基金管理人:嘉实基金管理有限公司
基金托管人:中国银行股份有限公司
登记机构:中国证券登记结算有限责任公司
上市地点:上海证券交易所
上市时间:2021 年 4 月 8 日
公告日期:2021 年 4 月 2 日
嘉实中证大农业交易型开放式指数证券投资基金上市交易公告书
2
目录
一、重要声明与提示.......................................................................................................3
二、基金概览...................................................................................................................5
三、基金份额的募集与上市交易...................................................................................6
四、持有人户数、持有人结构及前十名持有人情况...................................................9
五、基金主要当事人简介.............................................................................................10
六、基金合同摘要.........................................................................................................17
七、基金财务状况.........................................................................................................18
八、基金投资组合.........................................................................................................19
九、重大事件揭示.........................................................................................................23
十、基金管理人承诺.....................................................................................................23
十一、基金托管人承诺.................................................................................................23
十二、基金上市推荐人意见.........................................................................................24
十三、备查文件目录.....................................................................................................24
附件:基金合同摘要.....................................................................................................26
嘉实中证大农业交易型开放式指数证券投资基金上市交易公告书
3
一、重要声明与提示
《嘉实中证大农业交易型开放式指数证券投资基金上市交易公告书》(以下
简称“本公告”)依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金
法》”)、《证券投资基金信息披露内容与格式准则第1号〈上市交易公告书的内
容与格式〉》和《上海证券交易所证券投资基金上市规则》的规定编制,嘉实中
证大农业交易型开放式指数证券投资基金(以下简称“本基金”)管理人的董事
会及董事保证本公告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对
其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。本基金托管人保证本公
告中基金财务会计资料等内容的真实性、准确性和完整性,承诺其中不存在虚假
记载、误导性陈述或者重大遗漏。
中国证监会、上海证券交易所对本基金上市交易及有关事项的意见,均不表
明对本基金的任何保证。
本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投
资者根据所持有的基金份额享受基金收益,同时承担相应的投资风险。投资者在
投资本基金前,应全面了解本基金的产品特性,充分考虑自身的风险承受能力,
理性判断市场,并承担基金投资中出现的各类风险,包括:因政治、经济、社会
等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险、个别证券特有的非系统性
风险、基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险、本基金的特定风
险等等。本基金属于股票型证券投资基金,预期风险与收益水平高于混合型基
金、债券型基金与货币市场基金。本基金为指数型基金,主要采用完全复制法跟
踪标的指数的表现,具有与标的指数、以及标的指数所代表的股票市场相似的风
险收益特征。
投资者在投资本基金之前,请仔细阅读本基金的招募说明书、基金合同和基
金产品资料概要,全面认识本基金的风险收益特征和产品特性,并充分考虑自身
的风险承受能力,理性判断市场,谨慎做出投资决策。
嘉实中证大农业交易型开放式指数证券投资基金上市交易公告书
4
基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人承诺以恪尽职守、诚实信
用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不向投资
者保证最低收益或投资本金不受损失。
凡本公告未涉及的有关内容,请投资者详细查阅本基金招募说明书及其更
新。
嘉实中证大农业交易型开放式指数证券投资基金上市交易公告书
5
二、基金概览
1.基金名称:嘉实中证大农业交易型开放式指数证券投资基金
2.基金简称:嘉实中证大农业ETF
3.场内简称:农业ETF;扩位场内简称:农业ETF
4.二级市场交易代码:516550
5.申购赎回代码:516551
6.基金份额总额:
截至公告日前两个工作日即2021年3月31日基金份额总额:262,414,400.00
份。
7.基金份额净值:
截至公告日前两个工作日即2021年3月31日基金份额净值:1.0005 元
8.本次上市交易的基金份额:262,414,400.00份
9.上市交易的证券交易所:上海证券交易所
10.上市交易日期:2021年4月8日
11.基金管理人:嘉实基金管理有限公司
12.基金托管人:中国银行股份有限公司
13.登记结算机构:中国证券登记结算有限责任公司
14.上市推荐人:长江证券股份有限公司
15.申购赎回代理券商(以下简称“一级交易商”):具体请见《嘉实中证大
农业交易型开放式指数证券投资基金开放日常申购、赎回业务的公告》以及相关
公告。
嘉实中证大农业交易型开放式指数证券投资基金上市交易公告书
6
三、基金份额的募集与上市交易
(一) 上市前基金募集情况
1.基金募集申请的核准机构和核准文号:中国证券监督管理委员会证监许可
[2020]3685号
2.运作方式:交易型开放式
3.基金合同期限:不定期
4.发售日期:本基金于2021年3月10日至2021年3月24日公开发售。投资者可
选择网上现金认购、网下现金认购2种方式。其中,网上现金认购的发售日期为
2021年3月22日至2021年3月24日,网下现金认购的发售日期为2021年3月10日至
2021年3月24日。本基金暂不开通办理网下股票认购。
5.发售面值:1.00元人民币
6.发售期限:网上现金认购发售3个工作日,网下现金认购发售11个工作
日。
7.份额发售方式:网上现金认购、网下现金认购
8.发售机构:
(1)网上现金发售代理机构
本基金的网上现金发售机构为具有基金销售业务资格的上海证券交易所会员
单位(具体名单可在上海证券交易所网站查询),本基金管理人将不就此事项进
行公告。
基金管理人可根据有关法律法规要求,选择其他符合要求的机构代理销售本
基金或变更上述发售代理机构,并及时在基金管理人网站公示。
(2)网下现金发售直销机构
嘉实基金管理有限公司
(3)网下现金发售代理机构
中信证券股份有限公司、中国银河证券股份有限公司、华泰证券股份有限公
司、中信证券(山东)有限责任公司、光大证券股份有限公司、中信证券华南股份
嘉实中证大农业交易型开放式指数证券投资基金上市交易公告书
7
有限公司、中信建投证券股份有限公司、长江证券股份有限公司、安信证券股份
有限公司、平安证券股份有限公司、中泰证券股份有限公司、中国中金财富证券
有限公司、招商证券股份有限公司、广发证券股份有限公司、兴业证券股份有限
公司、民生证券股份有限公司、东莞证券股份有限公司。
9.验资机构名称:安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)
10.募集资金总额及入账情况
本次募集的净认购金额为262,400,000.00元人民币,认购款项在本基金验资确
认日之前产生的利息转份额的银行利息共计14,400元人民币。本次募集所有资金已
于2021年3月30日全额划入本基金在基金托管人中国银行股份有限公司开立的嘉实
中证大农业交易型开放式指数证券投资基金托管专户。
本次募集有效认购户数为2,034 户,按照每份基金份额面值1.00元人民币计
算,本次募集资金及其产生的利息结转的基金份额共计262,414,400.00份,已全部
计入各基金份额持有人的基金账户。
11.本基金募集备案情况:根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开
募集证券投资基金运作管理办法》以及《嘉实中证大农业交易型开放式指数证券
投资基金基金合同》、《嘉实中证大农业交易型开放式指数证券投资基金招募说
明书》的有关规定,本基金募集符合有关条件,本基金管理人已向中国证监会办
理基金备案手续,并于2021年3月30日获得书面确认,本基金合同自该日起正式生
效。
12.基金合同生效日:2021年3月30日
13.基金合同生效日的基金份额总额:262,414,400.00份。
(二) 本基金上市交易的主要内容
1. 基金上市交易的核准机构和核准文号:上海证券交易所自律监管决定书
[2021]140号
2. 上市交易日期:2021年4月8日
3. 上市交易的证券交易所:上海证券交易所。
4. 场内简称:农业ETF;扩位场内简称:农业ETF
5. 二级市场交易代码:516550
嘉实中证大农业交易型开放式指数证券投资基金上市交易公告书
8
6. 投资者在上海证券交易所各会员单位证券营业部均可参与基金交易。
7. 申购赎回代码:516551
投资者应当在本基金指定的一级交易商(申购赎回代理券商)办理本基金申购
和赎回业务的营业场所或按一级交易商提供的其他方式办理本基金的申购和赎回。
具体请见《嘉实中证大农业交易型开放式指数证券投资基金开放日常申购、赎回业
务的公告》以及在基金管理人网站上公示的相关内容。
8. 本次上市交易份额:262,414,400.00份
9. 未上市交易份额的流通规定:本基金上市交易后,所有的基金份额均可进
行交易,不存在未上市交易的基金份额。
嘉实中证大农业交易型开放式指数证券投资基金上市交易公告书
9
四、持有人户数、持有人结构及前十名持有人情况
(一) 基金份额持有人户数
截至 2021 年 3 月 31 日,本基金持有人户数为 2,034 户,平均每户持有的基
金份额为 129,013.96 份。
(二) 基金份额持有人结构
截至 2021 年 3 月 31 日,基金份额合计为 262,414,400.00 份,机构投资者持
有的基金份额为 207,080,400.00 份,占基金总份额的比例为 78.91%;个人投资
者持有的基金份额为 55,334,000.00 份,占基金总份额的比例为 21.09%。
(三) 基金份额前十名持有人情况
(四) 截至 2021 年 3 月 31 日,前十名基金份额持有人情况
序号 持有人名称 持有份额(份) 占基金总份额比例(%)
1 渤海融盛资本管理有限
公司
30,005,750.00 11.43%
2 金元顺安基金-南京银
行-海通证券股份有限
公司
30,000,000.00 11.43%
3 北京泓毅投资管理有限
公司-泓毅鸿煊二号私
募证券投资基金
15,599,000.00 5.94%
4 上海鹤禧投资管理有限
公司-鹤禧阿尔法一号
私募证券投资基金
10,000,000.00 3.81%
5 上海东证期货有限公司 10,000,000.00 3.81%
6 银河德睿资本管理有限
公司
10,000,000.00 3.81%
7 五矿证券有限公司 8,001,800.00 3.05%
8 华创证券有限责任公司 8,000,800.00 3.05%
9 申万宏源证券有限公司 8,000,000.00 3.05%
10 中国中金财富证券有限
公司
8,000,000.00 3.05%
合计 137,607,350.00 52.44%
注:以上信息依据中国证券登记结算有限公司提供的持有人信息编制。
嘉实中证大农业交易型开放式指数证券投资基金上市交易公告书
10
五、基金主要当事人简介
(一) 基金管理人
1、公司概况
名称:嘉实基金管理有限公司
住所:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道8号上海国金中心二期27楼09-
14单元
办公地址:北京市朝阳区建国门外大街21号北京国际俱乐部C座写字楼12A层
邮政编码:100005
法定代表人:经雷
设立日期:1999年3月25日
批准设立机关及批准设立文号:中国证监会证监基金字【1999】5号
组织形式:有限责任公司(中外合资)
注册资本:1.5亿元
存续期限:持续经营
联系电话:(010)6521 5588
2、股东及其出资比例:中诚信托有限责任公司40%,DWS Investments
Singapore Limited 30%,立信投资有限责任公司30%。
3、内部控制组织体系
(1)公司董事会对公司建立内部控制系统和维持其有效性承担最终责任。
董事会下设审计与合规委员会,负责检查公司内部管理制度的合法合规性及内控
制度的执行情况,充分发挥独立董事监督职能,保护投资者利益和公司合法权
益。
(2)投资决策委员会为公司投资管理的最高决策机构,由公司总经理、总
监及资深基金经理组成,负责指导基金资产的运作、确定基本的投资策略和投资
组合的原则。
(3)风险控制委员会为公司风险管理的最高决策机构,由公司总经理、督
察长及相关总监组成,负责全面评估公司经营管理过程中的各项风险,并提出防
范化解措施。
嘉实中证大农业交易型开放式指数证券投资基金上市交易公告书
11
(4)督察长积极对公司各项制度、业务的合法合规性及公司内部控制制度
的执行情况进行监察、稽核,定期和不定期向董事会报告公司内部控制执行情
况。
(5)合规管理部门:公司管理层重视和支持合规风控工作,并保证合规管
理部门的独立性和权威性,配备了充足合格的合规风控人员,明确合规管理部门
及其各岗位的职责和工作流程、组织纪律。合规管理部门具体负责公司各项制
度、业务的合法合规性及公司内部控制制度的执行情况的监控检查工作。
(6)业务部门:部门负责人为所在部门的风险控制第一责任人,对本部门
业务范围内的风险负有管控及时报告的义务。
(7)岗位员工:公司努力树立内控优先和风险管理理念,培养全体员工的
风险防范意识,营造一个浓厚的内控文化氛围,保证全体员工及时了解国家法律
法规和公司规章制度,使风险意识贯穿到公司各个部门、各个岗位和各个环节。
员工在其岗位职责范围内承担相应的内控责任,并负有对岗位工作中发现的风险
隐患或风险问题及时报告、反馈的义务。
4、人员情况
截至2021年3月31日,我公司共有935名员工,其中博士学位56人、硕士学位
614人、学士学位242人、其他23人。
5、信息披露负责人:胡勇钦
6、管理基金情况
截止 2021 年 3 月 31 日,基金管理人共管理 217 只开放式证券投资基金,具
体包括嘉实成长收益混合、嘉实增长混合、嘉实稳健混合、嘉实债券、嘉实服务
增值行业混合、嘉实优质企业混合、嘉实货币、嘉实沪深 300ETF 联接(LOF)、
嘉实超短债债券、嘉实主题混合、嘉实策略混合、嘉实海外中国股票混合
(QDII)、嘉实研究精选混合、嘉实多元债券、嘉实量化阿尔法混合、嘉实回报
混合、嘉实基本面 50 指数(LOF)、嘉实稳固收益债券、嘉实价值优势混合、嘉
实 H 股指数(QDII-LOF)、嘉实主题新动力混合、嘉实领先成长混合、嘉实深证
基本面 120ETF、嘉实深证基本面 120ETF 联接、嘉实黄金(QDII-FOF-LOF)、嘉
实信用债券、嘉实周期优选混合、嘉实安心货币、嘉实中创 400ETF、嘉实中创
400ETF 联接、嘉实沪深 300ETF、嘉实优化红利混合、嘉实全球房地产(QDII)、
嘉实中证大农业交易型开放式指数证券投资基金上市交易公告书
12
嘉实纯债债券、嘉实中证 500ETF、嘉实增强信用定期债券、嘉实中证 500ETF 联
接、嘉实中证中期国债 ETF、嘉实中证金边中期国债 ETF 联接、嘉实丰益纯债定
期债券、嘉实研究阿尔法股票、嘉实如意宝定期债券、嘉实美国成长股票
(QDII)、嘉实丰益策略定期债券、嘉实新兴市场债券、嘉实绝对收益策略定期
混合、嘉实宝 A/B、嘉实活期宝货币、嘉实活钱包货币、嘉实泰和混合、嘉实薪
金宝货币、嘉实对冲套利定期混合、嘉实中证主要消费 ETF、嘉实中证医药卫生
ETF、嘉实中证金融地产 ETF、嘉实 3 个月理财债券 A/E、嘉实医疗保健股票、嘉
实新兴产业股票、嘉实新收益混合、嘉实沪深 300 指数研究增强、嘉实逆向策略
股票、嘉实企业变革股票、嘉实新消费股票、嘉实全球互联网股票、嘉实先进制
造股票、嘉实事件驱动股票、嘉实快线货币、嘉实低价策略股票、嘉实中证金融
地产 ETF 联接、嘉实新起点混合、嘉实腾讯自选股大数据策略股票、嘉实环保低
碳股票、嘉实创新成长混合、嘉实智能汽车股票、嘉实新起航混合、嘉实新财富
混合、嘉实稳祥纯债债券、嘉实稳瑞纯债债券、嘉实新优选混合、嘉实新趋势混
合、嘉实新思路混合、嘉实沪港深精选股票、嘉实稳盛债券、嘉实稳鑫纯债债
券、嘉实安益混合、嘉实文体娱乐股票、嘉实稳泽纯债债券、嘉实惠泽混合
(LOF)、嘉实成长增强混合、嘉实策略优选混合、嘉实研究增强混合、嘉实优势
成长混合、嘉实稳荣债券、嘉实农业产业股票、嘉实现金宝货币、嘉实增益宝货
币、嘉实物流产业股票、嘉实丰安 6 个月定期债券、嘉实稳元纯债债券、嘉实新
能源新材料股票、嘉实稳熙纯债债券、嘉实丰和灵活配置混合、嘉实新添华定期
混合、嘉实现金添利货币、嘉实沪港深回报混合、嘉实原油(QDII-LOF)、嘉实
前沿科技沪港深股票、嘉实稳宏债券、嘉实中关村 A 股 ETF、嘉实稳华纯债债
券、嘉实 6 个月理财债券、嘉实稳怡债券、嘉实富时中国 A50ETF 联接、嘉实富时
中国 A50ETF、嘉实中小企业量化活力灵活配置混合、嘉实创业板 ETF、嘉实新添
泽定期混合、嘉实新添丰定期混合、嘉实新添辉定期混合、嘉实领航资产配置混
合(FOF)、嘉实价值精选股票、嘉实医药健康股票、嘉实润泽量化定期混合、嘉
实核心优势股票、嘉实润和量化定期混合、嘉实金融精选股票、嘉实新添荣定期
混合、嘉实致兴定期纯债债券、嘉实战略配售混合、嘉实瑞享定期混合、嘉实新
添康定期混合、嘉实资源精选股票、嘉实致盈债券、嘉实恒生港股通新经济指数
(LOF)、嘉实中短债债券、嘉实致享纯债债券、嘉实互通精选股票、嘉实互融精
嘉实中证大农业交易型开放式指数证券投资基金上市交易公告书
13
选股票、嘉实养老 2040 混合(FOF)、嘉实消费精选股票、嘉实新添元定期混
合、嘉实中债 1-3 政金债指数、嘉实养老 2050 混合(FOF)、嘉实长青竞争优势
股票、嘉实科技创新混合、嘉实基本面 50ETF、嘉实稳联纯债债券、嘉实汇达中
短债债券、嘉实养老 2030 混合(FOF)、嘉实致元 42 个月定期债券、嘉实沪深
300 红利低波动 ETF、嘉实新添益定期混合、嘉实融享货币、嘉实瑞虹三年定期混
合、嘉实价值成长混合、嘉实央企创新驱动 ETF、嘉实新兴科技 100ETF、嘉实致
安 3 个月定期债券、嘉实汇鑫中短债债券、嘉实新兴科技 100ETF 联接、嘉实致
华纯债债券、嘉实商业银行精选债券、嘉实央企创新驱动 ETF 联接、嘉实致禄 3
个月定期纯债债券、嘉实民企精选一年定期债券、嘉实先进制造 100 ETF、嘉实
沪深 300 红利低波动 ETF 联接、嘉实安元 39 个月定期纯债债券、嘉实中债 3-5 年
国开债指数、嘉实鑫和一年持有期混合、嘉实致融一年定期债券、嘉实瑞熙三年
封闭运作混合、嘉实中证 500 指数增强、嘉实回报精选股票、嘉实致宁 3 个月定
开纯债债券、嘉实中证 500 成长估值 ETF、嘉实瑞和两年持有期混合、嘉实基础
产业优选股票、嘉实中证主要消费 ETF 联接 A/C、嘉实医药健康 100ETF、嘉实稳
福混合、嘉实瑞成两年持有期混合、嘉实致益纯债债券、嘉实精选平衡混合、嘉
实致信一年定期纯债债券、嘉实致嘉纯债债券、嘉实产业先锋混合、嘉实远见精
选两年持有期混合、嘉实致业一年定期纯债债券、嘉实安泽一年定期纯债债券、
嘉实前沿创新混合、嘉实远见企业精选两年持有期混合、嘉实价值发现三个月定
期混合、嘉实 H 股 50ETF(QDII)、嘉实浦惠 6 个月持有期混合、嘉实创新先锋
混合、嘉实核心成长混合、嘉实彭博国开债 1-5 年指数、嘉实动力先锋混合、嘉
实多利收益债券、嘉实稳惠 6 个月持有期混合、嘉实优质精选混合、嘉实稳骏纯
债基金、嘉实价值长青混合、嘉实民安添岁稳健养老一年持有期混合(FOF)、嘉
实港股优势混合、嘉实睿享安久双利 18 个月持有期债券、嘉实中证沪港深互联网
ETF、嘉实中证软件服务 ETF、嘉实品质回报混合、嘉实创业板两年定期混合、嘉
实竞争力优选混合、嘉实浦盈一年持有期混合、嘉实中证稀土产业 ETF、嘉实阿
尔法优选混合、嘉实中证大农业 ETF、嘉实匠心回报混合。其中嘉实增长混合、
嘉实稳健混合和嘉实债券属于嘉实理财通系列基金。同时,基金管理人还管理多
个全国社保基金、企业年金、特定客户资产投资组合。
嘉实中证大农业交易型开放式指数证券投资基金上市交易公告书
14
7、本基金基金经理简介
李直先生,硕士研究生,6 年证券从业经历,具有基金从业资格。2014 年 7
月加入嘉实基金管理有限公司,从事指数基金投资研究工作。2017 年 12 月 26 日
至今任嘉实深证基本面 120 交易型开放式指数证券投资基金、嘉实深证基本面
120 交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理。2019 年 3 月 30 日至今任
嘉实中创 400 交易型开放式指数证券投资基金、嘉实中创 400 交易型开放式指数
证券投资基金联接基金基金经理。2019 年 9 月 26 日至今任嘉实中证新兴科技 100
策略交易型开放式指数证券投资基金基金经理。2019 年 9 月 28 日至今任嘉实中
证金融地产交易型开放式指数证券投资基金联接基金、嘉实创业板交易型开放式
指数证券投资基金、嘉实中证金融地产交易型开放式指数证券投资基金、嘉实中
证医药卫生交易型开放式指数证券投资基金、嘉实中证主要消费交易型开放式指
数证券投资基金基金经理。2019 年 11 月 1 日至今任嘉实中证新兴科技 100 策略
交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理。2019 年 12 月 5 日至今任嘉
实中证先进制造 100 策略交易型开放式指数证券投资基金基金经理。2020 年 4 月
24 日至今任嘉实中证医药健康 100 策略交易型开放式指数证券投资基金基金经
理。2021 年 1 月 25 日起任嘉实中证沪港深互联网交易型开放式指数证券投资基
金基金经理。2021 年 3 月 30 日起任嘉实中证大农业交易型开放式指数证券投资
基金基金经理。
高峰先生,硕士研究生,6 年证券从业经历,具有基金从业资格,北京大学
金融学硕士,特许金融分析师(CFA)。曾任中国工商银行金融市场部外汇与衍生品
交易员。2015 年加入嘉实基金管理有限公司,现任指数投资部基金经理。2019 年
4 月 2 日起任嘉实恒生中国企业指数证券投资基金(QDII-LOF)、嘉实创业板交易
型开放式指数证券投资基金基金经理。2019 年 9 月 26 日起任嘉实中证新兴科技
100 策略交易型开放式指数证券投资基金基金经理。2019 年 9 月 28 日起任嘉实中
关村 A 股交易型开放式指数证券投资基金、嘉实黄金证券投资基金(LOF)、嘉实富
时中国 A50 交易型开放式指数证券投资基金联接基金、嘉实富时中国 A50 交易型
开放式指数证券投资基金基金经理。2019 年 11 月 1 日起任嘉实中证新兴科技 100
策略交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理。2019 年 12 月 5 日起任
嘉实中证先进制造 100 策略交易型开放式指数证券投资基金基金经理。2020 年 4
嘉实中证大农业交易型开放式指数证券投资基金上市交易公告书
15
月 24 日起任嘉实中证医药健康 100 策略交易型开放式指数证券投资基金基金经
理。2020 年 9 月 24 日起任嘉实恒生中国企业交易型开放式指数证券投资基金
(QDII)基金经理。2021 年 1 月 25 日起任嘉实中证沪港深互联网交易型开放式
指数证券投资基金基金经理。2021 年 1 月 29 日起任嘉实中证软件服务交易型开
放式指数证券投资基金基金经理。2021 年 3 月 30 日起任嘉实中证大农业交易型
开放式指数证券投资基金基金经理。
(二) 基金托管人
1、基本情况
名称:中国银行股份有限公司(简称“中国银行”)
住所:北京市西城区复兴门内大街 1 号
法定代表人:刘连舸
首次注册登记时间:1983 年 10 月 31 日
注册资本:人民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整
基金托管资格批文及文号:中国证监会证监基字【1998】24 号
托管部门信息披露联系人:许俊
传真:(010)66594942
中国银行客服电话:955662、基金托管部门及主要人员情况
中国银行托管业务部设立于 1998 年,现有员工 110 余人,大部分员工具有丰
富的银行、证券、基金、信托从业经验,且具有海外工作、学习或培训经历,60%
以上的员工具有硕士以上学位或高级职称。为给客户提供专业化的托管服务,中国
银行已在境内、外分行开展托管业务。
作为国内首批开展证券投资基金托管业务的商业银行,中国银行拥有证券投资
基金、基金(一对多、一对一)、社保基金、保险资金、QFII、RQFII、QDII、境外
三类机构、券商资产管理计划、信托计划、企业年金、银行理财产品、股权基金、
私募基金、资金托管等门类齐全、产品丰富的托管业务体系。在国内,中国银行首
家开展绩效评估、风险分析等增值服务,为各类客户提供个性化的托管增值服务,
是国内领先的大型中资托管银行。
3、证券投资基金托管情况
截至 2020 年 12 月 31 日,中国银行已托管 876 只证券投资基金,其中境内基
金 831 只,QDII 基金 45 只,覆盖了股票型、债券型、混合型、货币型、指数
嘉实中证大农业交易型开放式指数证券投资基金上市交易公告书
16
型、FOF 等多种类型的基金,满足了不同客户多元化的投资理财需求,基金托管
规模位居同业前列。
(三) 基金上市推荐人
长江证券股份有限公司
注册地址:湖北省武汉市江汉区新华路特 8 号
办公地址:湖北省武汉市江汉区新华路特 8 号
法人代表:陈佳(代)
电话:(027)65799999
传真:(027)85481900
联系人:李良
(四) 基金验资机构
名称:安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)
住所及办公地址:北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12
室
法定代表人:毛鞍宁
电话:(010)58152145
传真:(010)85188298
联 系 人:王珊珊
经办注册会计师:王珊珊、贺耀
嘉实中证大农业交易型开放式指数证券投资基金上市交易公告书
17
六、基金合同摘要
基金合同的内容摘要见附件:基金合同摘要。
嘉实中证大农业交易型开放式指数证券投资基金上市交易公告书
18
七、基金财务状况
嘉实中证大农业交易型开放式指数证券投资基金 2021 年 3 月 31 日资产负债
表(未经审计,除特别注明外,金额单位为人民币元)如下:
项 目 2021 年 3 月 31 日
资 产
银行存款 262,414,400.45
结算备付金 -
存出保证金 -
交易性金融资产 49,379,375.00
其中:股票投资 49,379,375.00
债券投资 -
基金投资 -
衍生金融资产 -
买入返售金融资产 50,000,000.00
应收证券清算款 -