基金管理人: 华泰柏瑞基金管理有限公司
基金托管人: 上海浦东发展银行股份有限公司
上市时间: 2021年7月19日
公告日期: 2021年7月14日华泰柏瑞中证沪港深创新药产业交易型开放式指数证券投资基金 上市交易公告书
目 录
一、重要声明与提示................................................................................................. 1
二、基金概览............................................................................................................. 2
三、基金的募集与上市交易..................................................................................... 3
四、持有人户数、持有人结构及前十名持有人..................................................... 6
五、基金主要当事人简介......................................................................................... 7
六、基金合同摘要................................................................................................... 21
七、基金财务状况(未经审计) ........................................................................... 23
八、基金投资组合................................................................................................... 24
九、重大事件揭示................................................................................................... 28
十、基金管理人承诺............................................................................................... 28
十一、基金托管人承诺........................................................................................... 30
十二、基金上市推荐人意见................................................................................... 31
十三、备查文件目录............................................................................................... 32
附录:基金合同摘要 .............................................................................................. 33华泰柏瑞中证沪港深创新药产业交易型开放式指数证券投资基金 上市交易公告书
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一、重要声明与提示
华泰柏瑞中证沪港深创新药产业交易型开放式指数证券投资基金上市交易
公告书(以下简称“本公告书”)依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以
下简称《基金法》)、《证券投资基金信息披露内容与格式准则第1号〈上市交
易公告书的内容与格式〉》和《上海证券交易所证券投资基金上市规则》的规
定编制,华泰柏瑞基金管理有限公司(以下简称“本基金管理人”或“本公司”)的
董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,
对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
华泰柏瑞中证沪港深创新药产业交易型开放式指数证券投资基金(以下简
称“本基金”)托管人上海浦东发展银行股份有限公司保证本公告书中基金财务
会计资料等内容的真实性、准确性和完整性,承诺其中不存在虚假记载、误导
性陈述或者重大遗漏。
中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)和上海证券交易所对
本基金上市交易及有关事项的意见,均不表明对本基金的任何保证。凡本公告
书未涉及的有关内容,请详细阅读 2021年6月17日披露在基金管理人网站
(www.huatai-pb.com)和中国证监会基金电子披露网站(http://eid.csrc.gov.cn/fund)
上的《华泰柏瑞中证沪港深创新药产业交易型开放式指数证券投资基金招募说
明书》。华泰柏瑞中证沪港深创新药产业交易型开放式指数证券投资基金 上市交易公告书
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二、基金概览
1、基金名称:华泰柏瑞中证沪港深创新药产业交易型开放式指数证券投资
基金
2、基金二级市场交易简称: 创新药50(扩位简称: 沪港深创新药ETF)
3、二级市场交易代码: 517120
4、基金申购、赎回简称: 创新药50
5、申购、赎回代码: 517121
6、截止公告日前两个工作日即2021年7月12日基金份额总额:
544,966,352.00份
7、截止公告日前两个工作日即2021年7月12日基金份额净值: 1.0002元
8、本次上市交易份额: 544,966,352.00份
9、上市交易的证券交易所:上海证券交易所
10、上市交易日期: 2021年7月19日
11、基金管理人:华泰柏瑞基金管理有限公司
12、基金托管人: 上海浦东发展银行股份有限公司
13、上市推荐人: 招商证券股份有限公司
14、申购赎回代办券商(以下简称“一级交易商”): 平安证券股份有限公
司、南京证券股份有限公司、华泰证券股份有限公司、中国银河证券股份有限
公司、中信建投证券股份有限公司、海通证券股份有限公司、中国中金财富证
券有限公司、光大证券股份有限公司、湘财证券股份有限公司、中国国际金融
股份有限公司、东兴证券股份有限公司、中信证券(山东)有限责任公司、中
信证券股份有限公司、中信证券华南股份有限公司、华西证券股份有限公司。
若有新增本基金的申购、赎回代办券商,本公司将另行公示。本公司可根
据情况变更申购赎回代办券商,并及时公示。华泰柏瑞中证沪港深创新药产业交易型开放式指数证券投资基金 上市交易公告书
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三、基金的募集与上市交易
(一)本基金上市前基金募集情况
1、基金募集申请的核准机构和核准文号:中国证券监督管理委员会证监许
可[2021]1083 号。
2、基金运作方式:交易型开放式。
3、基金合同期限:不定期。
4、发售日期为 2021 年 6 月 24 日至 2021 年 7 月 2 日。网下现金发售的日期
为 2021 年 6 月 24 日至 2021 年 7 月 2 日,网上现金发售的日期为 2021 年 6 月
30 日至 2021 年 7 月 2 日,网下股票认购的日期为 2021 年 6 月 24 日至 2021 年 7
月 2 日。
5、发售价格: 1.00 元人民币。
6、发售期限:网上现金发售为 3 个工作日,网下现金、 网下股票认购为 7
个工作日。
7、发售方式:投资人可选择网上现金认购、网下现金认购、网下股票认购
认购。
8、发售机构
(1)网上现金发售代理机构
本基金募集期结束前获得基金销售业务资格的上海证券交易所会员可通过
上海证券交易所网上系统办理本基金的网上现金认购业务。具体名单可在上海
证券交易所网站查询。
(2)网下现金发售直销机构和网下股票发售直销机构
华泰柏瑞基金管理有限公司
(3)网下现金发售代理机构
华泰证券股份有限公司、 湘财证券股份有限公司、安信证券股份有限公司、
光大证券股份有限公司、华鑫证券有限责任公司、中国银河证券股份有限公司、
中国中金财富证券有限公司、中泰证券股份有限公司、中信证券华南股份有限
公司、中信证券股份有限公司、中信证券(山东)有限责任公司、东北证券股份有
限公司、申万宏源证券有限公司、 申万宏源西部证券有限公司、粤开证券股份华泰柏瑞中证沪港深创新药产业交易型开放式指数证券投资基金 上市交易公告书
4
有限公司。
(4)网下股票发售代理机构
华泰证券股份有限公司、 湘财证券股份有限公司、光大证券股份有限公司、
华鑫证券有限责任公司、中泰证券股份有限公司、中信证券华南股份有限公司、
中信证券股份有限公司、中信证券(山东)有限责任公司、东北证券股份有限公司、
申万宏源证券有限公司、申万宏源西部证券有限公司、粤开证券股份有限公司。
(二)基金合同生效
截至2021年7月2日本基金募集工作顺利结束。经普华永道中天会计师事务
所验资,本次募集确认的募集金额总额为544,966,352.00元人民币(含所募集股
票市值),折合基金份额544,966,352.00份;其中募集期间认购资金利息折合基
金份额的共计0份。募集资金已于2021年7月8日全额划入本基金在基金托管人上
海浦东发展银行股份有限公司开立的基金托管专户。
本次募集有效认购总户数为11,248户,按照每份基金份额初始面值人民币
1.00元计算,本次募集期间有效认购份额(含所募集股票市值)和利息结转的基
金份额合计544,966,352.00份,已全部计入相应基金份额持有人账户,归各基金
份额持有人所有。本基金管理人及本公司的基金从业人员没有认购本基金。根
据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办
法》以及《华泰柏瑞中证沪港深创新药产业交易型开放式指数证券投资基金基
金合同》的有关规定,本基金募集符合有关条件,本基金管理人已向中国证监
会办理完毕基金备案手续,并于2021年7月8日获书面确认,基金合同自该日起
正式生效。自基金合同生效之日起,本基金管理人开始正式管理本基金。
(三)基金上市交易
1、基金上市交易的核准机构和核准文号:上海证券交易所自律监管决定书
[2021]303号。
2、上市交易日期: 2021年7月19日。
3、上市交易的证券交易所:上海证券交易所。
4、基金二级市场交易简称: 创新药50(扩位简称: 沪港深创新药ETF)。
5、二级市场交易代码: 517120。投资者在上海证券交易所各会员单位证券
营业部均可参与本基金的二级市场交易。
6、基金申购、赎回简称: 创新药50。华泰柏瑞中证沪港深创新药产业交易型开放式指数证券投资基金 上市交易公告书
5
7、申购、赎回代码: 517121。
本基金管理人自2021年7月19日开始办理本基金的申购、赎回业务。投资者
应当在本基金指定的一级交易商办理本基金申购和赎回业务的营业场所或按一
级交易商提供的其他方式办理本基金的申购和赎回。目前本基金的一级交易商
包括:
序号 券商名称 客服电话 公司网址
1 平安证券股份有限公司 95511*8 stock.pingan.com
2 南京证券股份有限公司 95386 www.njzq.com.cn
3 华泰证券股份有限公司 95597 www.htsc.com.cn
4 中国银河证券股份有限公司 400-888-8888 www.chinastock.com.cn
5 中信建投证券股份有限公司 400-888-8108 www.csc108.com
6 海通证券股份有限公司 95553 www.htsec.com
7 中国中金财富证券有限公司 95532 www.ciccwm.com
8 光大证券股份有限公司 95525 www.ebscn.com
9 湘财证券股份有限公司 95351 www.xcsc.com
10 中国国际金融股份有限公司 410-910-1166 www.cicc.com.cn
11 东兴证券股份有限公司 400-888-8993 www.dxzq.net
12 中信证券(山东)有限责任公司 95548 sd.citics.com
13 中信证券股份有限公司 95548 www.cs.ecitic.com
14 中信证券华南股份有限公司 95396 www.gzs.com.cn
15 华西证券股份有限公司 95584 www.hx168.com.cn
8、本次上市交易份额: 544,966,352.00份。
9、未上市交易份额的流通规定:本基金上市交易后,所有的基金份额均可
进行交易,不存在未上市交易的基金份额。华泰柏瑞中证沪港深创新药产业交易型开放式指数证券投资基金 上市交易公告书
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四、持有人户数、持有人结构及前十名持有人
(一)持有人户数
截至2021年7月12日,本基金份额持有人户数为11,248户,平均每户持有的
基金份额为48,450.07份。
(二)持有人结构
截至2021年7月12日,本基金份额持有人结构如下:机构投资者持有的基金
份额为27,102,322.00份,占基金总份额的4.97%;个人投资者持有的基金份额为
517,864,030.00份,占基金总份额的95.03%。
(三)前十名基金份额持有人的情况:
截至2021年7月12日,前十名基金份额持有人的情况如下表。
序号 持有人名称(全称) 持有基金份
额(份)
占总份额比例
(%)
1 向正伟 5,603,820.00 1.03%
2 北京银叶金证投资合伙企业(有限合伙) 5,244,000.00 0.96%
3 宁波珑琪投资管理合伙企业(有限合伙) 4,840,000.00 0.89%
4 江苏华宏实业集团有限公司 4,000,000.00 0.73%
5 姚冲 3,328,952.00 0.61%
6 赵永祥 3,000,000.00 0.55%
7 秦伟仪 3,000,000.00 0.55%
8 李清华 3,000,000.00 0.55%
9 张海乔 2,700,000.00 0.50%
10 郑少燕 2,200,000.00 0.40%华泰柏瑞中证沪港深创新药产业交易型开放式指数证券投资基金 上市交易公告书
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五、基金主要当事人简介
(一)基金管理人
1、名称:华泰柏瑞基金管理有限公司
2、注册地址:中国(上海)自由贸易试验区民生路 1199 弄上海证大五道口
广场 1 号 17 层
3、法定代表人:贾波
4、总经理:韩勇
5、成立日期: 2004 年 11 月 18 日
6、批准设立机关:中国证券监督管理委员会
7、批准设立文号:中国证监会证监基金字[2004]178 号
8、工商登记注册的法人营业执照文号: 913100007178517770
9、经营范围:基金管理业务;发起设立基金;中国证监会批准的其他业务
10、组织形式:有限责任公司
11、注册资本:贰亿元人民币
12、存续期间:持续经营
13、信息披露负责人: 刘万方
联系电话: 400-888-0001,(021) 38601777
14、股权结构: PineBridge Investments LLC(柏瑞投资有限责任公司) 49%、
华泰证券股份有限公司 49%、苏州新区高新技术产业股份有限公司 2%。
15、内部组织结构及职能:
公司设立了权益投资决策委员会、固定收益投资决策委员会和风险控制委员
会等专业委员会。权益投资决策委员会和固定收益投资决策委员会负责指导基金
资产的运作、确定基本的投资策略和投资组合的原则。风险控制委员会负责全面
评估公司的经营过程中的各项风险,并提出防范措施。
目前,公司下设 28 个部门,并在北京、深圳分别设立了分公司。
权益投资部:负责根据投资决策委员会制定的原则进行基金的股票投资。
研究部:负责根据投资决策委员会制定的原则进行基金的股票研究。
固定收益部:负责公司固定收益的投资管理。华泰柏瑞中证沪港深创新药产业交易型开放式指数证券投资基金 上市交易公告书
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机构投资管理部: 负责机构销售管理、机构业务中台支持、投资策略研究和
专户产品开发相关工作。
指数投资部:负责指数研究、设计和开发工作,以及进行指数产品的投资管
理。
量化与海外投资部:负责量化和海外 QDII 产品的投资管理。
交易部:负责根据投资决策委员会制定的原则进行交易指令执行与监督。
华东营销中心、华中营销中心、华南营销中心深圳分公司、华北营销中心北
京分公司、西南营销中心:负责基金销售。
机构业务部(北京)、机构业务部(上海)、机构业务部(深圳):负责机
构客户的业务拓展。
券商业务部:负责券商客户的业务拓展。
市场营销部:负责公司品牌、基金产品的市场推广服务。
销售管理部:负责对外开拓维护渠道总部,对内管理服务渠道销售人员。
客户服务部:负责公司的客户服务。
产品与业务发展部:负责基金产品研发等新业务拓展。
基金事务部:负责基金会计核算与估值、开放式基金注册登记等业务。
信息技术部:负责公司信息系统的日常运行与开发。
电子商务部:负责线上营销业务的业务开展。
合规法律部:负责内部法律事务咨询,处理外部法律事务,检查公司管理及
基金运作符合国家法律法规规定的情况,负责定期评估公司内部控制体系的完整
性、有效性及合规性,检查公司内部控制制度的执行情况,并提出改进意见。
风险管理部:负责投资、交易环节风险提示及控制,研究公司风险管理政策
与方针,协调各部门处理公司层面风险事项。
人力资源部:负责公司人力资源管理、薪酬制度、人员培训及人事档案等事
务。
综合管理部:负责公司后勤服务、公文档案管理。
财务部:负责公司财务事项。
16、人员情况:
截至 2021 年 6 月 30 日,本公司共有员工 255 人。其中,投资研究团队共有
人员 72 名,全公司取得基金从业资格的有 244 人。公司高级管理人员和从事研华泰柏瑞中证沪港深创新药产业交易型开放式指数证券投资基金 上市交易公告书
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究、投资、估值、营销、监察稽核等业务的主要业务人员都已取得基金从业资格。
在所有公司人员中,研究生及以上学历共有 181 人,占 71%;本科学历 64 人,
占 25%。
17、基金管理业务情况简介:
截至 2021 年 6 月 30 日,公司旗下管理 90 只开放式基金,其中包括 25 只指
数和指数联接基金, 1 只主动股票型基金, 48 只混合型基金, 12 只债券型基金,
3 只货币型基金和 1 只 QDII 基金。我司旗下管理的开放式基金包括华泰柏瑞盛
世中国混合型证券投资基金、华泰柏瑞金字塔稳本增利债券型证券投资基金、上
证红利交易型开放式指数证券投资基金、华泰柏瑞价值增长混合型证券投资基
金、华泰柏瑞货币市场证券投资基金、华泰柏瑞行业领先混合型证券投资基金、
华泰柏瑞量化先行混合型证券投资基金、华泰柏瑞亚洲领导企业混合型证券投资
基金、上证中小盘交易型开放式指数证券投资基金、华泰柏瑞上证中小盘交易型
开放式指数证券投资基金联接基金、华泰柏瑞信用增利债券型证券投资基金、华
泰柏瑞沪深 300 交易型开放式指数证券投资基金、华泰柏瑞沪深 300 交易型开放
式指数证券投资基金联接基金、华泰柏瑞稳健收益债券型证券投资基金、华泰柏
瑞丰盛纯债债券型证券投资基金、华泰柏瑞季季红债券型证券投资基金、华泰柏
瑞量化优选灵活配置混合型证券投资基金、华泰柏瑞创新动力灵活配置混合型证
券投资基金、华泰柏瑞积极优选股票型证券投资基金、华泰柏瑞中证 500 交易型
开放式指数证券投资基金、华泰柏瑞消费成长灵活配置混合型证券投资基金、华
泰柏瑞健康生活灵活配置混合型证券投资基金、华泰柏瑞量化绝对收益策略定期
开放混合型发起式证券投资基金、华泰柏瑞交易型货币市场基金、华泰柏瑞积极
成长混合型证券投资基金、华泰柏瑞新利灵活配置混合型证券投资基金、华泰柏
瑞激励动力灵活配置混合型证券投资基金、华泰柏瑞量化增强混合型证券投资基
金、华泰柏瑞精选回报灵活配置混合型证券投资基金、华泰柏瑞量化对冲稳健收
益定期开放混合型发起式证券投资基金、华泰柏瑞多策略灵活配置混合型证券投
资基金、华泰柏瑞天添宝货币市场基金、华泰柏瑞新经济沪港深灵活配置混合型
证券投资基金、华泰柏瑞鼎利灵活配置混合型证券投资基金、华泰柏瑞享利灵活
配置混合型证券投资基金、华泰柏瑞量化创优灵活配置混合型证券投资基金、华
泰柏瑞富利灵活配置混合型证券投资基金、华泰柏瑞港股通量化灵活配置混合型
证券投资基金、华泰柏瑞新金融地产灵活配置混合型证券投资基金、华泰柏瑞华泰柏瑞中证沪港深创新药产业交易型开放式指数证券投资基金 上市交易公告书
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MSCI 中国 A 股国际通交易型开放式指数证券投资基金、华泰柏瑞中证 500 交易
型开放式指数证券投资基金联接基金、华泰柏瑞量化智慧灵活配置混合型证券投
资基金、华泰柏瑞 MSCI 中国 A 股国际通交易型开放式指数证券投资基金联接
基金、华泰柏瑞量化阿尔法灵活配置混合型证券投资基金、华泰柏瑞量化驱动灵
活配置混合型证券投资基金、华泰柏瑞中证红利低波动交易型开放式指数证券投
资基金、华泰柏瑞量化明选混合型证券投资基金、华泰柏瑞基本面智选混合型证
券投资基金、华泰柏瑞中证红利低波动交易型开放式指数证券投资基金联接基
金、华泰柏瑞锦泰一年定期开放债券型证券投资基金、华泰柏瑞中证科技 100 交
易型开放式指数证券投资基金、华泰柏瑞益通三个月定期开放债券型发起式证券
投资基金、华泰柏瑞景气回报一年持有期混合型证券投资基金、华泰柏瑞益商一
年定期开放债券型发起式证券投资基金、华泰柏瑞锦兴 39 个月定期开放债券型
证券投资基金、华泰柏瑞锦瑞债券型证券投资基金、华泰柏瑞中证科技 100 交易
型开放式指数证券投资基金联接基金、华泰柏瑞行业精选混合型证券投资基金、
华泰柏瑞鸿利中短债债券型证券投资基金、华泰柏瑞战略新兴产业混合型证券投
资基金、华泰柏瑞生物医药灵活配置混合型证券投资基金、华泰柏瑞创新升级混
合型证券投资基金、华泰柏瑞品质优选混合型证券投资基金、华泰柏瑞景利混合
型证券投资基金、华泰柏瑞优势领航混合型证券投资基金、华泰柏瑞上证科创板
50 成份交易型开放式指数证券投资基金、华泰柏瑞研究精选混合型证券投资基
金、华泰柏瑞锦乾债券型证券投资基金、华泰柏瑞量化创盈混合型证券投资基金、
华泰柏瑞成长智选混合型证券投资基金、华泰柏瑞中证光伏产业交易型开放式指
数证券投资基金、华泰柏瑞中证港股通 50 交易型开放式指数证券投资基金、华
泰柏瑞量化创享混合型证券投资基金、华泰柏瑞质量领先混合型证券投资基金、
华泰柏瑞中证沪港深互联网交易型开放式指数证券投资基金、华泰柏瑞医疗健康
混合型证券投资基金、华泰柏瑞中证智能汽车主题交易型开放式指数证券投资基
金、华泰柏瑞景气优选混合型证券投资基金、华泰柏瑞质量成长混合型证券投资
基金、华泰柏瑞中证动漫游戏交易型开放式指数证券投资基金、华泰柏瑞中证稀
土产业交易型开放式指数证券投资基金、华泰柏瑞品质成长混合型证券投资基
金、华泰柏瑞上证科创板 50 成份交易型开放式指数证券投资基金联接基金、华
泰柏瑞中证 1000 交易型开放式指数证券投资基金、华泰柏瑞中证物联网主题交
易型开放式指数证券投资基金、华泰柏瑞质量精选混合型证券投资基金、华泰柏华泰柏瑞中证沪港深创新药产业交易型开放式指数证券投资基金 上市交易公告书
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瑞港股通时代机遇混合型证券投资基金、华泰柏瑞南方东英恒生科技指数交易型
开放式指数证券投资基金(QDII)、华泰柏瑞行业严选混合型证券投资基金、华泰
柏瑞中证企业核心竞争力 50 交易型开放式指数证券投资基金。
截至 2021 年 3 月 31 日,公司管理的基金资产规模为 1,967.33 亿元,总份额
规模为 1,446.96 亿份。
18、本基金基金经理:
柳军先生: 监事,硕士, 2000-2001 年任上海汽车集团财务有限公司财务,
2001-2004 年任华安基金管理有限公司高级基金核算员, 2004 年 7 月加入华泰柏
瑞基金管理有限公司,历任基金事务部总监、上证红利 ETF 基金经理助理。 2009
年 6 月起任华泰柏瑞(原友邦华泰)上证红利交易型开放式指数基金基金经理。
2010 年 10 月起担任指数投资部副总监。 2011 年 1 月至 2020 年 2 月任华泰柏瑞
上证中小盘 ETF 基金、华泰柏瑞上证中小盘 ETF 联接基金基金经理。 2012 年 5
月起兼任华泰柏瑞沪深 300ETF 基金、华泰柏瑞沪深 300ETF 联接基金基金经理。
2015 年 2 月起任指数投资部总监。 2015 年 5 月起任华泰柏瑞中证 500 ETF 及华
泰柏瑞中证 500ETF 联接基金的基金经理。 2018 年 3 月至 2018 年 11 月任华泰柏
瑞锦利灵活配置混合型证券投资基金和华泰柏瑞裕利灵活配置混合型证券投资
基金的基金经理。 2018 年 3 月至 2018 年 10 月任华泰柏瑞泰利灵活配置混合型
证券投资基金的基金经理。 2018 年 4 月起任华泰柏瑞 MSCI 中国 A 股国际通交
易型开放式指数证券投资基金的基金经理。 2018 年 10 月起任华泰柏瑞 MSCI 中
国 A 股国际通交易型开放式指数证券投资基金联接基金的基金经理。 2018 年 12
月起任华泰柏瑞中证红利低波动交易型开放式指数证券投资基金的基金经理。
2019 年 7 月起任华泰柏瑞中证红利低波动交易型开放式指数证券投资基金联接
基金的基金经理。 2019 年 9 月起任华泰柏瑞中证科技 100 交易型开放式指数证
券投资基金的基金经理。 2020 年 2 月起任华泰柏瑞中证科技 100 交易型开放式
指数证券投资基金联接基金的基金经理。 2020 年 9 月起任华泰柏瑞上证科创板
50 成份交易型开放式指数证券投资基金的基金经理。 2021 年 3 月起任华泰柏瑞
上证科创板 50 成份交易型开放式指数证券投资基金联接基金的基金经理。 2021
年 5 月起任华泰柏瑞南方东英恒生科技指数交易型开放式指数证券投资基金
(QDII) 的基金经理。
(二)基金托管人华泰柏瑞中证沪港深创新药产业交易型开放式指数证券投资基金 上市交易公告书
12
1、基金托管人基本情况
名称: 上海浦东发展银行股份有限公司
住所及办公地址: 上海市中山东一路 12 号
成立时间: 1992 年 10 月 19 日
注册资本: 293.52 亿元人民币
法定代表人: 郑杨
基金托管业务批准文号: 中国证监会证监基金字[2003]105 号
托管部门信息披露联系人: 胡波
联系电话:(021) 61618888
上海浦东发展银行自 2003 年开展资产托管业务,是较早开展银行资产托管
服务的股份制商业银行之一。经过二十年来的稳健经营和业务开拓,各项业务发
展一直保持较快增长, 各项经营指标在股份制商业银行中处于较好水平。
上海浦东发展银行总行于 2003 年设立基金托管部, 2005 年更名为资产托管
部, 2013 年更名为资产托管与养老金业务部, 2016 年进行组织架构优化调整,
并更名为资产托管部,目前下设证券托管处、客户资产托管处、内控管理处、业
务保障处、总行资产托管运营中心(含合肥分中心)五个职能处室。
目前,上海浦东发展银行已拥有客户资金托管、资金信托保管、证券投资基
金托管、全球资产托管、保险资金托管、基金专户理财托管、证券公司客户资产
托管、期货公司客户资产托管、私募证券投资基金托管、 私募股权托管、银行理
财产品托管、企业年金托管等多项托管产品,形成完备的产品体系,可满足多领
域客户、境内外市场的资产托管需求。
2、 主要人员情况
郑杨,男, 1966 年出生,研究生学历,博士学位,高级经济师。曾任国家
经贸委经济法规司调研处副处长;中国机电设备招标中心开发处处长、第七招标
业务处处长;国家外汇管理局资本项目司副司长;中国人民银行上海分行党委委
员、副行长、国家外汇管理局上海市分局副局长;中国人民银行上海总部党委委
员、副主任兼外汇管理部主任;上海市金融工作党委副书记、市金融办主任;上
海市金融工作党委书记、市金融办主任;上海市金融工作党委书记、市地方金融
监管局(市金融工作局)局长。现任上海浦东发展银行党委书记、董事长。
潘卫东,男, 1966 年出生,硕士研究生,高级经济师。曾任宁波证券公司华泰柏瑞中证沪港深创新药产业交易型开放式指数证券投资基金 上市交易公告书
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业务一部副经理;上海浦东发展银行宁波分行资财部总经理兼任北仑办事处主
任、宁波分行副行长;上海浦东发展银行产品开发部总经理;上海浦东发展银行
昆明分行行长、党组书记;上海市金融服务办公室挂职并任金融机构处处长;上
海国际集团党委委员、总经理助理,上海国际集团党委委员、副总经理,上海国
际信托有限公司党委书记、董事长;上海浦东发展银行党委委员、执行董事、副
行长、财务总监。现任上海浦东发展银行党委副书记、副董事长、行长,上海国
际信托有限公司董事长。
孔建,男, 1968 年出生,博士研究生。历任工商银行山东省分行资金营运
处副处长,上海浦东发展银行济南分行信管处总经理,上海浦东发展银行济南分
行行长助理、副行长、党委书记、行长。现任上海浦东发展银行总行金融市场业
务工作党委委员,资产托管部总经理。
3、基金托管业务经营情况
截止 2021年 3月 31日,上海浦东发展银行证券投资基金托管规模为 11233.54
亿元,比去年末增加 6.47%。托管证券投资基金共二百九十八支,分别为国泰金
龙行业精选基金、国泰金券基金、天治财富增长基金、广发小盘成长基金、汇添
富货币基金、长信金利