基金管理人:华泰柏瑞基金管理有限公司
基金托管人:中信建投证券股份有限公司
上市时间:2021年2月8日
公告日期:2021年2月3日
目 录
一、重要声明与提示................................................................................................. 1
二、基金概览............................................................................................................. 2
三、基金的募集与上市交易..................................................................................... 3
四、持有人户数、持有人结构及前十名持有人..................................................... 6
五、基金主要当事人简介......................................................................................... 8
六、基金合同摘要................................................................................................... 15
七、基金财务状况(未经审计)........................................................................... 17
八、基金投资组合................................................................................................... 19
九、重大事件揭示................................................................................................... 23
十、基金管理人承诺............................................................................................... 23
十一、基金托管人承诺........................................................................................... 25
十二、基金上市推荐人意见................................................................................... 26
十三、备查文件目录............................................................................................... 27
附录:基金合同摘要 .............................................................................................. 28
一、重要声明与提示
华泰柏瑞中证沪港深互联网交易型开放式指数证券投资基金上市交易公告
书(以下简称“本公告书”)依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下
简称《基金法》)、《证券投资基金信息披露内容与格式准则第1号<上市交易
公告书的内容与格式〉》和《上海证券交易所证券投资基金上市规则》的规定
编制,华泰柏瑞基金管理有限公司(以下简称“本基金管理人”或“本公司”)
的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗
漏,对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
华泰柏瑞中证沪港深互联网交易型开放式指数证券投资基金(以下简称“本
基金”)托管人中信建投证券股份有限公司保证本公告书中基金财务会计资料
等内容的真实性、准确性和完整性,承诺其中不存在虚假记载、误导性陈述或
者重大遗漏。
中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)和上海证券交易所
对本基金上市交易及有关事项的意见,均不表明对本基金的任何保证。凡本公
告书未涉及的有关内容,请详细阅读2021年1月14日披露在基金管理人网站
(www.huatai-pb.com)和中国证监会基金电子披露网站(http://eid.csrc.gov.cn/fund)
上的《华泰柏瑞中证沪港深互联网交易型开放式指数证券投资基金招募说明
书》。
二、基金概览
1、基金名称:华泰柏瑞中证沪港深互联网交易型开放式指数证券投资基金
2、基金二级市场交易简称:互联网50(扩位简称:互联网50ETF)
3、二级市场交易代码:517050
4、基金申购、赎回简称:互联网50
5、申购、赎回代码:517051
6、截止公告日前两个工作日即2021年2月1日基金份额总额:
1,431,605,000.00 份
7、截止公告日前两个工作日即2021年2月1日基金份额净值:1.0060元
8、本次上市交易份额:1,431,605,000.00 份
9、上市交易的证券交易所:上海证券交易所
10、上市交易日期:2021年2月8日
11、基金管理人:华泰柏瑞基金管理有限公司
12、基金托管人:中信建投证券股份有限公司
13、上市推荐人:中信建投证券股份有限公司
14、申购赎回代办券商(以下简称“一级交易商”):华西证券股份有限
公司、恒泰证券股份有限公司、中国银河证券股份有限公司、中信建投证券股份
有限公司、国泰君安证券股份有限公司、安信证券股份有限公司、招商证券股份
有限公司、中泰证券股份有限公司、海通证券股份有限公司、广发证券股份有限
公司、东兴证券股份有限公司、光大证券股份有限公司、东吴证券股份有限公司、
兴业证券股份有限公司和财通证券股份有限公司。
若有新增本基金的申购、赎回代办券商,本公司将在基金管理人网站公示。
本公司可根据情况变更申购赎回代办券商,并及时在基金管理人网站公示。
三、基金的募集与上市交易
(一)本基金上市前基金募集情况
1、基金募集申请的核准机构和核准文号:中国证券监督管理委员会证监许
可【2021】39号。
2、基金运作方式:交易型开放式。
3、基金合同期限:不定期。
4、发售日期为2021年1月19日。网下现金发售的日期为2021年1月19
日,网上现金发售的日期为2021年1月19日,本基金暂不开通网下股票认购。
5、发售价格:1.00元人民币。
6、发售期限:网上现金发售、网下现金发售均为1个工作日。
7、发售方式:投资人可选择网上现金认购、网下现金认购,本基金暂不开
通网下股票认购。
8、发售机构
(1)网上现金发售代理机构
本基金募集期结束前获得基金销售业务资格的上海证券交易所会员可通过
上海证券交易所网上系统办理本基金的网上现金认购业务。具体名单可在上海
证券交易所网站查询。
(2)网下现金发售直销机构
华泰柏瑞基金管理有限公司
(二)基金合同生效
截至2021年1月19日本基金募集工作顺利结束。经普华永道中天会计师事务
所验资,本次募集确认的募集金额总额为1,431,605,000.00 元人民币(含所募集
股票市值),折合基金份额1,431,605,000.00 份;其中募集期间认购资金利息折
合基金份额的共计0份。募集资金已于2021年1月25日全额划入本基金在基金托
管人中信建投证券股份有限公司开立的基金托管专户。
本次募集有效认购总户数为33,495户,按照每份基金份额初始面值人民币
1.00元计算,本次募集期间有效认购份额(含所募集股票市值)和利息结转的
基金份额合计1,431,605,000.00 份,已全部计入相应基金份额持有人账户,归各
基金份额持有人所有。本基金管理人及本公司的基金从业人员没有认购本基金。
根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理
办法》以及《华泰柏瑞中证沪港深互联网交易型开放式指数证券投资基金基金
合同》的有关规定,本基金募集符合有关条件,本基金管理人已向中国证监会
办理完毕基金备案手续,并于2021年1月25日获书面确认,基金合同自该日起正
式生效。自基金合同生效之日起,本基金管理人开始正式管理本基金。
(三)基金上市交易
1、基金上市交易的核准机构和核准文号:上海证券交易所自律监管决定书
[2021]45号。
2、上市交易日期:2021年2月8日。
3、上市交易的证券交易所:上海证券交易所。
4、基金二级市场交易简称:互联网50(扩位简称:互联网50ETF)。
5、二级市场交易代码:517050。投资者在上海证券交易所各会员单位证券
营业部均可参与本基金的二级市场交易。
6、基金申购、赎回简称:互联网50。
7、申购、赎回代码:517051。
本基金管理人自2021年2月8日开始办理本基金的申购、赎回业务。投资者
应当在本基金指定的一级交易商办理本基金申购和赎回业务的营业场所或按一
级交易商提供的其他方式办理本基金的申购和赎回。目前本基金的一级交易商
包括:
序号 一级交易商 客服电话 公司网址
1 华西证券股份有限公司 95584 www.hx168.com.cn
2 恒泰证券股份有限公司 400-196-6188 www.cnht.com.cn
3 中国银河证券股份有限公司 400-888-8888 www.chinastock.com.cn
4 中信建投证券股份有限公司 400-888-8108 www.csc108.com
5 国泰君安证券股份有限公司 95521 www.gtja.com
6 安信证券股份有限公司 400-800-1001 www.essence.com.cn
7 招商证券股份有限公司 95565 www.newone.com.cn
8 中泰证券股份有限公司 95538 www.zts.com.cn
9 海通证券股份有限公司 95553 www.htsec.com
10 广发证券股份有限公司 95575 www.gf.com.cn
11 东兴证券股份有限公司 400-888-8993 www.dxzq.net
12 光大证券股份有限公司 95525 www.ebscn.com
13 东吴证券股份有限公司 400-860-1555 或 96288 www.dwzq.com.cn
14 兴业证券股份有限公司 95562 www.xyzq.com.cn
15 财通证券股份有限公司 400-869-6336 www.ctsec.com
8、本次上市交易份额:1,431,605,000.00 份。
9、未上市交易份额的流通规定:本基金上市交易后,所有的基金份额均可
进行交易,不存在未上市交易的基金份额。
四、持有人户数、持有人结构及前十名持有人
(一)持有人户数
截至2021年2月1日,本基金份额持有人户数为33,495户,平均每户持有的基
金份额为42,740.86份。
(二)持有人结构
截至2021年2月1日,本基金份额持有人结构如下:机构投资者持有的基金
份额为31,414,000.00份,占基金总份额的2.19%;个人投资者持有的基金份额为
1,400,191,000.00份,占基金总份额的97.81%。
(三)前十名基金份额持有人的情况:
截至2021年2月1日,前十名基金份额持有人的情况如下表。
序号 持有人名称(全称) 持有基金份额(份) 占总份额比例(%)
1 郑伟康 10,000,000.00 0.70%
2 江苏华宏实业集团有限公司 5,200,000.00 0.36%
3 西安惠大实业有限公司 5,000,000.00 0.35%
4 张伯英 5,000,000.00 0.35%
5 黄建华 5,000,000.00 0.35%
6 吴俊标 4,700,000.00 0.33%
7 李冰 4,000,000.00 0.28%
8 郑振华 4,000,000.00 0.28%
9 张钢 3,100,000.00 0.22%
10 孙苒 3,000,000.00 0.21%
10 叶子瑜 3,000,000.00 0.21%
10 陈焕 3,000,000.00 0.21%
10 高玫 3,000,000.00 0.21%
10 吴佳辰 3,000,000.00 0.21%
10 周浦 3,000,000.00 0.21%
10 刘建华 3,000,000.00 0.21%
五、基金主要当事人简介
(一)基金管理人
1、名称:华泰柏瑞基金管理有限公司
2、注册地址:中国(上海)自由贸易试验区民生路1199弄上海证大五道口
广场1号17层
3、法定代表人:贾波
4、总经理:韩勇
5、成立日期:2004年11月18日
6、批准设立机关:中国证券监督管理委员会
7、批准设立文号:中国证监会证监基金字[2004]178号
8、工商登记注册的法人营业执照文号:913100007178517770
9、经营范围:基金管理业务;发起设立基金;中国证监会批准的其他业务
10、组织形式:有限责任公司
11、注册资本:贰亿元人民币
12、存续期间:持续经营
13、信息披露负责人:陈晖
联系电话:400-888-0001,(021)38601777
14、股权结构:PineBridge Investments LLC(柏瑞投资有限责任公司)49%、
华泰证券股份有限公司49%、苏州新区高新技术产业股份有限公司2%。
15、内部组织结构及职能:
公司设立了权益投资决策委员会、固定收益投资决策委员会和风险控制委员
会等专业委员会。权益投资决策委员会和固定收益投资决策委员会负责指导基金
资产的运作、确定基本的投资策略和投资组合的原则。风险控制委员会负责全面
评估公司的经营过程中的各项风险,并提出防范措施。
目前,公司下设28个部门,并在北京、深圳分别设立了分公司。
投资研究部:负责根据投资决策委员会制定的原则进行基金的股票研究和投
资。
固定收益部:负责公司固定收益的投资管理。
专户理财部:负责专户的理财管理。
专户投资部:负责专户的投资管理。
指数投资部:负责指数研究、设计和开发工作,以及进行指数产品的投资管
理。
量化与海外投资部:负责量化和海外QDII产品的投资管理。
交易部:负责根据投资决策委员会制定的原则进行交易指令执行与监督。
华东营销中心、华中营销中心、华南营销中心深圳分公司、华北营销中心北
京分公司、西南营销中心:负责基金销售。
机构业务部(北京)、机构业务部(上海)、机构业务部(深圳):负责机
构客户的业务拓展。
券商业务部:负责券商客户的业务拓展。
市场营销部:负责公司品牌、基金产品的市场推广服务。
销售管理部:负责对外开拓维护渠道总部,对内管理服务渠道销售人员。
客户服务部:负责公司的客户服务。
产品与业务发展部:负责基金产品研发等新业务拓展。
基金事务部:负责基金会计核算与估值、开放式基金注册登记等业务。
信息技术部:负责公司信息系统的日常运行与开发。
电子商务部:负责线上营销业务的业务开展。
合规法律部:负责内部法律事务咨询,处理外部法律事务,检查公司管理及
基金运作符合国家法律法规规定的情况,负责定期评估公司内部控制体系的完整
性、有效性及合规性,检查公司内部控制制度的执行情况,并提出改进意见。
风险管理部:负责投资、交易环节风险提示及控制,研究公司风险管理政策
与方针,协调各部门处理公司层面风险事项。
人力资源部:负责公司人力资源管理、薪酬制度、人员培训及人事档案等事
务。
综合管理部:负责公司后勤服务、公文档案管理。
财务部:负责公司财务事项。
16、人员情况:
截至2020年12月31日,本公司共有员工240人。其中,投资研究团队共
有人员69名,全公司取得基金从业资格的有223人。公司高级管理人员和从事
研究、投资、估值、营销、监察稽核等业务的主要业务人员都已取得基金从业资
格。在所有公司人员中,研究生及以上学历共有171人,占71%;本科学历60
人,占25%。
17、基金管理业务情况简介:
截至2020年12月31日,公司旗下管理77只开放式基金,其中包括16只
指数和指数联接基金,1只主动股票型基金,43只混合型基金,13只债券型基
金,3只货币型基金和1只QDII基金。我司旗下管理的开放式基金包括华泰柏
瑞盛世中国混合型证券投资基金、上证红利交易型开放式指数证券投资基金、华
泰柏瑞积极成长混合型证券投资基金、华泰柏瑞金字塔稳本增利债券型证券投资
基金、华泰柏瑞价值增长混合型证券投资基金、华泰柏瑞货币市场证券投资基金、
华泰柏瑞行业领先混合型证券投资基金、华泰柏瑞量化先行混合型证券投资基
金、华泰柏瑞亚洲领导企业混合型证券投资基金、华泰柏瑞上证中小盘交易型开
放式指数证券投资基金联接基金、上证中小盘交易型开放式指数证券投资基金、
华泰柏瑞信用增利债券型证券投资基金、华泰柏瑞沪深300交易型开放式指数证
券投资基金、华泰柏瑞稳健收益债券型证券投资基金、华泰柏瑞量化增强混合型
证券投资基金、华泰柏瑞丰盛纯债债券型证券投资基金、华泰柏瑞季季红债券型
证券投资基金、华泰柏瑞创新升级混合型证券投资基金、华泰柏瑞丰汇债券型证
券投资基金、华泰柏瑞量化优选灵活配置混合型证券投资基金、华泰柏瑞创新动
力灵活配置混合型证券投资基金、华泰柏瑞量化驱动灵活配置混合型证券投资基
金、华泰柏瑞积极优选股票型证券投资基金、华泰柏瑞新利灵活配置混合型证券
投资基金、华泰柏瑞中证500交易型开放式指数证券投资基金联接基金、华泰柏
瑞中证500交易型开放式指数证券投资基金、华泰柏瑞消费成长灵活配置混合型
证券投资基金、华泰柏瑞量化智慧灵活配置混合型证券投资基金、华泰柏瑞健康
生活灵活配置混合型证券投资基金、华泰柏瑞量化绝对收益策略定期开放混合型
发起式证券投资基金、华泰柏瑞激励动力灵活配置混合型证券投资基金、华泰柏
瑞交易型货币市场基金、华泰柏瑞精选回报灵活配置混合型证券投资基金、华泰
柏瑞量化对冲稳健收益定期开放混合型发起式证券投资基金、华泰柏瑞天添宝货
币市场基金、华泰柏瑞多策略灵活配置混合型证券投资基金、华泰柏瑞新经济沪
港深灵活配置混合型证券投资基金、华泰柏瑞鼎利灵活配置混合型证券投资基
金、华泰柏瑞享利灵活配置混合型证券投资基金、华泰柏瑞量化创优灵活配置混
合型证券投资基金、华泰柏瑞生物医药灵活配置混合型证券投资基金、华泰柏瑞
富利灵活配置混合型证券投资基金、华泰柏瑞量化阿尔法灵活配置混合型证券投
资基金、华泰柏瑞港股通量化灵活配置混合型证券投资基金、华泰柏瑞战略新兴
产业混合型证券投资基金、华泰柏瑞新金融地产灵活配置混合型证券投资基金、
华泰柏瑞MSCI中国A股国际通交易型开放式指数证券投资基金、华泰柏瑞医
疗健康混合型证券投资基金、华泰柏瑞沪深300交易型开放式指数证券投资基金
联接基金、华泰柏瑞MSCI中国A股国际通交易型开放式指数证券投资基金联
接基金、华泰柏瑞中证红利低波动交易型开放式指数证券投资基金、华泰柏瑞量
化明选混合型证券投资基金、华泰柏瑞基本面智选混合型证券投资基金、华泰柏
瑞中证红利低波动交易型开放式指数证券投资基金联接基金、华泰柏瑞锦泰一年
定期开放债券型证券投资基金、华泰柏瑞中证科技100交易型开放式指数证券投
资基金、华泰柏瑞益通三个月定期开放债券型发起式证券投资基金、华泰柏瑞研
究精选混合型证券投资基金、华泰柏瑞景气回报一年持有期混合型证券投资基
金、华泰柏瑞锦兴39个月定期开放债券型证券投资基金、华泰柏瑞益商一年定
期开放债券型发起式证券投资基金、华泰柏瑞锦瑞债券型证券投资基金、华泰柏
瑞中证科技100交易型开放式指数证券投资基金联接基金、华泰柏瑞质量成长混
合型证券投资基金、华泰柏瑞行业精选混合型证券投资基金、华泰柏瑞鸿利中短
债债券型证券投资基金、华泰柏瑞景气优选混合型证券投资基金、华泰柏瑞品质
优选混合型证券投资基金、华泰柏瑞景利混合型证券投资基金、华泰柏瑞优势领
航混合型证券投资基金、华泰柏瑞上证科创板50成份交易型开放式指数证券投
资基金、华泰柏瑞锦乾债券型证券投资基金、华泰柏瑞量化创盈混合型证券投资
基金、华泰柏瑞成长智选混合型证券投资基金、华泰柏瑞中证光伏产业交易型开
放式指数证券投资基金、华泰柏瑞量化创享混合型证券投资基金、华泰柏瑞中证
港股通50交易型开放式指数证券投资基金。
截至2020年12月31日,公司管理的基金资产规模为1,622.89亿元,总份
额规模为1,000.70亿份。
18、本基金基金经理:
李茜女士:伦敦政治经济学院金融数学硕士。曾任职于上海市虹口区金融服
务局。2015年3月加入华泰柏瑞基金管理有限公司,历任指数投资部助理研究
员、研究员。2019年11月起任上证红利交易型开放式指数证券投资基金、上证
中小盘交易型开放式指数证券投资基金、华泰柏瑞上证中小盘交易型开放式指数
证券投资基金联接基金的基金经理。2020年12月起任华泰柏瑞中证光伏产业交
易型开放式指数证券投资基金、华泰柏瑞中证港股通50交易型开放式指数证券
投资基金的基金经理。2021年1月起任华泰柏瑞中证沪港深互联网交易型开放
式指数证券投资基金的基金经理。
何琦先生:上海交通大学经济学学士。曾任汇丰银行证券服务部证券结算师,
2008年11月加入华泰柏瑞基金管理有限公司,曾任交易部高级交易员,海外投
资部基金经理助理。2017年7月起任华泰柏瑞新经济沪港深灵活配置混合型证
券投资基金的基金经理。2019年8月起任华泰柏瑞亚洲领导企业混合型证券投
资基金的基金经理。2020年12月起任华泰柏瑞中证港股通50交易型开放式指
数证券投资基金的基金经理。2021年1月起任华泰柏瑞中证沪港深互联网交易
型开放式指数证券投资基金的基金经理。
(二)基金托管人
1、基金托管人概况
名称:中信建投证券股份有限公司(以下简称“中信建投证券”)
住所:北京市朝阳区安立路66号4号楼
法定代表人:王常青
成立时间:2005年11月02日
批准设立机关和批准设立文号:中国证监会证监机构字[2005]112号
组织形式:股份有限公司
注册资本:人民币76.46亿元
存续期间:持续经营
基金托管资格批文及文号:中国证监会证监许可[2015]219号
中信建投证券成立于2005年11月2日,是经中国证监会批准设立的全国性
大型综合证券公司。公司注册于北京,注册资本76.46亿元,并设有中信建投期
货有限公司、中信建投资本管理有限公司、中信建投(国际)金融控股有限公司、
中信建投基金管理有限公司、中信建投投资有限公司等5家子公司。自成立以来,
中信建投证券各项业务快速发展,在企业融资、收购兼并、证券经纪、证券金融、
固定收益、资产管理、股票及衍生品交易等领域形成了自身特色和核心业务优势,
并搭建了研究咨询、信息技术、运营管理、风险管理、合规管理等专业高效的业
务支持体系。凭借高度的敬业精神与突出的专业能力,中信建投证券主要业务指
标及盈利能力目前均位居行业前列。
2、主要人员情况
中信建投证券托管部管理团队和业务骨干具有丰富的证券投资基金托管业
务运作经验,业务人员专业背景覆盖了金融、会计、经济、计算机等各领域,可
为托管客户提供个性化产品处理能力。
3、基金托管业务经营情况
中信建投证券于2015年2月取得中国证监会核准证券投资基金托管资格,
中信建投证券始终遵循“诚信、专注、成长、共赢”的经营理念,不断加强风险
管理和内部控制,严格履行托管人的各项职责,切实维护基金份额持有人的合法
权益,为基金份额持有人提供高质量的托管服务。
4、基金托管人的内部控制制度
(1)内部控制目标
严格遵守国家有关法律、法规、监管规则和公司内部规章制度,防范和化解
基金托管业务经营风险,确保托管资产的完整和安全,切实保护基金份额持有人
权益,确保托管资产的运作及相关信息披露符合国家法律、法规、监管规则及相
关合同、协议的规定,查错防弊、堵塞漏洞、消除隐患,保证托管业务安全、有
效、稳健运行。
(2)内部控制组织结构
中信建投证券设有风险管理委员会,负责全公司风险管理与内部控制工作,
对托管业务风险控制工作进行检查指导。托管部内部设置专门负责稽核监察工作
的内控稽核岗,配备专职监察稽核人员,在托管部行政负责人的直接领导下,依
照有关法律规章,对业务的运行独立行使监督稽核职权。
(3)内部控制制度及措施
中信建投证券托管部制定了各项管理制度和操作规程,建立了科学合理、控
制严密、运行高效的内部控制体系,保障托管业务健全、有效执行;安全保管基
金财产,保持基金财产的独立性;实行经营场所封闭式管理,并配备录音和录像
监控系统;有独立的综合托管服务系统;业务管理实行复核和检查机制,建立了
严格有效的操作制约体系;托管部树立内控优先和风险管理的理念,培养部门全
体员工的风险防范和保密意识。
5、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
(1)监督方法
基金托管人根据《基金法》、《运作办法》等法律法规的规定和基金合同、
托管协议的约定,对基金合同生效之后所托管基金的投资范围、投资比例、投资
限制等进行监督,并及时提示基金管理人违规风险。
(2)监督程序
基金托管人发现基金管理人投资指令或实际投资运作违反法律法规、《基金
合同》和托管协议的规定,应及时以电话提醒或书面提示等方式通知基金管理人
限期纠正。基金管理人应积极配合和协助基金托管人的监督和核查。基金管理人
收到书面通知后应在限期内及时核对并以书面形式给基金托管人发出回函,就基
金托管人的疑义进行解释或举证,说明违规原因及纠正期限,并保证在规定期限
内及时改正。在上述规定期限内,基金托管人有权随时对通知事项进行复查,督
促基金管理人改正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正
的,基金托管人应报告中国证监会。
(三)上市推荐人
名称:中信建投证券股份有限公司
注册地址:北京市安立路66号4号楼
办公地址:北京市朝阳门内大街188号
法定代表人:王常青
联系人:权唐
电话:400-8888-108
传真:(010)65182261
客服电话:400-888-8108
公司网址:www.csc108.com
(四)一级交易商
序号 一级交易商 客服电话 公司网址
1 华西证券股份有限公司 95584 www.hx168.com.cn
2 恒泰证券股份有限公司 400-196-6188 www.cnht.com.cn
3 中国银河证券股份有限公司 400-888-8888 www.chinastock.com.cn
4 中信建投证券股份有限公司 400-888-8108 www.csc108.com
5 国泰君安证券股份有限公司 95521 www.gtja.com
6 安信证券股份有限公司 400-800-1001 www.essence.com.cn
7 招商证券股份有限公司 95565 www.newone.com.cn
8 中泰证券股份有限公司 95538 www.zts.com.cn
9 海通证券股份有限公司 95553 www.htsec.com
10 广发证券股份有限公司 95575 www.gf.com.cn
11 东兴证券股份有限公司 400-888-8993 www.dxzq.net
12 光大证券股份有限公司 95525 www.ebscn.com
13 东吴证券股份有限公司 400-860-1555 或 96288 www.dwzq.com.cn
14 兴业证券股份有限公司 95562 www.xyzq.com.cn
15 财通证券股份有限公司 400-869-6336 www.ctsec.com
(五)基金验资机构
机构名称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路1318 号星展银行大厦
507 单元01 室
办公地址:上海市湖滨路202号普华永道中心11楼
执行事务合伙人:李丹
经办注册会计师:张炯、朱宏宇
联系人:朱寅婷
联系电话:(021)23238888
六、基金合同摘要
基金合同的内容摘要见附件:基金合同摘要。
七、基金财务状况
(一)基金募集期间费用
本次基金募集期间所发生的信息披露费、会计师费、律师费以及其他费用从
基金认购费用中支付,不由基金资产承担。
(二)基金上市前重要财务事项
本基金发售后至本公告书公告前无重要财务事项发生。
(三)基金资产负债表
本基金截至2021年2月1日的资产负债表如下:
资 产 本报告期末 负债和所有者权益 本报告期末
资 产 : 负债:
银行存款 983,180,048.55 短期借款 -
结算备付金 161,579,872.17 交易性金融负债 -
存出保证金 69,634,013.64 衍生金融负债