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基金管理人： 华泰柏瑞基金管理有限公司
基金托管人： 申万宏源证券有限公司
上市时间：2021年3月1日
公告日期：2021年2月24日
华泰柏瑞中证智能汽车主题交易型开放式指数证券投资基金 上市交易公告书
目 录
一、重要声明与提示................................................................................................. 1
二、基金概览............................................................................................................. 2
三、基金的募集与上市交易..................................................................................... 3
四、持有人户数、持有人结构及前十名持有人..................................................... 6
五、基金主要当事人简介......................................................................................... 7
六、基金合同摘要................................................................................................... 16
七、基金财务状况（未经审计）........................................................................... 19
八、基金投资组合................................................................................................... 20
九、重大事件揭示................................................................................................... 23
十、基金管理人承诺............................................................................................... 23
十一、基金托管人承诺........................................................................................... 25
十二、基金上市推荐人意见................................................................................... 26
十三、备查文件目录............................................................................................... 27
附录：基金合同摘要 .............................................................................................. 28
华泰柏瑞中证智能汽车主题交易型开放式指数证券投资基金 上市交易公告书
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一、重要声明与提示
华泰柏瑞中证智能汽车主题交易型开放式指数证券投资基金上市交易公告
书（以下简称“本公告书”）依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简
称《基金法》）、《证券投资基金信息披露内容与格式准则第1号〈上市交易公
告书的内容与格式〉》和《上海证券交易所证券投资基金上市规则》的规定编
制，华泰柏瑞基金管理有限公司（以下简称“本基金管理人”或“本公司”）的董事
会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，对
其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
华泰柏瑞中证智能汽车主题交易型开放式指数证券投资基金（以下简称“本
基金”）托管人申万宏源证券有限公司保证本公告书中基金财务会计资料等内容
的真实性、准确性和完整性，承诺其中不存在虚假记载、误导性陈述或者重大
遗漏。
中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）和上海证券交易所对
本基金上市交易及有关事项的意见，均不表明对本基金的任何保证。凡本公告
书未涉及的有关内容，请详细阅读2021年1月23日披露在基金管理人网站
(www.huatai-pb.com)和中国证监会基金电子披露网站(http://eid.csrc.gov.cn/fund)
上的《华泰柏瑞中证智能汽车主题交易型开放式指数证券投资基金招募说明
书》。
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二、基金概览
1、基金名称：华泰柏瑞中证智能汽车主题交易型开放式指数证券投资基金
2、基金二级市场交易简称：AI智能车（扩位简称：AI智能车ETF）
3、二级市场交易代码：516520
4、基金申购、赎回简称：AI智能车
5、申购、赎回代码：516521
6、截止公告日前两个工作日即2021年2月22日基金份额总额：
323,765,466.00 份
7、截止公告日前两个工作日即2021年2月22日基金份额净值：0.9901元
8、本次上市交易份额：323,765,466.00 份
9、上市交易的证券交易所：上海证券交易所
10、上市交易日期：2021年3月1日
11、基金管理人：华泰柏瑞基金管理有限公司
12、基金托管人：申万宏源证券有限公司
13、上市推荐人：申万宏源证券有限公司
14、申购赎回代办券商（以下简称“一级交易商”）：国信证券股份有限公
司、恒泰证券股份有限公司、华泰证券股份有限公司、中国银河证券股份有限公
司、国泰君安证券股份有限公司、安信证券股份有限公司、招商证券股份有限公
司、中泰证券股份有限公司、中信证券（山东）有限责任公司、中信证券股份有
限公司、广发证券股份有限公司、东北证券股份有限公司、东吴证券股份有限公
司、兴业证券股份有限公司、财通证券股份有限公司、中信证券华南股份有限公
司、平安证券股份有限公司。
若有新增本基金的申购、赎回代办券商，本公司将在基金管理人网站公示。
本公司可根据情况变更申购赎回代办券商，并及时在基金管理人网站公示。
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三、基金的募集与上市交易
（一）本基金上市前基金募集情况
1、基金募集申请的核准机构和核准文号：中国证券监督管理委员会证监许
可[2021]120 号。
2、基金运作方式：交易型开放式。
3、基金合同期限：不定期。
4、发售日期为 2021 年 2 月 1 日至 2021 年 2 月 3 日。网下现金发售的日期
为 2021 年 2 月 1 日至 2021 年 2 月 3 日，网上现金发售的日期为 2021 年 2 月 1
日至 2021 年 2 月 3 日，本基金暂不开通网下股票认购。
5、发售价格：1.00 元人民币。
6、发售期限：网上现金发售、网下现金发售均为 3 个工作日。
7、发售方式：投资人可选择网上现金认购、网下现金认购，本基金暂不开
通网下股票认购。
8、发售机构
（1）网上现金发售代理机构
本基金募集期结束前获得基金销售业务资格的上海证券交易所会员可通过
上海证券交易所网上系统办理本基金的网上现金认购业务。具体名单可在上海
证券交易所网站查询。
（2）网下现金发售直销机构
华泰柏瑞基金管理有限公司
（二）基金合同生效
截至2021年2月3日本基金募集工作顺利结束。经普华永道中天会计师事务
所验资，本次募集确认的募集金额总额为323,765,466.00元人民币（含所募集股
票市值），折合基金份额323,765,466.00份；其中募集期间认购资金利息折合基
金份额的共计466.00份。募集资金已于2021年2月9日全额划入本基金在基金托
管人申万宏源证券有限公司开立的基金托管专户。
本次募集有效认购总户数为6,084户，按照每份基金份额初始面值人民币
1.00元计算，本次募集期间有效认购份额（含所募集股票市值）和利息结转的
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基金份额合计323,765,466.00份，已全部计入相应基金份额持有人账户，归各基
金份额持有人所有。本基金管理人及本公司的基金从业人员没有认购本基金。
根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理
办法》以及《华泰柏瑞中证智能汽车主题交易型开放式指数证券投资基金基金
合同》的有关规定，本基金募集符合有关条件，本基金管理人已向中国证监会
办理完毕基金备案手续，并于2021年2月9日获书面确认，基金合同自该日起正
式生效。自基金合同生效之日起，本基金管理人开始正式管理本基金。
（三）基金上市交易
1、基金上市交易的核准机构和核准文号：上海证券交易所自律监管决定书
[2021]72号。
2、上市交易日期：2021年3月1日。
3、上市交易的证券交易所：上海证券交易所。
4、基金二级市场交易简称：AI智能车（扩位简称：AI智能车ETF）。
5、二级市场交易代码：516520。投资者在上海证券交易所各会员单位证券
营业部均可参与本基金的二级市场交易。
6、基金申购、赎回简称：AI智能车。
7、申购、赎回代码：516521。
本基金管理人自2021年3月1日开始办理本基金的申购、赎回业务。投资者
应当在本基金指定的一级交易商办理本基金申购和赎回业务的营业场所或按一
级交易商提供的其他方式办理本基金的申购和赎回。目前本基金的一级交易商
包括：
序号 券商名称 客服电话 公司网址
1 国信证券股份有限公司 95536 www.guosen.com.cn
2 恒泰证券股份有限公司 （0471）4961259 www.cnht.com.cn
3 华泰证券股份有限公司 95597 www.htsc.com.cn
4 中国银河证券股份有限公司 400-888-8888 www.chinastock.com.cn
5 国泰君安证券股份有限公司 95521 www.gtja.com
6 安信证券股份有限公司 400-800-1001 www.essence.com.cn
7 招商证券股份有限公司 95565 www.newone.com.cn
8 中泰证券股份有限公司 95538 www.zts.com.cn
9 中信证券（山东）有限责任公司 95548 sd.citics.com
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10 中信证券股份有限公司 95548 www.cs.ecitic.com
11 广发证券股份有限公司 95575 www.gf.com.cn
12 东北证券股份有限公司 95360 www.nesc.cn
13 东吴证券股份有限公司 400-860-1555 或 96288 www.dwzq.com.cn
14 兴业证券股份有限公司 400-888-8123 www.xyzq.com.cn
15 财通证券股份有限公司 96336（浙江）
400-869-6336（全国） www.ctsec.com
16 中信证券华南股份有限公司 95396 www.gzs.com.cn
17 平安证券股份有限公司 95511*8 stock.pingan.com
8、本次上市交易份额：323,765,466.00份。
9、未上市交易份额的流通规定：本基金上市交易后，所有的基金份额均可
进行交易，不存在未上市交易的基金份额。
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四、持有人户数、持有人结构及前十名持有人
（一）持有人户数
截至2021年2月22日，本基金份额持有人户数为6,084户，平均每户持有的基
金份额为53,215.89份。
（二）持有人结构
截至2021年2月22日，本基金份额持有人结构如下：机构投资者持有的基金
份额为71,386,466.00份，占基金总份额的22.05%；个人投资者持有的基金份额为
252,379,000.00份，占基金总份额的77.95%。
（三）前十名基金份额持有人的情况：
截至2021年2月22日，前十名基金份额持有人的情况如下表。
序号 持有人名称（全称） 持有基金份额（份） 占总份额比例（%）
1 东兴证券股份有限公司 8,000,466.00 2.47%
2 申万宏源证券有限公司 8,000,000.00 2.47%
3 中国银河证券股份有限公司 8,000,000.00 2.47%
4 中信证券股份有限公司 7,800,000.00 2.41%
5 光大证券股份有限公司 7,500,000.00 2.32%
6 方正证券股份有限公司 7,000,000.00 2.16%
7 招商证券股份有限公司 7,000,000.00 2.16%
8 广发证券股份有限公司 6,000,000.00 1.85%
9 西南证券股份有限公司 5,000,000.00 1.54%
10 顾宝良 3,000,000.00 0.93%
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五、基金主要当事人简介
（一）基金管理人
1、名称：华泰柏瑞基金管理有限公司
2、注册地址：中国（上海）自由贸易试验区民生路 1199 弄上海证大五道口
广场 1 号 17 层
3、法定代表人：贾波
4、总经理：韩勇
5、成立日期：2004 年 11 月 18 日
6、批准设立机关：中国证券监督管理委员会
7、批准设立文号：中国证监会证监基金字[2004]178 号
8、工商登记注册的法人营业执照文号：913100007178517770
9、经营范围：基金管理业务；发起设立基金；中国证监会批准的其他业务
10、组织形式：有限责任公司
11、注册资本：贰亿元人民币
12、存续期间：持续经营
13、信息披露负责人：陈晖
联系电话：400-888-0001，（021）38601777
14、股权结构：PineBridge Investments LLC（柏瑞投资有限责任公司）49%、
华泰证券股份有限公司 49%、苏州新区高新技术产业股份有限公司 2%。
15、内部组织结构及职能：
公司设立了权益投资决策委员会、固定收益投资决策委员会和风险控制委员
会等专业委员会。权益投资决策委员会和固定收益投资决策委员会负责指导基金
资产的运作、确定基本的投资策略和投资组合的原则。风险控制委员会负责全面
评估公司的经营过程中的各项风险，并提出防范措施。
目前，公司下设 28 个部门，并在北京、深圳分别设立了分公司。
投资研究部：负责根据投资决策委员会制定的原则进行基金的股票研究和投
资。
固定收益部：负责公司固定收益的投资管理。
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专户理财部：负责专户的理财管理。
专户投资部：负责专户的投资管理。
指数投资部：负责指数研究、设计和开发工作，以及进行指数产品的投资管
理。
量化与海外投资部：负责量化和海外 QDII 产品的投资管理。
交易部：负责根据投资决策委员会制定的原则进行交易指令执行与监督。
华东营销中心、华中营销中心、华南营销中心深圳分公司、华北营销中心北
京分公司、西南营销中心：负责基金销售。
机构业务部（北京）、机构业务部（上海）、机构业务部（深圳）：负责机
构客户的业务拓展。
券商业务部：负责券商客户的业务拓展。
市场营销部：负责公司品牌、基金产品的市场推广服务。
销售管理部：负责对外开拓维护渠道总部，对内管理服务渠道销售人员。
客户服务部：负责公司的客户服务。
产品与业务发展部：负责基金产品研发等新业务拓展。
基金事务部：负责基金会计核算与估值、开放式基金注册登记等业务。
信息技术部：负责公司信息系统的日常运行与开发。
电子商务部：负责线上营销业务的业务开展。
合规法律部：负责内部法律事务咨询，处理外部法律事务，检查公司管理及
基金运作符合国家法律法规规定的情况，负责定期评估公司内部控制体系的完整
性、有效性及合规性，检查公司内部控制制度的执行情况，并提出改进意见。
风险管理部：负责投资、交易环节风险提示及控制，研究公司风险管理政策
与方针，协调各部门处理公司层面风险事项。
人力资源部：负责公司人力资源管理、薪酬制度、人员培训及人事档案等事
务。
综合管理部：负责公司后勤服务、公文档案管理。
财务部：负责公司财务事项。
16、人员情况：
截至 2020 年 12 月 31 日，本公司共有员工 240 人。其中，投资研究团队共
有人员 69 名，全公司取得基金从业资格的有 223 人。公司高级管理人员和从事
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研究、投资、估值、营销、监察稽核等业务的主要业务人员都已取得基金从业资
格。在所有公司人员中，研究生及以上学历共有 171 人，占 71%；本科学历 60
人，占 25%。
17、基金管理业务情况简介：
截至 2020 年 12 月 31 日，公司旗下管理 77 只开放式基金，其中包括 16 只
指数和指数联接基金，1 只主动股票型基金，43 只混合型基金，13 只债券型基
金，3 只货币型基金和 1 只 QDII 基金。我司旗下管理的开放式基金包括华泰柏
瑞盛世中国混合型证券投资基金、上证红利交易型开放式指数证券投资基金、华
泰柏瑞积极成长混合型证券投资基金、华泰柏瑞金字塔稳本增利债券型证券投资
基金、华泰柏瑞价值增长混合型证券投资基金、华泰柏瑞货币市场证券投资基金、
华泰柏瑞行业领先混合型证券投资基金、华泰柏瑞量化先行混合型证券投资基
金、华泰柏瑞亚洲领导企业混合型证券投资基金、华泰柏瑞上证中小盘交易型开
放式指数证券投资基金联接基金、上证中小盘交易型开放式指数证券投资基金、
华泰柏瑞信用增利债券型证券投资基金、华泰柏瑞沪深 300 交易型开放式指数证
券投资基金、华泰柏瑞稳健收益债券型证券投资基金、华泰柏瑞量化增强混合型
证券投资基金、华泰柏瑞丰盛纯债债券型证券投资基金、华泰柏瑞季季红债券型
证券投资基金、华泰柏瑞创新升级混合型证券投资基金、华泰柏瑞丰汇债券型证
券投资基金、华泰柏瑞量化优选灵活配置混合型证券投资基金、华泰柏瑞创新动
力灵活配置混合型证券投资基金、华泰柏瑞量化驱动灵活配置混合型证券投资基
金、华泰柏瑞积极优选股票型证券投资基金、华泰柏瑞新利灵活配置混合型证券
投资基金、华泰柏瑞中证 500 交易型开放式指数证券投资基金联接基金、华泰柏
瑞中证 500 交易型开放式指数证券投资基金、华泰柏瑞消费成长灵活配置混合型
证券投资基金、华泰柏瑞量化智慧灵活配置混合型证券投资基金、华泰柏瑞健康
生活灵活配置混合型证券投资基金、华泰柏瑞量化绝对收益策略定期开放混合型
发起式证券投资基金、华泰柏瑞激励动力灵活配置混合型证券投资基金、华泰柏
瑞交易型货币市场基金、华泰柏瑞精选回报灵活配置混合型证券投资基金、华泰
柏瑞量化对冲稳健收益定期开放混合型发起式证券投资基金、华泰柏瑞天添宝货
币市场基金、华泰柏瑞多策略灵活配置混合型证券投资基金、华泰柏瑞新经济沪
港深灵活配置混合型证券投资基金、华泰柏瑞鼎利灵活配置混合型证券投资基
金、华泰柏瑞享利灵活配置混合型证券投资基金、华泰柏瑞量化创优灵活配置混
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合型证券投资基金、华泰柏瑞生物医药灵活配置混合型证券投资基金、华泰柏瑞
富利灵活配置混合型证券投资基金、华泰柏瑞量化阿尔法灵活配置混合型证券投
资基金、华泰柏瑞港股通量化灵活配置混合型证券投资基金、华泰柏瑞战略新兴
产业混合型证券投资基金、华泰柏瑞新金融地产灵活配置混合型证券投资基金、
华泰柏瑞 MSCI 中国 A 股国际通交易型开放式指数证券投资基金、华泰柏瑞医
疗健康混合型证券投资基金、华泰柏瑞沪深 300 交易型开放式指数证券投资基金
联接基金、华泰柏瑞 MSCI 中国 A 股国际通交易型开放式指数证券投资基金联
接基金、华泰柏瑞中证红利低波动交易型开放式指数证券投资基金、华泰柏瑞量
化明选混合型证券投资基金、华泰柏瑞基本面智选混合型证券投资基金、华泰柏
瑞中证红利低波动交易型开放式指数证券投资基金联接基金、华泰柏瑞锦泰一年
定期开放债券型证券投资基金、华泰柏瑞中证科技 100 交易型开放式指数证券投
资基金、华泰柏瑞益通三个月定期开放债券型发起式证券投资基金、华泰柏瑞研
究精选混合型证券投资基金、华泰柏瑞景气回报一年持有期混合型证券投资基
金、华泰柏瑞锦兴 39 个月定期开放债券型证券投资基金、华泰柏瑞益商一年定
期开放债券型发起式证券投资基金、华泰柏瑞锦瑞债券型证券投资基金、华泰柏
瑞中证科技 100 交易型开放式指数证券投资基金联接基金、华泰柏瑞质量成长混
合型证券投资基金、华泰柏瑞行业精选混合型证券投资基金、华泰柏瑞鸿利中短
债债券型证券投资基金、华泰柏瑞景气优选混合型证券投资基金、华泰柏瑞品质
优选混合型证券投资基金、华泰柏瑞景利混合型证券投资基金、华泰柏瑞优势领
航混合型证券投资基金、华泰柏瑞上证科创板 50 成份交易型开放式指数证券投
资基金、华泰柏瑞锦乾债券型证券投资基金、华泰柏瑞量化创盈混合型证券投资
基金、华泰柏瑞成长智选混合型证券投资基金、华泰柏瑞中证光伏产业交易型开
放式指数证券投资基金、华泰柏瑞量化创享混合型证券投资基金、华泰柏瑞中证
港股通 50 交易型开放式指数证券投资基金。
截至 2020 年 12 月 31 日，公司管理的基金资产规模为 1,622.89 亿元，总份
额规模为 1,000.70 亿份。
18、本基金基金经理：
李茜女士：伦敦政治经济学院金融数学硕士。曾任职于上海市虹口区金融服
务局。2015 年 3 月加入华泰柏瑞基金管理有限公司，历任指数投资部助理研究
员、研究员。2019 年 11 月起任上证红利交易型开放式指数证券投资基金、上证
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中小盘交易型开放式指数证券投资基金、华泰柏瑞上证中小盘交易型开放式指数
证券投资基金联接基金的基金经理。2020 年 12 月起任华泰柏瑞中证光伏产业交
易型开放式指数证券投资基金、华泰柏瑞中证港股通 50 交易型开放式指数证券
投资基金的基金经理。2021 年 1 月起任华泰柏瑞中证智能汽车主题交易型开放
式指数证券投资基金的基金经理。2021 年 2 月起任华泰柏瑞中证智能汽车主题
交易型开放式指数证券投资基金的基金经理。
（二）基金托管人
1、基金托管人基本情况
名称：申万宏源证券有限公司（简称：申万宏源证券）
住所：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
办公地址：北京市西城区太平桥大街 19 号恒奥中心 B 座
法定代表人：杨玉成
成立日期：2015 年 01 月 16 日
基金托管业务批准文号：《关于核准申万宏源证券有限公司证券投资基金托
管资格的批复》（证监许可（2019）1165 号）
组织形式：有限责任公司（非自然人投资或控股的法人独资）
注册资本：4700000 万人民币
存续期间：无限期
联系人：刘尚文
联系电话：010-88085720
申万宏源证券有限公司（简称“申万宏源证券”），是由新中国第一家股份制
证券公司——申银万国证券股份有限公司与国内资本市场第一家上市证券公司
——宏源证券股份有限公司，于 2015 年 1 月 16 日合并组建而成。公司是一家综
合性、全牌照大型券商，目前，注册资本 470 亿元，拥有正式员工 9000 余名，
在全国设有 34 家区域分公司和 300 余家营业部（含西部证券），并设有中国香
港、伦敦、东京、新加坡、首尔等海外分支机构。2019 年 4 月 26 日，申万宏源
证券母公司——申万宏源集团在香港联交所挂牌上市成为 A+H 股上市公司。
申万宏源证券目前拥有全面的证券类业务资格，主要包括：证券经纪、证券
投资咨询、融资融券、代销金融产品、证券投资基金代销、为期货公司提供中间
介绍业务（以上各项业务限新疆、甘肃、陕西、宁夏、青海、西藏以外区域），
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证券资产管理，证券承销与保荐（限国债、非金融企业债务融资工具、政策性银
行金融债、企业债承销），证券自营（除服务新疆、甘肃、陕西、宁夏、青海、
西藏区域证券经纪业务客户的证券自营外），股票期权做市，证券投资基金托管。
同时，申万宏源证券还设有申万宏源证券承销保荐有限责任公司、申万宏源西部
证券有限公司、申万宏源（国际）集团有限公司、申银万国证券研究所有限公司、
申银万-国期货有限公司、申银万国投资有限公司、申银万国创新证券投资有限
公司、申万菱信基金管理有限公司等 8 家全资或控股子公司。
申万宏源证券正在中投公司、中央汇金公司等股东单位的大力支持下，契合
国家发展战略重点布局上海、新疆、香港、新加坡等区域，通过转型创新不断做
大做强，打造“有信仰、敢担当”的国内一流金融企业，为中国资本市场的创新发
展做出积极贡献。
此外，公司还具有以下业务资格：
（1）经中国证监会核准或认可的业务资格：企业年金基金投资管理人资格、
沪深交易所债券质押式报价回购业务资格、贵金属现货合约自营资格、黄金现货
合约自营资格、合格的境内投资者资格、国债期货自营业务资格、上海黄金交易
所银行间黄金询价业务资格，信用衍生品业务资格、国债期货做市业务资格。
（2）交易所核准的业务资格：沪深交易所约定购回式证券交易权限、上海
证券交易所国债买断式回购参与主体资格、上海证券交易所固定收益证券综合电
子平台交易商（一级）资格、上海证券交易所上证 50ETF 期权合约品种一般做
市商资格、沪深交易所股票质押式回购交易权限、上海证券交易所港股通业务交
易权限、深港通下港股通业务交易权限、现金管理产品快速取现业务资格、上海
黄金交易所特别会员资格、股票期权经纪、自营业务交易权限。
（3）中国证券业协会核准的业务资格：场外金融衍生品试点资格、柜台市
场试点资格、互联网证券业务试点资格、场外期权业务二级交易商资格、大连股
权交易中心推荐挂牌、定向增资业务资格。
（4）中国人民银行核准的业务资格：上海自贸区分账核算业务资格、全国
银行间同业拆借市场同业拆借业务资格、全国银行间债券交易市场准入资格。
（5）其他：非金融企业债务融资工具承销业务资格、中国银行间市场交易
商协会会员资格、信用风险缓释工具核心交易商资格、信用风险缓释凭证创设机
构资格、信用联结票据创机构资格、上海清算所债券交易净额清算业务资格、银
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行间债券市场尝试做市业务权限、利率互换市场业务资格、代理证券账户业务资
格、证券质押登记业务委托代理资格、股票期权业务试点证券资金结算资格、中
央国债登记结算有限责任公司乙类结算会员资格、证券业务外汇经营资格、境外
证券投资外汇额度批复、中国外汇交易中心外币拆借业务资格、全国中小企业股
份转让系统主办券商业务（推荐、经纪、做市业务）、浙江股权交易中心推荐挂
牌、定向增资业务资格、转融通业务资格、机构间私募产品报价与服务系统做市
商资格、受托管理保险资金业务资格、军工涉密业务咨询服务业务资格、债券通
业务资格。
2、基金托管部门及主要人员情况
申万宏源证券基金托管业务由托管中心（一级部门）具体负责。基金托管业
务团队由托管中心下设估值核算部、资金监督部、运营支持部三个二级部门共同
组成。申万宏源证券拥有一支多元共融的基金托管专业人才队伍，共计 23 人，
平均年龄在 35 岁以下，所有人员均获得基金从业资格。相关从业人员均为业务
经验丰富、专业能力强、素质高的业务精英，其中 80%以上是具有 5 年以上从业
经验的专业人员，核心业务岗位人员平均具备 7 年以上托管从业经验。业务人员
在长期的业务工作中，积累了丰富的业务处理经验，擅长处理各类个性化需求和
复杂业务；运营支持人员具备金融、会计、法律、信息技术等专业学历和工作背
景，可综合解决基金运营过程中的各类复合型问题。整个托管业务团队不仅在业
务领域具有专业业务水平，还具有横向综合的业务把控能力，能够从容应对托管
业务中各类专业问题。
刘晔先生，申万宏源证券托管中心总经理：北京理工大学管理学硕士，自
2000 年 11 月起供职于宏源证券股份有限公司（2015 年并入申万宏源证券），此
后一直在证券公司负责运营清算工作，2018 年 8 月起担任申万宏源证券托管中
心总经理，负责基金托管业务。
3、证券投资基金托管情况
申万宏源证券于 2019 年 7 月获得中国证监会行政许可《关于核准申万宏源
证券有限公司证券投资基金托管资格的批复》（证监许可（2019）1165 号），
取得证券投资基金托管资格。申万宏源证券严格遵守国家法律法规、监管机构及
自律组织的相关规定，在健全的内控体系下，依靠业务团队丰富的经验、规范�