资产托管人职责,为投资者提供安全、高效、专
业的托管服务。
4、基金托管人的内部控制制度
(1)内部控制目标
中信证券保证托管业务运行严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则,建立守法经营、
规范运作的经营思想和经营风格,形成运作流程化、管理科学化、监控制度化的内控体系;
防范和化解经营风险,确保托管资产的安全完整,维护基金份额持有人的合法权益,保障托
管业务安全、有效、稳健运行。
(2)内部控制原则
1)合法合规原则:内控制度应当符合国家法律法规及监管机构的监管要求,并贯穿于
托管业务经营管理活动的始终;
2)完整性原则:托管业务的各项经营管理活动都必须有相应的规范程序和监督制约;
监督制约应渗透到托管业务的全过程和各个操作环节,覆盖所有的岗位和人员;
3)有效性原则:建立对内控制度及其执行的监督、评价、反馈和完善机制,保证内控
制度有效执行;
4)审慎性原则:托管业务各项业务活动必须防范风险,审慎经营,保证基金资产的安
全与完整;
5)预防性原则:必须树立“预防为主”的管理理念,控制风险发生的源头,防患于未
然,尽量避免业务操作中各种问题的产生;
6)及时性原则:内部控制制度的制定应当具有前瞻性,并且随着托管部经营战略、经
营方针、经营理念等内部环境的变化和国家法律法规、政策制度等外部环境的改变进行及时
的修改或完善,发现问题,要及时处理,堵塞漏洞;
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7)独立性原则:托管人托管的基金资产、托管人的自有资产、托管人托管的其他资产
应当分离;直接操作人员和控制人员应相对独立,适当分离;内控制度的检查、评价小组必
须独立于内控制度的制定和执行小组;
8)相互制约原则:托管部的内部机构和岗位设置应当权责分明、相互制衡;
(3)内部控制制度及措施
根据《基金法》、《证券投资基金托管业务管理办法》等法律法规的规定,中信证券制定
了一整套严密、高效的证券投资基金托管业务的规章制度,确保基金托管业务运行的规范、
安全以及高效。
主要制度包括《中信证券证券投资基金托管业务管理办法》、《中信证券证券投资基金托
管业务内部控制和风险管理办法》、《中信证券证券投资基金托管业务信息披露管理办法》、
《中信证券证券投资基金托管业务保密工作管理办法》、《中信证券股份有限公司证券投资基
金托管业务会计核算业务管理办法》、《中信证券股份有限公司证券投资基金托管业务清算管
理办法》、《中信证券股份有限公司证券投资基金托管业务投资监督管理办法》、《中信证券股
份有限公司证券投资基金托管业务资产保管管理办法》、《中信证券基金托管业务从业人员管
理办法》、《中信证券证券投资基金托管业务档案管理办法》等,并根据市场变化和基金业务
的发展不断加以完善。通过这些规章制度的建立和实施,做到业务分工合理、业务运行和操
作流程化、技术系统完整独立、核心业务相互隔离以及有关信息披露由专人负责,以便勤勉
尽责的履行托管义务。
托管业务内部控制的内容主要涉及托管项目、资产保管、资金清算、会计核算和资产估
值、投资监督、信息技术系统等重要业务环节的内部控制。基金托管人通过对基金托管业务
各环节风险的事前揭示、事中控制和事后稽核的动态管理过程来实施内部风险控制。同时为
了保证和验证内部控制的有效性、完整性,中信证券定期聘请具有符合《中华人民共和国证
券法》规定的会计师事务所,针对基金托管业务的内部控制制度建设与实施情况,开展相关
审查与评估,出具评估报告。
托管业务内部控制的主要措施包括:不相容职务分离控制、授权审批控制、财产保护控
制、会计系统控制、预算控制、运营分析控制和绩效考评控制等。
5、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
(1)监督方法
基金托管人依照《基金法》及其配套法规和基金合同的约定,监督所托管基金的投资运
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作。严格按照现行法律法规以及基金合同规定,对基金管理人运作基金的投资比例、投资范
围、投资组合等情况进行监督。在日常为基金投资运作所提供的基金清算和核算服务环节中,
对基金管理人发送的投资指令、基金管理人对各基金费用的提取与开支情况进行检查监督。
(2)监督流程
1)每工作日按时通过监控系统,对各基金投资运作比例等控制指标进行例行监控,发
现投资比例超标等异常情况,向基金管理人发出书面通知,与基金管理人进行情况核实,督
促其纠正,并根据具体情况及时报告中国证监会。
2)收到基金管理人的投资指令后,对涉及各基金的投资范围、投资对象等内容进行合
法合规性监督。
3)根据基金投资运作情况,编写托管人报告,对各基金投资运作的合法合规性等方面
进行评价。
4)通过技术或非技术手段发现基金涉嫌违规交易,电话或书面要求基金管理人进行解
释或举证,并及时报告中国证监会。
(三)登记结算机构
名称:中国证券登记结算有限责任公司
注册地址:北京市西城区太平桥大街 17 号
注册登记业务办公地址:北京市西城区太平桥大街 17 号
法定代表人:戴文华
电话:010-50938931
传真:010-50938907
联系人:徐一文
(四)会计师事务所及经办注册会计师
名 称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)
住 所:中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 507 单元 01 室
办公地址:上海市黄浦区湖滨路 202 号领展企业广场 2 座普华永道中心 11 楼
执行事务合伙人:李丹
经办注册会计师:张勇、朱宏宇
联系电话:(021)23238888
传 真:(021)23238800
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联系人:朱宏宇
(五)基金上市推荐人
名称:中信建投证券股份有限公司
住所:北京市朝阳区安立路 66 号 4 号
法定代表人:王常青
成立时间:2005 年 11 月 02 日
批准设立机关和批准设立文号:证监会、证监机构字[2005]112 号
组织形式:股份有限公司
注册资本:人民币 76.46 亿元
存续期间:持续经营
六、基金合同摘要
本基金基金合同的内容摘要请见附件。
七、基金财务状况(未经审计)
基金合同生效前所发生的信息披露费、律师费和会计师费以及其他费用不从基金财产中
支付。
本基金成立后至上市交易公告书公告前无重要财务事项发生。
本基金截至 2021 年 1 月 29 日的资产负债表如下:
单位:人民币元
资产: 期末数 负债: 期末数
银行存款 465,204,999.68 短期借款
结算备付金 100,000,000.00 交易性金融负债
存出保证金 衍生金融负债
交易性金融资产 734,603,571.23 卖出回购金融资产款
其中:股票投资 734,603,571.23 应付证券清算款 113,298,589.60
债券投资 应付赎回款
资产支持证券投资 应付管理人报酬 120,164.08
基金投资 应付托管费 18,692.17