基金管理人:国泰基金管理有限公司
基金托管人:中信建投证券股份有限公司
报告送出日期: 送出日期:二〇二一年七月二十一日
§ 1 重要提示
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗
漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中信建投证券股份有限公司根据本基金合同约定,于 2021 年 7 月 19 日复核
了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定
盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅
读本基金的招募说明书。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自 2021 年 4 月 7 日(基金合同生效日)起至 6 月 30 日止。
§ §§ §2 2 2 2 基金产品概况 基金产品概况 基金产品概况
基金简称 国泰中证细分机械设备产业主题 ETF
场内简称 机械 ETF
基金主代码 516960
交易代码 516960
基金运作方式 交易型开放式
基金合同生效日 2021 年 4 月 7 日
报告期末基金份额总额 71,051,128.00 份
投资目标 紧密跟踪标的指数,追求跟踪偏离度和跟踪误差的最小化。
投资策略
1、股票投资策略:本基金主要采用完全复制法,即按照标的指
数成份股及其权重构建基金股票投资组合,并根据标的指数成
份股及其权重的变动而进行相应的调整。但因特殊情况(如成
份股长期停牌、成份股发生变更、成份股权重由于自由流通量
发生变化、成份股公司行为、市场流动性不足等)导致本基金
国泰中证细分机械设备产业主题交易型开放式指数证券投资基金 2021 年第 2 季度报告
3
管理人无法按照标的指数构成及权重进行同步调整时,基金管
理人将对投资组合进行优化,尽量降低跟踪误差。在正常市场
情况下,本基金的风险控制目标是追求日均跟踪偏离度的绝对
值不超过 0.2%,年跟踪误差不超过 2%。如因标的指数编制规则
调整或其他因素导致跟踪偏离度和跟踪误差超过上述范围,基
金管理人应采取合理措施避免跟踪偏离度、跟踪误差进一步扩
大。
2、存托凭证投资策略;3、债券投资策略;4、可转换债券和可
交换债券投资策略;5、资产支持证券投资策略;6、股指期货
投资策略;7、融资与转融通证券出借投资策略。
业绩比较基准 中证细分机械设备产业主题指数收益率
风险收益特征
本基金属于股票型基金,理论上其预期收益及预期风险水平高
于混合型基金、债券型基金和货币市场基金。本基金为指数型
基金,主要采用完全复制策略,跟踪标的指数,其风险收益特
征与标的指数所表征的市场组合的风险收益特征相似。
基金管理人 国泰基金管理有限公司
基金托管人 中信建投证券股份有限公司
§ §§ §3 3 3 3 主要财务指标和基金净值表现 主要财务指标和基金净值表现 主要财务指标和基金净值表现
3.1 3.1 主要财务指标 主要财务指标 主要财务指标
单位:人民币元
主要财务指标
报告期
(2021 年 4 月 7 日(基金合同生效日)-2021 年 6 月
30 日)
1.本期已实现收益 660,106.84
2.本期利润 9,703,387.81
3.加权平均基金份额本期利润 0.0747
4.期末基金资产净值 82,276,116.19
国泰中证细分机械设备产业主题交易型开放式指数证券投资基金 2021 年第 2 季度报告
4
5.期末基金份额净值 1.1580
注:(1)本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收
益)扣除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
(2)所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后实际收益水
平要低于所列数字。
3.2 3.2 基金净值表现 基金净值表现 基金净值表现
3.2.1 3.2.1本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 基准收益率的比较 基准收益率的比较
阶段
净值增长
率①
净值增长
率标准差
②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较
基准收益
率标准差
④
①-③ ②-④
自基金合同
生效起至今
15.80% 1.35% 18.69% 1.76% -2.89% -0.41%
3.2.2 3.2.2 自基金合同生效以来 自基金合同生效以来 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准 基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准
收益率变动的比较 收益率变动的比较
国泰中证细分机械设备产业主题交易型开放式指数证券投资基金
累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图
(2021 年 4 月 7 日至 2021 年 6 月 30 日)
国泰中证细分机械设备产业主题交易型开放式指数证券投资基金 2021 年第 2 季度报告
5
注:(1)本基金合同生效日为2021年4月7日,截至2021年6月30日,本基金成立尚未满一年。
(2)本基金的建仓期为6个月,截止本报告期末,本基金尚处于建仓期内,将在六个月建仓期
结束时,确保各项资产配置比例符合合同约定。
§ §§ §4 4 4 4 管理人报告 管理人报告 管理人报告
4.1 4.1 基金经理(或基金经理小组)简介 基金经理(或基金经理小组)简介 基金经理(或基金经理小组)简介
姓名 职务
任本基金的基金经理期限 证券从业年
限
说明
任职日期 离任日期
徐成城
国泰黄
金 ETF
联接、
国泰创
业板指
数
(LOF)
、国泰
黄金
ETF、国
泰国证
房地产
2021-04-07 - 15 年
硕士研究生。曾任职于闽发
证券。2011 年 11 月加入国
泰基金管理有限公司,历任
交易员、基金经理助理。
2017 年 2 月起任国泰创业
板指数证券投资基金(LOF)
的基金经理,2017 年 2 月至
2020 年 12 月任国泰国证医
药卫生行业指数分级证券
投资基金和国泰国证食品
饮料行业指数分级证券投
资基金的基金经理,2018
国泰中证细分机械设备产业主题交易型开放式指数证券投资基金 2021 年第 2 季度报告
6
行业指
数、国
泰纳斯
达克
100
(QDII
-ETF)、
国泰中
证煤炭
ETF 联
接、国
泰中证
煤炭
ETF、国
泰中证
钢铁
ETF 联
接、国
泰中证
钢铁
ETF、国
泰中证
全指家
用电器
ETF、国
泰中证
新能源
汽车
ETF、国
泰中证
新能源
汽车
ETF 联
接、国
泰中证
全指家
用电器
ETF 联
接、国
泰中证
动漫游
戏
ETF、国
泰中证
年1 月起兼任国泰黄金交易
型开放式证券投资基金和
国泰黄金交易型开放式证
券投资基金联接基金的基
金经理,2018 年 4 月至 2018
年8 月任国泰中证国有企业
改 革 指 数 证 券 投 资 基 金
(LOF)的基金经理,2018
年 5 月至 2020 年 12 月任国
泰国证房地产行业指数分
级证券投资基金的基金经
理,2018 年 5 月至 2019 年
10 月任国泰国证有色金属
行业指数分级证券投资基
金和国泰国证新能源汽车
指数证券投资基金(LOF)
的基金经理,2018 年 11 月
起兼任纳斯达克100 交易型
开放式指数证券投资基金
的基金经理,2019 年 4 月至
2020 年 12 月任国泰中证生
物医药交易型开放式指数
证券投资基金联接基金和
国泰中证生物医药交易型
开放式指数证券投资基金
的基金经理,2020 年 1 月起
兼任国泰中证煤炭交易型
开放式指数证券投资基金
发起式联接基金、国泰中证
钢铁交易型开放式指数证
券投资基金发起式联接基
金、国泰中证煤炭交易型开
放式指数证券投资基金和
国泰中证钢铁交易型开放
式指数证券投资基金的基
金经理,2020 年 2 月起兼任
国泰中证全指家用电器交
易型开放式指数证券投资
基金的基金经理,2020 年 3
月起兼任国泰中证新能源
汽车交易型开放式指数证
券投资基金的基金经理,
2020 年 4 月起兼任国泰中
证全指家用电器交易型开
国泰中证细分机械设备产业主题交易型开放式指数证券投资基金 2021 年第 2 季度报告
7
细分机
械设备
产业主
题
ETF、国
泰中证
800 汽
车与零
部件
ETF、国
泰中证
细分机
械设备
产业主
题 ETF
联接、
国泰中
证有色
金属
ETF、国
泰中证
动漫游
戏 ETF
联接的
基金经
理
放式指数证券投资基金发
起式联接基金和国泰中证
新能源汽车交易型开放式
指数证券投资基金发起式
联接基金的基金经理,2021
年1 月起兼任国泰国证房地
产行业指数证券投资基金
(由国泰国证房地产行业
指数分级证券投资基金终
止分级运作变更而来)的基
金经理,2021 年 2 月起兼任
国泰中证动漫游戏交易型
开放式指数证券投资基金
的基金经理,2021 年 4 月起
兼任国泰中证细分机械设
备产业主题交易型开放式
指数证券投资基金和国泰
中证800 汽车与零部件交易
型开放式指数证券投资基
金的基金经理,2021 年 6
月起兼任国泰中证细分机
械设备产业主题交易型开
放式指数证券投资基金发
起式联接基金、国泰中证有
色金属交易型开放式指数
证券投资基金和国泰中证
动漫游戏交易型开放式指
数证券投资基金发起式联
接基金的基金经理。
注:1、此处的任职日期和离任日期均指公司决定生效之日,首任基金经理,任职日期为基
金合同生效日。
2、证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。
4.2 4.24.2 4.2管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
本报告期内,本基金管理人严格遵守《证券法》、《证券投资基金法》、《基金管理公司公
平交易制度指导意见》等有关法律法规的规定,严格遵守基金合同和招募说明书约定,本着
诚实信用、勤勉尽责、最大限度保护投资人合法权益等原则管理和运用基金资产,在控制风
险的基础上为持有人谋求最大利益。本报告期内,本基金运作合法合规,未发生损害基金份
额持有人利益的行为,未发生内幕交易、操纵市场和不当关联交易及其他违规行为,信息披
国泰中证细分机械设备产业主题交易型开放式指数证券投资基金 2021 年第 2 季度报告
8
露及时、准确、完整,本基金与本基金管理人所管理的其他基金资产、投资组合与公司资产
之间严格分开、公平对待,基金管理小组保持独立运作,并通过科学决策、规范运作、精心
管理和健全内控体系,有效保障投资人的合法权益。
4.3 4.3 公平交易专项说明 公平交易专项说明 公平交易专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况
本报告期内,本基金管理人严格遵守《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》
的相关规定,通过严格的内部风险控制制度和流程,对各环节的投资风险和管理风险进行有
效控制,严格控制不同投资组合之间的同日反向交易,严格禁止可能导致不公平交易和利益
输送的同日反向交易,确保公平对待所管理的所有基金和投资组合,切实防范利益输送行为。
4.3.2 异常交易行为的专项说明
本报告期内,本基金与本基金管理人所管理的其他投资组合未发生大额同日反向交易。
本报告期内,未发现本基金有可能导致不公平交易和利益输送的异常交易。
4.4 4.4 报告期内基金的投资策略和业绩表现说明 报告期内基金的投资策略和业绩表现说明 报告期内基金的投资策略和业绩表现说明
4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析
2021 年二季度,随着全球新冠疫苗接种率的提升和多数经济体经济复苏,全球主要股
指均延续了一季度的上涨态势。就国内而言,随着二季度多数大宗商品价格见顶回落,通胀
压力有所缓解,通胀交易主题板块的投资热度有所减弱,而较为宽松的流动性也让多数成长
板块和核心资产的估值有所修复。从主要指数的表现来看,科创 50 和创业板指数二季度的
涨幅均在 25%以上,而中证 500 近 8.9%的涨幅也好于沪深 300 和上证 50 指数。风格上,小
盘股表现优于大盘股的情况在二季度表现较为明显。分行业来看,申万一级行业中的电气设
备行业在二季度表现最佳,涨幅达到 30%以上,而电子、综合、汽车、化工、医药等行业在
大宗商品价格回落、经营成本下降以及市场风格切换的利好下,均有 13%以上的涨幅。而农
林牧渔、房地产和家电等行业则表现居末。
作为完全跟踪标的指数的被动型基金,本基金避免了不必要的主动操作,减少了交易冲
击成本,并通过精细化管理确保基金组合与指数权重基本一致。
4.4.2 报告期内基金的业绩表现
国泰中证机械 ETF 在 2021 年第二季度的净值增长率为 15.80%,同期业绩比较基准收益
率为 18.69%。
国泰中证细分机械设备产业主题交易型开放式指数证券投资基金 2021 年第 2 季度报告
9
4 44 4.5 .5.5 .5管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
展望后市,一方面,随着美联储缩减资产购买规模的时点不断临近,全球股市或将呈现
出结构性波动加剧的特征;另一方面,目前变种新冠病毒仍在肆虐,疫苗分配的不平衡和防
疫措施的常态化使得全球经济复苏仍有一定的不确定性,各国对于何时退出宽松政策仍无明
确时间表。未来流动性宽松或将持续相当一段时间,这将在一定程度上支撑权益市场维持较
高的估值水平,但也会导致股市波动率的进一步提升。因此,未来无论是核心资产还是成长
风格股票,业绩的重要性将不言而喻。
机械设备行业是近年来景气度较好的行业之一:随着中国由制造大国向制造强国转变,
机械设备领域的国产替代和海外市场份额的提升,将使得中国制造有望在全球崛起。而人口
结构的变化也将使得我国在制造领域持续推动新能源化、信息化和智能化的发展趋势,机械
设备制造行业或将长期处于行业景气周期。投资者可积极利用国泰中证细分机械 ETF 基金,
积极把握行业投资机会。
4 44 4.6 .6.6 .6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明
无。
§ §§ §5 5 5 5 投资组合报告 投资组合报告 投资组合报告
5.1 5.1 报告期末基金资产组合情况 报告期末基金资产组合情况 报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额(元)
占基金总资产的
比例(%)
1 权益投资 77,951,259.80 93.95
其中:股票 77,951,259.80 93.95
2 固定收益投资 63,137.18 0.08
其中:债券 63,137.18 0.08
资产支持证券 - -3 贵金属投资 - -4 金融衍生品投资 - -
国泰中证细分机械设备产业主题交易型开放式指数证券投资基金 2021 年第 2 季度报告
10
5 买入返售金融资产 - -其中:买断式回购的买入返售金融
资产
- -6 银行存款和结算备付金合计 4,611,306.52 5.56
7 其他各项资产 346,358.00 0.42
8 合计 82,972,061.50 100.00
注:上述股票投资包括可退替代款估值增值。
5.2 5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 报告期末按行业分类的股票投资组合 报告期末按行业分类的股票投资组合
5.2.1 5.2.1积极投资按行业分类的股票投资组合 积极投资按行业分类的股票投资组合 积极投资按行业分类的股票投资组合
代码 行业类别 公允价值(元)
占基金资产净值
比例(%)
A 农、林、牧、渔业 - -B 采矿业
- -C 制造业
36,139.44 0.04
D 电力、热力、燃气及水生产和供应业
4,662.00 0.01
E 建筑业
11,014.44 0.01
F 批发和零售业
- -G 交通运输、仓储和邮政业
- -H 住宿和餐饮业
- -I 信息传输、软件和信息技术服务业
12,230.40 0.01
J 金融业
34,721.10 0.04
K 房地产业
- -L 租赁和商务服务业
- -M 科学研究和技术服务业
- -N 水利、环境和公共设施管理业
- -O 居民服务、修理和其他服务业
- -P 教育
- -Q 卫生和社会工作
- -R 文化、体育和娱乐业
- -S 综合
- -
国泰中证细分机械设备产业主题交易型开放式指数证券投资基金 2021 年第 2 季度报告
11
合计 98,767.38 0.12
5.2.2 5.2.2指数投资按行业分类的股票投资组合 指数投资按行业分类的股票投资组合 指数投资按行业分类的股票投资组合
代码 行业类别 公允价值(元)
占基金资产净值
比例(%)
A 农、林、牧、渔业
- -B 采矿业
- -C 制造业
75,846,835.42 92.19
D 电力、热力、燃气及水生产和供应业
- -E 建筑业
- -F 批发和零售业
- -G 交通运输、仓储和邮政业
- -H 住宿和餐饮业
- -I 信息传输、软件和信息技术服务业
1,787,737.00 2.17
J 金融业
217,920.00 0.26
K 房地产业
- -L 租赁和商务服务业
- -M 科学研究和技术服务业
- -N 水利、环境和公共设施管理业
- -O 居民服务、修理和其他服务业
- -P 教育
- -Q 卫生和社会工作
- -R 文化、体育和娱乐业
- -S 综合
- - 合计 77,852,492.42 94.62
5.3 5.35.3 5.3报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的股票投资明细 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的股票投资明细 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的股票投资明细
5.3.1 5.3.1 期末 期末期末 期末指数投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前 指数投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前 指数投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十 十十 十名股票投 名股票投
资明细 资明细
序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元)
占基金资产净
值比例(%)
1 300750 宁德时代 25,600 13,690,880.00 16.64
2 601012 隆基股份 116,716 10,369,049.44 12.60
国泰中证细分机械设备产业主题交易型开放式指数证券投资基金 2021 年第 2 季度报告
12
3 600031 三一重工 160,200 4,657,014.00 5.66
4 300014 亿纬锂能 32,019 3,327,734.67 4.04
5 600438 通威股份 69,400 3,002,938.00 3.65
6 300274 阳光电源 25,600 2,945,536.00 3.58
7 300124 汇川技术 38,410 2,852,326.60 3.47
8 000338 潍柴动力 128,200 2,290,934.00 2.78
9 002129 中环股份 57,700 2,227,220.00 2.71
10 601766 中国中车 326,708 1,986,384.64 2.41
5.3.2 5.3.2 期末 期末期末 期末积极 积极积极 积极投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名股票投 投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名股票投
资明细 资明细
序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元)
占基金资产净
值比例(%)
1 601528 瑞丰银行 2,230 34,721.10 0.04
2 001207 联科科技 682 22,581.02 0.03
3 001208 华菱线缆 1,754 13,558.42 0.02
4 603171 税友股份 637 12,230.40 0.01
5 605287 德才股份 349 11,014.44 0.01
5.4 5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号 债券品种 公允价值(元)
占基金资产净值
比例(%)
1 国家债券 - -2 央行票据 - -3 金融债券 - - 其中:政策性金融债 - -4 企业债券 - -5 企业短期融资券 - -6 中期票据 - -7 可转债(可交换债) 63,137.18 0.08
8 同业存单 - -9 其他 - -10 合计 63,137.18 0.08
国泰中证细分机械设备产业主题交易型开放式指数证券投资基金 2021 年第 2 季度报告
13
5.5 5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序 序序 序的前五名债券投资明细 的前五名债券投资明细 的前五名债券投资明细
序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元)
占基金资产净
值比例(%)
1 127036 三花转债 482 63,137.18 0.08
5.6 5.65.6 5.6报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序 序序 序的前十名资产支持证券 的前十名资产支持证券
投资明细 投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
5.7 5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明
细 细细 细
本基金本报告期末未持有贵金属。
5 55 5. .. .8 88 8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序 序序 序的前五名权证投资明细 的前五名权证投资明细 的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
5. 5.5. 5.9 99 9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
本基金本报告期内未投资股指期货。
5.10 5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
本基金本报告期内未投资国债期货。
5 55 5. .. .11 1111 11投资组合报告附注 投资组合报告附注 投资组合报告附注
5.11.1 本报告期内基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查或在报告编
制日前一年受到公开谴责、处罚的情况。
5.11.2 基金投资的前十名股票中,没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的情况。
5.11.3 5.11.3其他资产构成 其他资产构成 其他资产构成
序号 名称 金额(元)
1 存出保证金 213,242.08
国泰中证细分机械设备产业主题交易型开放式指数证券投资基金 2021 年第 2 季度报告
14
2 应收证券清算款 131,429.57
3 应收股利 -4 应收利息 1,686.35
5 应收申购款 -6 其他应收款 -7 待摊费用
-8 其他 -9 合计 346,358.00
5.11.4 5.11.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
5.11.5 5.11.5 报告期末 报告期末 报告期末前 前前 前十 十十 十名股票中存在流通受限情况的说明 名股票中存在流通受限情况的说明 名股票中存在流通受限情况的说明
5.11. 5.11.5 55 5. .. .1 11 1 期末 期末期末 期末指数投资 指数投资 指数投资前 前前 前十 十十 十名股票中存在流通受限情况的说明 名股票中存在流通受限情况的说明 名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末指数投资前十名股票中不存在流通受限情况。
5.11. 5.11.5 55 5. .. .2 22 2 期末 期末期末 期末积极投资 积极投资 积极投资前五名股票中存在流通受限情况的说明 前五名股票中存在流通受限情况的说明 前五名股票中存在流通受限情况的说明
序号 股票代码 股票名称
流通受限部分的
公允价值(元)
占基金资产净
值比例(%)
流通受限情
况说明
1 605287 德才股份 11,014.44 0.01 新股锁定
§ §§ §6 6 6 6 开放式基金份额变动 开放式基金份额变动 开放式基金份额变动
单位:份
基金合同生效日的基金份额总额 205,051,128.00
基金合同生效日起至报告期期末基金总申购份
额
54,000,000.00
减:基金合同生效日起至报告期期末基金总赎回
份额
188,000,000.00
基金合同生效日起至报告期期末基金拆分变动 -
国泰中证细分机械设备产业主题交易型开放式指数证券投资基金 2021 年第 2 季度报告
15
份额
本报告期期末基金份额总额 71,051,128.00
§ §§ §7 7 7 7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况 基金管理人运用固有资金投资本基金情况
7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况
单位:份
基金合同生效日管理人持有的本基金份额 19,002,166.00
基金合同生效日起至报告期期末买入/申购总份额 -基金合同生效日起至报告期期末卖出/赎回总份额 -报告期期末管理人持有的本基金份额 19,002,166.00
报告期期末持有的本基金份额占基金总份额比例(%)
26.74
7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细
序号 交易方式 交易日期 交易份额(份) 交易金额(元) 适用费率
1 认购 2021-04-07 19,002,166.00 18,999,000.00 -合计 19,002,166.00 18,999,000.00
注:本基金管理人于本报告期内认购本基金的适用费用为1000.00元。
§ §§ §8 88 8 影响投资者决策的其他重要信息 影响投资者决策的其他重要信息
8. 8.8. 8.1 1 1 1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20% 20%20% 20%的情况 的情况 的情况
投资者
类别
报告期内持有基金份额变化情况 报告期末持有基金情况
序号
持有基金份额比
例达到或者超过
20%的时间区间
期初份
额
申购份
额
赎回份额 持有份额 份额占比
机构 1
2021 年 05 月 27
日至 2021 年 06 月
30 日
19,002
,166.0
0
- -19,002,166.
00
26.74%
产品特有风险
当基金份额持有人占比过于集中时,可能会因某单一基金份额持有人大额赎回而引发基金份额净值
波动风险、基金流动性风险等特定风险。
§ §§ §9 99 9 备查文件目录 备查文件目录 备查文件目录
9 99 9. .. .1 11 1 备查文件目录 备查文件目录
国泰中证细分机械设备产业主题交易型开放式指数证券投资基金 2021 年第 2 季度报告
16
1、国泰中证细分机械设备产业主题交易型开放式指数证券投资基金基金合同
2、国泰中证细分机械设备产业主题交易型开放式指数证券投资基金托管协议
3、关于准予国泰中证细分机械设备产业主题交易型开放式指数证券投资基金注册的批
复
4、报告期内披露的各项公告
5、法律法规要求备查的其他文件
9 99 9. .. .2 22 2 存放地点 存放地点
本基金管理人国泰基金管理有限公司办公地点——上海市虹口区公平路 18 号 8 号楼嘉
昱大厦 16 层-19 层。
基金托管人住所。
9 99 9. .. .3 33 3 查阅方式 查阅方式
可咨询本基金管理人;部分备查文件可在本基金管理人公司网站上查阅。
客户服务中心电话:(021)31089000,400-888-8688
客户投诉电话:(021)31089000
公司网址:http://www.gtfund.com
国泰基金管理有限公司 二〇二一年七月二十一日