1.公告基本信息
基金名称 易方达中证内地低碳经济主题交易型开放式指数证券投资基金
基金简称 易方达中证内地低碳经济主题 ETF
基金主代码 516070
基金运作方式 交易型开放式
基金合同生效日 2021 年 4 月 15 日
基金管理人名称 易方达基金管理有限公司
基金托管人名称 申万宏源证券有限公司
基金注册登记机构名称 中国证券登记结算有限责任公司
公告依据 《易方达中证内地低碳经济主题交易型开放式指数证券投资基
金基金合同》《易方达中证内地低碳经济主题交易型开放式指
数证券投资基金招募说明书》
申购起始日 2021 年 4 月 23 日
赎回起始日 2021 年 4 月 23 日
注:易方达中证内地低碳经济主题交易型开放式指数证券投资基金(以下简称
“本基金”)场内简称为“低碳 ETF”,扩位证券简称“低碳 ETF”。
2.日常申购、赎回业务的办理时间
投资者在开放日办理基金份额的申购和赎回,具体办理时间为上海证券交易
所、深圳证券交易所的交易日的交易时间,但基金管理人根据法律法规、中国证
监会的要求或《易方达中证内地低碳经济主题交易型开放式指数证券投资基金基
金合同》(以下简称“《基金合同》”)的规定公告暂停申购、赎回时除外。
若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更、其他特殊情况或根据
业务需要,基金管理人有权视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整,但
应在实施前依照《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》(以下简称“《信
息披露办法》”)的有关规定在规定媒介上公告。
2
3.日常申购业务
3.1 申购金额限制
投资者参与本基金的日常申购,需按最小申购单位的整数倍提交申请。本基
金目前的最小申购单位为 100 万份基金份额。
当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时,基金
管理人应当采取设定单一投资者申购份额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝
大额申购、暂停基金申购等措施,切实保护存量基金份额持有人的合法权益。基
金管理人基于投资运作与风险控制的需要,可采取上述措施对基金规模予以控制。
基金管理人可根据基金运作情况、市场情况和投资者需求,在法律法规允许
的情况下,调整上述规定申购的数量限制,或者新增基金规模控制措施。基金管
理人必须在调整前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告。
3.2 申购费率
投资者在申购时,申购赎回代理券商可按照不超过 0.5%的标准向投资者收
取佣金,其中包含证券交易所、登记结算机构等收取的相关费用。
4.日常赎回业务
4.1 赎回份额限制
投资者参与本基金的日常赎回,需按最小赎回单位的整数倍提交申请。本基
金目前的最小赎回单位为 100 万份基金份额。
基金管理人可根据基金运作情况、市场情况和投资者需求,在法律法规允许
的情况下,调整上述规定赎回的数量限制,或者新增基金规模控制措施。基金管
理人必须在调整前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告。
4.2 赎回费率
投资者在赎回时,申购赎回代理券商可按照不超过 0.5%的标准向投资者收
取佣金,其中包含证券交易所、登记结算机构等收取的相关费用。
5.基金销售机构
本基金申购赎回代办证券公司:安信证券股份有限公司、财通证券股份有限
公司、长城证券股份有限公司、长江证券股份有限公司、第一创业证券股份有限
公司、东北证券股份有限公司、东海证券股份有限公司、东吴证券股份有限公司、
东兴证券股份有限公司、方正证券股份有限公司、广发证券股份有限公司、国都
证券股份有限公司、国联证券股份有限公司、国盛证券有限责任公司、国泰君安
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证券股份有限公司、国信证券股份有限公司、海通证券股份有限公司、恒泰证券
股份有限公司、华创证券有限责任公司、华泰证券股份有限公司、华西证券股份
有限公司、华鑫证券有限责任公司、江海证券有限公司、申万宏源西部证券有限
公司、申万宏源证券有限公司、湘财证券股份有限公司、兴业证券股份有限公司、
中国银河证券股份有限公司、粤开证券股份有限公司、招商证券股份有限公司、
浙商证券股份有限公司、中国国际金融股份有限公司、中泰证券股份有限公司、
中信建投证券股份有限公司、中信证券股份有限公司、中信证券华南股份有限公
司、中信证券(山东)有限责任公司。具体信息如下:
(1) 安信证券股份有限公司
注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元
办公地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元
深圳市福田区深南大道 2008 号中国凤凰大厦 1 栋 9 层
法定代表人:黄炎勋
联系人:陈剑虹
联系电话:0755-82825551
客户服务电话:95517
传真:0755-82558355
网址:www.essence.com.cn
(2) 财通证券股份有限公司
注册地址:浙江省杭州市西湖区天目山路 198 号财通双冠大厦西楼
办公地址:浙江省杭州市西湖区天目山路 198 号财通双冠大厦西楼
法定代表人:陆建强
联系人:蔡驰宙
联系电话:0571-87821867
客户服务电话:95336
网址:www.ctsec.com
(3) 长城证券股份有限公司
注册地址:深圳市福田区福田街道金田路 2026 号能源大厦南塔楼 10-19 层
办公地址:深圳市福田区福田街道金田路 2026 号能源大厦南塔楼 10-19 层
4
长城证券
法定代表人:张巍
联系人:梁浩
联系电话:0755-83530715
客户服务电话:400-6666-888 或 95514
传真:0755--83515567
网址:www.cgws.com
(4) 长江证券股份有限公司
注册地址:湖北省武汉市新华路特 8 号
办公地址:湖北省武汉市新华路特 8 号
法定代表人:李新华
联系人:奚博宇
联系电话:027-65799999
客户服务电话:95579 或 4008-888-999
传真:027-85481900
网址:www.95579.com
(5) 第一创业证券股份有限公司
注册地址:深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 20 楼
办公地址:深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 20 楼
法定代表人:刘学民
联系人:单晶
联系电话:0755-23838750
客户服务电话:95358
网址:www.firstcapital.com.cn
(6) 东北证券股份有限公司
注册地址:长春市生态大街 6666 号
办公地址:长春市生态大街 6666 号
法定代表人:李福春
联系人:安岩岩
5
联系电话:0431-85096517
客户服务电话:95360
传真:0431-85096795
网址:www.nesc.cn
(7) 东海证券股份有限公司
注册地址:江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18 层
办公地址:上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦
法定代表人:钱俊文
联系人:王一彦
联系电话:021-20333333
客户服务电话:95531、400-8888-588
传真:021-50498825
网址:www.longone.com.cn
(8) 东吴证券股份有限公司
注册地址:苏州工业园区星阳街 5 号
办公地址:苏州工业园区星阳街 5 号
法定代表人:范力
联系人:陆晓
联系电话:0512-62938521
客户服务电话:95330
传真:0512-65588021
网址:www.dwzq.com.cn
(9) 东兴证券股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街 5 号(新盛大厦)12、15 层
办公地址:北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 10 层、12 层、15 层
法定代表人:魏庆华
联系人:郑旷怡
联系电话:010-66559039
客户服务电话:95309
6
传真:010-66555133
网址:www.dxzq.net
(10) 方正证券股份有限公司
注册地址:湖南省长沙市天心区湘江中路二段 36 号华远华中心 4、5 号楼
3701-3717
办公地址:北京市朝阳区北四环中路 27 号盘古大观 A 座 40F
法定代表人:施华
联系人:丁敏
联系电话:010-59355997
客户服务电话:95571
传真:010-56437030
网址:www.foundersc.com
(11) 广发证券股份有限公司
注册地址:广东省广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街 2 号 618 室
办公地址:广州市天河区马场路 26 号广发证券大厦
法定代表人:孙树明
联系人:黄岚
客户服务电话:95575 或 02095575
网址:www.gf.com.cn
(12) 国都证券股份有限公司
注册地址:北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层
办公地址:北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层
法定代表人:翁振杰
联系人:黄静
联系电话:010-84183333
客户服务电话:400-818-8118
传真:010-84183311-3122
网址:www.guodu.com
(13) 国联证券股份有限公司
7
注册地址:江苏省无锡市太湖新城金融一街 8 号
办公地址:江苏省无锡市太湖新城金融一街 8 号国联金融大厦
法定代表人:姚志勇
联系人:祁昊
联系电话:0510-82831662
客户服务电话:95570
传真:0510-82830162
网址:www.glsc.com.cn
(14) 国盛证券有限责任公司
注册地址:江西省南昌市新建区子实路 1589 号
办公地址:江西省南昌市红谷滩新区凤凰中大道 1115 号北京银行大厦
法定代表人:周军
联系人:占文驰
联系电话:0791-88250812
客户服务电话:956080
传真:0791-86281305
网址:www.gszq.com
(15) 国泰君安证券股份有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区商城路 618 号
办公地址:上海市静安区南京西路 768 号国泰君安大厦
法定代表人:贺青
联系人:芮敏祺
客户服务电话:95521
传真:021-38670666
网址:www.gtja.com
(16) 国信证券股份有限公司
注册地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层
办公地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层
法定代表人:何如
8
联系人:李颖
联系电话:0755-82130833
客户服务电话:95536
传真:0755-82133952
网址:www.guosen.com.cn
(17) 海通证券股份有限公司
注册地址:上海市广东路 689 号
办公地址:上海市广东路 689 号
法定代表人:周杰
联系人:金芸、李笑鸣
联系电话:021-23219000
客户服务电话:95553
传真:021-23219100
网址:www.htsec.com
(18) 恒泰证券股份有限公司
注册地址:内蒙古自治区呼和浩特市新城区海拉尔东街满世尚都办公商业综
合楼
办公地址:内蒙古自治区呼和浩特市新城区海拉尔东街满世尚都办公商业综
合楼
法定代表人:吴谊刚(代为履行法定代表人职务)
联系人:熊丽
联系电话:0471-4972675
客户服务电话:956088
网址:www.cnht.com.cn
(19) 华创证券有限责任公司
注册地址:贵州省贵阳市云岩区中华北路 216 号
办公地址:贵州省贵阳市云岩区中华北路 216 号华创大厦
法定代表人:陶永泽
联系人:程剑心
9
联系电话:010-68587075-6028
客户服务电话:4008-6666-89
网址: www.hczq.com
(20) 华泰证券股份有限公司
注册地址:南京市江东中路 228 号
办公地址:南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场
法定代表人:张伟
联系人:庞晓芸
联系电话:0755-82492193
客户服务电话:95597
传真:025-83387523
网址:www.htsc.com.cn
(21) 华西证券股份有限公司
注册地址:四川省成都市高新区天府二街 198 号
办公地址:四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦
法定代表人:杨炯洋
联系人:张彬
联系电话:010-58124967
客户服务电话:95584
传真:028-86150040
网址:www.hx168.com.cn
(22) 华鑫证券有限责任公司
注册地址:深圳市福田区莲花街道福中社区深南大道 2008 号中国凤凰大厦
1 栋 20C-1 房
办公地址:上海市徐汇区宛平南路 8 号
法定代表人:俞洋
联系人:刘熠
联系电话:021-54967387
客户服务电话:95323(全国)、400-109-9918(全国)、029-68918888(西
10
安)
传真:021-54967293
网址:www.cfsc.com.cn
(23) 江海证券有限公司
注册地址:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
办公地址:黑龙江省哈尔滨市松北区创新三路 833 号
法定代表人:赵洪波
联系人:王金娇
联系电话:0451-87765732
客户服务电话:956007
传真:0451-82337279
网址:www.jhzq.com.cn
(24) 申万宏源西部证券有限公司
注册地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358 号大成国际大厦
20 楼 2005 室
办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358 号大成国际大厦
20 楼 2005 室
法定代表人:王献军
联系人:王怀春
联系电话:0991-2307105
客户服务电话:95523、4008895523
传真:010-88085195
网址:www.swhysc.com
(25) 申万宏源证券有限公司
注册地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
办公地址:上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层
法定代表人:杨玉成
联系人:陈宇
联系电话:021-33388252
11
客户服务电话:95523、4008895523
传真:021-33388224
网址:www.swhysc.com
(26) 湘财证券股份有限公司
注册地址:湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼
办公地址:湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼
法定代表人:高振营
联系人:江恩前
联系电话:021-38784580-8920
客户服务电话:95351
传真:021-68865680
网址:www.xcsc.com
(27) 兴业证券股份有限公司
注册地址:福州市湖东路 268 号
办公地址:上海浦东新区长柳路 36 号兴业证券大厦 20 楼
法定代表人:杨华辉
联系人:乔琳雪
联系电话:021-38565547
客户服务电话:95562
网址:www.xyzq.com.cn
(28) 中国银河证券股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街 35 号 2-6 层
办公地址:北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼青海金融大厦
法定代表人:陈共炎
联系人:辛国政
联系电话:010-80928123
客户服务电话:4008-888-888 或 95551
网址:www.chinastock.com.cn
(29) 粤开证券股份有限公司
12
注册地址:广州经济技术开发区科学大道 60 号开发区控股中心 21、22、23
层
办公地址:广州经济技术开发区科学大道 60 号开发区控股中心 21、22、23
层
法定代表人:严亦斌
联系人:彭莲
联系电话:0755-83331195
客户服务电话:95564
网址:http://www.ykzq.com
(30) 招商证券股份有限公司
注册地址:深圳市福田区福田街道福华一路 111 号
办公地址:深圳市福田区福田街道福华一路 111 号
法定代表人:霍达
联系人:黄婵君
联系电话:0755-82943666
客户服务电话:95565、400-8888-111
传真:0755-82943636
网址:www.newone.com.cn
(31) 浙商证券股份有限公司
注册地址:浙江省杭州市江干区五星路 201 号
办公地址:浙江省杭州市江干区五星路 201 号浙商证券大楼 8 楼
法定代表人:吴承根
联系人:高扬
联系电话:0571-87902974
客户服务电话:95345
传真:0571-87901913
网址:www.stocke.com.cn
(32) 中国国际金融股份有限公司
注册地址:北京市朝阳区建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层
13
办公地址:北京市朝阳区建国门外大街甲 6 号 SK 大厦 38 层
法定代表人:沈如军
联系人:杨涵宇
联系电话:010-65051166
客户服务电话:4009101166
网址:www.cicc.com.cn
(33) 中泰证券股份有限公司
注册地址:济南市市中区经七路 86 号
办公地址:山东省济南市经七路 86 号
法定代表人:李峰
联系人:许曼华
联系电话:021-20315290
客户服务电话:95538
传真:0531-68889095
网址:www.zts.com.cn
(34) 中信建投证券股份有限公司
注册地址:北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
办公地址:北京市朝阳门内大街 188 号
法定代表人:王常青
联系人:刘芸
联系电话:010-85130554
客户服务电话:95587 或 4008-888-108
网址:http://www.csc108.com/
(35) 中信证券股份有限公司
注册地址:广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座
办公地址:北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦
法定代表人:张佑君
联系人:王一通
联系电话:010-60838888
14
客户服务电话:95548
传真:010-60836029
网址:www.cs.ecitic.com
(36) 中信证券华南股份有限公司
注册地址:广州市天河区临江大道 395 号 901 室(部位:自编 01),1001 室
办公地址:广州市天河区临江大道 395 号合利天德广场 T1 楼 10 层
法定代表人:胡伏云
联系人:陈靖
联系电话:020-88836999
客户服务电话:95548
传真:020-88836984
网址:www.gzs.com.cn
(37) 中信证券(山东)有限责任公司
注册地址:青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001
办公地址:青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层
法定代表人:冯恩新
联系人:焦刚
联系电话:0531-89606166
客户服务电话:95548
传真:0532-85022605
网址:http://sd.citics.com/
易方达基金管理有限公司(以下简称“本公司”)将依据实际情况变更申购
赎回代办证券公司并在基金管理人网站公示。
6.基金份额净值公告的披露安排
根据《基金合同》和《易方达中证内地低碳经济主题交易型开放式指数证券
投资基金招募说明书》(以下简称“《招募说明书》”)的有关规定,基金管理人
应当在不晚于每个开放日的次日,通过规定网站、基金销售机构网站或者营业网
点,披露开放日的基金份额净值和基金份额累计净值。
7.其他需要提示的事项
15
(1)本公告仅对本基金开放日常申购和赎回业务的有关事项予以说明。投
资者欲了解本基金的详细情况,请仔细阅读《基金合同》《招募说明书》及基金
产品资料概要等基金法律文件。
(2)有关本基金上市交易事宜本公司将另行公告。
(3)申购与赎回的原则
1)本基金采用份额申购和份额赎回的方式,即申购和赎回均以份额申请;
2)本基金的申购对价、赎回对价包括组合证券、现金替代、现金差额及其
他对价;
3)申购、赎回申请提交后不得撤销;
4)申购、赎回应遵守上海证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司的
相关业务规则和规定;
5)办理申购、赎回业务时,应当遵循基金份额持有人利益优先原则,确保
投资者的合法权益不受损害并得到公平对待。
基金管理人可根据基金运作的实际情况,在对基金份额持有人利益无实质不
利影响的前提下调整上述原则,或依据上海证券交易所或登记结算机构相关规则
及其变更调整上述规则。基金管理人必须在新规则开始实施前依照《信息披露办
法》的有关规定在规定媒介上公告。
(4)申购与赎回的程序
1)申购和赎回的申请方式
投资者必须根据申购赎回代理券商规定的程序,在开放日的具体业务办理时
间内提出申购或赎回的申请。
投资者在提交申购申请时,须根据申购赎回清单备足相应数量的股票和现金;
投资者在提交赎回申请时,必须有足够的基金份额余额和现金。投资者办理申购、
赎回等业务时应提交的文件和办理手续、办理时间、处理规则等在遵守基金合同
和招募说明书规定的前提下,以各销售机构的具体规定为准。
2)申购和赎回申请的确认
正常情况下,投资者申购、赎回申请在受理当日进行确认。如投资者未能提
供符合要求的申购对价,则申购申请失败。如投资者持有的符合要求的可用基金
份额不足或未能根据要求准备足额的现金,或本基金投资组合内不具备足额的符
16
合要求的赎回对价,则赎回申请失败。
基金销售机构受理的申购、赎回申请并不代表该申购、赎回申请一定成功。
申购、赎回的确认以登记结算机构的确认结果为准。投资者可通过其办理申购、
赎回的申购赎回代理券商或以申购赎回代理券商规定的其他方式查询有关申请
的确认情况。
投资者申购的基金份额当日起可卖出,投资者赎回获得的股票当日起可卖出。
3)申购和赎回的清算交收与登记
本基金申购、赎回过程中涉及的基金份额、组合证券、现金替代、现金差额
及其他对价的清算交收适用上海证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司相
关业务实施细则和参与各方相关协议的有关规定。对于本基金的申购、赎回业务
采用净额结算的方式,基金份额、上交所上市的成份股的现金替代、深交所上市
的成份股的现金替代采用净额结算的方式,申购赎回业务涉及的现金差额和现金
替代退补款采用代收代付。
投资者 T 日申购成功后,登记结算机构在 T 日收市后办理上海证券交易所上
市的成份股交收与基金份额的交收登记以及现金替代的清算;在 T+1 日办理现金
替代的交收以及现金差额的清算;在 T+2 日办理现金差额的交收,并将结果发送
给申购赎回代理券商、基金管理人和基金托管人。
投资者 T 日赎回成功后,登记结算机构在 T 日收市后办理上海证券交易所上
市的成份股交收与基金份额的注销以及现金替代的清算;在 T+1 日办理现金替代
的交收以及现金差额的清算;在 T+2 日办理现金差额的交收,并将结果发送给申
购赎回代理券商、基金管理人和基金托管人。
如果登记结算机构和基金管理人在清算交收时发现不能正常履约的情形,则
依据上海证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司相关业务实施细则和参与
各方相关协议的有关规定进行处理。
登记结算机构和基金管理人可在法律法规允许的范围内,对申购与赎回的程
序以及清算交收和登记的办理时间、方式、处理规则等进行调整。
(5)申购、赎回的对价
1)申购对价、赎回对价的数额根据申购赎回清单和投资人申购、赎回的基
金份额数额确定。申购对价是指投资人申购时应交付的组合证券、现金替代、现
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金差额及其他对价。赎回对价是指投资人赎回时,基金管理人应交付的组合证券、
现金替代、现金差额及其他对价。
2)T 日的基金份额净值在当天收市后计算,并在 T+1 日内公告,计算公式
为计算日基金资产净值除以计算日发售在外的基金份额总数。遇特殊情况,经履
行适当程序,可以适当延迟计算或公告。
3)申购赎回清单由基金管理人编制。T 日的申购赎回清单在当日上海证券
交易所开市前公告。申购赎回清单的内容与格式示例见本基金招募说明书。
若市场情况发生变化,或相关业务规则发生变化,或实际情况需要,基金管
理人可以在不违反相关法律法规的情况下对申购对价、赎回对价组成、基金份额
净值、申购赎回清单计算和公告时间或频率进行调整并根据相关法规规定进行信
息披露。
(6)投资者可通过以下途径咨询有关详情
易方达基金管理有限公司
客户服务电话:400-881-8088
网址:www.efunds.com.cn
(7)风险提示:基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用
基金资产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。销售机构根据法规要求
对投资者类别、风险承受能力和基金的风险等级进行划分,并提出适当性匹配意
见。投资者在投资基金前应认真阅读基金合同、招募说明书(更新)和基金产品
资料概要(更新)等基金法律文件,全面认识基金产品的风险收益特征,在了解
产品情况及销售机构适当性意见的基础上,根据自身的风险承受能力、投资期限
和投资目标,对基金投资作出独立决策,选择合适的基金产品。基金管理人提醒
投资者基金投资的“买者自负”原则,在投资者作出投资决策后,基金运营状况
与基金净值变化引致的投资风险,由投资者自行负责。
特此公告。
易方达基金管理有限公司
2021 年 4 月 20 日