基金管理人:易方达基金管理有限公司
基金托管人:中国银行股份有限公司
基金登记结算机构:中国证券登记结算有限责任公司
上市地点:上海证券交易所
上市日期:2021 年 2 月 23 日
公告日期:2021 年 2 月 18 日
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目录
一、重要声明与提示 .............................................................................................3
二、基金概览 ........................................................................................................4
三、基金的募集与上市交易..................................................................................5
四、持有人户数、持有人结构及前十名持有人....................................................7
五、基金主要当事人简介......................................................................................8
六、基金合同摘要...............................................................................................12
七、基金财务状况...............................................................................................12
八、基金投资组合...............................................................................................13
九、重大事件揭示...............................................................................................16
十、基金管理人承诺 ...........................................................................................16
十一、基金托管人承诺........................................................................................17
十二、基金上市推荐人意见................................................................................17
十三、备查文件目录 ...........................................................................................17
附件 1:一级交易商 ............................................................................................19
附件 2:基金合同摘要 ........................................................................................30
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一、重要声明与提示
易方达中证创新药产业交易型开放式指数证券投资基金(以下简称“本基金”)上市交
易公告书(以下简称“本报告”)依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称
“《基金法》”)、《证券投资基金信息披露内容与格式准则第 1 号〈上市交易公告书的内
容与格式〉》和《上海证券交易所证券投资基金上市规则》的规定编制,易方达基金管理有
限公司(以下简称“基金管理人”)的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。本
基金托管人中国银行股份有限公司保证本报告中基金财务会计资料等内容的真实性、准确性
和完整性,承诺其中不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)和上海证券交易所对本基金上市
交易及有关事项的意见,均不表明对本基金的任何保证。凡本报告未涉及的有关内容,请详
细 阅 读 2021 年 1 月 14 日 刊 登 在 中 国 证 监 会 基 金 电 子 披 露 网 站
(http://eid.csrc.gov.cn/fund)以及基金管理人网站(www.efunds.com.cn)上的《易方
达中证创新药产业交易型开放式指数证券投资基金招募说明书》(以下简称“《招募说明
书》”)。
本基金投资于中证创新药产业指数成份股及备选成份股的资产不低于非现金基金资产
的 80%且不低于基金资产净值的 90%,其投资目标是紧密跟踪标的指数,追求跟踪偏离度和
跟踪误差的最小化。本基金投资于证券期货市场,基金净值会因为证券期货市场波动等因素
产生波动,投资者在投资本基金前,请认真阅读招募说明书和基金产品资料概要等信息披露
文件,全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性,充分考虑自身的风险承受能力,理
性判断市场,对申购基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策,承担基金投资中可
能出现的各类风险。投资本基金可能遇到的主要风险包括:本基金特有风险、市场风险、管
理风险、流动性风险、本基金法律文件中涉及基金风险特征的表述与销售机构对基金的风险
评级可能不一致的风险及其他风险等。本基金特有风险包括:1、指数化投资的风险。包括
标的指数波动的风险、标的指数回报与股票市场平均回报偏离的风险、标的指数成份股行业
集中风险、成份股权重较大的风险、基金投资组合回报与标的指数回报偏离的风险、标的指
数值计算出错的风险、标的指数变更的风险等;2、ETF 运作的风险。包括可接受股票认购
导致的风险、参考 IOPV 决策和 IOPV 计算错误的风险、基金交易价格与份额净值发生偏离的
风险、投资人申购失败的风险、投资人赎回失败的风险、申购赎回清单中设置较低的申购/
赎回份额上限的风险、深市成份证券申赎处理规则带来的风险、申购赎回清单差错风险、申
购赎回清单标识设置不合理的风险、基金份额赎回对价的变现风险、套利风险、基金收益分
配后基金份额净值低于面值的风险、第三方机构服务的风险、退市风险等;3、投资特定品
4
种(包括股指期货、股票期权等金融衍生品、资产支持证券、存托凭证等)的特有风险;4、
参与转融通证券出借业务的风险等;5、终止清盘的风险等。
本基金为股票型基金,预期风险与预期收益水平高于混合型基金、债券型基金与货币市
场基金。本基金为指数型基金,主要采用完全复制法跟踪标的指数的表现,具有与标的指数
相似的风险收益特征。
本基金以 1 元初始面值进行募集,在市场波动等因素的影响下,存在单位份额净值跌破
1 元初始面值的风险。
基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则,在投资者作出投资决策后,基金
运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资者自行负责。
基金不同于银行储蓄,基金投资人投资于基金有可能获得较高的收益,也有可能损失本
金。投资有风险,投资人在进行投资决策前,请仔细阅读本基金的《招募说明书》《基金合
同》及基金产品资料概要。
投资者申购的基金份额当日起可卖出,投资者赎回获得的股票当日起可卖出。
投资者投资于本基金前请认真阅读证券交易所及登记结算机构的相关业务规则及其不
时的更新,确保具备相关专业知识后方可参与本基金的申购、赎回及交易。投资者一旦申购
或赎回本基金,即表示对基金申购和赎回所涉及的基金份额的证券变更登记方式以及申购赎
回所涉及组合证券、现金替代、现金差额等相关的交收方式已经认可。
基金的过往业绩并不预示其未来表现,基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本
基金表现的保证。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证
基金一定盈利,也不保证最低收益。
二、基金概览
(一)基金名称与基金代码
易方达中证创新药产业交易型开放式指数证券投资基金
1.二级市场交易代码:516080
2.二级市场交易简称:创新医药
3.二级市场扩位证券简称:创新医药 ETF
4.申购、赎回代码:516081
5.基金申购、赎回简称:创新医药
(二)基金份额总额:
2021 年 2 月 9 日,本基金总份额 561,554,800.00 份。
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(三)基金份额净值:
2021 年 2 月 9 日,基金份额净值 1.0025 元。
(四)本次上市交易份额:561,554,800.00 份。
(五)上市交易的证券交易所:上海证券交易所。
(六)上市交易日期:2021 年 2 月 23 日。
(七)基金管理人:易方达基金管理有限公司。
(八)基金托管人:中国银行股份有限公司。
(九)基金登记结算机构:中国证券登记结算有限责任公司。
(十)上市推荐人:广发证券股份有限公司。
(十一)目前,本基金的申购、赎回代办证券公司(以下简称“一级交易商”)为:安
信证券股份有限公司、财通证券股份有限公司、长城证券股份有限公司、长江证券股份有限
公司、东北证券股份有限公司、东海证券股份有限公司、东吴证券股份有限公司、方正证券
股份有限公司、广发证券股份有限公司、国都证券股份有限公司、国联证券股份有限公司、
国盛证券有限责任公司、国泰君安证券股份有限公司、国信证券股份有限公司、海通证券股
份有限公司、恒泰证券股份有限公司、华创证券有限责任公司、华泰证券股份有限公司、华
鑫证券有限责任公司、江海证券有限公司、南京证券股份有限公司、平安证券股份有限公司、
申万宏源西部证券有限公司、申万宏源证券有限公司、湘财证券股份有限公司、兴业证券股
份有限公司、中国银河证券股份有限公司、粤开证券股份有限公司、招商证券股份有限公司、
浙商证券股份有限公司、中国国际金融股份有限公司、中泰证券股份有限公司、中信建投证
券股份有限公司、中信证券股份有限公司、中信证券华南股份有限公司、中信证券(山东)
有限责任公司。基金管理人可根据情况变更一级交易商,并在基金管理人网站公示。
三、基金的募集与上市交易
(一)本基金上市前基金募集情况
1.基金募集申请的注册机构和准予注册文号:2020 年 12 月 17 日中国证券监督管理委
员会《关于准予易方达中证创新药产业交易型开放式指数证券投资基金注册的批复》(证监
许可【2020】3470 号)。
2.基金运作方式:交易型开放式。
3.基金合同期限:不定期。
4.发售方式:网上现金认购和网下现金认购 2 种方式。
5.发售日期及发售期限:本基金自 2021 年 1 月 20 日至 2021 年 1 月 28 日进行发售,
共 7 个工作日。其中网下现金认购的日期为 2021 年 1 月 20 日至 2021 年 1 月 28 日,网上现
金认购的日期为 2021 年 1 月 26 日至 2021 年 1 月 28 日。
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6.发售价格:1.00 元人民币。
7.发售机构
(1)直销机构
投资者可通过基金管理人的直销机构办理本基金的网下现金认购。
(2)非直销销售机构
本基金的网上现金认购发售代理机构:具有基金销售业务资格的上海证券交易所会员单
位。
本基金网下现金认购发售代理机构:安信证券股份有限公司、长江证券股份有限公司、
德邦证券股份有限公司、东北证券股份有限公司、广发证券股份有限公司、华鑫证券有限责
任公司、平安证券股份有限公司、申万宏源西部证券有限公司、申万宏源证券有限公司、中
国银河证券股份有限公司、中国中金财富证券有限公司、中泰证券股份有限公司、中信建投
证券股份有限公司、中信证券股份有限公司、中信证券华南股份有限公司、中信证券(山东)
有限责任公司。
8.验资机构:安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)。
(二)基金合同生效
本基金自 2021 年 1 月 20 日起公开募集,截至 2021 年 1 月 28 日,募集工作已经顺利结
束。经安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)验资,本次募集的有效净认购金额为
561,554,000.00 元人民币,有效净认购金额产生的利息折份额金额共计 800.00 元人民币。
上述净认购资金已于 2021 年 2 月 3 日划入本基金在基金托管人开立的基金托管专户。认购
款项在募集期间产生的利息将于下一个银行结息日(2021 年 3 月 21 日)后划入基金托管账
户。
按照每份基金份额面值 1.00 元人民币计算,募集期间募集及利息结转的基金份额共计
561,554,800.00 份基金份额,已全部计入投资者基金账户,归投资者所有。在基金募集期
内,基金管理人的基金从业人员认购基金份额 0.00 份,占基金份额总量的 0.0000%。基金
管理人高级管理人员、基金投资和研究部门负责人持有本基金份额总量的数量区间为 0;本
基金的基金经理持有本基金份额总量的数量区间为 0。易方达基金管理有限公司未使用固有
资金认购本基金。
根据《中华人民共和国证券投资基金法》及其配套法规和《易方达中证创新药产业交易
型开放式指数证券投资基金基金合同》的有关规定,本基金募集符合有关条件,本基金管理
人已向中国证监会办理完毕基金备案手续,并获中国证监会书面确认,基金合同于 2021 年
2 月 3 日正式生效,该日基金份额总额为 561,554,800.00 份。自基金合同生效之日起,基
金管理人正式开始管理本基金。
(三)日常申购、赎回情况
本基金日常申购、赎回开放日:2021 年 2 月 23 日。
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(四)基金上市交易
1.基金上市交易的核准机构和核准文号:上海证券交易所自律监管决定书【2021】62
号。
2.上市交易日期:2021 年 2 月 23 日。
3.上市交易的证券交易所:上海证券交易所。
4.本次上市交易的基金份额场内简称及代码:二级市场交易简称:创新医药。二级市场
扩位证券简称:创新医药 ETF。二级市场交易代码:516080。
投资者在上海证券交易所各会员单位证券营业部均可参与本基金的二级市场交易。
5.本次上市交易份额:561,554,800.00 份。
6.未上市交易份额的流通规定:本基金上市交易后,所有的基金份额均可进行交易,不
存在未上市交易的基金份额。
7.本基金目前处于建仓期,在上市交易日前,基金管理人将使本基金的投资组合比例符
合有关法律法规、部门规章、规范性文件的规定和基金合同的有关约定。
四、持有人户数、持有人结构及前十名持有人
(一)持有人户数
截至 2021 年 2 月 9 日,本基金份额持有人户数为 13,324 户,平均每户持有的基金份额
为 42,146.11 份。
(二)持有人结构
截至 2021 年 2 月 9 日,本基金总份额 561,554,800.00 份,全部为上市交易份额。其中
机构投资者持有的份额为 27,883,800.00 份,占本次上市交易基金份额比例为 4.97%;个人
投资者持有的份额为 533,671,000.00 份,占本次上市交易基金份额比例为 95.03%。
(三)前十名基金份额持有人的情况:
截至 2021 年 2 月 9 日,前十名基金份额持有人的情况如下表。
序号 持有人名称(全称) 持有基金份额(份)
占基金总份额比
例
1 艾志工业技术集团有限公司 10,000,000.00 1.78%
2 五矿证券有限公司 8,000,800.00 1.42%
3 王永亮 7,000,000.00 1.25%
4 林楚娇 5,000,000.00 0.89%
5 武忠林 5,000,000.00 0.89%
6 张群 5,000,000.00 0.89%
7 刘素清 3,000,000.00 0.53%
8 南京彤天科技实业股份有限公司 3,000,000.00 0.53%
8
9 崔益健 2,160,000.00 0.38%
10 董敏霞 2,002,000.00 0.36%
五、基金主要当事人简介
(一)基金管理人
1.名称:易方达基金管理有限公司
2.法定代表人:刘晓艳
3.总裁:刘晓艳
4.注册资本:13,244.2 万元人民币
5.注册地址:广东省珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-42891(集中办公区)
6. 办公地址:广州市天河区珠江新城珠江东路 30 号广州银行大厦 40-43 楼
7.设立批准文号:证监基金字[2001]4 号
8.工商登记注册的法人营业执照文号:91440000727878666D
9.经营范围:公开募集证券投资基金管理、基金销售、特定客户资产管理
10.股权结构:
股东名称 出资比例
广东粤财信托有限公司 22.6514%
广发证券股份有限公司 22.6514%
盈峰控股集团有限公司 22.6514%
广东省广晟资产经营有限公司 15.1010%
广州市广永国有资产经营有限公司 7.5505%
珠海祺荣宝股权投资合伙企业(有限合伙) 1.5087%
珠海祺泰宝股权投资合伙企业(有限合伙) 1.6205%
珠海祺丰宝股权投资合伙企业(有限合伙) 1.5309%
珠海聚莱康股权投资合伙企业(有限合伙) 1.7558%
珠海聚宁康股权投资合伙企业(有限合伙) 1.4396%
珠海聚弘康股权投资合伙企业(有限合伙) 1.5388%
总 计 100%
11.内部组织结构及职能
自成立以来,公司不断致力于健全公司治理结构,严格按照法律法规和中国证监会的规
定和要求,建立组织机构健全、职责划分清晰、制衡监督有效、激励约束合理的治理结构,
保持公司规范运作,维护基金份额持有人的利益。公司设置了健全、清晰的组织架构,并根
据业务需要进行了合理的人员配置。
公司业务架构主要分为投资条线、市场条线、投资顾问条线(筹)、中后台条线。其中,
9
投资条线包括主动权益板块、指数投资板块、量化投资板块、固定收益板块、国际投资板块、
多资产投资板块、FOF 投资板块,上述板块下设相应职能部门,主要负责按各自专业分工开
展投资研究、投资管理、投资交易等工作;市场条线包括零售业务板块、一般机构板块、养
老金板块和海外机构板块,上述板块下设相应职能部门,主要负责按各自所属客户群体开展
营销推广和客户服务等工作;投资顾问条线(筹)主要负责投资顾问业务;中后台条线包括
风险控制板块、金融科技板块、数据治理与服务板块和其他业务支持板块,上述板块下设相
应职能部门,风险控制板块主要负责投资、产品与市场、运营方面的合规工作、内审稽核、
投资风险管理等工作,金融科技板块主要负责信息安全与运维、系统开发、数据平台研发、
规划与管理、创新研究等工作,数据治理与服务板块主要负责数据服务等工作,其他业务支
持板块主要负责会计与结算、注册登记、产品研究、宣传策划、人力行政等工作。
12.人员情况
截至 2020 年 12 月 31 日,本公司有正式员工 854 人,硕士及以上学历人员占比 80%,
其中 646 人具有硕士研究生学历,36 人具有博士研究生学历。
13.信息披露负责人:张南
电话:020-85102688
14.基金管理业务介绍
经中国证监会证监基金字[2001]4 号文批准,易方达基金管理有限公司(简称“易方
达”)成立于 2001 年 4 月 17 日,总部设在广州,在北京、上海、广州、成都、大连等地设
有分公司,并全资拥有易方达资产管理有限公司与易方达国际控股有限公司两家子公司。易
方达始终专注于资产管理业务,通过市场化、专业化的运作,为境内外投资者提供专业的资
产管理解决方案,成为国内领先的综合性资产管理机构。易方达拥有公募、社保、年金、特
定客户资产管理、QDII、基本养老保险基金投资等业务资格,在主动权益、固定收益、指数
投资、量化投资、多资产投资、海外投资、FOF 投资等领域全面布局。
15.本基金基金经理
成曦先生,经济学硕士,本基金的基金经理。曾任华泰联合证券资产管理部研究员,易
方达基金管理有限公司集中交易室交易员、指数与量化投资部指数基金运作专员、基金经理
助理、易方达深证成指交易型开放式指数证券投资基金基金经理(自2017年4月27日至2019
年 8 月 15 日)、易方达深证成指交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理(自 2017
年 5 月 4 日至 2019 年 8 月 15 日)、易方达中小板指数证券投资基金(LOF)基金经理(自 2016
年 5 月 7 日至 2020 年 4 月 22 日)、易方达银行指数分级证券投资基金基金经理(自 2016
年 5 月 7 日至 2020 年 4 月 22 日)、易方达生物科技指数分级证券投资基金基金经理(自 2016
年 5 月 7 日至 2020 年 4 月 22 日)、易方达并购重组指数分级证券投资基金基金经理(自 2016
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年 5 月 7 日至 2020 年 4 月 22 日)、易方达 MSCI 中国 A 股国际通交易型开放式指数证券投资
基金基金经理(自 2018 年 5 月 17 日至 2020 年 4 月 22 日)、易方达纳斯达克 100 指数证券
投资基金(LOF)基金经理(自 2018 年 8 月 11 日至 2020 年 4 月 22 日)、易方达 MSCI 中国 A
股国际通交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金基金经理(自 2019 年 3 月 13 日至
2020 年 4 月 22 日)、易方达原油证券投资基金(QDII)基金经理(自 2018 年 8 月 11 日至 2020
年 12 月 11 日)、易方达上证 50 交易型开放式指数证券投资基金基金经理(自 2019 年 9 月
6 日至 2020 年 12 月 11 日)、易方达上证 50 交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基
金基金经理(自 2019 年 9 月 9 日至 2020 年 12 月 11 日)。现任易方达基金管理有限公司易
方达深证 100 交易型开放式指数基金基金经理(自 2016 年 5 月 7 日起任职)、易方达深证 100
交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理(自 2016 年 5 月 7 日起任职)、易方达创
业板交易型开放式指数证券投资基金基金经理(自 2016 年 5 月 7 日起任职)、易方达创业板
交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理(自 2016 年 5 月 7 日起任职)、易方达恒
生中国企业交易型开放式指数证券投资基金基金经理(自 2018 年 8 月 11 日起任职)、易方
达恒生中国企业交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理(自 2018 年 8 月 11 日起
任职)、易方达中证香港证券投资主题交易型开放式指数证券投资基金基金经理(自 2020
年 3 月 13 日起任职)、易方达上证科创板 50 成份交易型开放式指数证券投资基金基金经理
(自 2020 年 9 月 28 日起任职)、易方达中证创新药产业交易型开放式指数证券投资基金基
金经理(自 2021 年 2 月 3 日起任职)。
(二)基金托管人情况
1.基本情况
名称:中国银行股份有限公司(简称“中国银行”)
住所及办公地址:北京市西城区复兴门内大街 1 号
首次注册登记日期:1983 年 10 月 31 日
注册资本:人民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整
法定代表人:刘连舸
基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字【1998】24 号
托管部总经理:郭德秋
托管部门信息披露联系人:王永民
传真:(010)66594942
中国银行客服电话:95566
2.基金托管部门及主要人员情况
中国银行托管业务部设立于 1998 年,现有员工 110 余人,大部分员工具有丰富的银行、
11
证券、基金、信托从业经验,且具有海外工作、学习或培训经历,60%以上的员工具有硕士
以上学位或高级职称。为给客户提供专业化的托管服务,中国银行已在境内、外分行开展托
管业务。
作为国内首批开展证券投资基金托管业务的商业银行,中国银行拥有证券投资基金、基
金(一对多、一对一)、社保基金、保险资金、QFII、RQFII、QDII、境外三类机构、券商资
产管理计划、信托计划、企业年金、银行理财产品、股权基金、私募基金、资金托管等门类
齐全、产品丰富的托管业务体系。在国内,中国银行首家开展绩效评估、风险分析等增值服
务,为各类客户提供个性化的托管增值服务,是国内领先的大型中资托管银行。
3.证券投资基金托管情况
截至 2020 年 9 月 30 日,中国银行已托管 854 只证券投资基金,其中境内基金 808 只,
QDII 基金 46 只,覆盖了股票型、债券型、混合型、货币型、指数型、FOF 等多种类型的基
金,满足了不同客户多元化的投资理财需求,基金托管规模位居同业前列。
(三)上市推荐人:
广发证券股份有限公司
注册地址:广东省广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街2号618室
办公地址:广州市天河区马场路26号广发证券大厦
法定代表人:孙树明
联系人:黄岚
客户服务电话:95575或02095575
网址:www.gf.com.cn
(四)一级交易商
一级交易商内容见附件1。
基金管理人可根据情况变更一级交易商,并在基金管理人网站公示。
(五)基金验资机构
会计师事务所:安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)
注册地址:北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层01-12室
主要经营场所:北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层01-12室
执行事务合伙人:Tony Mao 毛鞍宁
电话:(010)58153000
传真:(010)85188298
12
经办注册会计师:昌华、马婧
联系人:昌华
六、基金合同摘要
基金合同的内容摘要见附件 2。
七、基金财务状况
(一)基金募集期间费用
本基金募集期间的信息披露费、会计师费、律师费以及其他费用,不从基金财产中列支。
(二)基金上市前重要财务事项
本基金发售后至本报告公告前无重要财务事项发生。
(三)基金资产负债表
资产 本报告期末(2021 年 2 月 9 日;单位:人民币元)
资 产:
银行存款 65,184,680.06
结算备付金 160,000,000.00
存出保证金
交易性金融资产 45,691,043.00
其中:股票投资 45,691,043.00
基金投资
债券投资
资产支持证券投资
贵金属投资
衍生金融资产
买入返售金融资产 300,100,000.00
应收证券清算款
应收利息 88,368.09
应收股利
应收申购款
递延所得税资产
其他资产 160,130.03
资产总计 571,224,221.18
负债和所有者权益
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负债:
短期借款
交易性金融负债
衍生金融负债
卖出回购金融资产款
应付证券清算款 8,184,027.51
应付赎回款
应付管理人报酬 13,855.28
应付托管费 4,618.42
应付销售服务费
应付交易费用 35,558.86
应交税费
应付利息
应付利润
递延所得税负债
其他负债 4,164.16
负债合计 8,242,224.23
所有者权益:
实收基金 561,554,800.00
未分配利润 1,427,196.95
所有者权益合计 562,981,996.95
负债和所有者权益总计 571,224,221.18
八、基金投资组合
截至 2021 年 2 月 9 日,本基金的投资组合情况如下:
(一) 报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额(元)
占基金总资产的
比例(%)
1 权益投资 45,691,043.00 8.00
其中:股票 45,691,043.00 8.00
2 固定收益投资 - -
14
其中:债券 - -
资产支持证券 - -
3 贵金属投资 - -
4 金融衍生品投资 - -
5 买入返售金融资产 300,100,000.00 52.54
其中:买断式回购的买入返售
金融资产
- -
6 银行存款和结算备付金合计 225,184,680.06 39.42
7 其他资产 248,498.12 0.04
8 合计 571,224,221.18 100.00
(二)报告期末按行业分类的股票投资组合
(1)报告期末按行业分类的境内股票投资组合
代码 行业类别 公允价值(元)
占基金资产净值
比例(%)
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 32,267,055.00 5.73
D
电力、热力、燃气及水生产和供应
业
- -
E 建筑业 - -
F 批发和零售业 747,551.00 0.13
G 交通运输、仓储和邮政业 - -
H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、软件和信息技术服务业 - -
J 金融业 - -
K 房地产业 - -
L 租赁和商务服务业 - -
M 科学研究和技术服务业 8,973,837.00 1.59
N 水利、环境和公共设施管理业 - -
15
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 3,702,600.00 0.66
R 文化、体育和娱乐业 - -
S 综合 - -
合计 45,691,043.00 8.12
(三) 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元)
占基金资产净
值比例(%)
1 603259 药明康德 42,900 7,809,087.00 1.39
2 600276 恒瑞医药 53,000 5,816,220.00 1.03
3 000661 长春高新 10,700 5,434,637.00 0.97
4 300122 智飞生物 24,100 4,807,950.00 0.85
5 300347 泰格医药 19,800 3,702,